刑訴課件偵查

第十三章

偵查

第一節(jié)

概述

一、概念

1、定義：偵查機關在辦理刑事案件過程中，依照法律進行的專門調查工作和有關的強制性措施

2、特點

①偵查主體特定性

②內容具有特定性

③偵查權行使的合法性

④偵查程序性質的雙重性：行政性和司法性兼而有之第一，專門調查工作第二，有關的強制性措施**強制性措施與強制措施區(qū)別第一，對象不同第二，范圍不同第三，適用條件和手段不同第四，適用的訴訟階段不同刑訴法規(guī)定的為收集證據(jù)、查明犯罪和查獲犯罪人而采用的限制、剝奪人身自由或對人身、財物進行強制的措施二、任務收集證據(jù)，查明犯罪事實，查獲和確定犯罪嫌疑人，并采取必要的措施，從而保證刑事訴訟的順利進行

第115條

公安機關對已經立案的刑事案件，應當進行偵查，收集、調取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料。對現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子可以依法先行拘留，對符合逮捕條件的犯罪嫌疑人，應當依法逮捕。完成任務分兩個階段：（1）偵破和（2）預審第116條：公安機關經過偵查，對有證據(jù)證明有犯罪事實的案件，應當進行預審，對收集、調取的證據(jù)材料予以核實

三、偵查工作的原則1、迅速、及時原則2、客觀、全面原則3、深入、細致原則4、遵守法制原則5、保守秘密原則1、定義：偵查人員依法定程序以言詞方式向犯罪嫌疑人查問案件事實和其他與案件有關問題的一種偵查活動

2、意義

①訊問是偵查刑事案件的必經程序②有利于獲得口供，核實證據(jù)③為犯罪嫌疑人行使辯護權和獲得從寬處理提供機會

④有利于對犯罪嫌疑人進行教育，促使其接受法律制裁

第二節(jié)

偵查行為

一、訊問犯罪嫌疑人

（一）概念

（二）程序

1、訊問主體

必須是偵查人員，不得少于2人

2、訊問地點犯罪嫌疑人被送交看守所羈押以后，偵查人員對其進行訊問，應當在看守所內進行未被羈押的，到犯罪嫌疑人所在市、縣內的指定地點或他的住處接受訊問，但是應當出示人民檢察院或者公安機關的證明文件。對在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的犯罪嫌疑人，經出示工作證件，可以口頭傳喚3、訊問的次序和內容

首先訊問是否有犯罪行為——陳述有罪情節(jié)和無罪辯解——提出問題

犯罪嫌疑人對偵查人員的提問，應當如實回答，與本案無關的問題可拒絕回答

是否與本案無關，應當以是否對查明本案的全部事實情節(jié)有實際意義或證據(jù)價值為準偵查人員在訊問犯罪嫌疑人的時候，應當告知犯罪嫌疑人享有的訴訟權利，如實供述自己罪行可以從寬處理和認罪認罰的法律規(guī)定。4、共同犯罪的，對犯罪嫌疑人應當分別訊問

未被訊問的犯罪嫌疑人不得在場，以防止同案犯串供或相互影響供述5、禁止規(guī)定嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法收集證據(jù)，不得強迫任何人證實自己有罪

6、訊問聾、啞的犯罪嫌疑人，應當有通曉聾、啞手勢的人參加，并且將這種情況記明筆錄。

對于不通曉當?shù)赝ㄓ谜Z言文字的犯罪嫌疑人，訊問時，應當有翻譯人員參加。訊問未成年犯罪嫌疑人時，應當通知其法定代理人到場。無法通知，法定代理人不能到場或法定代理人是共犯的，也可以通知未成年犯罪嫌疑人的其他成年家屬，所在學校、單位、居住地基層組織或未成年人保護組織的代表到場，并將有關情況記錄在案。8、訊問筆錄

