首次公開(kāi)發(fā)行股票(IPO)盡職調(diào)查底稿之行業(yè)情況調(diào)查

首次公開(kāi)發(fā)行股票公司盡職調(diào)查程序及工作底稿格式,,,,,,,,,

——行業(yè)情況調(diào)查,,,,,,,,,

發(fā)行人：,,,核查人員：,,日期：,,,索引號(hào)：,Z-9

核查期間：,,,復(fù)核人員：,,日期：,,,,

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一、核查目的,,,,,,,,,

了解發(fā)行人所屬行業(yè)特點(diǎn)及監(jiān)管政策，分析發(fā)行人在行業(yè)中的地位及其發(fā)展趨勢(shì)。,,,,,,,,,

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二、所執(zhí)行的核查程序,,,,,,,,,

核查程序,,,底稿索引,,"是否適用

（√或×）",核查人,,執(zhí)行時(shí)間,

程序1,1、查閱權(quán)威機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)資料和研究報(bào)告，與行業(yè)專(zhuān)家、行業(yè)分析師等溝通，調(diào)查目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀與前景，影響行業(yè)發(fā)展的有利、不利因素；,,"Z-9-1-1行業(yè)統(tǒng)計(jì)資料匯總表

Z-9-1-2行業(yè)及同行業(yè)上市公司研究報(bào)告匯總表",,,,,,

程序2,"2、分析該行業(yè)在產(chǎn)品價(jià)值鏈的作用，通過(guò)調(diào)查該行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)的發(fā)展前景、產(chǎn)品用途的廣度、產(chǎn)品替代趨勢(shì)，分析上下游行業(yè)變動(dòng)對(duì)公司產(chǎn)品所處行業(yè)的有利和不利影響；

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程序3,3、查閱行業(yè)主管部門(mén)制定的發(fā)展規(guī)劃，調(diào)查并分析企業(yè)行業(yè)管理體制、產(chǎn)業(yè)政策歷次變革對(duì)目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的影響；了解行業(yè)分類(lèi)、分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)及其依據(jù)。,,"Z-9-3-1行業(yè)政策及法規(guī)

Z-9-3-2行業(yè)分類(lèi)及依據(jù)",,,,,,

程序4,4、了解目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的進(jìn)入壁壘，包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本投入、技術(shù)水平、環(huán)境保護(hù)或行業(yè)管理機(jī)構(gòu)授予的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等方面，分析其對(duì)目標(biāo)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的影響；,,,,,,,,

程序5,5、了解目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的整體特征，是否屬于資金、技術(shù)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)；了解該行業(yè)對(duì)技術(shù)（或?qū)Y金、勞動(dòng)力等要素）的依賴(lài)程度、技術(shù)成熟度；產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)特征；出口占總銷(xiāo)售的比例等；,,,,,,,,

程序6,6、查閱權(quán)威機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)資料，調(diào)查影響目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)品需求的相關(guān)因素以及產(chǎn)品需求的變化趨勢(shì)，分析未來(lái)幾年該產(chǎn)品的需求狀況,,,,,,,,

程序7,7、查詢發(fā)行人同行業(yè)上市公司公開(kāi)披露信息及相關(guān)研究報(bào)告,,見(jiàn)Z-9-1-2,,,,,,

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三、核查說(shuō)明,,,,,,,,,

本部分列示項(xiàng)目組所執(zhí)行的了解、分析性的工作，并說(shuō)明相關(guān)結(jié)論。（不夠可加行）,,,,,,,,,

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四、核查結(jié)論,,,,,,,,,

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