基金投資收益補償及回購協(xié)議

編號：【】投資收益補償及有限合伙份額回購協(xié)議【】年【】月

投資收益補償及有限合伙份額回購協(xié)議甲方：XX信托股份有限公司（以下簡稱“甲方”或“XX信托”）法定代表人：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方：（以下簡稱“乙方”）法定代表人：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：鑒于：XX資產(chǎn)管理有限公司根據(jù)乙方的融資需求，以現(xiàn)金認(rèn)購甲方發(fā)行的信托計劃，并以甲方的名義認(rèn)繳合伙企業(yè)出資，成為“【XX基金（有限合伙）】”（以下簡稱“XX基金”）的有限合伙人，并以XX基金的資金投資于地方城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。本協(xié)議雙方本著誠實信用、平等互利的原則，達(dá)成如下約定，以資共同遵守。第一條定義本協(xié)議及本協(xié)議之補充文件中所用的術(shù)語，除中國法律法規(guī)、本協(xié)議以及補充文件對本條各項另有規(guī)定的解釋之外，均以下述解釋為準(zhǔn)：1、本協(xié)議：指合同編號為【】的《投資收益補償及有限合伙份額回購協(xié)議》以及對該協(xié)議的任何有效修訂或補充。2、信托計劃：指以XX為主的信托受益人認(rèn)購甲方發(fā)起的集合信托資金計劃產(chǎn)品3、合伙合同：指甲方作為有限合伙人與XX股權(quán)投資管理有限公司作為普通合伙人簽署的XX基金有限合伙合同。乙方在此確認(rèn)已經(jīng)知悉并理解該協(xié)議的內(nèi)容。4、合伙財產(chǎn)份額：甲方作為本信托計劃的管理人以本信托計劃所募集資金以有限合伙人名義認(rèn)繳XX基金合伙企業(yè)出資而享有的合伙財產(chǎn)份額。5、信托計劃成立日：指本信托計劃成立的日期，即【】年【】月【】日。6、信托計劃到期日：指本信托計劃終止的日期，即【】年【】月【】日。7、合伙企業(yè)：指【】基金（有限合伙）。第二條甲方投資份額的預(yù)期收益1、甲方以本信托計劃所募集的資金認(rèn)繳XX基金的有限合伙財產(chǎn)份額并出資，并合法享有相應(yīng)金額的合伙財產(chǎn)份額。甲方有限合伙份額的預(yù)期收益為每年**%，基金存續(xù)期限為基金各合伙人第一次對有限合伙繳付出資之日起滿【】年。第三條投資價值補償安排1、乙方特此對甲方所持有的合伙財產(chǎn)份額收益作出承諾及保證：自甲方將其認(rèn)繳的全部出資額劃入XX基金賬戶之日（以下簡稱“出資日”）起每年【3月20日、6月20日、9月20日、12月20日】（合并統(tǒng)稱“收益日”），甲方在信托計劃財產(chǎn)專戶內(nèi)收到的XX基金分配金額不低于按照以下公式計算的金額（以下簡稱“預(yù)期收益”）：信托計劃應(yīng)當(dāng)獲得的收益金額=信托計劃實際繳納的出資金額（【】億元）×【】×收益計算天數(shù)÷365，其中，“收益計算天數(shù)”是指上次收益日起至當(dāng)次收益日止期間的天數(shù)（首次收益日的開始日期為出資日，最后一次收益日的截止日期為信托計劃到期日）。在任何一個收益日，若信托計劃財產(chǎn)專戶收到的收益總額未達(dá)到預(yù)期收益的金額時，乙方應(yīng)當(dāng)在【3】個工作日內(nèi)無條件將信托計劃實際取得的金額與乙方承諾收益金額之間的差額支付至信托計劃財產(chǎn)專戶。第四條有限合伙份額回購1、XX基金存續(xù)期滿前30個工作日，基金啟動期末分配，在信托計劃到期日前七個工作日，XX基金將歸屬于信托計劃的分配金額益（以下簡稱“清算金額”）支付至信托計劃財產(chǎn)專戶；若信托計劃財產(chǎn)專戶收到的實際分配金額低于信托計劃實際繳納出資的，甲方可隨時向乙方發(fā)出《回購?fù)ㄖ獣罚ǜ袷揭姼郊?），乙方應(yīng)當(dāng)在收到《回購?fù)ㄖ獣泛蟮摹?】個工作日內(nèi)無條件將未能清算的有限合伙份額進(jìn)行回購，并將回購款支付至信托計劃財產(chǎn)專戶。第五條保密1、雙方對于本協(xié)議、與本協(xié)議有關(guān)的事項以及相互提供的所有文件、資料和信息（以下合稱“保密信息”）均承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，任何一方當(dāng)事人均不得將保密信息向本協(xié)議以外的其他方披露，但是因以下情況所進(jìn)行的披露除外：（1）XX信托履行法律法規(guī)或信托計劃文件規(guī)定的信息披露義務(wù)，向委托人和受益人進(jìn)行的披露；（2）向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計、律師等工作人員進(jìn)行的披露，但前提是該等人員必須對其在進(jìn)行前述工作中所獲知的與本協(xié)議有關(guān)的信息承擔(dān)保密義務(wù)；（3）該等資料和文件可由公開途徑獲得或者該資料的披露是法律法規(guī)的要求或應(yīng)司法機關(guān)提出的要求；（4）XX信托根據(jù)金融監(jiān)管機構(gòu)的要求，向金融監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行的披露。