產(chǎn)業(yè)演化路徑的要素配置效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)演化路徑的要素配置效應(yīng)國(guó)際案例與中國(guó)選擇摘要：目前，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅面臨著被發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司低端鎖定的巨大風(fēng)險(xiǎn)，而且很可能引致中國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值體系和國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中長(zhǎng)期處于缺乏核心能力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及價(jià)值創(chuàng)造的低端經(jīng)營(yíng)地位。通過(guò)剖析產(chǎn)業(yè)升級(jí)演化路徑的要素配置效應(yīng)，在對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移案例及規(guī)律進(jìn)行深刻研究及細(xì)致歸納的基礎(chǔ)上，指出中國(guó)應(yīng)把英美產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性升級(jí)與德國(guó)、日本及亞洲“四小龍”產(chǎn)業(yè)外源性升級(jí)結(jié)合起來(lái)，在主導(dǎo)、關(guān)鍵及核心技術(shù)領(lǐng)域，借鑒英美產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性升級(jí)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行先發(fā)優(yōu)勢(shì)、自主創(chuàng)新及趕超戰(zhàn)略；在一般技術(shù)領(lǐng)域，借鑒德國(guó)、日本及亞洲“四小龍”產(chǎn)業(yè)外源性升級(jí)經(jīng)驗(yàn)，采用后發(fā)優(yōu)勢(shì)、模仿創(chuàng)新及追趕戰(zhàn)略，并遵循線(xiàn)性演化和非線(xiàn)性演化相結(jié)合的協(xié)同模式來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。關(guān)鍵詞：要素配置，發(fā)展戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)升級(jí)―、引言作為工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要內(nèi)容，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)由低級(jí)、低勞動(dòng)生產(chǎn)率、低附加值經(jīng)濟(jì)狀態(tài)向高級(jí)、高勞動(dòng)生產(chǎn)率、高附加值經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的發(fā)展變化過(guò)程。國(guó)外較早研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)演化路徑問(wèn)題的學(xué)者是Gereffi(1994)，其在對(duì)東亞紡織鏈進(jìn)行研究的過(guò)程中曾深刻剖析全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)在購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)鏈中可選擇裝配進(jìn)口零配件-自主進(jìn)行生產(chǎn)全過(guò)程-自主設(shè)計(jì)產(chǎn)品T銷(xiāo)售自主品牌產(chǎn)品的快速升級(jí)路徑，即產(chǎn)業(yè)升級(jí)沿著組裝加工-貼牌生產(chǎn)-自主設(shè)計(jì)制造-自有品牌構(gòu)建的路徑演化⑴。Humphrey和Schmitz（2000）指出產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑沿著工藝升級(jí)一產(chǎn)品升級(jí)一功能升級(jí)一部門(mén)升級(jí)或產(chǎn)業(yè)間升級(jí)逐步提升［2］。Ernst（2001）將產(chǎn)業(yè)升級(jí)方式劃分為產(chǎn)業(yè)間升級(jí)（產(chǎn)業(yè)層級(jí)領(lǐng)域：低附加值產(chǎn)業(yè)一高附加值產(chǎn)業(yè)）、要素間升級(jí)（生產(chǎn)要素層級(jí)領(lǐng)域：自然資源和非熟練勞動(dòng)力-物資資本、人力資本及社會(huì)資本）、需求升級(jí)（消費(fèi)層級(jí)領(lǐng)域：必需品一便利品一奢侈品）、功能升級(jí)（價(jià)值鏈層級(jí)領(lǐng)域：銷(xiāo)售、分配-組裝、測(cè)試、零部件制造、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和系統(tǒng)整合）及鏈?zhǔn)缴?jí)（層級(jí)領(lǐng)域：有形的商品類(lèi)生產(chǎn)投入一無(wú)形的知識(shí)密集的支持性服務(wù)）［3］。以國(guó)外學(xué)者的研究成果為基礎(chǔ)，國(guó)內(nèi)學(xué)者亦對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的問(wèn)題進(jìn)行了深刻剖析。李娜等（2012）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換過(guò)程⑷。這實(shí)質(zhì)是對(duì)“雁行模式”理論和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)替代理論的拓展，理論本質(zhì)仍是要素比較優(yōu)勢(shì)的路徑演變與動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化。黃永明（2006）曾對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)紡織服裝企業(yè)面臨的升級(jí)障礙及路徑選擇進(jìn)行深刻研究，提出基于技術(shù)能力、市場(chǎng)擴(kuò)張能力以及技術(shù)和市場(chǎng)相組合的三種企業(yè)升級(jí)路徑。其中，基于技術(shù)能力的企業(yè)升級(jí)路徑的適用條件、適用對(duì)象分別為“較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)能力”、“企業(yè)加工制造經(jīng)驗(yàn)豐富”；基于市場(chǎng)擴(kuò)張能力的企業(yè)升級(jí)路徑的適用條件、適用對(duì)象分別為“渠道（物流）與品牌建設(shè)能力較強(qiáng)”、“品牌美譽(yù)度較強(qiáng)和國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓經(jīng)驗(yàn)較豐富”；基于技術(shù)和市場(chǎng)相結(jié)合的企業(yè)升級(jí)路徑的適用條件、適用對(duì)象分別為“資本積累、研發(fā)、渠道及品牌經(jīng)營(yíng)能力較強(qiáng)”、“企業(yè)已深度切入全球產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈和技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)拓展能力較強(qiáng)”［5］。張其仔（2008）認(rèn)為無(wú)論是Humphrey和Schmitz提到的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，還是Ernst提到的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，皆為產(chǎn)業(yè)線(xiàn)性升級(jí)，但一國(guó)及地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)既可表現(xiàn)線(xiàn)性形態(tài)，也可呈現(xiàn)非線(xiàn)性形態(tài)，一般由其比較優(yōu)勢(shì)演化路徑所決定，且因其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同而呈現(xiàn)相異的演化路徑。其認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)在升級(jí)過(guò)程中可能產(chǎn)生分岔，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)間升級(jí)的交叉進(jìn)行。非線(xiàn)性產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)優(yōu)先分岔和產(chǎn)業(yè)間升級(jí)優(yōu)先分岔兩種情況：前者是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)達(dá)到某種高度后，再轉(zhuǎn)向另外產(chǎn)業(yè)實(shí)行產(chǎn)業(yè)間升級(jí)；后者是指產(chǎn)業(yè)間升級(jí)完成后，再實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)［6］。朱衛(wèi)平等（2011）采用理論與經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合的研究方法剖析產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵，然后對(duì)廣東產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展歷程進(jìn)行理論分析，進(jìn)而概括出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、加工程度高度化、價(jià)值鏈高度化等三種廣東產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式，且依托理論成果與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，認(rèn)為加工程度高度化將成為未來(lái)廣東產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主攻點(diǎn)［7］。