訊問筆錄應當交犯罪嫌疑人核對，對于沒有閱讀能力的，應當向他宣讀。如果記載有遺漏或者差錯，犯罪嫌疑人可以提出補充或者改正。犯罪嫌疑人承認筆錄沒有錯誤后，應當簽名或者蓋章。偵查人員也應當在筆錄上簽名。犯罪嫌疑人請求自行書寫供述的，應當準許。必要的時候，偵查人員也可以要犯罪嫌疑人親筆書寫供詞。7、可以對訊問過程進行錄音或者錄像對于可能判處無期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件，應當進行錄音或者錄像錄音或者錄像應當全程進行，保持完整性二、詢問證人

（一）概念

1、定義：偵查人員依法定程序以言詞方式向證人了解案件情況的偵查行為

2、意義

第一，黨的群眾路線在刑事訴訟中的體現(xiàn)，發(fā)動群眾揭露犯罪

第二，獲得證人證言的法定方法

第三，可核實案件事實，審查犯罪嫌疑人情況

（二）程序

1、詢問主體：必須是偵查人員，不得少于2人

2、地點證人所在單位，住處或者證人提出的地點進行3、方式

應當個別進行，無論在法庭審理上還是法庭外，詢問證人都要分別進行

詢問證人，可以在現(xiàn)場進行必要的時候，可以通知證人到人民檢察院或公安機關提供證言5、為證人保密

6、應當制作筆錄三、詢問被害人

偵查人員以法定程序以言詞方式向被害人了解案件情況的偵查行為

4、告知法律責任應當告知證人要如實提供證據(jù)、證言，有意作偽證或隱匿罪證要負的法律責任。

四、勘驗、檢查1、偵查人員對于犯罪有關的場所、物品、尸體、人身等進行勘查和檢驗，以發(fā)現(xiàn)、收集和固定犯罪活動所以留下的各種痕跡和物品的一種偵查活動。

種類：

現(xiàn)場勘驗、物證檢驗、尸體檢驗、人身檢查和偵查實驗

2、基本程序（1）由偵查人員進行，必要時可指派或聘請具有專門知識的人，在偵查人員的主持下進行；（2）必須持有證明文件；（3）應當邀請與案件沒有利害關系的人作為見證人參加；（4）應當寫成筆錄

第133條勘驗、檢查的情況應當寫成筆錄，由參加勘驗、檢查的人和見證人簽名或者蓋章。（一）現(xiàn)場勘驗

1、偵查人員對犯罪分子實施犯罪的地點以及遺留有犯罪痕跡和物品的場所進行勘查的一種偵查活動

2、任務

查明犯罪現(xiàn)場的情況，發(fā)現(xiàn)和收集證據(jù)，研究、分析案情，判斷案件性質，確定偵查方向和范圍，為破案提供線索和證據(jù)。3、前提條件及時發(fā)現(xiàn)和嚴密保護好現(xiàn)場第129條

任何單位和個人，都有義務保護犯罪現(xiàn)場，并且立即通知公安機關派員勘驗。（二）物證檢驗

偵查人員對已經收集到的物品和痕跡進行檢查和驗證，以確定該物證與案件有無聯(lián)系的一種偵查活動

（三）尸體檢驗

偵查人員指派、聘請法醫(yī)或者醫(yī)師對非正常死亡的尸體進行檢驗或解剖的一種偵查活動第131條

對于死因不明的尸體，公安機關有權決定解剖，并且通知死者家屬到場。分為尸表檢驗和尸體解剖公安部《規(guī)定》第218條：為了確定死因，經縣級以上公安機關負責人批準，可以解剖尸體，并且通知死者家屬到場，并讓其在解剖尸體通知書上簽名。死者家屬無正當理由拒不到場或者拒絕簽名的，偵查人員應當在解剖尸體通知書上注明。對于身份不明的尸體，無法通知死者家屬的應當在筆錄中注明。（四）人身檢查偵查人員為了確定被害人、犯罪嫌疑人的某些特征、傷害情況或者生理狀態(tài)，依法對其人身進行檢查的一種偵查活動

1、必須由偵查人員進行，必要時可指派、聘請法醫(yī)或者醫(yī)師等具有專門知識的人，在偵查人員主持下依法進行

2、為了確定被害人、犯罪嫌疑人的某些特征、傷害情況或者生理狀態(tài)，可以對人身進行檢查，可以提取指紋信息，采集血液、尿液等生物樣本。3、犯罪嫌疑人如果拒絕檢查，偵查人員認為必要的時候，可以強制檢查4、對被害人檢查的，應征求其同意，不得強制檢查

