上市公司培訓(xùn)題庫附答案

PAGEPAGE1培訓(xùn)題庫（附答案）第一部分：《中華人民共和國公司法》

一、判斷題

1、

依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。錯(cuò)誤。2、

公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。

正確。3、

如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。正確。4、

公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

錯(cuò)誤。5、

股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。

錯(cuò)誤。6、

有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。

正確。7、

有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

正確。8、

有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊(cè)資本的百分之七十。

正確。9、

有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。

正確。10、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。

錯(cuò)誤。11、有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議直接作出決定。

正確。12、有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。

正確。13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

正確。14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。

正確。

15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財(cái)產(chǎn)。錯(cuò)誤。

16、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。

錯(cuò)誤。17、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬元。

錯(cuò)誤。18、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。

正確。19、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。

正確。20、股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。

錯(cuò)誤。

21、股份有限公司的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。錯(cuò)誤。

22、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。

正確。23、在股東大會(huì)會(huì)議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。

正確。24、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。

錯(cuò)誤。25、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。

正確。26、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書的法定職責(zé)。

正確。27、根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

正確。28、股份有限公司股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或者低于票面金額。錯(cuò)誤。

29、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。錯(cuò)誤。30、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)誤。31、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。正確。

32、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。錯(cuò)誤。33、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

錯(cuò)誤。34、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。正確。35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

正確。36、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。

錯(cuò)誤。37、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。正確。38、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

正確。39、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。

正確。40、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。

正確。41、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。錯(cuò)誤。42、公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

正確。43、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

錯(cuò)誤。44、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。正確。45、根據(jù)《公司法》，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

正確。46、《公司法》中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

正確。47、國家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。

錯(cuò)誤。48、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。

錯(cuò)誤。49、上市公司實(shí)際控制人就是指大股東。錯(cuò)誤。50、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。（）

正確。51、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。（）

正確。52、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。（）

正確。53、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人。（）

正確。54、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。（）

錯(cuò)誤。55、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。（）

錯(cuò)誤。56、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。（）

正確。57、根據(jù)《公司法》，關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。（）

正確。

二、單項(xiàng)選擇題

1、

依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：A.股東符合法定人數(shù)

B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額C.有公司名稱

D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件答案：D。2、

有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A.六千元

B.三萬元

C.十萬元

D.十五萬元答案：B。

3、

關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是：A.

投資公司繳足注冊(cè)資本的最長期限不超過二年B.

不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任C.

公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。D.

公司成立后股東不得抽逃出資答案：

A。4、

下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的：A.應(yīng)當(dāng)是無形財(cái)產(chǎn)

B.可以用貨幣估價(jià)

C.可以依法轉(zhuǎn)讓

D.不違背法律禁止性規(guī)定答案：

A。5、

有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明：A.法定代表人

B.公司登記日期C.股東的姓名或者名稱及住所

D.公司注冊(cè)資本答案：

D。6、

下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是：A.股東的住所

B.股東的出資額C.股東出資日期

D.出資證明書編號(hào)答案：

C。7、

有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料：A.股東會(huì)會(huì)議記錄

B.董事會(huì)會(huì)議記錄C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄

D.會(huì)計(jì)賬薄答案：

A。8、

有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求：A.出示出資證明書

B.提出書面請(qǐng)求，說明目的C.向法院提出申請(qǐng)

D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出答案：B。9、

以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：

C。10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是：A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東

B.三分之一以上的董事C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長

答案：B。11、下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是：A.修改公司章程

B.增減注冊(cè)資本

C.發(fā)行公司債券

D.變更公司形式答案：

C。12、有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（

）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日答案：

B。13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的：A.召集股東會(huì)會(huì)議

B.擬訂公司的經(jīng)營計(jì)劃C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：

A。14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列哪項(xiàng)職權(quán)：A.

決定公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.

決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置C.

制定公司的具體規(guī)章D.

決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：

C。15、下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)：A.檢查公司財(cái)務(wù)

B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議C.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

D.解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

答案：D。16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法，錯(cuò)誤的是：A.