丁志國(guó)等（2012）采用空間面板模型，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向與路徑選擇進(jìn)行細(xì)致研究，認(rèn)為固定資產(chǎn)投資是驅(qū)動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)而非第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效力量，而技術(shù)進(jìn)步是驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力［8］。以上學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的研究，皆涉及到包括勞動(dòng)力、土地、物質(zhì)資本、自然資源在內(nèi)的初級(jí)要素和包括技術(shù)、知識(shí)、信息、關(guān)系在內(nèi)的高級(jí)要素對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)由低向高演進(jìn)過(guò)程中分別所起的基礎(chǔ)作用和關(guān)鍵意義。這有助于我們深層次理解產(chǎn)業(yè)演化路徑的要素配置效應(yīng)，但現(xiàn)有文獻(xiàn)并未在各種要素、網(wǎng)絡(luò)、發(fā)展優(yōu)勢(shì)、戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型等之間建立起一個(gè)有機(jī)的聯(lián)系和未被置入統(tǒng)一的分析框架內(nèi)。實(shí)際上，前人并未從微觀角度更細(xì)致、更深刻地詮釋產(chǎn)業(yè)升級(jí)的微觀本質(zhì)特征即要素配置結(jié)構(gòu)的變革及演化，以及由此剖析和刻畫(huà)不同要素配置結(jié)構(gòu)所折射的發(fā)展戰(zhàn)略、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)升級(jí)的演進(jìn)模式。另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)認(rèn)為中國(guó)應(yīng)借鑒歷史上發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，抓住第四次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的高端升級(jí)和高端競(jìng)爭(zhēng)力，但對(duì)英、美、德、日、亞洲“四小龍”等發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式缺乏從要素配置結(jié)構(gòu)變革及演化、發(fā)展戰(zhàn)略選擇及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更迭的角度進(jìn)行深層次研究和細(xì)致剖析，從而也未能得出具有針對(duì)性意義的中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的模式、定位及選擇。本文將從要素的兩大基本形態(tài)出發(fā)，深刻探討產(chǎn)業(yè)升級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)變革及演化的差異、邏輯機(jī)理及路線(xiàn)圖，進(jìn)而剖析國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下英、美、德、日及亞洲“四小龍”的產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式，以此為基礎(chǔ)探析中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的模式、定位及選擇。二、產(chǎn)業(yè)升級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)的路線(xiàn)圖產(chǎn)業(yè)升級(jí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的永恒主題，而要素是從微觀上研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基石。基于先發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的不同階段雖然需要的主導(dǎo)要素相異，但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的要素配置結(jié)構(gòu)的構(gòu)成而言，主要涉及到初級(jí)要素和高級(jí)要素兩大類(lèi)基本要素，前者一般指簡(jiǎn)單勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、土地及自然資源，后者一般指技術(shù)、信息、網(wǎng)絡(luò)、管理經(jīng)驗(yàn)等。在發(fā)展戰(zhàn)略方面，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是從基于比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)低層次形態(tài)逐漸向基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)高層次形態(tài)演進(jìn)的過(guò)程，而比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略一般主要體現(xiàn)初級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)的變革與演化，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)一般體現(xiàn)高級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)的變革與演化。因此，若一種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)實(shí)現(xiàn)從低層次到高層次的演變也就意味著相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)從基于初級(jí)要素為主要要素配置結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)向從基于高級(jí)要素為主要要素配置結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)的演變，進(jìn)而表明產(chǎn)業(yè)升級(jí)層次的提升、發(fā)展路徑的優(yōu)化、升級(jí)周期的縮短與演化進(jìn)程的加快?；诒容^優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)雖能在生產(chǎn)中充分利用相對(duì)豐富、廉價(jià)的生產(chǎn)要素，但易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重依賴(lài)于發(fā)達(dá)國(guó)家。與此不同，基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)重點(diǎn)利用技術(shù)進(jìn)步，通過(guò)自主創(chuàng)新培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而不斷提升在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、分工鏈中的地位，實(shí)現(xiàn)高端發(fā)展。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，基于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)向基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)渡不僅是產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)階段，而且是判斷一國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否實(shí)現(xiàn)高端化的重要標(biāo)志?；诤蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)雖能利用較簡(jiǎn)單的勞動(dòng)力、廉價(jià)的土地及豐富的自然資源，借助于模仿、引進(jìn)不斷降低新技術(shù)、產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)成本與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和依靠借鑒先發(fā)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)減少因制度創(chuàng)新而產(chǎn)生的“試錯(cuò)”成本，但容易在資本、技術(shù)、規(guī)則等尤其是技術(shù)方面依附于先發(fā)國(guó)家，且面臨較嚴(yán)重的資源成本、環(huán)境限制及生態(tài)約束，長(zhǎng)期下去將被鎖定于低端技術(shù)路徑依賴(lài)的貧困陷阱和陷入引進(jìn)T模仿T再引進(jìn)T再模仿的惡性循環(huán)之中。與此不同，基于先發(fā)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)可較早利用技術(shù)、知識(shí)、信息等高級(jí)要素的優(yōu)勢(shì)，較先進(jìn)入具有規(guī)模報(bào)酬遞增的部門(mén)，搶占國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈與分工鏈的高端位置。