5、檢查婦女的身體，應當由女工作人員或者醫(yī)師進行

6、人身檢查應根據(jù)案情確定檢查的部位，不得任意擴大范圍，不得侮辱被檢查人的人格

（五）偵查實驗

1、偵查人員為了確定和判明與案件有關的某些事實或行為在某種情況下能否發(fā)生或怎樣發(fā)生，而按照原有條件實驗性的重演的一種偵查活動

公《規(guī)定》第221條：

為了查明案情，在必要的時候，經縣級以上公安機關負責人批準，可以進行偵查實驗。

進行偵查實驗，應當全程錄音錄像，并制作偵查實驗筆錄，由參加實驗的人簽名。

進行偵查實驗，禁止一切足以造成危險、侮辱人格或者有傷風化的行為。2、條件只有在下列情況下，才能進行偵查實驗①確定在一定條件下能否聽到或者看到

②確定在一定時間內能否完成某以行為

③確定在什么條件下能夠發(fā)生某種現(xiàn)象

④確定在某種條件下某種行為和某種痕跡是否吻合一致

⑤確定在某種條件下使用某種工具可能或者不可能留下某種痕跡

⑥確定某種痕跡在什么條件下會發(fā)生變異

⑦確定某種事件是怎樣發(fā)生的

3、程序

①縣以上公安機關負責人批準

②必須與有關事實或行為發(fā)生時的條件相同的情況下進行，原條件不具備，應在最近似條件下實驗

③應在相同情況下反復實驗，防止偶然性

④禁止一切足以造成危險、侮辱人格或有傷風化的行為

五、搜查

1、偵查人員依法對于犯罪嫌疑人以及可能隱藏罪犯或者罪證的人的身體、物品、住處和其他有關地方進行搜尋、檢查的一種偵查活動。2、程序（1）搜查只能由偵查人員進行（2）搜查時，必須向被搜查人出示搜查證

138條第2款：偵查人員在執(zhí)行逮捕、拘留的時候，遇有緊急情況，不另用搜查證也可以進行搜查。公安部《規(guī)定》224條：

執(zhí)行拘留、逮捕的時候，遇有下列緊急情況之一的，不用搜查證也可以進行搜查：①可能隨身攜帶兇器的；②可能隱藏爆炸、劇毒等危險物品的；③可能隱匿、毀棄、轉移犯罪證據(jù)的；④可能隱匿其他犯罪嫌疑人的；⑤其他突然發(fā)生的緊急情況（3）搜查時，應當有被搜查人或者他的家屬、鄰居或者其他見證人在場

公安機關可以要求有關單位和個人交出可以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的物證、書證、視聽資料等證據(jù)。遇到阻礙搜查的，偵查人員可以強制搜查。（4）搜查婦女的身體，應當由女工作人員進行（5）應當制作筆錄

由偵查人員和被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人簽名。

如果被搜查人拒絕簽名，或者被搜查人在逃，他的家屬拒絕簽名或者不在場的，偵查人員應當在筆錄中注明六、查封、扣押物證、書證查封、扣押物證、書證，是指偵查機關依法強制提取、留置和封存與案件有關的物品、文件的一種偵查行為

目的在于取得和保全證據(jù)

查封、扣押物證、書證通常與勘驗、搜查同時進行。但查封、扣押物證、書證又是一種獨立的偵查行為，可單獨進行1、只能由偵查人員進行

憑勘查證和搜查證可予以查封、扣押

如果是單獨進行查封、扣押，則應持有偵查機關的證明文件，如工作證件等。2、扣押的范圍

僅限于查明與案件有關的具有證據(jù)意義的各種物品、文件，與案件無關的物品、文件不得隨意扣押如果發(fā)現(xiàn)是違禁品，無論是否與本案有關，都應先行扣押，然后交有關部門處理與本案有無關系一時不易分清，可先行扣押，查清無關立即退還3、持有人拒絕交出應當查封、扣押的財物、文件的，公安機關可以強制查封、扣押。4、對查封、扣押的財物和文件，應當會同在場見證人和被查封、扣押財物、文件的持有人查點清楚，當場開列查封、扣押清單。

