集團(tuán)公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)工作條例

集團(tuán)公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)工作條例第一章總則第一條為適應(yīng)SP集團(tuán)公司(以下簡稱“公司”)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理需要，進(jìn)一步完善重大投資、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理決策程序，提高決策的科學(xué)水平和工作效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《SP集團(tuán)公司章程》(以下簡稱“《章程》”)、《SP集團(tuán)公司董事會(huì)議事規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司設(shè)立董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)，制定本條例。第二條董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)是董事會(huì)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系及全面合規(guī)管理體系的建立健全等重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出審核意見。風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，對董事會(huì)負(fù)責(zé)。第二章人員組成第三條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)由五名公司董事組成，其中獨(dú)立董事至少占有兩名。第四條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)的委員由董事長、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一以上提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生或更換。第五條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)設(shè)主任委員(召集人)一名，由委員半數(shù)以上選舉產(chǎn)生。第六條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由董事會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第七條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)下設(shè)投資與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審小組、合規(guī)管理執(zhí)行小組。投資與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審小組負(fù)責(zé)公司重大投資的評(píng)審工作；合規(guī)管理執(zhí)行小組負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)審查并編制合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告。公司總經(jīng)理擔(dān)任投資與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審小組與合規(guī)管理執(zhí)行小組組長，可根據(jù)工作需要另設(shè)副組長一名，組長與副組長應(yīng)當(dāng)向風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)履行報(bào)告職責(zé)。第三章職責(zé)權(quán)限第八條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)行使下列職權(quán)：(一)對公司重大投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好風(fēng)險(xiǎn)管理；(二)研究公司風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理制度與政策，對合規(guī)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)；(三)督促公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系與合規(guī)管理體系的建立健全與執(zhí)行，貫徹執(zhí)行合規(guī)管理制度，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)，及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施；(四)對提交董事會(huì)審議的可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并向董事會(huì)報(bào)告；(五)通過各種調(diào)研方式收集、匯總公司的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，識(shí)別公司所面臨的主要問題并制定合規(guī)路徑，形成解決方案建議并上報(bào)董事會(huì)；(六)對公司的重大合規(guī)事項(xiàng)或合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核，向董事會(huì)提出合規(guī)建議；(七)董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第九條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)的提案，應(yīng)提交董事會(huì)審議決定。第四章決策程序第十條投資與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審小組、合規(guī)管理執(zhí)行小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，并提供有關(guān)方面的資料：(一)由公司有關(guān)部門或控股(參股)企業(yè)的負(fù)責(zé)人上報(bào)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目的意向、初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等資料；(二)評(píng)審小組對項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，及評(píng)審的初步意見資料；(三)公司有關(guān)部門或者控股(參股)企業(yè)對外進(jìn)行協(xié)議、合同、章程及可行性報(bào)告等資料；(四)評(píng)審小組對以上協(xié)議、合同、章程等進(jìn)行初步評(píng)審意見的書面的資料；(五)與投融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營、日常業(yè)務(wù)等情況可能包含的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的書面資料、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)根據(jù)評(píng)審小組提供的資料召開會(huì)議，進(jìn)行審核，將審核結(jié)果提交董事會(huì)審議，同時(shí)反饋給評(píng)審小組。第五章議事規(guī)則第十二條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)不設(shè)定期會(huì)議，由召集人根據(jù)實(shí)際需要隨時(shí)召開，審議重大投資項(xiàng)目或重大風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)事項(xiàng)的會(huì)議原則上在董事會(huì)會(huì)議前召開。風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議于會(huì)議召開前五日通知全體委員，會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。第十三條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的全體委員過半數(shù)通過。第十四條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。第十五條非委員的投資與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審小組、合規(guī)管理執(zhí)行小組組長、副組長可列席風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議，必要時(shí)亦可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第十六條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議討論與其成員有關(guān)聯(lián)的議題時(shí)，該關(guān)聯(lián)委員應(yīng)回避。第十七條如有必要，風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)可以聘請中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，費(fèi)用由公司支付。第十八條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、《章程》及本條例的規(guī)定。第十九條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存。保存期為十五年。第二十條風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)。第二十一條出席會(huì)議的委員均負(fù)有對會(huì)議所議事項(xiàng)的保密義務(wù)，在未獲股東大會(huì)或董事會(huì)審議通過并公開披露之前，非因法定原因、有權(quán)機(jī)關(guān)的強(qiáng)制命令和公司許可，不得以任何方式向外部披露有關(guān)信息。第二十二條本工作條例所稱“重大投資項(xiàng)目”包括：《章程》所規(guī)定的董事會(huì)、董事長、總經(jīng)理限額以上投資項(xiàng)目，關(guān)聯(lián)交易限額以上投資項(xiàng)目及董事會(huì)、董事長、總經(jīng)理提出需要風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)審定的投資項(xiàng)目。第六章附則第二十三條本條例自董事會(huì)會(huì)議通過之日起施行。第二十四條本條例未盡事宜，按國家