顯然，基于比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)針對(duì)的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和部分資本密集型產(chǎn)業(yè)，這只能成為發(fā)展中國(guó)家的短期目標(biāo)而非長(zhǎng)期戰(zhàn)略選擇。全球競(jìng)爭(zhēng)新格局要求發(fā)展中國(guó)家以開(kāi)放體系的自主創(chuàng)新為主導(dǎo)，廣泛利用技術(shù)、知識(shí)、信息等高級(jí)要素，按照自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提升在國(guó)際分工中的競(jìng)爭(zhēng)地位，從比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)、資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)、知識(shí)、信息密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，最終使本國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上處于領(lǐng)先地位。在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方面，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指從低層次的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)到高層次的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演變過(guò)程，即低層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)對(duì)應(yīng)于低層次產(chǎn)業(yè)升級(jí)而高層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)對(duì)應(yīng)于高層次產(chǎn)業(yè)升級(jí)。鑒此，若一種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)實(shí)現(xiàn)從低層次到高層次的演變也就意味著相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)現(xiàn)從低層次到高層次的演變，從而表明產(chǎn)業(yè)升級(jí)層次的提升和自身發(fā)展路徑的優(yōu)化，進(jìn)而意味著其產(chǎn)業(yè)升級(jí)周期的縮短和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程的加快。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)不平衡的演變過(guò)程中，一種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)總是與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正相關(guān)：一方面，處在高層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)之中的核心主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)能帶動(dòng)、誘發(fā)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其不僅自身經(jīng)濟(jì)總量實(shí)現(xiàn)更快擴(kuò)張，而且?guī)?dòng)其他一般產(chǎn)業(yè)總量規(guī)模的快速增長(zhǎng)，從而使國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)的規(guī)模實(shí)現(xiàn)非均衡擴(kuò)張。另一方面，處在高層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)之中的核心主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不僅自身創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)快速提高，而且?guī)?dòng)其他一般產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，從而使國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)素質(zhì)實(shí)現(xiàn)非均衡提高。產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程，就是處在高層次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)上的核心主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以自身較快增長(zhǎng)帶動(dòng)其他一般產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)不等程度的增長(zhǎng)的過(guò)程。反之，當(dāng)處在某種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)上的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)難以支撐、帶動(dòng)自身以及其他產(chǎn)業(yè)較快增長(zhǎng)時(shí)，必然會(huì)被更高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)上的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)所替代。由于在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演變過(guò)程中，一種主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)總是與生產(chǎn)要素的配置結(jié)構(gòu)正相關(guān)，即初級(jí)生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)于低層次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而高級(jí)生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)于高層次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。因此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是由與先期要素配置結(jié)構(gòu)主要源于初級(jí)生產(chǎn)要素的低級(jí)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形態(tài)向后期要素配置結(jié)構(gòu)主要源于高級(jí)生產(chǎn)要素的高級(jí)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形態(tài)轉(zhuǎn)變的過(guò)程?；谏鲜龇治?，無(wú)論是從發(fā)展戰(zhàn)略，還是從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方面皆可研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但其最深層次的本質(zhì)還是與要素配置結(jié)構(gòu)的變革與演化緊密相連，即要素配置變革與演化以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更迭、發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變?yōu)楸憩F(xiàn)形式，來(lái)促使產(chǎn)業(yè)升級(jí)形式的變化。根據(jù)要素配置結(jié)構(gòu)中初級(jí)要素、高級(jí)要素所占的比重不同，可把產(chǎn)業(yè)升級(jí)分為以除資本要素以外的初級(jí)要素為主要配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)；以資本要素為主要配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)；以高級(jí)要素為主要配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)及產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)在升級(jí)過(guò)程中逐漸由低附加值向高附加值演進(jìn)的三種形態(tài)。其中，產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)的要素配置結(jié)構(gòu)主要依賴(lài)初級(jí)要素和資本要素，即在定量高級(jí)要素投入的前提下，不斷追加初級(jí)要素，產(chǎn)業(yè)升級(jí)基本由初級(jí)要素的投入增加來(lái)完成。而產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的要素配置結(jié)構(gòu)主要借助于高級(jí)要素，即在定量初級(jí)要素投入的前提下，不斷追加高級(jí)要素，產(chǎn)業(yè)升級(jí)基本由高級(jí)要素的投入增加來(lái)完成（見(jiàn)圖1）。圖1產(chǎn)業(yè)升級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)的路線(xiàn)圖產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)的要素配置結(jié)構(gòu)的邏輯思路為：高級(jí)要素不斷向初級(jí)要素輻射和滲透，不斷促進(jìn)后者邊際收益曲線(xiàn)遞增部分延長(zhǎng)，促使后者邊際收益遞減的拐點(diǎn)盡可能“推遲”到來(lái)。