2、任何一方當(dāng)事人從對方取得的保密信息資料，僅用于本協(xié)議所規(guī)定的事項，不得用于其他任何目的。3、本協(xié)議因任何原因中止或終止時，任何一方當(dāng)事人仍應(yīng)按照本條的規(guī)定承擔(dān)保密義務(wù)。第六條違約責(zé)任1、若乙方未能按照本協(xié)議第三條的規(guī)定向甲方支付完畢全部應(yīng)付金額的，除應(yīng)當(dāng)繼續(xù)支付該等應(yīng)付金額外，還應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)付未付金額每日萬分之【五】向甲方支付延遲違約金。乙方自違約日起算連續(xù)超過20日未予償付上述應(yīng)付金額的，則提前觸發(fā)乙方回購甲方所持XX基金有限合伙份額的條件。屆時，乙方除須無條件將回購甲方有限合伙份額的款項支付至信托計劃財產(chǎn)專戶之外，還應(yīng)支付相當(dāng)于甲方有限合伙份額【】%的金額以作根本違約之賠償。2、若乙方未能按照本協(xié)議第四條的規(guī)定履行有限合伙份額回購及支付款項的義務(wù)，除應(yīng)當(dāng)繼續(xù)支付有限合伙份額轉(zhuǎn)讓款之外，還應(yīng)支付相當(dāng)于甲方有限合伙份額【】%的金額以作根本違約之賠償。第七條法律適用和爭議解決1、與本協(xié)議有關(guān)事項均使用中華人民共和國法律法規(guī)。2、與本協(xié)議有效性、履行、違約及解除等有關(guān)爭議，合同雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均應(yīng)向本協(xié)議遞交上海仲裁委員會進(jìn)行仲裁，并按照該會有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行，由此產(chǎn)生的仲裁費、律師費用等因仲裁而發(fā)生的所有費用均由敗訴方承擔(dān)。第八條可分割性1、如果本協(xié)議中的任何條款或其他規(guī)定無效、不合法或無法通過任何法律或公共政策進(jìn)行強制執(zhí)行，則只要本協(xié)議中擬議之交易的經(jīng)濟或法律實質(zhì)未發(fā)生任何會對任何其他一方造成重大不利影響的變化，本協(xié)議中所有其他的條款和規(guī)定仍將保持完全的效力。在確定任何條款或其他規(guī)定無效、不合法或不可強制執(zhí)行后，各方應(yīng)通過善意協(xié)商修改本協(xié)議以求以一種可以接受的方式最大限度地反映出各方的本意，從而使得本協(xié)議中擬議之交易能最大限度按照最初的計劃完成。第九條合同的解除1、信托計劃計劃不成立的，本協(xié)議自動解除；除本協(xié)議另有規(guī)定外，雙方互不承擔(dān)賠償責(zé)任。2、除本協(xié)議另有規(guī)定外，本協(xié)議簽署后，非經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得解除本協(xié)議。第十條其他經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本協(xié)議約定的內(nèi)容。若本協(xié)議與合伙合同之間存在任何沖突或矛盾，應(yīng)以本協(xié)議為準(zhǔn)。3、任何一方均確認(rèn)：其簽訂和履行本協(xié)議已依據(jù)中國現(xiàn)行法律法規(guī)及其章程/組織文件獲得所有必要的授權(quán)及履行了所有必要的內(nèi)部審批程序；且其簽訂和履行本協(xié)議，系真實意思表示，不存在重大誤解，本協(xié)議生效后對其構(gòu)成合法的、有效的和有約束力的義務(wù)并具有強制執(zhí)行力。4、本協(xié)議在雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋雙方公章或合同專用章后生效。5、本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)貳份，其余備用，由XX資產(chǎn)保管，具有同等法律效力?！副卷撘韵聼o正文」

在簽署本協(xié)議時，雙方當(dāng)事人對合同的所有條款已經(jīng)閱悉，均無異議，并對當(dāng)事人之間的法