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特種金融債券開立特種金融債券托管帳戶01背景介紹交易發(fā)債機構特點兌付申請材料目錄0305020406基本信息持有特種金融債券的非銀行金融機構申請進入回購市場,要先將其持有的特種金融債券交中央國債登記結算有限責任公司進行托管,開立特種金融債券托管帳戶。背景介紹背景介紹國債回購業(yè)務開展后,少數(shù)金融機構和交易場所在實際運行中違反中國人民銀行、財政部、中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱證監(jiān)會)的有關規(guī)定,買空賣空國債,利率過高,期限過長,資金用途也不合理,擾亂了貨幣市場秩序。使大量已經到期的國債回購合同不能按期履約還款,出現(xiàn)了嚴重的資金拖欠,拖欠金額達數(shù)百億元。對此,中共中央和國務院予以高度重視,為此,中國人民銀行、財政部、證監(jiān)會于1995年8月8日聯(lián)合下發(fā)了《關于重申對進一步規(guī)范證券回購業(yè)務有關問題的通知》(以下簡稱《通知》)。國務院還轉發(fā)了《中國人民銀行關于進一步做好證券回購債務清償工作的請示》,根據(jù)《請示》要求,中國人民銀行會同財政部、證監(jiān)會聯(lián)合成立了全國證券回購債務清欠辦公室,指導、協(xié)調各地區(qū)。各部門的證券回購債務清償工作,并先后采取了一系列強有力的清欠措施。作為清償?shù)囊豁棿胧瑖鴦赵涸趪l(fā)20號文《國務院批轉中國人民銀行關于進一步做好證券回購債務清償工作請示的通知》第三條規(guī)定“對于將回購資金用于長期投資,短期內無法收回,還債確有困難的金融機構,經中國人民銀行批準,可適當發(fā)行一定數(shù)量的金融債券,用于償還債務。”中國人民銀行在銀發(fā)244號《關于轉發(fā)(國務院批轉中國人民銀行關于進一步做好證券回購債務清償工作請示的通知)的通知》中對發(fā)行特種金融債券的機構、期限、利率等提出了具體的要求。特點特點在設計特種金融債券時,中央銀行采取了一系列防范風險的措施,規(guī)定:1、發(fā)債機構僅限于將回購資金用于長期投資,短期內無法收回的金融機構;2、發(fā)行對象僅限于機構,不得向個人發(fā)售;3、發(fā)債資金必須專戶存儲,??顚S?,優(yōu)先用于清償場內證券回購債務;4、要求采用記賬式發(fā)行方式,以防超冒發(fā)行和假券風險;5、發(fā)行完畢后,發(fā)債機構和持券人必須到中央結算公司辦理債券的托管手續(xù),且發(fā)債機構必須以自有資產或擔保人的資產進行抵押或質押,以擔保債券本息的兌付,發(fā)債機構必須將資產抵(質)押手續(xù)都辦妥后,才能進行債券的交易,中央結算公司可以根據(jù)抵(質)押資產的價值及狀況變化要求發(fā)債機構對其抵(質)押資產進行調節(jié);6、特種金融債券用于回購時,回購融資額不得超過回購債券面值總額;7、特種金融債券的交易只能在事先已在中央結算公司開立了結算戶的非銀行金融機構之間進行,銀行只能賣交易交易非銀行金融機構參與特種金融債券回購,其交易結算由中央國債登記結算有限責任公司統(tǒng)一辦理。持有特種金融債券的非銀行金融機構申請進入回購市場,要先將其持有的特種金融債券交中央國債登記結算有限責任公司進行托管,開立特種金融債券托管帳戶。中央國債登記結算有限責任公司要向對方出具“特種金融債券托管證明”。持有特種金融債券的非金融機構可委托金融機構將其持有的特種金融債券用于回購。全國統(tǒng)一的特種金融債券回購市場采用詢價談判、逐筆成交的方式進行。即交易雙方經過協(xié)商,簽訂統(tǒng)一格式的“特種金融債券回購協(xié)議”,通過中央國債登記結算有限責任公司辦理特種金融債券及資金的結算手續(xù)。發(fā)行特種金融債券的非銀行金融機構要向中央國債登記結算有限責任公司提交以下資料:(一)中國人民銀行批準該非銀行金融機構發(fā)行特種金融債券的批文;(二)《金融機構法人營業(yè)執(zhí)照》;(三)《金融機構法人許可證》;(四)發(fā)債機構或擔保單位的資產抵押證明。兌付兌付距特種金融債券兌付期前91天,發(fā)債機構要公告其債務償還計劃書,選擇以下方式保證特種金融債券的按期兌付:以其持有的國債、政策性金融債券、中央銀行融資券對其發(fā)行的特種金融債券進行置換;分期贖回特種金融債券;在債券到期前30天將債券本息一次性劃至中央國債登記結算有限責任公司;以所抵押的資產抵債。發(fā)債機構要求以其持有的國債、政策性金融債券、中央銀行融資券置換特種金融債券的,必須向中國人民銀行提出申請,置換辦法、置換比例和置換期限須經中國人民銀行批準后,于實施前91天向社會公告,按自愿原則向特種金融債券債權人辦理置換,并通過中央國債登記結算有限責任公司辦理有關手續(xù)。特種金融債券債權人如不同意置換,發(fā)債機構應按其他償付辦法還本付息。置換期間,該特種金融債券不得再用于回購交易。若被置換的特種金融債券超過該種債券回購交易流通部分的75%,應予以公告。已簽署的剩余部分特種金融債券的回購協(xié)議繼續(xù)有效,回購雙方的債權債務到期交付回購協(xié)議利差后,由發(fā)債機構負責債券的到期兌付。發(fā)債機構發(fā)債機構發(fā)債機構要求分期贖回特種金融債券的,須經中國人民銀行批準后提前91天向社會公告。發(fā)債機構要與債券持有人簽訂“特種金融債券贖回協(xié)議”,自公告之日起,停止新的特種金融債券回購業(yè)務。第一期贖回的特種金融債券不得少于該債券在回購市場上按面值計算的總額的20%,至特種金融債券到期前30天,贖回的特種金融債券不得少于該債券在回購市場上按面值計算的總額的75%。贖回的特種金融債券達到該債券在回購市場上按面值計算的總額的75%時,該特種金融債券應停止回購交易。已簽署的剩余部分特種金融債券的回購協(xié)議繼續(xù)有效,回購雙方的債權債務到期交付回購協(xié)議利差后,由發(fā)債機構負責債券的到期兌付。每一次贖回都必須公告。沒有提出以國債、政策性金融債券、中央銀行融資券置換特種金融債券和提前贖回特種金融債券申請,或者以國債、政策性金融債券、中央銀行融資券置換特種金融債券金額與提前贖回金額之和不足以償還全部到期債務的,發(fā)債機構必須在特種金融債券期滿前30天,將尚未兌付的債券本息劃至中央國債登記結算有限責任公司,該筆款項必須入償債基金專戶存儲,償債基金按金融機構存款利率計息。特種金融債券到期前7天(不含7天),特種金融債券在回購市場停止交易,在停止交易期間到期的特種金融債券回購協(xié)議仍然有效,中央國債登記結算有限責任公司代為進行資金清算,兌付到期債券本息。申請材料申請材料申請發(fā)行特種金融債券,要向中國人民銀行報送以下材料:發(fā)行特種金融債券的申請(地方性公司發(fā)行特種金融債券的申請由分行轉報總行);經交易場所確認的證券回購債務余額;公司董事會同意發(fā)行特種金融債券的
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