行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)B.

監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C.

監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議D.

監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議答案：

B。17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項(xiàng)不符合新《公司法》的規(guī)定：A.

自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司B.

在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資C.

作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書面形式D.

應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)答案：

D。18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制：A.

注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬元B.

一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司C.

所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司D.

股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額答案：

D。19、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是：A.

經(jīng)其他股東三分之二以上同意B.

書面通知其他股東征求同意C.

其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓D.

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)答案：

A。20、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（

）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)：A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日答案：

C。21、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（

）內(nèi)向人民法院提起訴訟：A.三十日

B.四十五日

C.六十日

D.九十答案：

D。22、設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（

）以上。A．四分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.半數(shù)

答案：D。23、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（

）。A.百分之三十五

B.百分之五十

C.百分之六十五

D.百分之七十答案：

A。24、依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（

）。A.

依法設(shè)立

B.

證監(jiān)會(huì)指定

C.

證券交易所指定D.

證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦答案：

A。25、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（

），方可舉行。A.

全體發(fā)起人出席B.

全體認(rèn)股人出席C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上答案：

C。26、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)：A.

選舉董事會(huì)成員

B.

選舉監(jiān)事會(huì)成員C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核答案：

C。27、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本：A.

發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)

B.

創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司C.

未按期募足股份D.

公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請(qǐng)文件答案：

D。28、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形：A.

董事長認(rèn)為必要時(shí)B.

單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)C.

公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí)D.

董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)答案：

A。29、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開（

）前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A.二十日

B.十五日

C.三十日

D.九十日答案：

C。30、根據(jù)《公司法》，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（

）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五答案：

A。31、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是：A.

每屆任期不得超過三年

B.

任期屆滿可以連選連任C.一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)答案：

D。32、股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：A.副董事長

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.工會(huì)主席

D.董事會(huì)秘書答案：

A。33、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的是：A.

經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B.

董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理C.

公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D.

經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度答案：

C。34、股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是：A.

股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.

董事會(huì)聘任C.

全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

D.

職工民主選舉產(chǎn)生答案：

C。35、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的是：A.

監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B.

監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C.

公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D.

監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案：

C。36、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為,法律不禁止的是：A.挪用公司資金B(yǎng).按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D.擅自披露公司秘密答案：

B。37、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（

）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院授權(quán)的部門

C.國務(wù)院證券管理部門

D.財(cái)政部門

答案：B。

38、下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：A.符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件

B.報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C.

報(bào)證券交易所審核

D.經(jīng)股東大會(huì)決議答案：

C。39、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法（

）A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

B.

經(jīng)審查驗(yàn)證C.經(jīng)主管部門同意

D.公司登記機(jī)關(guān)審核答案：

A。40、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（

）A.法定公積金

B.任意公積金

C.

法定公益金

D.資本公積金答案：

A。41、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，(

)，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A.經(jīng)董事會(huì)決議

B.根據(jù)法律規(guī)定

C.

經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

D.根據(jù)公司章程規(guī)定答案：

C。42、公司的資本公積金不得用于：A.彌補(bǔ)公司的虧損

B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

C.

轉(zhuǎn)為增加公司資本

D.向股東分配利潤答案：

A。43、股份有限公司的清算組由(

)組成。A.董事或者股東大會(huì)確定的人員

B.債權(quán)人

C.股東

D.全體董事會(huì)成員

答案：A。44、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由（

）責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門

B.財(cái)政部門

C.稅務(wù)機(jī)關(guān)

D.公司登記機(jī)關(guān)答案：

D。45、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(

)責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。A.證券管理部門

B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C.稅務(wù)機(jī)關(guān)

D.公司登記機(jī)關(guān)

答案：B。46、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（

）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.證券管理部門

B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C.有關(guān)主管部門

D.公司登記機(jī)關(guān)

