股權(quán)激勵(lì)與公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善課件

律師業(yè)務(wù)新空間

——中國律師的戰(zhàn)略機(jī)遇與法律實(shí)務(wù)

主講人：徐永前律師

大成律師事務(wù)所合伙人律師業(yè)務(wù)新空間

——中國律師的戰(zhàn)略機(jī)遇與法律實(shí)務(wù)主講人：1主要內(nèi)容一、中國律師的六大戰(zhàn)略空間二、市場經(jīng)濟(jì)體制完善與企業(yè)破產(chǎn)重整法律實(shí)務(wù)三、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整與并購重組法律實(shí)務(wù)四、國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整與改制重組法律實(shí)務(wù)五、新農(nóng)村建設(shè)與農(nóng)民專業(yè)合作社設(shè)立法律實(shí)務(wù)六、和諧社會構(gòu)建與公司、合作社治理法律實(shí)務(wù)七、創(chuàng)新型國家建設(shè)與企業(yè)融資、治理法律實(shí)務(wù)八、搶抓戰(zhàn)略機(jī)遇，助力中華民族偉大復(fù)興主要內(nèi)容一、中國律師的六大戰(zhàn)略空間2一、中國律師的六大戰(zhàn)略空間1、社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制完善2、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整3、國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整4、社會主義新農(nóng)村建設(shè)5、社會主義和諧社會構(gòu)建6、創(chuàng)新型國家建設(shè)與中華民族復(fù)興一、中國律師的六大戰(zhàn)略空間1、社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制完善3戰(zhàn)略空間與律師作為市場經(jīng)濟(jì)的兩大特點(diǎn)：競爭和專業(yè)化分工走向法治國：計(jì)劃軌轉(zhuǎn)向市場軌的必然這一進(jìn)程中的關(guān)鍵角色：站在一線操作的規(guī)則設(shè)定專家——律師大成律師的經(jīng)驗(yàn)：積極拓展業(yè)務(wù)新空間戰(zhàn)略空間與律師作為市場經(jīng)濟(jì)的兩大特點(diǎn)：競爭和專業(yè)化分工4二、市場經(jīng)濟(jì)體制完善與企業(yè)

破產(chǎn)重整法律實(shí)務(wù)（一）作為破產(chǎn)管理人的律師實(shí)務(wù)（二）破產(chǎn)管理人之外的律師實(shí)務(wù)二、市場經(jīng)濟(jì)體制完善與企業(yè)

破產(chǎn)重整法律實(shí)務(wù)（一）作為破產(chǎn)管5（一）作為破產(chǎn)管理人的律師實(shí)務(wù)（1）接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料。即在受人民法院指定擔(dān)任管理人后，即要從債務(wù)人處接管其全部財(cái)產(chǎn)以及與財(cái)產(chǎn)相關(guān)的各類賬簿、文書、資料、印章等，以便正常開展破產(chǎn)事務(wù)，保證債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的安全與完整。（2）調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告。管理人為了依法辦理破產(chǎn)事務(wù)，要對債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行全面調(diào)查，包括現(xiàn)有各類財(cái)產(chǎn)總額、對外承擔(dān)的債務(wù)、對其他企業(yè)享有的債權(quán)等進(jìn)行全面的清理清查。在此基礎(chǔ)上，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告，作為以后工作的參考或依據(jù)。（3）決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù)。根據(jù)實(shí)際情況決定是否繼續(xù)履行合同，決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支。在第一次債權(quán)人會議召開之前，決定債務(wù)人是否繼續(xù)營業(yè)。（4）代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序。在破產(chǎn)事務(wù)處理過程中，有時(shí)對于某種債權(quán)債務(wù)糾紛、財(cái)產(chǎn)訴訟等需要債務(wù)人派代表參與。由于管理人已正式接手債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)與事務(wù)（一）作為破產(chǎn)管理人的律師實(shí)務(wù)（1）接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和6（續(xù)）