這一般分為兩個(gè)階段：第一階段高級(jí)要素必須切入初級(jí)要素之中，進(jìn)而使初級(jí)要素轉(zhuǎn)化為新式初級(jí)要素。高級(jí)要素嵌入初級(jí)要素之中，不僅為其利用自身邊際收益遞增優(yōu)勢(shì)“彌補(bǔ)”初級(jí)要素邊際收益遞減劣勢(shì)奠定基礎(chǔ)，而且也是初級(jí)要素調(diào)整本身缺陷的關(guān)鍵；第二階段新式初級(jí)要素依靠經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)（主要圍繞勞動(dòng)力、土地、物質(zhì)資本等初級(jí)要素與資本要素所產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)），在勞動(dòng)、資本與土地集聚的基礎(chǔ)上，借助于制度創(chuàng)新和合理分工降低交易成本，進(jìn)而使產(chǎn)業(yè)具有成本優(yōu)勢(shì)及比較優(yōu)勢(shì)。這一般能使產(chǎn)業(yè)獲得初級(jí)升級(jí)和資本升級(jí)，主要表現(xiàn)為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、自然資源密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)以及組裝加工型產(chǎn)業(yè)，而與之對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略主要是后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)。這兩者皆為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的短期戰(zhàn)略，即一國(guó)或地區(qū)采取后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略只具有臨時(shí)性和過(guò)渡性，而非長(zhǎng)期性和持續(xù)性，只適用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的組裝加工、貼牌生產(chǎn)或工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)階段。產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的要素配置結(jié)構(gòu)的邏輯思路為：在定量初級(jí)要素投入的前提下，逐步增加高級(jí)要素的投入量，主要以發(fā)揮高級(jí)要素的邊際收益遞增的功能為主。這也分兩個(gè)階段：第一階段高級(jí)要素必須結(jié)合和依附定量的初級(jí)要素，方可發(fā)揮其邊際收益遞增的特性（例如，知識(shí)、信息、技術(shù)等高級(jí)要素若脫離于勞動(dòng)力、物質(zhì)資本等初級(jí)要素，就根本不可能依靠其邊際收益遞增的優(yōu)勢(shì)來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)）進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)要素配置結(jié)構(gòu)由之前的“以初級(jí)要素為主”轉(zhuǎn)為“以高級(jí)要素為主”；第二階段高級(jí)要素利用技術(shù)網(wǎng)絡(luò)（主要圍繞知識(shí)、技術(shù)、信息、經(jīng)驗(yàn)等高級(jí)要素的優(yōu)化配置所產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)）和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（主要圍繞以血緣、親緣、地緣等為代表的高級(jí)要素即“關(guān)系”所產(chǎn)生的社會(huì)交往網(wǎng)絡(luò)）借助于技術(shù)、知識(shí)、信息、關(guān)系等高級(jí)要素的擴(kuò)散效應(yīng)、滲透效應(yīng)及輻射效應(yīng)，促使產(chǎn)業(yè)不斷獲得創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這主要表現(xiàn)為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)、信息密集型產(chǎn)業(yè)以及網(wǎng)絡(luò)密集型產(chǎn)業(yè)，而與之對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是先發(fā)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這兩者皆為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的長(zhǎng)期戰(zhàn)略，即一國(guó)或地區(qū)選擇先發(fā)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)具有長(zhǎng)期性和持續(xù)性。這樣才有助于升級(jí)本國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)的層次、效率及質(zhì)量，進(jìn)而提高其在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈、分工鏈及價(jià)值鏈的分工位置。這兩種戰(zhàn)略一般適用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主設(shè)計(jì)、自有品牌或功能升級(jí)、部門(mén)升級(jí)階段。產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)及產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)分別屬于低層次與低水平、中層次與中水平、高層次與高水平的產(chǎn)業(yè)升級(jí)形式：產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)的要素配置結(jié)構(gòu)主要為簡(jiǎn)單勞動(dòng)力、土地、自然資源等初級(jí)要素，而初級(jí)要素具有明顯的邊際收益遞減的特點(diǎn)，雖借助于具有邊際收益遞增特性的高級(jí)要素的滲透與輻射，能推遲自身邊際收益遞減拐點(diǎn)的到來(lái)，盡可能使其邊際收益曲線(xiàn)遞增部分延長(zhǎng)，但最終卻無(wú)法改變其邊際收益遞減的趨勢(shì)。這表明一國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展選擇以初級(jí)要素為主要要素配置結(jié)構(gòu)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，只具備有限的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整及發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的能力，僅處在全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈和國(guó)際分工的低端位置,競(jìng)爭(zhēng)力較弱，利潤(rùn)微?。划a(chǎn)業(yè)資本升級(jí)的要素配置結(jié)構(gòu)主要為資本要素，雖然借助于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，資本要素比簡(jiǎn)單勞動(dòng)力、土地、自然資源具有較強(qiáng)的帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整及發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的能力，但其終究無(wú)法突破自身邊際收益遞減的特點(diǎn)，在創(chuàng)造的競(jìng)爭(zhēng)力和附加值方面遠(yuǎn)小于產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)；產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的要素配置結(jié)構(gòu)主要由技術(shù)、知識(shí)、信息、關(guān)系等具有邊際收益遞增特性的高級(jí)要素構(gòu)成。這些高級(jí)要素在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的輔助下，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不僅可形成技術(shù)流、知識(shí)流、信息流、關(guān)系流等，而且具有“技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)”、“知識(shí)創(chuàng)造知識(shí)”、“信息創(chuàng)造信息”等較強(qiáng)的“自我繁殖”、“自我增值”及“自我升級(jí)”能力，從而可促使產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高層次升級(jí)和高端競(jìng)爭(zhēng)力。值得注意的是：產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)與產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)具有動(dòng)態(tài)性、歷史性及相對(duì)性，即產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)甚至產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)只是產(chǎn)業(yè)升級(jí)階段性發(fā)展的結(jié)果，而產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)及其以此為基礎(chǔ)向更高層次的產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)演化才是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最終目標(biāo)。