基金管理有限公司董事會合規(guī)與風險管理委員會工作規(guī)則模版

基金管理有限公司董事會合規(guī)與風險管理委員會工作規(guī)則第一章總則第一條為了維護基金份額持有人的利益，有效控制和化解公司經(jīng)營風險，規(guī)范合規(guī)與風險管理委員會的組織與行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《基金管理有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”），制訂本規(guī)則。第二條合規(guī)與風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，對董事會負責，負責對公司經(jīng)營管理和基金投資業(yè)務進行合規(guī)性控制。委員會可向董事會提交議案，也可根據(jù)董事會授權(quán)就相關(guān)事項做出決策。第二章組織構(gòu)成第三條合規(guī)與風險管理委員會由三名董事組成，其中獨立董事一至二名。主任委員由董事會任命。第四條合規(guī)與風險管理委員會委員由董事長提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。第五條合規(guī)與風險管理委員會委員任期與董事任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔任公司董事職務，自動失去委員資格，由董事會根據(jù)本規(guī)則有關(guān)規(guī)定補足委員人數(shù)。第六條合規(guī)與風險管理委員會委員有下列情形之一的，經(jīng)董事會討論同意可以予以更換：（一）本人提出書面辭職申請；（二）連續(xù)兩次未能親自出席合規(guī)與風險管理委員會會議，也不委托代理人出席會議；（三）任期內(nèi)因嚴重瀆職或違反法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則的規(guī)定；（四）董事會認為不適合擔任委員的其他情形。第三章工作職責第七條合規(guī)與風險管理委員會的工作職責是：（一）對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見；（二）檢查公司內(nèi)部風險控制制度的執(zhí)行情況，對公司出現(xiàn)的風險問題和存在的風險隱患進行研究并提出處理意見；（三）指導經(jīng)理層所設立的風險控制委員會的工作；（四）董事會賦予的其他職責。第四章工作程序與規(guī)范第八條合規(guī)與風險管理委員會的籌備工作由綜合管理部負責。綜合管理部相關(guān)人員負責會議文件的保存及其他日常工作。第九條合規(guī)與風險管理委員會提交董事會的議案要形成決議，經(jīng)董事會授權(quán)就相關(guān)事項做出的決策要形成紀要，與會的委員應在決議和紀要上簽字；會議討論的其它事項應當做好會議記錄。第十條合規(guī)與風險管理委員會應每年向董事會提交年度工作報告，也可根據(jù)情況向董事會提交臨時報告。第四章工作規(guī)則第十一條合規(guī)與風險管理委員會應當半年召開一次會議，并于會議召開前二日通知全體委員。遇到緊急情況，可召開臨時會議。會議由主任委員主持，主任委員不能出席時可委托其他委員主持。第十二條合規(guī)與風險管理委員會會議應由全體委員出席方可舉行。委員本人因故確不能親自出席的，應當事先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席，委托人對受托人按照授權(quán)范圍投票的結(jié)果承擔責任。委托書應當載明：（一）委托人和受托人的姓名；（二）委托人對每項提案的簡要意見；（三）委托人的授權(quán)范圍和對提案表決意向的指示；（四）委托人的簽字、日期等。督察長可列席合規(guī)與風險管理委員會會議。第十三條合規(guī)與風險管理委員會會議根據(jù)需要可以采取現(xiàn)場會議方式進行，也可以采取通訊會議等方式召開。第十四條經(jīng)主任委員同意，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員可列席合規(guī)與風險管理委員會會議，必要時亦可邀請其他相關(guān)人員列席會議。第十五條經(jīng)董事會授權(quán)，合規(guī)與風險管理委員會可以聘請外部中介機構(gòu)對公司風險進行評估或為其決策提供專業(yè)咨詢，有關(guān)費用由公司承擔。第十六條合規(guī)與風險管理委員會的決議應經(jīng)委員一致表決通過。第十七條出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務，不得擅自披露有關(guān)信息。第五章附則第十八條本規(guī)則由公司董事會會議審議通過之日起生效。第十九條本規(guī)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)則如與國家日后頒布的