資產(chǎn)管理類財(cái)務(wù)顧問協(xié)議模版

合同編號(hào)：資產(chǎn)管理類財(cái)務(wù)顧問協(xié)議___________________________公司xx銀行股份有限公司______行年月日

甲方：法定地址：郵政編碼：法定代表人（負(fù)責(zé)人）:乙方：xx銀行股份有限公司行法定地址：郵政編碼：負(fù)責(zé)人:甲、乙雙方本著“友好合作、共同發(fā)展”的原則,根據(jù)中國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商,甲方就資產(chǎn)管理（含直接或通過設(shè)立信托計(jì)劃、券商資管、保險(xiǎn)計(jì)劃、私募基金等方式進(jìn)行間接投資等）事宜委托乙方擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問,并達(dá)成如下協(xié)議：第一條財(cái)務(wù)顧問的工作范圍根據(jù)甲方需要，乙方可為甲方提供下列第項(xiàng)（請選擇服務(wù)項(xiàng)目序號(hào)，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行增減）財(cái)務(wù)顧問服務(wù)：1.乙方可提供資產(chǎn)管理過程中的各類專業(yè)咨詢服務(wù)，包括最新行業(yè)情況、產(chǎn)品介紹、宏觀經(jīng)濟(jì)、國家有關(guān)政策規(guī)定等；2.按照甲方實(shí)際需要，為甲方設(shè)計(jì)具體的資產(chǎn)管理服務(wù)方案并編制資產(chǎn)管理計(jì)劃書，包括且不限于資產(chǎn)管理方式、投資范圍及投資策略、收益分配、費(fèi)用承擔(dān)、推進(jìn)計(jì)劃、風(fēng)控措施、管理機(jī)構(gòu)篩選標(biāo)準(zhǔn)、管理機(jī)構(gòu)職責(zé)、管理事項(xiàng)變更或終止程序、退出方式等；3.對甲方進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評估，并根據(jù)甲方經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受程度等確定合適的資產(chǎn)管理期限、金額、具體投資類別等；4.為甲方推薦并協(xié)助甲方選擇相關(guān)投資管理機(jī)構(gòu)，協(xié)助甲方制定投資管理等中介機(jī)構(gòu)（如需）的遴選和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；5.協(xié)助甲方協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)開展工作，推進(jìn)具體工作進(jìn)程、提出建議、召開協(xié)調(diào)會(huì)等；6.根據(jù)市場情況，協(xié)助甲方制定具體的業(yè)績評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行收益預(yù)測,協(xié)助甲方制定投資估值、會(huì)計(jì)核算方法、協(xié)助進(jìn)行稅務(wù)處理等；7.協(xié)助甲方進(jìn)行帳戶管理、并提供資金監(jiān)管、托管等服務(wù)；8．雙方約定的其它服務(wù)事項(xiàng)：。財(cái)務(wù)顧問服務(wù)方式根據(jù)需要，雙方成立項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)本協(xié)議指定項(xiàng)目的策劃以及相關(guān)協(xié)調(diào)工作；乙方提供的服務(wù)方式包括書面（含報(bào)告、電傳、電子郵件）或口頭（含面談、電話）等方式。甲乙雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中應(yīng)保持經(jīng)常性溝通和磋商。為切實(shí)有效地落實(shí)本協(xié)議，甲乙雙方商定不定期召開聯(lián)席會(huì)議，由甲乙雙方項(xiàng)目小組成員參加，商議相關(guān)工作事宜，推進(jìn)工作進(jìn)展。財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用的支付與收取甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協(xié)議規(guī)定的服務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)按照下列第項(xiàng)方式向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用至乙方指定賬戶：一次性繳納固定財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以及浮動(dòng)財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的收取甲方在本協(xié)議生效后個(gè)工作日內(nèi)一次性向乙方支付全部固定投資顧問費(fèi)，共計(jì)人民幣萬元（大寫）。同時(shí)，如甲方資產(chǎn)管理的實(shí)際年收益率達(dá)到或超過%的，對超過%的部分按%的比例，按以下第種方式向乙方支付浮動(dòng)財(cái)務(wù)顧問費(fèi)：1.年月日前向乙方一次性支付；2.在投資變現(xiàn)后的個(gè)工作日內(nèi)，向乙方一次性支付；3.其他支付方式：。（二）按年繳納固定財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以及浮動(dòng)財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的收取甲方在本協(xié)議生效后個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付本協(xié)議生效當(dāng)年的首期顧問費(fèi)人民幣萬元（大寫），并于本協(xié)議生效后的下一自然年度起每年的月日前向乙方每年支付人民幣萬元（大寫）作為當(dāng)年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。同時(shí)，如甲方資產(chǎn)管理的實(shí)際年收益率達(dá)到或超過%的，對超過%的部分按%的比例，按以下第種方式向乙方支付浮動(dòng)財(cái)務(wù)顧問費(fèi)：1.年月日前向乙方一次性支付；2.在投資變現(xiàn)后的個(gè)工作日內(nèi)，向乙方一次性支付；3.其他支付方式：。（三）雙方約定的其他收費(fèi)方式：乙方指定賬戶信息如下：賬號(hào)：開戶行：戶名：雙方的權(quán)利義務(wù)（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)1．甲方的權(quán)利（1）有權(quán)要求乙方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（2）對乙方提供的顧問服務(wù)建議或報(bào)告有審議、修改及最終決策的權(quán)利。2.甲方的義務(wù)（1）應(yīng)乙方要求，配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。（2）甲方向乙方所提出的要求應(yīng)符合法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定。（3）向乙方提供財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（4）按本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。（5）甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、轉(zhuǎn)載等）乙方提交給甲方的任何材料、文件、和乙方網(wǎng)站所提供的資料，及其上述材料、文件、資料所包含的任何信息。