這說(shuō)明無(wú)論是產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)，還是產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)，抑或是產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)，都必須要有不斷“自我更新”和“自我升級(jí)”的能力,即產(chǎn)業(yè)升級(jí)的演化經(jīng)歷一個(gè)“肯定T否定T否定之否定”的過(guò)程。這樣方可在要素結(jié)構(gòu)變革、發(fā)展戰(zhàn)略革新、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更迭、國(guó)際分工重組及全球產(chǎn)業(yè)鏈演化中保持持久的生命力和競(jìng)爭(zhēng)力。否則，隨著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的日益強(qiáng)大及國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的不斷組合變革，產(chǎn)業(yè)原先形成的升級(jí)形式即便是主要源于高級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)形式也會(huì)變成落后的產(chǎn)業(yè)升級(jí)形式。三、產(chǎn)業(yè)升級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移案例作為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)分工及資源重組的產(chǎn)物，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素從一國(guó)或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一國(guó)或地區(qū)的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往與產(chǎn)業(yè)升級(jí)相隨，兩者具有相輔相成、相互耦合的聯(lián)系。迄今為止，國(guó)際上總共歷經(jīng)四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其時(shí)間分別為18世紀(jì)末期至19世紀(jì)中期、20世紀(jì)50年代至60年代、20世紀(jì)70年代至80年代、20世紀(jì)90年代以后。從對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中要素配置、發(fā)展戰(zhàn)略、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)升級(jí)路線(xiàn)圖的考察中，不難驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)升

級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)差異性的演化機(jī)理（見(jiàn)表1）。表1國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中要素配置、發(fā)展戰(zhàn)略、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路線(xiàn)圖表1國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中要素配置、發(fā)展戰(zhàn)略、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路線(xiàn)圖第一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要素配置美國(guó)在依靠自身資源、土地等初級(jí)要素的基礎(chǔ)上，引進(jìn)英國(guó)的資本、技術(shù)、知識(shí)等初、高級(jí)要素。m宀卄亠亠亞洲“四小龍”在依靠自身（或引進(jìn)別國(guó)）日、西德在依靠自身資源、勞動(dòng)力、資源、廉價(jià)勞動(dòng)力、土地等初級(jí)要素的基礎(chǔ)土地等初級(jí)要素的基礎(chǔ)上，引進(jìn)美「，4乂”宀亠杪、亠上,引進(jìn)美、日的資本、技術(shù)、知識(shí)等初、高國(guó)的資本、技術(shù)、等初、高級(jí)要素。士級(jí)要素。主導(dǎo)技術(shù)要素配置美國(guó)在依靠自身資源、土地等初級(jí)要素的基礎(chǔ)上，引進(jìn)英國(guó)的資本、技術(shù)、知識(shí)等初、高級(jí)要素。m宀卄亠亠亞洲“四小龍”在依靠自身（或引進(jìn)別國(guó)）日、西德在依靠自身資源、勞動(dòng)力、資源、廉價(jià)勞動(dòng)力、土地等初級(jí)要素的基礎(chǔ)土地等初級(jí)要素的基礎(chǔ)上，引進(jìn)美「，4乂”宀亠杪、亠上,引進(jìn)美、日的資本、技術(shù)、知識(shí)等初、高國(guó)的資本、技術(shù)、等初、高級(jí)要素。士級(jí)要素。主導(dǎo)技術(shù)紡織、電力、化工、鋼鐵、內(nèi)燃機(jī)、汽車(chē)等技術(shù)鋼鐵、家用電器、造船、機(jī)械業(yè)、汽鋼鐵、造船、汽車(chē)、家電、化工、造船、電子、車(chē)等技術(shù)機(jī)械、等技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)紡織、采礦、冶煉、鋼鐵、家用電器等重化工業(yè)、精密機(jī)械、精細(xì)化工等汽車(chē)、集成電路、微電子、新能源、新材料等發(fā)展戰(zhàn)略（1）英國(guó)：比較優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)⑵美國(guó)：比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)（1）發(fā)展戰(zhàn)略（1）英國(guó)：比較優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)⑵美國(guó)：比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)（1）美國(guó)：競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)（2）日、西德：比較、后發(fā)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（1）美國(guó)：競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)（2）日本：后發(fā)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（3）亞洲“四小龍”:比較、后發(fā)優(yōu)勢(shì)網(wǎng)絡(luò)形態(tài)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)形態(tài)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移內(nèi)容英國(guó)一美國(guó)（勞動(dòng)、部分資本密集型產(chǎn)業(yè)）升級(jí)形式英國(guó)一美國(guó)（產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)和部分產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)）美國(guó)一日本、西德（資本、技術(shù)密集美、日一亞洲“四小龍”（勞動(dòng)、資本、技術(shù)密型產(chǎn)業(yè)）集型產(chǎn)業(yè)）轉(zhuǎn)移內(nèi)容英國(guó)一美國(guó)（勞動(dòng)、部分資本密集型產(chǎn)業(yè)）升級(jí)形式英國(guó)一美國(guó)（產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)和部分產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)）美國(guó)一日本、西德（產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)和美、日一亞洲“四小龍”（產(chǎn)業(yè)初級(jí)、資本、產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)）高級(jí)升級(jí)）資料來(lái)源：作者繪制。這四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在主導(dǎo)技術(shù)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、發(fā)展戰(zhàn)略等方面雖具有差別，但存在共同之處：被轉(zhuǎn)移國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的要素配置結(jié)構(gòu)起初皆是勞動(dòng)力、土地、自然資源等初級(jí)要素占很大比例，然后通過(guò)引進(jìn)領(lǐng)先國(guó)家的資本要素和技術(shù)、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、信息等高級(jí)要素，進(jìn)行不斷地模仿和創(chuàng)新，借助于“技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)”“知識(shí)創(chuàng)造知識(shí)”“信息創(chuàng)造信息”等高級(jí)要素的“自我繁殖”“自我增值”及“自我升級(jí)”的能力，從而過(guò)渡到知識(shí)、技術(shù)等高級(jí)要素占很大比例，即產(chǎn)業(yè)升級(jí)經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)T產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)T產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的動(dòng)態(tài)線(xiàn)性演化過(guò)程（見(jiàn)圖2）。