產(chǎn)業(yè)演化路徑的要素配置效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)演化路徑的要素配置效應(yīng)國際案例與中國選擇摘要：目前，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅面臨著被發(fā)達(dá)國家或跨國公司低端鎖定的巨大風(fēng)險，而且很可能引致中國產(chǎn)業(yè)在全球價值體系和國際分工網(wǎng)絡(luò)中長期處于缺乏核心能力、國際競爭力及價值創(chuàng)造的低端經(jīng)營地位。通過剖析產(chǎn)業(yè)升級演化路徑的要素配置效應(yīng)，在對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移案例及規(guī)律進行深刻研究及細(xì)致歸納的基礎(chǔ)上，指出中國應(yīng)把英美產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性升級與德國、日本及亞洲“四小龍”產(chǎn)業(yè)外源性升級結(jié)合起來，在主導(dǎo)、關(guān)鍵及核心技術(shù)領(lǐng)域，借鑒英美產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性升級經(jīng)驗，實行先發(fā)優(yōu)勢、自主創(chuàng)新及趕超戰(zhàn)略；在一般技術(shù)領(lǐng)域，借鑒德國、日本及亞洲“四小龍”產(chǎn)業(yè)外源性升級經(jīng)驗，采用后發(fā)優(yōu)勢、模仿創(chuàng)新及追趕戰(zhàn)略，并遵循線性演化和非線性演化相結(jié)合的協(xié)同模式來實現(xiàn)本國的產(chǎn)業(yè)升級。關(guān)鍵詞：要素配置，發(fā)展戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)升級―、引言作為工業(yè)化和經(jīng)濟發(fā)展的主要內(nèi)容，產(chǎn)業(yè)升級是指產(chǎn)業(yè)由低級、低勞動生產(chǎn)率、低附加值經(jīng)濟狀態(tài)向高級、高勞動生產(chǎn)率、高附加值經(jīng)濟狀態(tài)的發(fā)展變化過程。國外較早研究產(chǎn)業(yè)升級演化路徑問題的學(xué)者是Gereffi(1994)，其在對東亞紡織鏈進行研究的過程中曾深刻剖析全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下的產(chǎn)業(yè)升級問題，認(rèn)為發(fā)展中國家本土企業(yè)在購買者驅(qū)動生產(chǎn)鏈中可選擇裝配進口零配件-自主進行生產(chǎn)全過程-自主設(shè)計產(chǎn)品T銷售自主品牌產(chǎn)品的快速升級路徑，即產(chǎn)業(yè)升級沿著組裝加工-貼牌生產(chǎn)-自主設(shè)計制造-自有品牌構(gòu)建的路徑演化⑴。Humphrey和Schmitz（2000）指出產(chǎn)業(yè)升級的路徑沿著工藝升級一產(chǎn)品升級一功能升級一部門升級或產(chǎn)業(yè)間升級逐步提升［2］。Ernst（2001）將產(chǎn)業(yè)升級方式劃分為產(chǎn)業(yè)間升級（產(chǎn)業(yè)層級領(lǐng)域：低附加值產(chǎn)業(yè)一高附加值產(chǎn)業(yè)）、要素間升級（生產(chǎn)要素層級領(lǐng)域：自然資源和非熟練勞動力-物資資本、人力資本及社會資本）、需求升級（消費層級領(lǐng)域：必需品一便利品一奢侈品）、功能升級（價值鏈層級領(lǐng)域：銷售、分配-組裝、測試、零部件制造、產(chǎn)品開發(fā)和系統(tǒng)整合）及鏈?zhǔn)缴墸▽蛹夘I(lǐng)域：有形的商品類生產(chǎn)投入一無形的知識密集的支持性服務(wù)）［3］。以國外學(xué)者的研究成果為基礎(chǔ)，國內(nèi)學(xué)者亦對產(chǎn)業(yè)升級路徑的問題進行了深刻剖析。李娜等（2012）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換過程⑷。這實質(zhì)是對“雁行模式”理論和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)替代理論的拓展，理論本質(zhì)仍是要素比較優(yōu)勢的路徑演變與動態(tài)轉(zhuǎn)化。黃永明（2006）曾對嵌入全球價值鏈的中國紡織服裝企業(yè)面臨的升級障礙及路徑選擇進行深刻研究，提出基于技術(shù)能力、市場擴張能力以及技術(shù)和市場相組合的三種企業(yè)升級路徑。其中，基于技術(shù)能力的企業(yè)升級路徑的適用條件、適用對象分別為“較強的技術(shù)研發(fā)能力”、“企業(yè)加工制造經(jīng)驗豐富”；基于市場擴張能力的企業(yè)升級路徑的適用條件、適用對象分別為“渠道（物流）與品牌建設(shè)能力較強”、“品牌美譽度較強和國際市場開拓經(jīng)驗較豐富”；基于技術(shù)和市場相結(jié)合的企業(yè)升級路徑的適用條件、適用對象分別為“資本積累、研發(fā)、渠道及品牌經(jīng)營能力較強”、“企業(yè)已深度切入全球產(chǎn)業(yè)鏈與價值鏈和技術(shù)研發(fā)與市場拓展能力較強”［5］。張其仔（2008）認(rèn)為無論是Humphrey和Schmitz提到的產(chǎn)業(yè)升級，還是Ernst提到的產(chǎn)業(yè)升級，皆為產(chǎn)業(yè)線性升級，但一國及地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級既可表現(xiàn)線性形態(tài)，也可呈現(xiàn)非線性形態(tài)，一般由其比較優(yōu)勢演化路徑所決定，且因其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同而呈現(xiàn)相異的演化路徑。其認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)在升級過程中可能產(chǎn)生分岔，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級與產(chǎn)業(yè)間升級的交叉進行。非線性產(chǎn)業(yè)升級具有產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級優(yōu)先分岔和產(chǎn)業(yè)間升級優(yōu)先分岔兩種情況：前者是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級達(dá)到某種高度后，再轉(zhuǎn)向另外產(chǎn)業(yè)實行產(chǎn)業(yè)間升級；后者是指產(chǎn)業(yè)間升級完成后，再實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級［6］。朱衛(wèi)平等（2011）采用理論與經(jīng)驗相結(jié)合的研究方法剖析產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵，然后對廣東產(chǎn)業(yè)升級的發(fā)展歷程進行理論分析，進而概括出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、加工程度高度化、價值鏈高度化等三種廣東產(chǎn)業(yè)升級模式，且依托理論成果與經(jīng)驗證據(jù)，認(rèn)為加工程度高度化將成為未來廣東產(chǎn)業(yè)升級的主攻點［7］。