2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試卷B卷附答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、關于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項是（）。A.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.當日申購的基金份額自當日起享有基金的分配權益D.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤【答案】C2、以下資產負債表的項目中，應計在資產項下的是（）A.資本公積B.應付賬款C.預收賬款D.預付賬款【答案】D3、QFII主體資格認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B4、基金管理費率通常與基金投資風險成()。A.反比B.正比C.無關D.以上都不對【答案】B5、某基金經理依據(jù)夏普比率的計算結果，認為A證券組合的表現(xiàn)優(yōu)于B證券組合，該基金經理主要依據(jù)的是（）A.全過程指標B.事中指標C.事前指標D.事后指標【答案】D6、下列關于衍生工具的論述，錯誤的是()A.期權合約的賣方有權利但沒有義務去執(zhí)行合約B.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署C.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約這四種基本的衍生工具構造出來D.期貨合約是標準化合約【答案】A7、目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A8、我國基金資產估值的責任人是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.會計師事務所【答案】B9、下列關于算法交易說錯誤的是（）。A.算法交易程序判斷的時間短B.算法交易通過計算機下單，減少了傳統(tǒng)交易在交易員上的人力投入C.算法交易可以最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯誤D.算法交易不能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行【答案】D10、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。A.內在價值法B.相對價值法C.市場價值法D.證券價值法【答案】B11、利潤表亦稱損益表，反映一定時期（如一個會計季度或會計年度）的總體經營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。利潤表是一個動態(tài)報告，由三個主要部分構成。第一部分是（）；第二部分是與營業(yè)收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用；第三部分是利潤。A.公司資產B.公司負債C.營業(yè)收入D.投資收入【答案】C12、關于系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險，以下表述錯誤的是()。A.非系統(tǒng)性風險主要包括由政治因素、宏觀經濟因素、法律因素等引起的風險B.政策風險屬于系統(tǒng)性風險C.非系統(tǒng)性風險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導致的D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風險【答案】A13、股票投資組合構建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關于自下而上策略，下列表述正確的是（）。A.在實施中有固定模式B.從行業(yè)配置入手C.關注個股表現(xiàn)D.從風格配置入手【答案】C14、將利率分為名義利率和實際利率的依據(jù)是（）。A.債務人不同B.通脹補償不同C.投資本金不同D.計算周期不同【答案】B15、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A.營銷權B.支配公司財產的權利C.特許經營權D.基本權利和義務【答案】D16、基金單位資產凈值的計算公式為（）。A.NAV=期末基金凈資產收益率/發(fā)行在外的基金總份額B.NAV=期末基金資產凈值/預計發(fā)行的基金總份額C.NAV=期末基金凈資產收益率/預計發(fā)行的基金總份額D.NAV=期末基金資產凈值/發(fā)行在外的基金總份額【答案】D17、目前我國銀行間現(xiàn)券交易的結算日有（）。I.T+0II.T+1III.T+2IV.T+3A.I.IIB.I.IVC.II.IIID.III.IV【答案】A18、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）。A.面額較大B.利率較低C.有明確的二級市場D.只有一級市場【答案】C19、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、RB=20%、RC=8%，則該股票組合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D20、某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期（）A.小于5年B.無法確定C.大于5年D.等于5年【答案】D21、（）沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒有表決權。A.債券B.存托憑證C.優(yōu)先股D.普通股【答案】C22、下列關于回轉交易的說法錯誤的是（）。A.證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易C.B股實行當日回轉交易D.B股實行次交易日起回轉交易【答案】C23、QDII機制的意義不包括（）。A.QDⅡ機制可以為境內金融資產提供風險分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風險B.實行QDⅡ機制有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經濟發(fā)展；在法律方面，通過實施QDⅡ制度，必然增加國內對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關注；從長遠來說能夠促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經濟發(fā)展【答案】A24、關于非系統(tǒng)性風險，以下表述錯誤的是()A.大多數(shù)資產價格變動方向往往是相反的B.非系統(tǒng)性風險也可稱作個體風險C.負面新聞可能會導致投資組合的非系統(tǒng)性風險增加D.投資組合中的資產數(shù)量越多，非系統(tǒng)性風險越小，直至接近于零【答案】A25、股指期貨的保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就會使投資者遭受較大的損失，當股指波動劇烈時，甚至會因為資產不足而被強行平倉，這種風險稱之為（）A.操作風險B.市場風險C.結算風險D.信用風險【答案】B26、交易雙方根據(jù)對價格變化的預測，約定在未來某一確定的時間按照某一條件進行交易或有選擇是否交易的權利，涉及基礎資產的跨期轉移，這體現(xiàn)了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A27、不屬于在基金銷售過程中發(fā)生的費用是（）。A.申購費B.銷售服務費C.基金轉換費D.贖回費【答案】B28、我國證券市場已經實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。A.債券B.A股C.基金D.權證【答案】D29、以下不屬于短期償債能力指標的是（）。A.速動比率B.利息倍數(shù)C.流動比率D.流動性比率【答案】B30、信息比率是單位跟蹤誤差所對應的（）。A.超額收益B.絕對收益C.相對收益D.部分收益【答案】A31、（）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。A.利率風險B.信用風險C.通脹風險D.再投資風險【答案】D32、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D33、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對其業(yè)績比較基準的收益為（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A34、關于利率互換和貨幣互換的描述，錯誤的是（）。A.利率互換采用凈額支付的方式B.貨幣互換中雙方要以不同貨幣支付利息及本金C.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內按不同的利息計算方式分期向對方支付由幣種相同的名義本金額所確定的利息D.利率互換中互換雙方不交換本金【答案】C35、下列關于遠期合約的表述錯誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠期合約沒有固定的、集中的交易場所C.遠期合約履約有保證D.遠期合約的違約風險比較高【答案】C36、下列關于股票基金持股集中度說法正確的是（）。A.持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越少B.持股數(shù)量越多，基金的投資風險越分散，風險越高C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標，可以對股票基金的風格暴露進行分析D.基金持股平均市值的計算有不同的方法，只能用算術平均法【答案】C37、關于大額可轉讓定期存單，以下表述正確的是（）。A.大額可轉讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風險B.大額可轉讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上C.大額可轉讓定期存單的利率不可以是浮動利率D.大額可轉讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款【答案】A38、與普通公司債券相比，（）不是可轉換債券的特有要素。A.轉換價格B.標的股票C.票面利率D.轉換期限【答案】C39、以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。A.產品的發(fā)行和募集B.績效評估與組合調整C.構建投資組合D.風險控制【答案】A40、根據(jù)基金的分類標準，()以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B41、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為A.首次公開發(fā)行B.買殼上市C.二次出售D.管理層回購【答案】A42、關于計算VaR值的蒙特卡洛模擬法，以下表述錯誤的是()A.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風險因子的概率分布模型，繼而重復模擬風險因子變動的過程B.蒙特卡洛模擬法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法C.蒙特卡洛模擬法計算量超大D.蒙特卡洛模擬法的局限性是VaR計算所選用的歷史樣本期間非常重要【答案】D43、2015年度，某公司的營業(yè)利潤40億元，營業(yè)外收入17億元，營業(yè)外支出5億元，則利潤總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A44、()是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.地方政府債B.國債C.公司債券D.固定利率債券【答案】B45、（）年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務。A.1982B.1981C.1980D.2000【答案】B46、下列關于不動產投資的類型描述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、依據(jù)有效市場假設理論，證券市場分類不包括（）。A.半強式有效市場B.強式有效市場C.半弱式有效市場D.弱式有效市場【