其中，英國(guó)、美國(guó)尤其是英國(guó)的產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)T產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)T產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的線(xiàn)性演化主要是借助于自身資本、技術(shù)、知識(shí)等高級(jí)要素的積累來(lái)積極培育主導(dǎo)、核心、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和組建完整產(chǎn)業(yè)鏈條，進(jìn)而提高其在全球制造環(huán)節(jié)和國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中的層次、地位，且不斷向研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、營(yíng)銷(xiāo)等高端產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈環(huán)節(jié)攀沿。這種自主型升級(jí)形式不僅需大量資金和資本支持，而且對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力、學(xué)習(xí)能力、組織管理能力等相關(guān)方面的要求較高，且需經(jīng)長(zhǎng)年累月甚至充滿(mǎn)“曲折”的演化過(guò)程，這從英國(guó)、美國(guó)尤其是英國(guó)較長(zhǎng)時(shí)間的工業(yè)化過(guò)程中可見(jiàn)一斑。這種演化過(guò)程一般適用于早期工業(yè)化國(guó)家或?qū)嵭挟a(chǎn)業(yè)發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的國(guó)家或地區(qū)。日本、德國(guó)及亞洲“四小龍”工業(yè)化時(shí)間大大短于英美兩國(guó)，這些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)-產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)-產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的線(xiàn)性演化主要是借助于當(dāng)時(shí)領(lǐng)先國(guó)家或地區(qū)的資本要素和技術(shù)、知識(shí)、管理經(jīng)驗(yàn)等高級(jí)要素，將本國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵、核心環(huán)節(jié)鑲嵌到全球產(chǎn)業(yè)鏈、分工鏈及價(jià)值鏈之中，依靠后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，引進(jìn)領(lǐng)先國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、信息等高級(jí)要素，然后通過(guò)委托加工組裝、貼牌生產(chǎn)、訂單貿(mào)易等低端方式與先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行嫁接、融合，借助于技術(shù)、知識(shí)、管理經(jīng)驗(yàn)等高級(jí)要素的擴(kuò)散、滲透、輻射效應(yīng)來(lái)提高自身的技術(shù)、管理能力，培育、發(fā)展、升級(jí)本國(guó)或地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈，且不失時(shí)機(jī)地從產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)向產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)再向產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的方向演進(jìn)，以提高其產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中的位置，實(shí)現(xiàn)高效升級(jí)、高端發(fā)展及高級(jí)競(jìng)爭(zhēng)力。圖2國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中產(chǎn)業(yè)線(xiàn)性升級(jí)的路線(xiàn)圖四、產(chǎn)業(yè)升級(jí)要素配置結(jié)構(gòu)的中國(guó)選擇國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下一國(guó)或地區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)T產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)T產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)尤其是產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)T產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)演化所需的高級(jí)要素既可選擇從內(nèi)部緩慢積累，也可采取從外部快速引進(jìn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)要素配置結(jié)構(gòu)的高級(jí)化：前者屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性升級(jí)，即產(chǎn)業(yè)升級(jí)的演化過(guò)程主要是借助于自身努力，逐步從低端位置向高端位置延伸的過(guò)程；后者屬于產(chǎn)業(yè)外源性升級(jí)，即產(chǎn)業(yè)升級(jí)的演化過(guò)程主要是依靠從外部引進(jìn)技術(shù)、知識(shí)等高級(jí)要素，陸續(xù)從低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)拓展的過(guò)程。這兩種方式在高級(jí)要素的積累上雖有所不同，但皆屬于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的線(xiàn)性演化。那么，作為國(guó)際產(chǎn)業(yè)第四次轉(zhuǎn)移的主要承接地，中國(guó)東部沿海甚至中國(guó)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)是否可以復(fù)制英美產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式的產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性升級(jí)或日本、德國(guó)及亞洲“四小龍”模式的產(chǎn)業(yè)外源性升級(jí)路徑，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)-產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)-產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的線(xiàn)性演化？改革開(kāi)放30余年來(lái)，中國(guó)主要采取的是初級(jí)要素配置、后發(fā)和比較優(yōu)勢(shì)、組裝加工和貼牌生產(chǎn)、勞動(dòng)和資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略，這不僅是其積極利用以國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化、國(guó)際經(jīng)濟(jì)國(guó)內(nèi)化為主要特征的經(jīng)濟(jì)全球化機(jī)遇的必然選擇，也是其主動(dòng)運(yùn)用自身低成本優(yōu)勢(shì)嵌入國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的理性結(jié)果，更是其充分把握全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)間分工f產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工f產(chǎn)品內(nèi)分工趨勢(shì)的正確抉擇。但截至目前，中國(guó)產(chǎn)業(yè)在升級(jí)過(guò)程中并沒(méi)有像當(dāng)年的日本、德國(guó)及亞洲“四小龍”那樣在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中實(shí)現(xiàn)本國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的高端演化和在全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上的高端攀升。恰恰相反，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展幾乎被發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司鎖定在以技術(shù)含量低、附加值低為主要特征的“微笑曲線(xiàn)”中間階段，即組裝加工環(huán)節(jié)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率低下和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期受阻。