管理，此時(shí)管理人已是債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)占有者，故涉及這方面的訴訟、仲裁或者其他法律程序，應(yīng)由管理人代表債務(wù)人參加。（5）提議召開債權(quán)人會議。即根據(jù)債權(quán)申報(bào)情況或破產(chǎn)事務(wù)辦理的需要，向人民法院或債權(quán)人會議提請召開債權(quán)人會議，決定或討論破產(chǎn)有關(guān)事項(xiàng)。（6）債務(wù)人提出破產(chǎn)重整計(jì)劃后，監(jiān)督重整計(jì)劃的執(zhí)行；債務(wù)人無力提出重整計(jì)劃的，律師事務(wù)所作為破產(chǎn)管理人為保證債權(quán)人利益最大化，有權(quán)提出重整計(jì)劃并組織實(shí)施。（7）制定破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案，使破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)通過最有效的方式變價(jià)實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案經(jīng)債權(quán)人會議通過后，以公開、公正、公平原則辦理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)事務(wù)，依法處置破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。（8）擬定破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案，債權(quán)人會議通過并經(jīng)人民法院裁定后，由律師事務(wù)所執(zhí)行。（續(xù)）管理，此時(shí)管理人已是債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)占有者7（二）破產(chǎn)管理人之外的律師實(shí)務(wù)1、接受管理人的委托為破產(chǎn)案件提供法律服務(wù)2、接受債權(quán)人委托向人民法院申請債務(wù)人破產(chǎn)3、代理債權(quán)人進(jìn)行債權(quán)申報(bào)4、代理債權(quán)人參加債權(quán)人會議依法維護(hù)其合法權(quán)益5、代理債權(quán)人參加債權(quán)人委員會監(jiān)督破產(chǎn)程序6、代理債權(quán)人在破產(chǎn)程序中提起訴訟或者復(fù)議7、接受債務(wù)人的委托為破產(chǎn)重整提供法律服務(wù)8、接受債務(wù)人的委托提供和解法律服務(wù)9、接受戰(zhàn)略投資人的委托并購破產(chǎn)重整企業(yè)