丁志國等（2012）采用空間面板模型，對中國經(jīng)濟增長的核心動力和產(chǎn)業(yè)升級方向與路徑選擇進行細(xì)致研究，認(rèn)為固定資產(chǎn)投資是驅(qū)動第三產(chǎn)業(yè)而非第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效力量，而技術(shù)進步是驅(qū)動中國經(jīng)濟可持續(xù)增長的核心動力［8］。以上學(xué)者對產(chǎn)業(yè)升級路徑的研究，皆涉及到包括勞動力、土地、物質(zhì)資本、自然資源在內(nèi)的初級要素和包括技術(shù)、知識、信息、關(guān)系在內(nèi)的高級要素對產(chǎn)業(yè)升級由低向高演進過程中分別所起的基礎(chǔ)作用和關(guān)鍵意義。這有助于我們深層次理解產(chǎn)業(yè)演化路徑的要素配置效應(yīng)，但現(xiàn)有文獻(xiàn)并未在各種要素、網(wǎng)絡(luò)、發(fā)展優(yōu)勢、戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)類型等之間建立起一個有機的聯(lián)系和未被置入統(tǒng)一的分析框架內(nèi)。實際上，前人并未從微觀角度更細(xì)致、更深刻地詮釋產(chǎn)業(yè)升級的微觀本質(zhì)特征即要素配置結(jié)構(gòu)的變革及演化，以及由此剖析和刻畫不同要素配置結(jié)構(gòu)所折射的發(fā)展戰(zhàn)略、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)升級的演進模式。另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)認(rèn)為中國應(yīng)借鑒歷史上發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，抓住第四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機遇，實現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)的高端升級和高端競爭力，但對英、美、德、日、亞洲“四小龍”等發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級模式缺乏從要素配置結(jié)構(gòu)變革及演化、發(fā)展戰(zhàn)略選擇及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更迭的角度進行深層次研究和細(xì)致剖析，從而也未能得出具有針對性意義的中國產(chǎn)業(yè)升級的模式、定位及選擇。本文將從要素的兩大基本形態(tài)出發(fā)，深刻探討產(chǎn)業(yè)升級要素配置結(jié)構(gòu)變革及演化的差異、邏輯機理及路線圖，進而剖析國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下英、美、德、日及亞洲“四小龍”的產(chǎn)業(yè)升級模式，以此為基礎(chǔ)探析中國產(chǎn)業(yè)升級的模式、定位及選擇。二、產(chǎn)業(yè)升級要素配置結(jié)構(gòu)的路線圖產(chǎn)業(yè)升級是經(jīng)濟發(fā)展的永恒主題，而要素是從微觀上研究產(chǎn)業(yè)升級的基石。基于先發(fā)國家產(chǎn)業(yè)升級經(jīng)驗，產(chǎn)業(yè)升級的不同階段雖然需要的主導(dǎo)要素相異，但從經(jīng)濟發(fā)展所需的要素配置結(jié)構(gòu)的構(gòu)成而言，主要涉及到初級要素和高級要素兩大類基本要素，前者一般指簡單勞動力、物質(zhì)資本、土地及自然資源，后者一般指技術(shù)、信息、網(wǎng)絡(luò)、管理經(jīng)驗等。在發(fā)展戰(zhàn)略方面，產(chǎn)業(yè)升級是從基于比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)低層次形態(tài)逐漸向基于競爭優(yōu)勢和先發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)高層次形態(tài)演進的過程，而比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略一般主要體現(xiàn)初級要素配置結(jié)構(gòu)的變革與演化，而競爭優(yōu)勢和先發(fā)優(yōu)勢一般體現(xiàn)高級要素配置結(jié)構(gòu)的變革與演化。因此，若一種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)實現(xiàn)從低層次到高層次的演變也就意味著相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實現(xiàn)從基于初級要素為主要要素配置結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢向從基于高級要素為主要要素配置結(jié)構(gòu)的競爭優(yōu)勢和先發(fā)優(yōu)勢的演變，進而表明產(chǎn)業(yè)升級層次的提升、發(fā)展路徑的優(yōu)化、升級周期的縮短與演化進程的加快?；诒容^優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級雖能在生產(chǎn)中充分利用相對豐富、廉價的生產(chǎn)要素，但易導(dǎo)致經(jīng)濟嚴(yán)重依賴于發(fā)達(dá)國家。與此不同，基于競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級重點利用技術(shù)進步，通過自主創(chuàng)新培育核心競爭力，從而不斷提升在國際產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、分工鏈中的地位，實現(xiàn)高端發(fā)展。國際經(jīng)驗表明，基于比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級向基于競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級過渡不僅是產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟發(fā)展的必經(jīng)階段，而且是判斷一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟發(fā)展是否實現(xiàn)高端化的重要標(biāo)志。基于后發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級雖能利用較簡單的勞動力、廉價的土地及豐富的自然資源，借助于模仿、引進不斷降低新技術(shù)、產(chǎn)品的開發(fā)成本與市場風(fēng)險和依靠借鑒先發(fā)國家成功經(jīng)驗減少因制度創(chuàng)新而產(chǎn)生的“試錯”成本，但容易在資本、技術(shù)、規(guī)則等尤其是技術(shù)方面依附于先發(fā)國家，且面臨較嚴(yán)重的資源成本、環(huán)境限制及生態(tài)約束，長期下去將被鎖定于低端技術(shù)路徑依賴的貧困陷阱和陷入引進T模仿T再引進T再模仿的惡性循環(huán)之中。與此不同，基于先發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級可較早利用技術(shù)、知識、信息等高級要素的優(yōu)勢，較先進入具有規(guī)模報酬遞增的部門，搶占國際產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈與分工鏈的高端位置。