而全球價(jià)值鏈中較高級(jí)的研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)均被發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司所壟斷，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的形式主要為工藝產(chǎn)品、流程升級(jí)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的類(lèi)型為勞動(dòng)、部分資本密集型產(chǎn)業(yè)，或主要是制造業(yè)中高技術(shù)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品生產(chǎn)中需大量配置密集勞動(dòng)的生產(chǎn)或供應(yīng)環(huán)節(jié)。這些方面的主要特征是以初級(jí)要素為要素配置結(jié)構(gòu)的主要組成部分，以后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要戰(zhàn)略，以勞動(dòng)密集型和部分資本密集型為產(chǎn)業(yè)類(lèi)型的主體結(jié)構(gòu)，處于產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)和部分產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)階段。中國(guó)為什么不能像當(dāng)年的西德、日本及亞洲“四小龍”那樣以引進(jìn)外國(guó)技術(shù)、知識(shí)、管理經(jīng)驗(yàn)等高級(jí)要素為契機(jī)，在此基礎(chǔ)上依靠包括“技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)”、“知識(shí)創(chuàng)造知識(shí)”、“信信”在內(nèi)的高級(jí)要素的“自我繁殖”、“自我增值”及“自我升級(jí)”能力實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，進(jìn)而完成產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)向產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的過(guò)渡，并以此為基礎(chǔ)再向更高層次的產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向演化？這是因?yàn)樵诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展條件和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境方面，中國(guó)與當(dāng)年的西德、日本及亞洲“四小龍”呈現(xiàn)出完全不同的情況：一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司借助于購(gòu)買(mǎi)者的買(mǎi)方市場(chǎng)勢(shì)力和專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則制定等方面的壟斷優(yōu)勢(shì)，不斷削弱甚至消除中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)在高級(jí)要素領(lǐng)域的研發(fā)能力、配置能力及升級(jí)動(dòng)力，阻礙其在技術(shù)、知識(shí)等高級(jí)要素領(lǐng)域的學(xué)習(xí)能力、吸收能力及研發(fā)活動(dòng)，通過(guò)瓦解、收購(gòu)、兼并中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)、特色企業(yè)及優(yōu)勢(shì)企業(yè)，或在中國(guó)成立（合作成立）技術(shù)、知識(shí)、信息等高級(jí)要素的研發(fā)機(jī)構(gòu)與孵化組織，以?xún)?yōu)越的研發(fā)條件和待遇誘導(dǎo)、控制甚至“同化”、“西化”及“殖民化”中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)、科協(xié)組織及優(yōu)秀人才，將其長(zhǎng)期封鎖和限定在全球價(jià)值鏈和國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)的低端、低級(jí)、微利位置。另一方面，中國(guó)地方政府在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和政治晉升的不斷激勵(lì)下，普遍發(fā)展見(jiàn)效較快和績(jī)效顯著的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和部分資本密集型產(chǎn)業(yè)，而絕大多數(shù)企業(yè)因基于短期收益一成本考慮，僅從事組裝加工和貼牌生產(chǎn)活動(dòng)。這種以簡(jiǎn)單勞動(dòng)力、土地、物質(zhì)資本等初級(jí)、資本要素為主要要素配置結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)初級(jí)升級(jí)和部分產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)引致中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的逐漸低端化、貧困化及微利化，企業(yè)長(zhǎng)期被鎖定于無(wú)核心能力、價(jià)值創(chuàng)造及著名品牌的低端經(jīng)營(yíng)和微利運(yùn)作地位。值得注意的是，這兩方面從某種意義上并非相互排斥，而是相互作用、相互加強(qiáng)：發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司依靠其在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈重組、分工鏈轉(zhuǎn)換及價(jià)值鏈重塑的機(jī)遇，在利用中國(guó)地方政府提供的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力、廉價(jià)土地及優(yōu)惠政策等人為形成和客觀存在的后發(fā)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，利用和迎合地方政府積極發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)和加速推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和工業(yè)化進(jìn)程的強(qiáng)烈愿望，把全球價(jià)值鏈分工機(jī)制與中國(guó)工業(yè)化偏向的制度規(guī)定、機(jī)制設(shè)計(jì)及政策導(dǎo)向“巧妙”地相互結(jié)合、相互嵌套，最終形成“中國(guó)組裝加工制造、母國(guó)提供生產(chǎn)服務(wù)”的產(chǎn)品價(jià)值鏈垂直型分工模式，進(jìn)而導(dǎo)致中國(guó)產(chǎn)業(yè)形成依賴(lài)國(guó)際低端市場(chǎng)的“俘獲型”發(fā)展形態(tài)和被封鎖于低級(jí)化、微利化的結(jié)構(gòu)狀態(tài)。［10］中國(guó)目前所處的特殊產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境和地方政府過(guò)度追求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)以獲取政治晉升資本的情況，是其企業(yè)發(fā)展在技術(shù)上嚴(yán)重依賴(lài)發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司，以及在要素配置結(jié)構(gòu)上嚴(yán)重依賴(lài)于以低技能、低素質(zhì)的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力要素為核心的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)的直接原因。除以上兩方面因素造成中國(guó)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件方面迥異于西德、日本及亞洲“四小龍”外，還有國(guó)際政治和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利等標(biāo)準(zhǔn)體系方面的原因：就國(guó)際政治方面來(lái)講，美國(guó)在二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“黃金時(shí)代”，大力扶植包括西德、日本、亞洲“四小龍”這些所謂西方陣營(yíng)的盟友，給予充足的資金支持、慷慨的技術(shù)幫助及優(yōu)惠的貿(mào)易條件，而其因此獲得廣闊的出口市場(chǎng)、充裕的貿(mào)易利潤(rùn)、高額的資本積累及不斷累積的知識(shí)增量和逐漸增加的知識(shí)存量，這種基于冷戰(zhàn)時(shí)代的國(guó)際政治環(huán)境所帶來(lái)的眾多益處，與西德、日本較堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)、技術(shù)基礎(chǔ)和完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以及大力發(fā)展教育事業(yè)的國(guó)策一起，共同造成西德、日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快速崛起，期間亞洲“四小龍”尤其是中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、韓國(guó)亦從二戰(zhàn)后美國(guó)、歐洲及日本等西方發(fā)達(dá)國(guó)家陣營(yíng)中獲得大量資金、技術(shù)支持；就知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利等標(biāo)準(zhǔn)體系而言，西德、日本及亞洲“四小龍”當(dāng)年在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升過(guò)程中國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、專(zhuān)利觀念及標(biāo)準(zhǔn)制定并不是十分嚴(yán)格，比較容易分享跨國(guó)公司或先進(jìn)企業(yè)溢出的知識(shí)和擴(kuò)散的技術(shù)。