寫明財物或者文件的名稱、編號、數(shù)量、特征及其來源等，由偵查人員、持有人和見證人簽名。

對于財物、文件的持有人無法確定，以及持有人不在現(xiàn)場或者拒絕簽名的，偵查人員應當在清單中注明。

對于應當查封、扣押但不便提取的物品，應當現(xiàn)場加封，責成專人負責、妥善保存。

公《規(guī)定》228條：

扣押財物、文件價值較高或者可能嚴重影響正常生產經營的，應當經縣級以上公安機關負責人批準，制作扣押決定書。

在偵查過程中需要查封土地、房屋等不動產，或者船舶、航空器以及其他不宜移動的大型機器、設備等特定動產的，應當經縣級以上公安機關負責人批準并制作查封決定書。5、偵查機關應妥善保管或封存，不得使用、損毀或丟棄。對于涉及國家秘密的文件、資料，應嚴格保守秘密

依法扣押文物、貴金屬、珠寶、字畫等貴重財物的，應當拍照或者錄音錄像，并及時鑒定、估價。6、扣押犯罪嫌疑人的郵件、電子郵件、電報，應當經縣級以上公安機關負責人批準，制作扣押郵件、電報通知書，通知郵電部門或者網(wǎng)絡服務單位檢交扣押。

不需要繼續(xù)扣押，應當立即通知郵電機關或網(wǎng)絡服務單位

7、人民檢察院、公安機關根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定規(guī)定查封、凍結犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產8、對查封、扣押的財物、文件、郵件、電子郵件、電報，經查明確實與案件無關的，應當在三日以內解除查封、扣押，退還原主或者原郵電部門、網(wǎng)絡服務單位；

原主不明確的，應當采取公告方式告知原主認領。在通知原主或者公告后六個月以內，無人認領的，按照無主財物處理，登記后上繳國庫。七、鑒定1、指偵查機關指派或聘請具有專門知識的人，就案件中某些專門性問題進行科學鑒別和判斷并做出鑒定意見的一種偵查行為（一）概念2、類型：刑事技術鑒定、人身傷害的醫(yī)學鑒定、精神病的醫(yī)學鑒定、扣押物品的價格鑒定、文物鑒定、珍稀動植物及其制品鑒定、違禁品和危險品鑒定、電子數(shù)據(jù)鑒定、司法會計鑒定、建筑工程質量鑒定等（二）鑒定的程序1、鑒定人必須具備鑒定人的資格2、偵查機關應當為鑒定人進行鑒定提高必要的條件，及時向鑒定人送交有關檢材和對比樣本等原始材料，介紹與鑒定有關的情況，并且明確提出要求鑒定解決的問題，但不得暗示或強迫鑒定人作出某種鑒定意見3、鑒定人應當按照鑒定規(guī)則，運用科學方法進行鑒定4、鑒定意見應由鑒定人簽名

如果是多名鑒定人對同一問題共同進行鑒定，每一名鑒定人都應當簽名。如果意見不一致，可分別提出自己的鑒定意見，分別簽名5、偵查機關應當將用作證據(jù)的鑒定意見告知犯罪嫌疑人、被害人。如果犯罪嫌疑人、被害人提出申請，可以補充鑒定或重新鑒定6、發(fā)現(xiàn)有以下情形之一的，應當重新鑒定：（1）鑒定程序違法或違反相關專業(yè)技術要求的；（2）鑒定機構、鑒定人不具備鑒定資質和條件的；（3）鑒定人故意作虛假鑒定或違反回避規(guī)定的；（4）鑒定意見依據(jù)明顯不足；（5）檢材虛假或者被損壞的；（6）其他應當重新鑒定的情形（1）只有公安機關有權發(fā)布通緝令（2）各級公安機關在自己管轄的地區(qū)以內，可以直接發(fā)布通緝令，如果超出自己管轄的地區(qū)，應當報請有權決定的上級機關發(fā)布2000年起，公安部對重大在逃犯罪嫌疑人實行“A、B級通緝”八、通緝公安機關以發(fā)布通緝令的方式對應當逮捕而在逃的犯罪嫌疑人，通報緝拿歸案的一種偵查活動（3）被通緝的對象必須是依法應當逮捕而在逃的犯罪嫌疑人，包括依法應當逮捕而在逃的和已被逮捕但在羈押期間逃跑的犯罪嫌疑人（4）被通緝的人已經歸案、死亡，或者通緝原因已經消失而無通緝必要的，發(fā)布通緝令的機關應當立即發(fā)出撤銷通緝令的通知九、特殊偵查措施