顯然，基于比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級針對的是勞動密集型產(chǎn)業(yè)和部分資本密集型產(chǎn)業(yè)，這只能成為發(fā)展中國家的短期目標(biāo)而非長期戰(zhàn)略選擇。全球競爭新格局要求發(fā)展中國家以開放體系的自主創(chuàng)新為主導(dǎo)，廣泛利用技術(shù)、知識、信息等高級要素，按照自身經(jīng)濟發(fā)展水平不斷提升在國際分工中的競爭地位，從比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢和先發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，進而實現(xiàn)勞動、資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)、知識、信息密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，最終使本國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)在國際上處于領(lǐng)先地位。在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方面，產(chǎn)業(yè)升級是指從低層次的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)到高層次的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)的演變過程，即低層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)對應(yīng)于低層次產(chǎn)業(yè)升級而高層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)對應(yīng)于高層次產(chǎn)業(yè)升級。鑒此，若一種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)實現(xiàn)從低層次到高層次的演變也就意味著相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)升級實現(xiàn)從低層次到高層次的演變，從而表明產(chǎn)業(yè)升級層次的提升和自身發(fā)展路徑的優(yōu)化，進而意味著其產(chǎn)業(yè)升級周期的縮短和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進程的加快。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)不平衡的演變過程中，一種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)總是與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正相關(guān)：一方面，處在高層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)之中的核心主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)能帶動、誘發(fā)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其不僅自身經(jīng)濟總量實現(xiàn)更快擴張，而且?guī)悠渌话惝a(chǎn)業(yè)總量規(guī)模的快速增長，從而使國民經(jīng)濟內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)的規(guī)模實現(xiàn)非均衡擴張。另一方面，處在高層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)之中的核心主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不僅自身創(chuàng)新能力實現(xiàn)快速提高，而且?guī)悠渌话惝a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強，從而使國民經(jīng)濟內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)素質(zhì)實現(xiàn)非均衡提高。產(chǎn)業(yè)升級的過程，就是處在高層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)上的核心主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以自身較快增長帶動其他一般產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)不等程度的增長的過程。反之，當(dāng)處在某種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)上的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)難以支撐、帶動自身以及其他產(chǎn)業(yè)較快增長時，必然會被更高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)上的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)所替代。由于在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)的演變過程中，一種主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)總是與生產(chǎn)要素的配置結(jié)構(gòu)正相關(guān)，即初級生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)對應(yīng)于低層次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)，而高級生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)對應(yīng)于高層次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)。因此，產(chǎn)業(yè)升級就是由與先期要素配置結(jié)構(gòu)主要源于初級生產(chǎn)要素的低級主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形態(tài)向后期要素配置結(jié)構(gòu)主要源于高級生產(chǎn)要素的高級主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形態(tài)轉(zhuǎn)變的過程。基于上述分析，無論是從發(fā)展戰(zhàn)略，還是從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方面皆可研究產(chǎn)業(yè)升級，但其最深層次的本質(zhì)還是與要素配置結(jié)構(gòu)的變革與演化緊密相連，即要素配置變革與演化以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更迭、發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變?yōu)楸憩F(xiàn)形式，來促使產(chǎn)業(yè)升級形式的變化。