2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷B卷含答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C2、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.短期國(guó)債【答案】C3、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C4、基金公司的投資管理能力直接影響到（）的投資收益。A.托管人B.保管人C.保險(xiǎn)人D.基金份額持有人【答案】D5、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國(guó)債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D6、下列不屬于國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類(lèi)型的是（）。A.專(zhuān)業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門(mén)C.具有政府背景的投資基金D.大型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】D7、某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負(fù)債30億元，總份額50億元，則該基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為（）億元。A.20B.30C.70D.40【答案】D8、（）可以使投資購(gòu)買(mǎi)債獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.當(dāng)期收益率B.到期收益率C.債券收益率D.零息收益率【答案】B9、根據(jù)CAPM模型，已知市場(chǎng)預(yù)期收益率為10%，短期國(guó)庫(kù)券利率為3%，某股票的貝塔系數(shù)為1，則該股票的預(yù)期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】C10、（）類(lèi)金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。A.債券B.基金C.證券D.股票【答案】A11、以下資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目中屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債權(quán)的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A13、在金融市場(chǎng)上，以股票為例，當(dāng)沒(méi)有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢(shì)很多時(shí)候呈現(xiàn)出“隨機(jī)游走”的特點(diǎn)，這里的“隨機(jī)游走”就是指股價(jià)的波動(dòng)值服從（）。A.正態(tài)分布B.分位數(shù)C.中位數(shù)D.隨機(jī)變量【答案】A14、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。A.相關(guān)系數(shù)B.B系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A15、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉(zhuǎn)率【答案】D16、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯(cuò)誤的是（）。A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按收入計(jì)量C.首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值D.非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl【答案】B17、目前，國(guó)內(nèi)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品，間接投資于實(shí)物黃金。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上?，F(xiàn)貨交易所D.深圳證券交易所【答案】A18、某零息債券面值為100元，市場(chǎng)利率為2．5％，到期時(shí)間為3年，則內(nèi)在價(jià)值為（）元。A.91.86B.93.86C.92.86D.94.86【答案】C19、利潤(rùn)表的構(gòu)成部分不包括（）。A.營(yíng)業(yè)收入B.利潤(rùn)C(jī).與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用D.營(yíng)業(yè)費(fèi)用【答案】D20、技術(shù)分析是建立在否定()的基礎(chǔ)之上。A.有效市場(chǎng)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)D.弱有效市場(chǎng)【答案】D21、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量B.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C.如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為分散變量【答案】D22、國(guó)債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A23、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括()A.制定交易規(guī)則，維護(hù)交易秩序B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記C.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理【答案】A24、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會(huì)【答案】B25、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B26、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B27、目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對(duì)手方計(jì)算模式；逐筆清算模式C.貨銀對(duì)付模式；交差交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A28、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為（）。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)^nD.FV=PV(1+i)^n【答案】D29、某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處在-1%7%的概率為（），在95%的概率下,月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為（）。A.33%,-4%~10%B.67%,-5%~11%C.33%,-5%~11%D.67%,-4%~10%【答案】B30、《另類(lèi)投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定B.資金分配C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求【答案】B31、對(duì)于一家新成立的仍處于虧損階段的未上市企業(yè)，進(jìn)行估值時(shí)較為合理的估值模型是（）A.市銷(xiāo)率模型B.市盈率模型C.三階段紅利貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】A32、以下選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。A.基金管理規(guī)模B.成立時(shí)間C.時(shí)間區(qū)間D.風(fēng)險(xiǎn)和收益【答案】B33、下列關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金C.投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性D.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量【答案】C34、將5,000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年，年利率為5％。如果以復(fù)利計(jì)算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C35、()是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。A.股票B.存托憑證C.可轉(zhuǎn)換債券D.認(rèn)股權(quán)證【答案】B36、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.増加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B37、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開(kāi)始的。A.美國(guó)商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國(guó)期權(quán)交易所【答案】B38、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)D.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差【答案】D39、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）債券面值，期限越()，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；短B.接近；長(zhǎng)C.偏離；長(zhǎng)D.偏離；短【答案】D40、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A41、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D42、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B43、()是債券價(jià)格與到期收益率之間用彎曲程度的表達(dá)方式。A.凹性B.久期C.凸性D.收益性【答案】C44、股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括（）。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型C.超額收益貼現(xiàn)模型D.市盈率模型【答案】D45、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動(dòng)性【答案】D46、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D47、關(guān)于預(yù)期損失，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.預(yù)期損失也被稱(chēng)為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度或條件尾部期望或尾部損失B.預(yù)期損失是指在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值C.預(yù)期損失由于其在尾部風(fēng)險(xiǎn)度量及次可加性等方面的優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越受到金融行業(yè)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視D.預(yù)期損失是指在利率、匯率等市場(chǎng)因素發(fā)生變化時(shí)，投資組合損失的期望值【答案】D48、（）高，表明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。A.COEB.RO