只適用于某些特殊類型的案件，異于普通偵查措施而具有高度的秘密性、技術性的偵查措施。1、種類

包括技術偵查、秘密偵查和控制下交付

（1）

技術偵查

指利用現(xiàn)代科學知識、方法和技術的各種偵查手段的總稱。專指偵查中某些特殊手段的運用，而非一般意義上偵查技術設備或儀器的使用。根據(jù)《國家安全法》和《人民警察法》的規(guī)定，技術偵查主要包括電子偵聽、電話監(jiān)控、電子監(jiān)控、秘密拍照或錄像、秘密獲取某些物證、郵件檢查等秘密的專門技術手段。

（2）秘密偵查

指偵查機關通過隱匿身份、目的或手段而實施的偵查措施。

既包括偵查人員隱匿身份實施“臥底偵查”“化妝偵查”“誘惑偵查”等情形；

也包括偵查機關根據(jù)需要安排其他人員隱匿身份或目的擔任“臥底”或“線人”參與偵查的情形。

第153條第1款：為了查明案情，在必要的時候，經公安機關負責人決定，可以由有關人員隱匿其身份實施偵查。但是，不得誘使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險的方法。

（3）控制下交付

指偵查機關在發(fā)現(xiàn)非法或可疑交易的物品后，在對物品進行秘密監(jiān)控的情況下，允許非法或可疑物品繼續(xù)流轉，從而查明參與該項犯罪的人員并徹底查明案件的一種偵查措施。

第153條第2款：對涉及給付毒品等違禁品或者財物的犯罪活動，公安機關根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實施控制下交付。2、適用的案件類型

（1）公安機關

（一）危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質的組織犯罪、重大毒品犯罪案件；

（二）故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、綁架、放火、爆炸、投放危險物質等嚴重暴力犯罪案件；

（三）集團性、系列性、跨區(qū)域性重大犯罪案件;

（四）利用電信、計算機網(wǎng)絡、寄遞渠道等實施的重大犯罪案件，以及針對計算機網(wǎng)絡實施的重大犯罪案件；

（五）其他嚴重危害社會的犯罪案件，依法可能判處七年以上有期徒刑的。

公安機關追捕被通緝或者批準、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人，可以采取追捕所必需的技術偵查措施。（2）人民檢察院

對于利用職權實施的嚴重侵犯公民人身權利的重大犯罪案件，經過嚴格的批準手續(xù)，可以采取技術偵查措施，交有關機關執(zhí)行3、需經過嚴格的批準手續(xù)后可以采?。?）公安機關需要采取技術偵查措施的，應當制作呈請采取技術偵查措施報告書，報設區(qū)的市一級以上公安機關負責人批準，制作采取技術偵查措施決定書。

人民檢察院等部門決定采取技術偵查措施，交公安機關執(zhí)行的，由設區(qū)的市一級以上公安機關按照規(guī)定辦理相關手續(xù)后，交負責技術偵查的部門執(zhí)行，并將執(zhí)行情況通知人民檢察院等部門。（2）期限

批準采取技術偵查措施的決定自簽發(fā)之日起三個月以內有效。

對復雜、疑難案件，采取技術偵查措施的有效期限屆滿仍需要繼續(xù)采取技術偵查措施的，經負責技術偵查的部門審核后，報批準機關負責人批準，制作延長技術偵查措施期限決定書。批準延長期限，每次不得超過三個月。