根據(jù)要素配置結(jié)構(gòu)中初級要素、高級要素所占的比重不同，可把產(chǎn)業(yè)升級分為以除資本要素以外的初級要素為主要配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)升級，簡稱產(chǎn)業(yè)初級升級；以資本要素為主要配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)升級，簡稱產(chǎn)業(yè)資本升級；以高級要素為主要配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)升級，簡稱產(chǎn)業(yè)高級升級。產(chǎn)業(yè)初級升級、產(chǎn)業(yè)資本升級及產(chǎn)業(yè)高級升級是產(chǎn)業(yè)在升級過程中逐漸由低附加值向高附加值演進的三種形態(tài)。其中，產(chǎn)業(yè)初級升級和產(chǎn)業(yè)資本升級的要素配置結(jié)構(gòu)主要依賴初級要素和資本要素，即在定量高級要素投入的前提下，不斷追加初級要素，產(chǎn)業(yè)升級基本由初級要素的投入增加來完成。而產(chǎn)業(yè)高級升級的要素配置結(jié)構(gòu)主要借助于高級要素，即在定量初級要素投入的前提下，不斷追加高級要素，產(chǎn)業(yè)升級基本由高級要素的投入增加來完成（見圖1）。圖1產(chǎn)業(yè)升級要素配置結(jié)構(gòu)的路線圖產(chǎn)業(yè)初級升級和產(chǎn)業(yè)資本升級的要素配置結(jié)構(gòu)的邏輯思路為：高級要素不斷向初級要素輻射和滲透，不斷促進后者邊際收益曲線遞增部分延長，促使后者邊際收益遞減的拐點盡可能“推遲”到來。這一般分為兩個階段：第一階段高級要素必須切入初級要素之中，進而使初級要素轉(zhuǎn)化為新式初級要素。高級要素嵌入初級要素之中，不僅為其利用自身邊際收益遞增優(yōu)勢“彌補”初級要素邊際收益遞減劣勢奠定基礎(chǔ)，而且也是初級要素調(diào)整本身缺陷的關(guān)鍵；第二階段新式初級要素依靠經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)（主要圍繞勞動力、土地、物質(zhì)資本等初級要素與資本要素所產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)），在勞動、資本與土地集聚的基礎(chǔ)上，借助于制度創(chuàng)新和合理分工降低交易成本，進而使產(chǎn)業(yè)具有成本優(yōu)勢及比較優(yōu)勢。這一般能使產(chǎn)業(yè)獲得初級升級和資本升級，主要表現(xiàn)為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、自然資源密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)以及組裝加工型產(chǎn)業(yè)，而與之對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略主要是后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢。這兩者皆為經(jīng)濟發(fā)展過程中的短期戰(zhàn)略，即一國或地區(qū)采取后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略只具有臨時性和過渡性，而非長期性和持續(xù)性，只適用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的組裝加工、貼牌生產(chǎn)或工藝升級、產(chǎn)品升級階段。產(chǎn)業(yè)高級升級的要素配置結(jié)構(gòu)的邏輯思路為：在定量初級要素投入的前提下，逐步增加高級要素的投入量，主要以發(fā)揮高級要素的邊際收益遞增的功能為主。這也分兩個階段：第一階段高級要素必須結(jié)合和依附定量的初級要素，方可發(fā)揮其邊際收益遞增的特性（例如，知識、信息、技術(shù)等高級要素若脫離于勞動力、物質(zhì)資本等初級要素，就根本不可能依靠其邊際收益遞增的優(yōu)勢來促進產(chǎn)業(yè)升級）進而推動產(chǎn)業(yè)要素配置結(jié)構(gòu)由之前的“以初級要素為主”轉(zhuǎn)為“以高級要素為主”；第二階段高級要素利用技術(shù)網(wǎng)絡(luò)（主要圍繞知識、技術(shù)、信息、經(jīng)驗等高級要素的優(yōu)化配置所產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)）和社會網(wǎng)絡(luò)（主要圍繞以血緣、親緣、地緣等為代表的高級要素即“關(guān)系”所產(chǎn)生的社會交往網(wǎng)絡(luò)）借助于技術(shù)、知識、信息、關(guān)系等高級要素的擴散效應(yīng)、滲透效應(yīng)及輻射效應(yīng)，促使產(chǎn)業(yè)不斷獲得創(chuàng)新優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢。這主要表現(xiàn)為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、知識密集型產(chǎn)業(yè)、信息密集型產(chǎn)業(yè)以及網(wǎng)絡(luò)密集型產(chǎn)業(yè)，而與之對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是先發(fā)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。這兩者皆為經(jīng)濟發(fā)展過程中的長期戰(zhàn)略，即一國或地區(qū)選擇先發(fā)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)具有長期性和持續(xù)性。這樣才有助于升級本國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)的層次、效率及質(zhì)量，進而提高其在國際產(chǎn)業(yè)鏈、分工鏈及價值鏈的分工位置。這兩種戰(zhàn)略一般適用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主設(shè)計、自有品牌或功能升級、部門升級階段。產(chǎn)業(yè)初級升級、產(chǎn)業(yè)資本升級及產(chǎn)業(yè)高級升級分別屬于低層次與低水平、中層次與中水平、高層次與高水平的產(chǎn)業(yè)升級形式：產(chǎn)業(yè)初級升級的要素配置結(jié)構(gòu)主要為簡單勞動力、土地、自然資源等初級要素，而初級要素具有明顯的邊際收益遞減的特點，雖借助于具有邊際收益遞增特性的高級要素的滲透與輻射，能推遲自身邊際收益遞減拐點的到來，盡可能使其邊際收益曲線遞增部分延長，但最終卻無法改變其邊際收益遞減的趨勢。這表明一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展選擇以初級要素為主要要素配置結(jié)構(gòu)的后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，只具備有限的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整及發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的能力，僅處在全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和國際分工的低端位置,競爭力較弱，利潤微??