（二）乙方的權(quán)利與義務(wù)1．乙方的權(quán)利（1）根據(jù)甲方財(cái)務(wù)顧問服務(wù)需要，乙方有權(quán)了解包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷售、投資、規(guī)劃、重大經(jīng)營決策等經(jīng)營管理情況；（2）依據(jù)本協(xié)議約定，向甲方收取財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用。2.乙方的義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)。（2）乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通過其他渠道無法獲得且尚未進(jìn)入公共信息領(lǐng)域的材料與文件。但乙方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門或有權(quán)機(jī)關(guān)的要求進(jìn)行披露，并有權(quán)根據(jù)服務(wù)需要向其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)披露，也有權(quán)向xx銀行股份有限公司總行及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行披露。同時(shí)，甲方理解并同意：乙方有權(quán)為完成本協(xié)議約定的義務(wù)而使用或披露上述信息，并有權(quán)將上述信息提供給潛在的融資需求方。第五條違約責(zé)任1.甲方未按期支付顧問費(fèi)的，乙方有權(quán)中止服務(wù)，直至甲方全額支付顧問費(fèi)和逾期支付期間的違約金。服務(wù)中止期間，乙方暫停對甲方服務(wù)，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的損失自行承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)對逾期支付金額按每日萬分之的比例支付違約金，直至甲方全額履行對乙方的支付義務(wù)。但是甲方逾期支付超過30天的，乙方有權(quán)提前解除本協(xié)議，終止服務(wù)。由此帶來的一切后果由甲方自行承擔(dān)，如給乙方帶來損失，甲方應(yīng)賠償由此給乙方帶來的全部損失。2.甲乙任何一方不按照本協(xié)議約定履行義務(wù)的，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.乙方提供的任何咨詢、建議、方案等均是乙方基于誠實(shí)信用原則并根據(jù)乙方長期金融服務(wù)經(jīng)驗(yàn)做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的產(chǎn)品、方案、建議或提供的文件、資料等僅供甲方參考，在具體業(yè)務(wù)開展、運(yùn)作過程中，甲方均需依自身判斷，獨(dú)立做出決策。對于甲方?jīng)Q策的后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第六條服務(wù)期限甲方聘請乙方作為財(cái)務(wù)顧問的期限為自本協(xié)議生效之日起至年月日止。第七條增值稅及發(fā)票開具1.本合同項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用價(jià)款和價(jià)外費(fèi)用均為包含增值稅的含稅價(jià)，但當(dāng)事人另有約定的除外。2.發(fā)票2.1乙方按照下列第項(xiàng)約定開具發(fā)票：（1）如甲方提出開票需求，乙方在收到甲方支付的款項(xiàng)后依法開具當(dāng)次支付金額的增值稅發(fā)票。（2）其他約定:。2.2甲方提供的開票信息公司名稱(全稱)：納稅人識(shí)別號(hào)：銀行賬戶：開戶銀行：地址：電話：2.3如發(fā)生需要作廢發(fā)票或開具紅字發(fā)票等情形，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方要求及時(shí)提供協(xié)助。由于甲方原因?qū)е聼o法作廢發(fā)票或開具紅字發(fā)票等情形的，甲方應(yīng)當(dāng)賠償乙方全部損失，包括但不限于稅金、附加稅費(fèi)、罰金、滯納金。3.如甲方為中華人民共和國境外機(jī)構(gòu)，且本合同項(xiàng)下的價(jià)款和價(jià)外費(fèi)用根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章或者相關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定適用稅收優(yōu)惠并需要稅收備案的，甲方應(yīng)按照乙方要求及時(shí)向乙方提供充分、準(zhǔn)確的增值稅稅收優(yōu)惠備案資料，以協(xié)助乙方完成稅收備案等工作。第八條協(xié)議的效力與變更1.除甲乙雙方協(xié)商一致或本協(xié)議另有約定或法律規(guī)定的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。2.本協(xié)議未盡事宜及需要調(diào)整事項(xiàng)，由甲乙雙方另行協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議的約定與本協(xié)議約定不一致的，則以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第九條爭議處理雙方在履行本協(xié)議的過程中若發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不一致的，按以下第種方式解決：1、向乙方住所地人民法院起訴。2、提交仲裁委員會(huì)（仲裁地點(diǎn)為）,按照申請仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須履行。第十條聲明條款1．甲乙雙方已閱讀本協(xié)議所有條款，對本協(xié)議條款的含義及相應(yīng)的法律后果已全部通曉并充分理解。2．乙方僅從專業(yè)的角度向甲方提供有關(guān)建議或咨詢，甲方應(yīng)對乙方提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)建議進(jìn)行獨(dú)立判斷,獨(dú)立決策，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。對于甲方?jīng)Q策的后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。3．乙方向甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)并不代表乙方承諾甲方能夠獲得預(yù)期收益，也不能保證甲方投資不遭受損失。4．甲方理解并同意，乙方將可能同時(shí)為從甲方處獲得投資/融資的第三方公司或機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)顧問及其它金融服務(wù)，甲方承諾不提出任何異議，也不得以此為由拒絕履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)。5．甲方理解并同意，乙方將可能同時(shí)為向甲方投資或提供融資的第三方提供財(cái)務(wù)顧問及相關(guān)金融服務(wù)，甲方承諾對此不提出任何異議，也不得以此為由拒絕履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)。第十一條附則1．本協(xié)議經(jīng)甲方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字并加蓋公