有效期限屆滿，負責技術偵查的部門應當立即解除技術偵查措施。4、必須嚴格按程序執(zhí)行，尊重各方權利，對所獲取的各種不應公開的信息保密并僅限于訴訟證據(jù)使用

（1）采取技術偵查措施，必須嚴格按照批準的措施種類、適用對象和期限執(zhí)行（2）偵查人員對采取技術偵查措施中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，應當保密；與案件無關的材料，必須及時銷毀（3）采取技術偵查措施獲取的材料，只能用于對犯罪的偵查、起訴和審判，不得用于其他用途

（4）依照本節(jié)規(guī)定采取偵查措施收集的材料在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。如果使用該證據(jù)可能危及有關人員的人身安全，或者可能產生其他嚴重后果的，應當采取不暴露有關人員身份、技術方法等保護措施，必要的時候，可以由審判人員在庭外對證據(jù)進行核實。第三節(jié)偵查終結一、概念偵查機關經過一系列的偵查活動，認為案件事實已經查清，證據(jù)確實、充分，足以認定犯罪嫌疑人是否有罪和應否對其追究刑事責任而決定終結偵查，依法對案件做出處理或提出處理意見的一種訴訟活動。二、條件1、案件事實清楚2、證據(jù)確實、充分3、法律手續(xù)完備三、公安機關偵查終結處理結果1、起訴意見書2、撤銷案件決定書四、檢察機關對自偵案件的處理結果1、提起公訴2、不起訴3、撤銷案件五、偵查羈押期1、一般期限156條：對犯罪嫌疑人逮捕后的偵查羈押期限不得超過兩個月2、偵查羈押期的延長（1）156條：案情復雜，期限屆滿不能終結的案件，可以經上一級人民檢察院批準延長1個月2+1=3個月（2）158條：下列案件在156條規(guī)定的期限屆滿仍不能偵查終結，經省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院批準或決定，可以延長2個月①交通十分不便的邊遠地區(qū)的重大復雜案件②重大的犯罪集團案件③流竄作案的重大復雜案件④犯罪涉及面廣，取證困難的重大復雜案件3+2=5個月（3）159條：對犯罪嫌疑人可能判處10年有期徒刑以上刑罰，依照本法第158條規(guī)定延長期限屆滿，仍不能偵查終結的，經省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院批準或決定，可以再延長2個月5+2=7個月（4）157條：因特殊原因，在較長時間內不宜交付審判的特別重大復雜的案件，由最高人民檢察院報全國人大常委會批準延期審理3、重新計算（1）發(fā)現(xiàn)另有重要罪行，自發(fā)現(xiàn)之日起按照第156條的規(guī)定重新計算（2）不講真實姓名、住址、身份不明，偵查羈押期自查清身份之日起計算，但不得停止對其犯罪行為的偵查取證。（3）精神病鑒定期間不計算在內第四節(jié)補充偵查一、概念公、檢依照法定程序，在原有偵查工作的基礎上，就案件的部分事實、情節(jié)繼續(xù)進行偵查的訴訟活動

補充偵查并不是每一個刑事案件的必經程序，只適用于沒有完成原有偵查任務，部分事實、情節(jié)尚未查明的某些刑事案件。二、種類和形式1、審查逮捕階段90條：人民檢察院對于公安機關提請批準逮捕的案件進行審查后，應當根據(jù)情況分別作出批準逮捕或者不批準逮捕的決定。對于批準逮捕的決定，公安機關應當立即執(zhí)行，并且將執(zhí)行情況及時通知人民檢察院。對于不批準逮捕的，人民檢察院應當說明理由，需要補充偵查的，應當同時通知公安機關。2、審查起訴階段第175條第2-4款（1）方式退回補充偵查自行補充偵查（2）期限：1個月退補：不計算在審查起訴期間，審查起訴期從案件補充偵查完畢移送起訴之日起重新計算自補：包括在審查起訴期內（3）次數(shù)：不得超過2次退回公安機關退回監(jiān)察機關3、法庭審理階段刑訴204、205條法庭審理中，檢發(fā)現(xiàn)提起公訴的案件需要補充偵查，并