；產(chǎn)業(yè)資本升級的要素配置結(jié)構(gòu)主要為資本要素，雖然借助于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，資本要素比簡單勞動力、土地、自然資源具有較強的帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整及發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的能力，但其終究無法突破自身邊際收益遞減的特點，在創(chuàng)造的競爭力和附加值方面遠(yuǎn)小于產(chǎn)業(yè)高級升級；產(chǎn)業(yè)高級升級的要素配置結(jié)構(gòu)主要由技術(shù)、知識、信息、關(guān)系等具有邊際收益遞增特性的高級要素構(gòu)成。這些高級要素在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略的輔助下，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不僅可形成技術(shù)流、知識流、信息流、關(guān)系流等，而且具有“技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)”、“知識創(chuàng)造知識”、“信息創(chuàng)造信息”等較強的“自我繁殖”、“自我增值”及“自我升級”能力，從而可促使產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高層次升級和高端競爭力。值得注意的是：產(chǎn)業(yè)初級升級、產(chǎn)業(yè)資本升級與產(chǎn)業(yè)高級升級具有動態(tài)性、歷史性及相對性，即產(chǎn)業(yè)初級升級、產(chǎn)業(yè)資本升級甚至產(chǎn)業(yè)高級升級只是產(chǎn)業(yè)升級階段性發(fā)展的結(jié)果，而產(chǎn)業(yè)高級升級及其以此為基礎(chǔ)向更高層次的產(chǎn)業(yè)高級升級演化才是產(chǎn)業(yè)升級的最終目標(biāo)。這說明無論是產(chǎn)業(yè)初級升級，還是產(chǎn)業(yè)資本升級，抑或是產(chǎn)業(yè)高級升級，都必須要有不斷“自我更新”和“自我升級”的能力,即產(chǎn)業(yè)升級的演化經(jīng)歷一個“肯定T否定T否定之否定”的過程。這樣方可在要素結(jié)構(gòu)變革、發(fā)展戰(zhàn)略革新、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更迭、國際分工重組及全球產(chǎn)業(yè)鏈演化中保持持久的生命力和競爭力。否則，隨著競爭對手的日益強大及國內(nèi)、國際市場的不斷組合變革，產(chǎn)業(yè)原先形成的升級形式即便是主要源于高級要素配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)高級升級形式也會變成落后的產(chǎn)業(yè)升級形式。三、產(chǎn)業(yè)升級要素配置結(jié)構(gòu)的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移案例作為商品經(jīng)濟發(fā)展、社會分工及資源重組的產(chǎn)物，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素從一國或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一國或地區(qū)的過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往與產(chǎn)業(yè)升級相隨，兩者具有相輔相成、相互耦合的聯(lián)系。迄今為止，國際上總共歷經(jīng)四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其時間分別為18世紀(jì)末期至19世紀(jì)中期、20世紀(jì)50年代至60年代、20世紀(jì)70年代至80年代、20世紀(jì)90年代以后。從對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中要素配置、發(fā)展戰(zhàn)略、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)升級路線圖的考察中，不難驗證產(chǎn)業(yè)升

級要素配置結(jié)構(gòu)差異性的演化機理（見表1）。表1國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中要素配置、發(fā)展戰(zhàn)略、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)升級的路線圖表1國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中要素配置、發(fā)展戰(zhàn)略、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)升級的路線圖第一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要素配置美國在依靠自身資源、土地等初級要素的基礎(chǔ)上，引進英國的資本、技術(shù)、知識等初、高級要素。m宀卄亠亠亞洲“四小龍”在依靠自身（或引進別國）日、西德在依靠自身資源、勞動力、資源、廉價勞動力、土地等初級要素的基礎(chǔ)土地等初級要素的基礎(chǔ)上，引進美「，4乂”宀亠杪、亠上,引進美、日的資本、技術(shù)、知識等初、高國的資本、技術(shù)、等初、高級要素。士級要素。主導(dǎo)技術(shù)要素配置美國在依靠自身資源、土地等初級要素的基礎(chǔ)上，引進英國的資本、技術(shù)、知識等初、高級要素。m宀卄亠亠亞洲“四小龍”在依靠自身（或引進別國）日、西德在依靠自身資源、勞動力、資源、廉價勞動力、土地等初級要素的基礎(chǔ)土地等初級要素的基礎(chǔ)上，引進美「，4乂”宀亠杪、亠上,引進美、日的資本、技術(shù)、知識等初、高國的資本、技術(shù)、等初、高級要素。士級要素。主導(dǎo)技術(shù)紡織、電力、化工、鋼鐵、內(nèi)燃機、汽車等技術(shù)鋼鐵、家用電器、造船、機械業(yè)、汽鋼鐵、造船、汽車、家電、化工、造船、電子、車等技術(shù)機械、等技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)紡織、采礦、冶煉、鋼鐵、家用電器等重化工業(yè)、精密機械、精細(xì)化工等汽車、集成電路、微電子、新能源、新材料等發(fā)展戰(zhàn)略（1）英國：比較優(yōu)勢和先發(fā)優(yōu)勢⑵美國：比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢（1）發(fā)展戰(zhàn)略（1）英國：比較優(yōu)勢和先發(fā)優(yōu)勢⑵美國：比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢（1）美國：競爭優(yōu)勢和先發(fā)優(yōu)勢（2）日、西德：比較、后發(fā)、競爭優(yōu)勢（1）美國：競爭優(yōu)勢和先發(fā)優(yōu)勢（2）日本：后發(fā)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢（3）亞洲“四小龍”:比較、后發(fā)優(yōu)勢網(wǎng)絡(luò)形態(tài)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)形態(tài)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移內(nèi)容英國一美國（勞動、部分資本密集型產(chǎn)業(yè)）升級形式英國一美國（產(chǎn)業(yè)初級升級和部分產(chǎn)業(yè)資本升級）美國一日本、西德（資本、技術(shù)密集美、日一亞洲“四小龍”（勞動、資本、技術(shù)密型產(chǎn)業(yè)）集型產(chǎn)業(yè)）轉(zhuǎn)移內(nèi)容英國一美國（勞動、部分資本密集型產(chǎn)業(yè)）升級形式英國一美國（產(chǎn)業(yè)初級升級和部分產(chǎn)業(yè)資本升級）美國一日本、西德（產(chǎn)業(yè)資本升級和美、日一亞洲“四小龍”（產(chǎn)業(yè)初級、資本、產(chǎn)業(yè)高級升級）高級升級）資料來源：作者繪制。