答案：C。47、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（

）。A.給予行政處分

B.給予罰款

C.責(zé)令改正

D.給予行政處罰答案：

A。48、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（

）。A.解散公司

B.吊銷營業(yè)執(zhí)照

C.責(zé)令改正

D.處十萬元以下的罰款答案：

B。49、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（

）內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。A

15日

B

30日

C

60日

D

6個(gè)月答案：

C。50、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A、六千元 B、三萬元 C、十萬元 D、十五萬元答案：

B。51、發(fā)起設(shè)立的股份公司，全體發(fā)起人可以分期繳納注冊(cè)資本，股份有限公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A、五十萬元 B、一百萬元 C、五百萬元 D、一千萬元答案：B52、下列說法正確的是：A、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額；B、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之三十；C、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，首次出資后的其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在五年內(nèi)繳足，在繳足前，不得向他人募集股份。D、采取募集方式設(shè)立的股份公司，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。答案：B53、下列變更公司形式的說法錯(cuò)誤的是：A、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額等于公司凈資產(chǎn)額；B、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。C、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，若全體股東以書面形式一致同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議；D、有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出變更公司形式的決議時(shí)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。答案：D54、下列文件中，不屬于《公司法》中股份公司的股東有權(quán)查閱的是：A、公司章程 B、股東名冊(cè)C、股東大會(huì)會(huì)議記錄D、董事會(huì)會(huì)議記錄答案：D55、下列可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況是：A、年滿十六歲的公民；B、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，但執(zhí)行期已滿未三年；C、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，但自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿三年；E、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。答案：C56、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的是：A、經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B、董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理C、公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D、經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度答案：C57、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的是:A、監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B、監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D、監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案：C58、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為，法律不禁止的是：A、挪用公司資金B(yǎng)、按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C、將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D、擅自披露公司秘密答案：C59、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，下列情形中，可以進(jìn)行股份回購的情形是：A、持有公司5％的股票的股東甲，因?qū)蓶|大會(huì)作出的增資決議持異議，要求公司收購其股份，公司根據(jù)其上述要求，回購其持有的公司股份；B、公司決定回購10％的股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；C、由于需要與控股股東合并，因此公司決定回購其他股東持有的公司股份；D、為了穩(wěn)定股票價(jià)格，公司決定回購5％的股票作為庫存股票。答案：C60、下列關(guān)于公司合并、分立、減資的情形不符合《公司法》相關(guān)規(guī)定的是：A、公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。B、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。C、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。D、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。答案：C61、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司()。A、法定公積金 B、任意公積金 C.法定公益金 D、資本公積金答案：A62、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A、經(jīng)董事會(huì)決議 B、根據(jù)法律規(guī)定C、經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D、根據(jù)公司章程規(guī)定答案：C63、公司的資本公積金不得用于：A、彌補(bǔ)公司的虧損B、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營C、轉(zhuǎn)為增加公司資本D、向股東分配利潤答案：A64、下列說法錯(cuò)誤的是：A、公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。B、公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。C、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司日常經(jīng)營活動(dòng)等權(quán)利。D、股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。答案：C

三、多項(xiàng)選擇題：1、上市公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力：A

董事

B

監(jiān)事

C

控股股東

D

財(cái)務(wù)總監(jiān)

E

董事會(huì)秘書答案：

ABCDE。2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：A

董事長B

執(zhí)行董事

C

獨(dú)立董事

D

總經(jīng)理E

董事會(huì)秘書答案：

ABD。3、下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：A

經(jīng)營范圍

B

公司名稱

C公司法定代表人

D注冊(cè)資本E公司議事規(guī)則答案：

ABCDE。4、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司：A

總經(jīng)理B

副總經(jīng)理

C

財(cái)務(wù)總監(jiān)

