新三板上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度模版

PAGEPAGE7蘭考xx瑞華xx環(huán)保電力xx股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度總則為了進一步完善蘭考xx瑞華xx環(huán)保電力xx股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)幕信息管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”）、《上市公司治理準則》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《蘭考xx瑞華xx環(huán)保電力xx股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。公司內(nèi)幕信息登記管理工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。董事會應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責(zé)任人。董事會秘書負責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。董事會秘書協(xié)助董事長具體管理并通過證券部實施公司內(nèi)幕信息登記備案日常工作。證券部是信息披露管理、投資者關(guān)系管理、內(nèi)幕信息登記備案工作的日常辦事機構(gòu)，統(tǒng)一負責(zé)證券監(jiān)管機構(gòu)、上海證券交易所、證券公司等機構(gòu)及新聞媒體、股東接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務(wù)工作。未經(jīng)董事會批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門和子公司都應(yīng)配合做好內(nèi)幕信息知情人登記管理工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。公司各部門、分子公司應(yīng)將防止內(nèi)幕交易管理納入相關(guān)業(yè)務(wù)的管理工作中。本制度適用于公司本部、子公司、重要參股公司以及本制度所規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息知情人及內(nèi)幕信息本制度所稱內(nèi)幕信息的知情人包括：公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他人。本制度所稱內(nèi)幕信息，是指涉及公司及其控股子公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息，包括但不限于：公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司尚未披露的定期報告；公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者高級管理人員發(fā)生變動；持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司涉嫌犯罪被司法機立案偵查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；公司分配股利或者增資的計劃；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；上市公司收購的有關(guān)方案；公司尚未公開的并購、重組、定向增發(fā)等行為；新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司發(fā)生重大影響；董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；對外提供重大擔(dān)保；獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；變更會計政策、會計評估；因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；中國證券監(jiān)督管理委員會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。內(nèi)幕信息知情人名單的確定：內(nèi)幕信息知情人名單分別由公司各部門、分子公司根據(jù)監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)部門工作職責(zé)提出，填寫《內(nèi)幕信息知情人情況表》，報主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準；涉及定期報告和業(yè)績公告的內(nèi)幕信息知情人名單由證券部會同財務(wù)部等相關(guān)部門、分子公司提出，填寫《內(nèi)幕信息知情人情況表》，報主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準。登記備案和報備內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負有保密義務(wù)。在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)按照本制度填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項，以及發(fā)生對上市公司股價有重大影響的其他事項時，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案，并報公司證券部備案。證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項對上市公司股價有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案，并報公司證券部備案。收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價有重大影響事項的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案，并報公司證券部備案。上述第十四條至第十六條所述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項進程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達相關(guān)上市公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本制度第十三條的要求進行填寫。公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好第十四條至第十六條涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)人、收購人、交易對手方、證券服務(wù)機構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的時間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除按照本制度第十三條填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項進程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認。公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒镜膬?nèi)幕信息管理的內(nèi)容，明確上述主體的內(nèi)部報告義務(wù)、報告程序和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)。公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定責(zé)任和通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式將上述事項告知有關(guān)人員等內(nèi)容。公司根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進行核實并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對相關(guān)人員進行責(zé)任追究，并在2個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報送中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局。公司應(yīng)當(dāng)及時補充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息，公司內(nèi)幕信息知情人由于職務(wù)變動、辭職等原因發(fā)生變化的，應(yīng)在內(nèi)幕信息知情人發(fā)生變動后及時更新檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄（含補充完善）之日起至少保存10年。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。公司進行本制度第二十條所列重大事項的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送證券交易所。證券交易所可視情況要求上市公司披露重大事項進程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。保密及責(zé)任追究公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負有保密的責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、傳送，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品，不得利用內(nèi)幕信息為本人、家屬或他人謀利。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得在公司內(nèi)部非業(yè)務(wù)相關(guān)部門或個人之間以任何形式進行傳播。根據(jù)證券監(jiān)管或公司的要求，各部門、分子公司應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人配合做好相關(guān)期間個人交易本公司股票的自查工作，如實匯報并書面確認交易情況，并對上報信息的真實性、準確性和完整性負責(zé)。公司向控股股東、實際控制人以外的其他內(nèi)幕信息知情人提供未公開信息的，應(yīng)在提供之前，確認已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者其對公司負有保密義務(wù)。對于違反本制度、擅自泄露內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人，或利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易，公司董事會將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，對相關(guān)責(zé)任人進行處罰，并依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，追究法律責(zé)任；涉及犯罪的，追究其刑事責(zé)任。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》的規(guī)定，對公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的建立、執(zhí)行和公司內(nèi)幕信息知情人檔案保管情況進行現(xiàn)場檢查。附則本規(guī)范未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)范如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)范由公司董事會解釋和修改。本規(guī)范經(jīng)公司董事會審議通過之日后，自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起實施。9/9附件：上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案格式（注1）：內(nèi)幕信息事項：序號內(nèi)幕信息知情人姓名身份證號碼知悉內(nèi)幕信息時間知悉內(nèi)幕信息地點知悉內(nèi)幕信息方式內(nèi)幕信息內(nèi)容內(nèi)幕信息所處階段登記時間登記人注3注4注5注6公司簡稱：公司代碼：法定代表人簽名：公司蓋章：注：1.內(nèi)幕信息事項應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個內(nèi)幕信息事項，不同內(nèi)幕信息事項