這四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在主導(dǎo)技術(shù)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、發(fā)展戰(zhàn)略等方面雖具有差別，但存在共同之處：被轉(zhuǎn)移國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級的要素配置結(jié)構(gòu)起初皆是勞動力、土地、自然資源等初級要素占很大比例，然后通過引進領(lǐng)先國家的資本要素和技術(shù)、知識、經(jīng)驗、信息等高級要素，進行不斷地模仿和創(chuàng)新，借助于“技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)”“知識創(chuàng)造知識”“信息創(chuàng)造信息”等高級要素的“自我繁殖”“自我增值”及“自我升級”的能力，從而過渡到知識、技術(shù)等高級要素占很大比例，即產(chǎn)業(yè)升級經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)初級升級T產(chǎn)業(yè)資本升級T產(chǎn)業(yè)高級升級的動態(tài)線性演化過程（見圖2）。其中，英國、美國尤其是英國的產(chǎn)業(yè)初級升級T產(chǎn)業(yè)資本升級T產(chǎn)業(yè)高級升級的線性演化主要是借助于自身資本、技術(shù)、知識等高級要素的積累來積極培育主導(dǎo)、核心、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和組建完整產(chǎn)業(yè)鏈條，進而提高其在全球制造環(huán)節(jié)和國際分工網(wǎng)絡(luò)中的層次、地位，且不斷向研發(fā)、設(shè)計、品牌、營銷等高端產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈環(huán)節(jié)攀沿。這種自主型升級形式不僅需大量資金和資本支持，而且對企業(yè)創(chuàng)新能力、學(xué)習(xí)能力、組織管理能力等相關(guān)方面的要求較高，且需經(jīng)長年累月甚至充滿“曲折”的演化過程，這從英國、美國尤其是英國較長時間的工業(yè)化過程中可見一斑。這種演化過程一般適用于早期工業(yè)化國家或?qū)嵭挟a(chǎn)業(yè)發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略的國家或地區(qū)。日本、德國及亞洲“四小龍”工業(yè)化時間大大短于英美兩國，這些國家的產(chǎn)業(yè)初級升級-產(chǎn)業(yè)資本升級-產(chǎn)業(yè)高級升級的線性演化主要是借助于當(dāng)時領(lǐng)先國家或地區(qū)的資本要素和技術(shù)、知識、管理經(jīng)驗等高級要素，將本國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵、核心環(huán)節(jié)鑲嵌到全球產(chǎn)業(yè)鏈、分工鏈及價值鏈之中，依靠后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，引進領(lǐng)先國家或地區(qū)的技術(shù)、經(jīng)驗、信息等高級要素，然后通過委托加工組裝、貼牌生產(chǎn)、訂單貿(mào)易等低端方式與先進國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈進行嫁接、融合，借助于技術(shù)、知識、管理經(jīng)驗等高級要素的擴散、滲透、輻射效應(yīng)來提高自身的技術(shù)、管理能力，培育、發(fā)展、升級本國或地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈，且不失時機地從產(chǎn)業(yè)初級升級向產(chǎn)業(yè)資本升級再向產(chǎn)業(yè)高級升級的方向演進，以提高其產(chǎn)業(yè)在國際分工中的位置，實現(xiàn)高效升級、高端發(fā)展及高級競爭力。圖2國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中產(chǎn)業(yè)線性升級的路線圖四、產(chǎn)業(yè)升級要素配置結(jié)構(gòu)的中國選擇國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下一國或地區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)初級升級T產(chǎn)業(yè)資本升級T產(chǎn)業(yè)高級升級尤其是產(chǎn)業(yè)資本升級T產(chǎn)業(yè)高級升級演化所需的高級要素既可選擇從內(nèi)部緩慢積累，也可采取從外部快速引進，進而實現(xiàn)要素配置結(jié)構(gòu)的高級化：前者屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性升級，即產(chǎn)業(yè)升級的演化過程主要是借助于自身努力，逐步從低端位置向高端位置延伸的過程；后者屬于產(chǎn)業(yè)外源性升級，即產(chǎn)業(yè)升級的演化過程主要是依靠從外部引進技術(shù)、知識等高級要素，陸續(xù)從低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)拓展的過程。這兩種方式在高級要素的積累上雖有所不同，但皆屬于產(chǎn)業(yè)升級的線性演化。那么，作為國際產(chǎn)業(yè)第四次轉(zhuǎn)移的主要承接地，中國東部沿海甚至中國地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級是否可以復(fù)制英美產(chǎn)業(yè)升級模式的產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性升級或日本、德國及亞洲“四小龍”模式的產(chǎn)業(yè)外源性升級路徑，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)初級升級-產(chǎn)業(yè)資本升級-產(chǎn)業(yè)高級升級的線性演化？改革開放30余年來，中國主要采取的是初級要素配置、后發(fā)和比較優(yōu)勢、組裝加工和貼牌生產(chǎn)、勞動和資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略，這不僅是其積極利用以國內(nèi)經(jīng)濟國際化、國際經(jīng)濟國內(nèi)化為主要特征的經(jīng)濟全球化機遇的必然選擇，也是其主動運用自身低成本優(yōu)勢嵌入國際產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的理性結(jié)果，更是其充分把握全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)間分工f產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工f產(chǎn)品內(nèi)分工趨勢的正確抉擇。