D

董事會(huì)秘書E

證券事務(wù)代表

答案：ABCD。

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（

）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A

控股股東

B

實(shí)際控制人C

董事

D

監(jiān)事

E

高級(jí)管理人員答案：

ABCDE.。第二部分：《中華人民共和國證券法》

一、判斷題

1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。錯(cuò)。

2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。錯(cuò)。

3、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對(duì)。

4、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

對(duì)。5、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。錯(cuò)。

6、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。對(duì)。

7、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。錯(cuò)。

8、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。

9、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。對(duì)。

10、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。錯(cuò)。

11、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。錯(cuò)。

12、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。錯(cuò)。

13、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。對(duì)。

14、股份有限公司申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票對(duì)。

15、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。錯(cuò)。

16、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯(cuò)。

17、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。對(duì)。

18、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。錯(cuò)。

19、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。對(duì)。

20、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。對(duì)。

21、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯(cuò)。

22、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。錯(cuò)。

23、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)。

24、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯(cuò)。

25、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。對(duì)。

26、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。對(duì)。

27、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。對(duì)。

28、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。錯(cuò)。

29、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。對(duì)。

30、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。錯(cuò)。31、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。錯(cuò)。

32、證券交易所在事先報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯(cuò)。

33、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。錯(cuò)。

34、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。錯(cuò)。

35、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。對(duì)。

36、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對(duì)。

37、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個(gè)交易日。對(duì)。

38、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。對(duì)。

39、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。錯(cuò)。

40、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展錯(cuò)。

41、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。錯(cuò)。

42、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。錯(cuò)。

43、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。對(duì)。

44、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用對(duì)。

45、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。錯(cuò)。

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。對(duì)。

47、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。

二、單項(xiàng)選擇題

1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法于何時(shí)正式開始實(shí)施？A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日

答案：A2、依照《證券法》，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

答案：C。3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：A發(fā)行保薦書B發(fā)起人協(xié)議C招股說明書D公司章程答案：A。

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載答案：D。

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案：B。

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十答案：D。

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(

)內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個(gè)月B三個(gè)月C五個(gè)月D六個(gè)月

答案：B8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（

）A證券代銷B證券包銷C證券經(jīng)銷

答案：B9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日

答案：B。10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（

）的，為發(fā)行失敗。A五十

B六十

C七十

D八十

答案：C11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？A集中競價(jià)交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

答案：D12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)

答案：C13、依照《證券法》，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制答案：D

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？A十五

B二十

C三十

D四十答案：C

15、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？A股東必須先向證券交易所報(bào)告B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

答案：C16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（

）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B

證券交易所

C國務(wù)院授權(quán)的部門

D省級(jí)人民政府

答案：B17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

答案：B18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A上市報(bào)告書B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

答案：C19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？A該債券的期限為2年B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

答案：B。20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D公司有重大違法行為的答案：D。

21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司解散或者被宣告破產(chǎn)答案：B。

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：A公司有重大違法行為B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用答案：B。

23、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核D向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴答案：C。

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

答案：C。25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（

）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（

）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：A一個(gè)月

三個(gè)月B二個(gè)月四個(gè)月C三個(gè)月

六個(gè)月D六個(gè)月

十二個(gè)月

答案：B。26、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”：A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

答案：A。27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

答案：D。28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人答案：D。

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：A已公開的公司分配股利的計(jì)劃B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任答案：A。

30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

答案：C。31、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項(xiàng)是正確的？A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購要約D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

答案：C。32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（

）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二十

B三十

C四十

D五十答案：B。

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？A證券業(yè)協(xié)會(huì)B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C證券交易所會(huì)員大會(huì)D證券交易所理事會(huì)