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，跨國(guó)公司或先進(jìn)企業(yè)日益借助于包括構(gòu)建商標(biāo)、專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及各種“標(biāo)準(zhǔn)制定”在內(nèi)的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，甚至形成所謂的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱”，以實(shí)現(xiàn)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和維持市場(chǎng)壟斷的目的。在此背景下，中國(guó)企業(yè)根本不可能依靠跨國(guó)公司或先進(jìn)企業(yè)的知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散來(lái)掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，進(jìn)而成為全球價(jià)值鏈的治理者和領(lǐng)導(dǎo)者。這一點(diǎn)已被改革開(kāi)放30余年尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)歷所佐證：發(fā)達(dá)國(guó)家或先進(jìn)企業(yè)為防止技術(shù)過(guò)度外溢和維持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的壟斷地位，只把全球價(jià)值鏈中低技術(shù)水平且標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，而對(duì)于包括關(guān)鍵、核心零部件的生產(chǎn)基本由其所在母國(guó)獨(dú)立完成，形成非常封閉的網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)體系，進(jìn)而起到保護(hù)其核心、尖端、關(guān)鍵及主導(dǎo)技術(shù)的目的，結(jié)果導(dǎo)致參與全球價(jià)值鏈分工的中國(guó)東部沿海地區(qū)絕大多數(shù)企業(yè)只能根據(jù)跨國(guó)公司的特定要求生產(chǎn)產(chǎn)品，產(chǎn)生較強(qiáng)的資產(chǎn)專(zhuān)用性，資產(chǎn)的其他替代性卻非常少，所承接的國(guó)際外包業(yè)務(wù)往往處于價(jià)值鏈中下游，僅實(shí)現(xiàn)附加值較低的工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，而在附加值較高的功能升級(jí)和部門(mén)升級(jí)方面難以突破甚至停滯不前。顯然，跨國(guó)公司或先進(jìn)企業(yè)把中國(guó)納入其所主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈的主要目的，便是利用其簡(jiǎn)單勞動(dòng)力、土地及自然資源等初級(jí)要素稟賦優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而獲取其發(fā)展經(jīng)濟(jì)所必需的要素租金，當(dāng)中國(guó)東部沿海地區(qū)企業(yè)沿著全球價(jià)值鏈從中游的生產(chǎn)組裝低端環(huán)節(jié)向上游研發(fā)、設(shè)計(jì)或下游品牌、營(yíng)銷(xiāo)等高端環(huán)節(jié)攀沿時(shí)，常常遭受跨國(guó)公司或先進(jìn)企業(yè)的“嚴(yán)厲打壓”甚至“無(wú)情封殺”。例如，中國(guó)模具業(yè)的集聚地一浙江臨海曾在與日本進(jìn)行合作過(guò)程中獲得對(duì)方一定的知識(shí)溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移，但當(dāng)臨海決定向全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)躍遷時(shí)，卻遭受日本企業(yè)的設(shè)計(jì)、技術(shù)及市場(chǎng)封鎖。無(wú)獨(dú)有偶，上海大眾和一汽大眾也遇到類(lèi)似情景。當(dāng)然，西德、日本及亞洲“四小龍”當(dāng)年廉價(jià)的石油、原材料及運(yùn)輸成本也是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持不斷升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展層次保持不斷提升的基礎(chǔ)。中國(guó)與當(dāng)年西德、日本、亞洲“四小龍”在產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件和產(chǎn)業(yè)環(huán)境上面臨的差別表明：中國(guó)無(wú)法完全依靠引進(jìn)國(guó)外技術(shù)、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等高級(jí)要素來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)。那么中國(guó)是否應(yīng)該完全像當(dāng)年的英美尤其英國(guó)那樣，經(jīng)過(guò)緩慢的技術(shù)、知識(shí)等高級(jí)要素的自然積累來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)向產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的演變，并以此為基礎(chǔ)再向更深層次、更具附加值、更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)的方向演進(jìn)？未必，因?yàn)椋簭漠a(chǎn)業(yè)資本升級(jí)向產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)演變起至關(guān)重要作用的雖是關(guān)鍵、核心、主導(dǎo)技術(shù)和技術(shù)鏈及其以此為基礎(chǔ)所形成的關(guān)鍵、核心、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈，但一般技術(shù)和技術(shù)鏈及其以此為基礎(chǔ)所形成的一般產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的高級(jí)演變也會(huì)起到拉動(dòng)作用，盡管這種拉動(dòng)作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于關(guān)鍵、核心、主導(dǎo)技術(shù)和技術(shù)鏈及其以此為基礎(chǔ)所形成的關(guān)鍵、核心、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈。對(duì)于從產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)向產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)演化所需的一般性的技術(shù)、知識(shí)、信息、經(jīng)驗(yàn)等高級(jí)要素，發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司封鎖性動(dòng)機(jī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)及產(chǎn)品生產(chǎn)隔絕觀念較弱，且一般愿意轉(zhuǎn)讓甚至“出售”，因此中國(guó)完全可借鑒當(dāng)年日本、德國(guó)及亞洲“四小龍”模仿性技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，在對(duì)所引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的基礎(chǔ)上集成創(chuàng)新和再創(chuàng)新，以節(jié)約人力、物力、財(cái)力及時(shí)間，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)追趕式升級(jí)。即：中國(guó)企業(yè)應(yīng)借助于發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司重新嫁接、延伸、擴(kuò)張及協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈的機(jī)遇，立足自身在初級(jí)要素方面的稟賦優(yōu)勢(shì)，在全球價(jià)值鏈體系和國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)中選準(zhǔn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，積極、主動(dòng)嵌入，以充分利用資金、技術(shù)與管理等多種要素，積累技術(shù)、知識(shí)等高級(jí)要素，提升勞動(dòng)力素質(zhì)和技術(shù)模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新能力，為產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)及以此為基礎(chǔ)的更高層次的產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。但對(duì)于產(chǎn)業(yè)資本升級(jí)向產(chǎn)業(yè)高級(jí)升級(jí)演化所需的關(guān)鍵、核心