但截至目前，中國產(chǎn)業(yè)在升級過程中并沒有像當(dāng)年的日本、德國及亞洲“四小龍”那樣在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中實現(xiàn)本國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的高端演化和在全球價值鏈環(huán)節(jié)上的高端攀升。恰恰相反，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展幾乎被發(fā)達(dá)國家或跨國公司鎖定在以技術(shù)含量低、附加值低為主要特征的“微笑曲線”中間階段，即組裝加工環(huán)節(jié)，經(jīng)濟增長效率低下和經(jīng)濟增長長期受阻。而全球價值鏈中較高級的研發(fā)、設(shè)計、品牌、市場營銷等環(huán)節(jié)均被發(fā)達(dá)國家或跨國公司所壟斷，產(chǎn)業(yè)升級的形式主要為工藝產(chǎn)品、流程升級和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的類型為勞動、部分資本密集型產(chǎn)業(yè)，或主要是制造業(yè)中高技術(shù)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品生產(chǎn)中需大量配置密集勞動的生產(chǎn)或供應(yīng)環(huán)節(jié)。這些方面的主要特征是以初級要素為要素配置結(jié)構(gòu)的主要組成部分，以后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要戰(zhàn)略，以勞動密集型和部分資本密集型為產(chǎn)業(yè)類型的主體結(jié)構(gòu)，處于產(chǎn)業(yè)初級升級和部分產(chǎn)業(yè)資本升級階段。中國為什么不能像當(dāng)年的西德、日本及亞洲“四小龍”那樣以引進外國技術(shù)、知識、管理經(jīng)驗等高級要素為契機，在此基礎(chǔ)上依靠包括“技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)”、“知識創(chuàng)造知識”、“信信”在內(nèi)的高級要素的“自我繁殖”、“自我增值”及“自我升級”能力實現(xiàn)自主創(chuàng)新，進而完成產(chǎn)業(yè)資本升級向產(chǎn)業(yè)高級升級的過渡，并以此為基礎(chǔ)再向更高層次的產(chǎn)業(yè)升級方向演化？這是因為在產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境方面，中國與當(dāng)年的西德、日本及亞洲“四小龍”呈現(xiàn)出完全不同的情況：一方面，發(fā)達(dá)國家或跨國公司借助于購買者的買方市場勢力和專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則制定等方面的壟斷優(yōu)勢，不斷削弱甚至消除中國產(chǎn)業(yè)升級在高級要素領(lǐng)域的研發(fā)能力、配置能力及升級動力，阻礙其在技術(shù)、知識等高級要素領(lǐng)域的學(xué)習(xí)能力、吸收能力及研發(fā)活動，通過瓦解、收購、兼并中國的研發(fā)機構(gòu)、特色企業(yè)及優(yōu)勢企業(yè)，或在中國成立（合作成立）技術(shù)、知識、信息等高級要素的研發(fā)機構(gòu)與孵化組織，以優(yōu)越的研發(fā)條件和待遇誘導(dǎo)、控制甚至“同化”、“西化”及“殖民化”中國的研發(fā)機構(gòu)、科協(xié)組織及優(yōu)秀人才，將其長期封鎖和限定在全球價值鏈和國際分工網(wǎng)絡(luò)的低端、低級、微利位置。另一方面，中國地方政府在經(jīng)濟高速增長和政治晉升的不斷激勵下，普遍發(fā)展見效較快和績效顯著的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和部分資本密集型產(chǎn)業(yè)，而絕大多數(shù)企業(yè)因基于短期收益一成本考慮，僅從事組裝加工和貼牌生產(chǎn)活動。這種以簡單勞動力、土地、物質(zhì)資本等初級、資本要素為主要要素配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)初級升級和部分產(chǎn)業(yè)資本升級引致中國產(chǎn)業(yè)升級的逐漸低端化、貧困化及微利化，企業(yè)長期被鎖定于無核心能力、價值創(chuàng)造及著名品牌的低端經(jīng)營和微利運作地位。值得注意的是，這兩方面從某種意義上并非相互排斥，而是相互作用、相互加強：發(fā)達(dá)國家或跨國公司依靠其在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈重組、分工鏈轉(zhuǎn)換及價值鏈重塑的機遇，在利用中國地方政府提供的簡單勞動力、廉價土地及優(yōu)惠政策等人為形成和客觀存在的后發(fā)優(yōu)勢、比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，利用和迎合地方政府積極發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)和加速推動經(jīng)濟增長和工業(yè)化進程的強烈愿望，把全球價值鏈分工機制與中國工業(yè)化偏向的制度規(guī)定、機制設(shè)計及政策導(dǎo)向“巧妙”地相互結(jié)合、相互嵌套，最終形成“中國組裝加工制造、母國提供生產(chǎn)服務(wù)”的產(chǎn)品價值鏈垂直型分工模式，進而導(dǎo)致中國產(chǎn)業(yè)形成依賴國際低端市場的“俘獲型”發(fā)展形態(tài)和被封鎖于低級化、微利化的結(jié)構(gòu)狀態(tài)。［10］中國目前所處的特殊產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境和地方政府過度追求經(jīng)濟高速增長以獲取政治晉升資本的情況，是其企業(yè)發(fā)展在技術(shù)上嚴(yán)重依賴發(fā)達(dá)國家或跨國公司，以及在要素配置結(jié)構(gòu)上嚴(yán)重依賴于以低技能、低素質(zhì)的簡單勞動力要素為核心的后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢的直接原因。除以上兩方面因素造成中國在產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件方面迥異于西德、日本及亞洲“四小龍”外，還有國際政治和知識產(chǎn)權(quán)、專利等標(biāo)準(zhǔn)體系方面的原因：就國際政治方面來講，美國在二戰(zhàn)結(jié)束時經(jīng)濟發(fā)展進入“黃金時代”，大力扶植包括西德、日本、亞洲“四小龍”這些所謂西方陣營的盟友，給予充足的資金支持、慷慨的技術(shù)幫助及優(yōu)惠的貿(mào)易條件，而其因此獲得廣闊的出口市場、充裕的貿(mào)易利潤、高額的資本積累及不斷累積的知識增量和逐漸增加的知識存量，這種基于冷戰(zhàn)時代的國際政治環(huán)境所帶來的眾多益處，與西德、日本較堅實的物質(zhì)、技術(shù)基礎(chǔ)和完善的市場經(jīng)濟體制以及大力發(fā)展教育事業(yè)的國策一起，共同造成西德、日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級和經(jīng)濟發(fā)展的快速崛起，期間亞洲“四小龍”尤其是中國臺灣地區(qū)、韓國亦從二戰(zhàn)后美國、歐洲及日本等西方發(fā)達(dá)國家陣營中獲得大量資金、技術(shù)支持；就知識產(chǎn)權(quán)、專利等標(biāo)準(zhǔn)體系而言，西德、日本及亞洲“四小龍”當(dāng)年在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量提升過程中國際知識產(chǎn)權(quán)保護意識、專利觀念及標(biāo)準(zhǔn)制定并不是十分嚴(yán)格，比較容易分享跨國公司或先進企業(yè)溢出的知識和擴散的技術(shù)。