答案：B。34、

根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)答案：A。

35、

根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案答案：D。

36、

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：C。37、

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

答案：B。38、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款答案：C。

39、下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。A

政府債券B

公司債券C

證券投資基金D

信托理財(cái)產(chǎn)品

答案：D。40、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（

）和操縱證券市場的行為。A

關(guān)聯(lián)交易B

杠桿交易C

內(nèi)幕交易D

大宗交易答案：C。

41、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)全國（

）實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A

銀行業(yè)B

證券業(yè)C

信托業(yè)D

保險(xiǎn)業(yè)答案：B。42、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（

）核準(zhǔn)；A

中國證監(jiān)會(huì)B

證券交易所C

國務(wù)院D

國資委答案：A。

43、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)；A

中國證監(jiān)會(huì)B

證券交易所C

國務(wù)院D

國資委

答案：A。44、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（

）決定。A

董事會(huì)B

股東大會(huì)C

證券交易所D

中國證監(jiān)會(huì)答案：B。

45、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（

）A

彌補(bǔ)虧損B

經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途C

發(fā)放福利D

償還銀行貸款答案：B。

46、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券：A

前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B

公司借銀行的短期貸款違約C

公司當(dāng)年經(jīng)營虧損D

公司對(duì)已公開發(fā)行的債券延遲支付本息答案：C。

47、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由（

）規(guī)定。A

發(fā)行人B

保薦人C

核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)D

交易所

答案：C。48、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：A

登記制B

核準(zhǔn)制C

注冊(cè)制D

審批制答案：B。

49、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（

）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。A

一個(gè)月B

三個(gè)月C

六個(gè)月D

一年答案：B。

50、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（

）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A

1000萬元B

5000萬元C

1億元D

3億元

答案：B。51、證券公司對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過（

）。A

30天B

60天C

90天D

120天答案：C。

52、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（

）確定。A

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B

證券交易所C

一級(jí)市場投資者D

發(fā)行人與承銷的證券公司答案：D。

53、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（

）,為發(fā)行失敗。A

60%B

70%C

80%D

90%

答案：B。54、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（

）內(nèi),不得買賣該種股票。A

1個(gè)月B

3個(gè)月C

6個(gè)月D

9個(gè)月答案：C。

55、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（

）內(nèi),不得買賣該種股票。A

2日B

5日C

7日D

14日

答案：B。56、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（

）所有A

其個(gè)人B

該公司C

國庫D

投資者保護(hù)基金

答案：B。57、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（

）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。A

一個(gè)月B

二個(gè)月C

三個(gè)月D

六個(gè)月

答案：D。58、公司公開發(fā)行股票，要申請(qǐng)上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（

）提出申請(qǐng)，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。A

中國證監(jiān)會(huì)B

證券交易所C

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D

證券登記結(jié)算公司答案：B。

59、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：A

公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件B

上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報(bào)告C

公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績預(yù)告有嚴(yán)重虧損D

上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載答案：A。

60、公司對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（）。A

證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B

證監(jiān)會(huì)上市公司部審請(qǐng)復(fù)核C

證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審請(qǐng)仲裁D

人民法院起訴答案：A。

61、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（

）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A

一個(gè)月B

二個(gè)月C

三個(gè)月D

四個(gè)月

答案：B。62、上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司（

）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行審核并提出書面審核意見。A

高級(jí)管理人員B

董事C

獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員D

董事、高級(jí)管理人員答案：D。

63、我國的公司法及證券法所指的"證券轉(zhuǎn)讓"是指下列哪一選項(xiàng)的性質(zhì)？A

證券買賣B

證券繼承C

證券質(zhì)押D

證券借貸答案：A。

64、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？A

拍賣B

公開競價(jià)C

集中交易D

公開的集中競價(jià)交易答案：D。

65、核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是：A

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B

國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門

C

公司的董事會(huì)D

公司的股東大會(huì)

答案：A。66、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？A

3000萬元B

1500萬元C

6000萬元D

5000萬元答案：D。

三、多項(xiàng)選擇題：

1、《中華人民共和國證券法》的制定，是為了（

），維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。A

規(guī)范證券發(fā)行行為B

規(guī)范證券交易行為C

規(guī)范證券中介服務(wù)D

實(shí)現(xiàn)上市公司大股東利益E

實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值答案：A、B。

2、《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：A

境內(nèi)發(fā)行的股票B

境外發(fā)行的股票C

境內(nèi)發(fā)行的公司債券D

境外發(fā)行的公司債券E

國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券答案：A、C、D。

3、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行（

）原則。A

公信B

公平C

公開D

公正答案：B、C、D。

4、我國證券市場的自律性組織有哪些？A

證券監(jiān)督管理委員會(huì)B

證券交易所C

各地方證監(jiān)局D

證券業(yè)協(xié)會(huì)E

董事會(huì)秘書協(xié)會(huì)答案：B、D。

5、國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。A

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B

證券交易所C

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D

證券公司E

證券行業(yè)協(xié)會(huì)答案：A、B、C、D。

6、公開發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指：A

面向社會(huì)公眾發(fā)行證券B

向某保險(xiǎn)公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者C

向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者D

面向300家指定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行證券E

贈(zèng)送股權(quán)給公司管理層作為激勵(lì)答案：A、D。

7、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件：A

公司章程B

發(fā)起人協(xié)議C

發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明D

招股說明書E

承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議答案：A、B、C、D、E。

8、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：A

具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B

有持續(xù)盈利能力C

財(cái)務(wù)狀況良好D

公司高級(jí)管理人員無犯罪紀(jì)錄E

最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載答案：A、B、C、E。

9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件：A

公司營業(yè)執(zhí)照；B

公司章程；C

股東大會(huì)決議；D

招股說明書；E

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；答案：A、B、C、D、E。

10、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：A

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元C

累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十D

籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策E

債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平答案：B、C、D、E。

11、申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列哪些文件：A

公司營業(yè)執(zhí)照B

公司章程C

公司債券募集辦法D

資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告E

保薦人出具的發(fā)行保薦書答案：A、B、C、D

12、股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件：A

股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B

公司股本總額不少于人民幣三千萬元C

公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D

公司最近三年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載E

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年無重大違規(guī)行為答案：A、B、C、D

13、申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：A

上市報(bào)告書、招股說明書B

申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C

公司章程和公司營業(yè)執(zhí)照D

依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告E

法律意見書和上市保薦書答案：A、B、C、D、E。

14、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告，下列哪些事項(xiàng)需要在中期報(bào)告記載：A

公司概況B

公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況C

涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)D

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況E

提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)答案：B、C、E。

15、《證券法》禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。這里的“知情人”是指：A

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬C

持有公司百分之五以上股份的自然人股東D

公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員E

上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員答案：A、B、C、D、E。

16、下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？A

內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B

內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C

內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D

非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券答案：A、B、C、D

17、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法哪些是正確的？A

國有獨(dú)資公司由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)其國有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)B

國有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加C

有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會(huì)，可以設(shè)1至2名監(jiān)事D

監(jiān)事會(huì)有提議召開臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)力答案：B、C、D

18、下面關(guān)于股票種類的論述中正確的有哪些？A

根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股與無記名股B

根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股C

根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股D

根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股

答案：A、B、C19、上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：

A

公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

B

公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C

公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

D

人民法院依法撤銷董事會(huì)決議

答案：A、B、D

20、下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些？A

上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B

投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。C

收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年D

在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約答案：A、B、D

第三部分：《刑法修正案（六）》

一、單項(xiàng)選擇題：

１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以：（C）Ａ并處或者單處罰金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金

２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以：（D）Ａ并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

二、多項(xiàng)選擇題

１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。（ABCDE）Ａ無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；Ｂ以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；Ｃ向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；Ｄ為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；Ｅ無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（ABCD）Ａ單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ｂ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ｃ在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；Ｄ以其他方法操縱證券、期貨市場的。

３、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（ABCDE）Ａ單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｂ單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｃ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易Ｄ在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約Ｅ以其他方法操縱證券、期貨市場的。第四部分：《上市公司信息披露管理辦法》

一、判斷題1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別Item2:同時(shí)向所有投資者公開披露信息。Item2:同時(shí)×2、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易?！?、發(fā)行人募集資金時(shí)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。

√4、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報(bào)稿在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露?！?/p>

5、除特殊情況外，Item20第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。Item20×6、上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績披露Item25：預(yù)告。Item25：預(yù)告×7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告的，證券交易所