進入21世紀(jì)以來，跨國公司或先進企業(yè)日益借助于包括構(gòu)建商標(biāo)、專利、知識產(chǎn)權(quán)保護及各種“標(biāo)準(zhǔn)制定”在內(nèi)的市場進入壁壘，甚至形成所謂的“知識產(chǎn)權(quán)陷阱”，以實現(xiàn)打擊競爭對手和維持市場壟斷的目的。在此背景下，中國企業(yè)根本不可能依靠跨國公司或先進企業(yè)的知識溢出和技術(shù)擴散來掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，進而成為全球價值鏈的治理者和領(lǐng)導(dǎo)者。這一點已被改革開放30余年尤其是進入21世紀(jì)以來中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)歷所佐證：發(fā)達(dá)國家或先進企業(yè)為防止技術(shù)過度外溢和維持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的壟斷地位，只把全球價值鏈中低技術(shù)水平且標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國，而對于包括關(guān)鍵、核心零部件的生產(chǎn)基本由其所在母國獨立完成，形成非常封閉的網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)體系，進而起到保護其核心、尖端、關(guān)鍵及主導(dǎo)技術(shù)的目的，結(jié)果導(dǎo)致參與全球價值鏈分工的中國東部沿海地區(qū)絕大多數(shù)企業(yè)只能根據(jù)跨國公司的特定要求生產(chǎn)產(chǎn)品，產(chǎn)生較強的資產(chǎn)專用性，資產(chǎn)的其他替代性卻非常少，所承接的國際外包業(yè)務(wù)往往處于價值鏈中下游，僅實現(xiàn)附加值較低的工藝升級和產(chǎn)品升級，而在附加值較高的功能升級和部門升級方面難以突破甚至停滯不前。顯然，跨國公司或先進企業(yè)把中國納入其所主導(dǎo)的全球價值鏈的主要目的，便是利用其簡單勞動力、土地及自然資源等初級要素稟賦優(yōu)勢，進而獲取其發(fā)展經(jīng)濟所必需的要素租金，當(dāng)中國東部沿海地區(qū)企業(yè)沿著全球價值鏈從中游的生產(chǎn)組裝低端環(huán)節(jié)向上游研發(fā)、設(shè)計或下游品牌、營銷等高端環(huán)節(jié)攀沿時，常常遭受跨國公司或先進企業(yè)的“嚴(yán)厲打壓”甚至“無情封殺”。例如，中國模具業(yè)的集聚地一浙江臨海曾在與日本進行合作過程中獲得對方一定的知識溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移，但當(dāng)臨海決定向全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)躍遷時，卻遭受日本企業(yè)的設(shè)計、技術(shù)及市場封鎖。無獨有偶，上海大眾和一汽大眾也遇到類似情景。當(dāng)然，西德、日本及亞洲“四小龍”當(dāng)年廉價的石油、原材料及運輸成本也是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持不斷升級和經(jīng)濟發(fā)展層次保持不斷提升的基礎(chǔ)。中國與當(dāng)年西德、日本、亞洲“四小龍”在產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件和產(chǎn)業(yè)環(huán)境上面臨的差別表明：中國無法完全依靠引進國外技術(shù)、知識、經(jīng)驗等高級要素來實現(xiàn)本國的產(chǎn)業(yè)高級升級。那么中國是否應(yīng)該完全像當(dāng)年的英美尤其英國那樣，經(jīng)過緩慢的技術(shù)、知識等高級要素的自然積累來實現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)資本升級向產(chǎn)業(yè)高級升級的演變，并以此為基礎(chǔ)再向更深層次、更具附加值、更具競爭力的產(chǎn)業(yè)高級升級的方向演進？未必，因為：從產(chǎn)業(yè)資本升級向產(chǎn)業(yè)高級升級演變起至關(guān)重要作用的雖是關(guān)鍵、核心、主導(dǎo)技術(shù)和技術(shù)鏈及其以此為基礎(chǔ)所形成的關(guān)鍵、核心、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈，但一般技術(shù)和技術(shù)鏈及其以此為基礎(chǔ)所形成的一般產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈，對產(chǎn)業(yè)升級的高級演變也會起到拉動作用，盡管這種拉動作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于關(guān)鍵、核心、主導(dǎo)技術(shù)和技術(shù)鏈及其以此為基礎(chǔ)所形成的關(guān)鍵、核心、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈。對于從產(chǎn)業(yè)資本升級向產(chǎn)業(yè)高級升級演化所需的一般性的技術(shù)、知識、信息、經(jīng)驗等高級要素，發(fā)達(dá)國家或跨國公司封鎖性動機、知識產(chǎn)權(quán)意識及產(chǎn)品生產(chǎn)隔絕觀念較弱，且一般愿意轉(zhuǎn)讓甚至“出售”，因此中國完全可借鑒當(dāng)年日本、德國及亞洲“四小龍”模仿性技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗，在對所引進技術(shù)進行消化吸收的基礎(chǔ)上集成創(chuàng)新和再創(chuàng)新，以節(jié)約人力、物力、財力及時間，進行產(chǎn)業(yè)追趕式升級。即：中國企業(yè)應(yīng)借助于發(fā)達(dá)國家或跨國公司重新嫁接、延伸、擴張及協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈的機遇，立足自身在初級要素方面的稟賦優(yōu)勢，在全球價值鏈體系和國際分工網(wǎng)絡(luò)中選準(zhǔn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，積極、主動嵌入，以充分利用資金、技術(shù)與管理等多種要素，積累技術(shù)、知識等高級要素，提升勞動力素質(zhì)和技術(shù)模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新能力，為產(chǎn)業(yè)高級升級及以此為基礎(chǔ)的更高層次的產(chǎn)業(yè)高級升級奠定堅實基礎(chǔ)。但對于產(chǎn)業(yè)資本升級向產(chǎn)業(yè)高級升級演化所需的關(guān)鍵、核心