（二）破產(chǎn)管理人之外的律師實(shí)務(wù)1、接受管理人的委托為破產(chǎn)案件8破產(chǎn)重整法律服務(wù)破產(chǎn)重整是指在企業(yè)無力償債的情況下，按照法律規(guī)定的程序，保護(hù)企業(yè)繼續(xù)營業(yè)，實(shí)現(xiàn)債務(wù)調(diào)整和企業(yè)整理，使之?dāng)[脫困境，走向復(fù)興的再建型債務(wù)清理制度。在企業(yè)破產(chǎn)重整中，律師事務(wù)所可以接受債務(wù)人的委托，為債務(wù)人重整計(jì)劃提供下列法律服務(wù)：（1）制定債權(quán)調(diào)整及債權(quán)清償方案，并配合債務(wù)人與債權(quán)人談判，使債權(quán)人通過該方案，必要時(shí)可以依法申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。（2）制定資產(chǎn)處置方案，通過對部分非主營資產(chǎn)的剝離，獲取現(xiàn)金流，用于債權(quán)的清償及主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營。（3）制定兼并方案，選擇戰(zhàn)略投資人兼并債務(wù)人，并由戰(zhàn)略投資人按債權(quán)調(diào)整及債權(quán)清償方案向債權(quán)人清償。破產(chǎn)重整法律服務(wù)破產(chǎn)重整是指在企業(yè)無力償債的情況下，按照法律9破產(chǎn)重整法律服務(wù)（上市公司）（一）債務(wù)重組在法律盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上與其他中介機(jī)構(gòu)一起就本次債務(wù)重組方案的可行性在法律方面進(jìn)行論證并出具咨詢意見，協(xié)助甲方即債務(wù)人制訂債務(wù)重組方案和重整計(jì)劃；出席與本次債務(wù)重組有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)會議，解答甲方和甲方聘請的其他中介機(jī)構(gòu)關(guān)于債務(wù)重組、企業(yè)破產(chǎn)等方面法律咨詢；參與甲方就其破產(chǎn)重整申請立案與有關(guān)政府部門的溝通；參加破產(chǎn)重整程序中有關(guān)部門組織的會議并處理有關(guān)法律事務(wù)；與甲方聘請的其他中介機(jī)構(gòu)一起協(xié)助甲方與有關(guān)債權(quán)人溝通，以爭取債權(quán)人對債務(wù)和解的支持；協(xié)助制訂并指導(dǎo)實(shí)施收購方案，并就由此涉及到的申請豁免要約收購事宜出具專項(xiàng)法律意見書；指導(dǎo)甲方相關(guān)子公司、孫公司的破產(chǎn)清算工作；指導(dǎo)甲方在完成債務(wù)重組后進(jìn)行的資產(chǎn)剝離或處置。破產(chǎn)重整法律服務(wù)（上市公司）（一）債務(wù)重組10破產(chǎn)重整法律服務(wù)（上市公司）（二）定向增發(fā)(包括資產(chǎn)重組)、股權(quán)分置改革及恢復(fù)上市在法律盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上與其他中介機(jī)構(gòu)一起就本次定向增發(fā)（包括資產(chǎn)重組）、股權(quán)分置改革和恢復(fù)上市在法律方面進(jìn)行論證并出具咨詢意見，協(xié)助甲方確定相關(guān)具體方案；出席與本次定向增發(fā)（包括資產(chǎn)重組）、股權(quán)分置改革和恢復(fù)上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)會議，解答甲方和甲方聘請的其他中介機(jī)構(gòu)的法律咨詢；參與甲方就其本次定向增發(fā)（包括資產(chǎn)重組）、股權(quán)分置改革和恢復(fù)上市與有關(guān)政府部門的溝通；就本次定向增發(fā)（包括資產(chǎn)重組）、股權(quán)分置改革和恢復(fù)上市分別出具專項(xiàng)法律意見書；參加與戰(zhàn)略投資人的談判并處理有關(guān)法律事務(wù)；協(xié)助起草、審查、修改本次定向增發(fā)（包括資產(chǎn)重組）、股權(quán)分置改革和恢復(fù)上市中的有關(guān)法律文件。破產(chǎn)重整法律服務(wù)（上市公司）（二）定向增發(fā)(包括資產(chǎn)重組)、11（續(xù)）（4）制定資本結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，債務(wù)人申請破產(chǎn)重整并經(jīng)法院批準(zhǔn)后，破產(chǎn)企業(yè)就進(jìn)入破產(chǎn)保護(hù)狀態(tài)，債務(wù)人可以通過申請新的貸款，增加公司資本及債轉(zhuǎn)股等方式調(diào)整資本結(jié)構(gòu)，并配合債務(wù)重整計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的重生。（5）起草修訂重整計(jì)劃實(shí)施過程中債務(wù)人與各方關(guān)系人簽訂的相關(guān)協(xié)議和文件。在重整程序中，其最核心的是重整計(jì)劃。重整計(jì)劃是通過對債權(quán)債務(wù)關(guān)系的重新安排和對企業(yè)經(jīng)營方略的重新設(shè)定，設(shè)想出拯救債務(wù)企業(yè)的各種方法、措施和對策，企求達(dá)到債務(wù)企業(yè)重新振作從而避免破產(chǎn)的具有實(shí)質(zhì)內(nèi)容和拘束力的法律文件。重整計(jì)劃涉及法律法規(guī)較多，關(guān)系到各利益關(guān)系人的合法權(quán)益，必須在律師的參與下，才能保證重整計(jì)劃在實(shí)施過程中程序和實(shí)體的合法性，實(shí)現(xiàn)債務(wù)人重生。（續(xù)）（4）制定資本結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，債務(wù)人申請破產(chǎn)重整并經(jīng)法院12

受托為戰(zhàn)略投資人并購破產(chǎn)重整企業(yè)

提供法律服務(wù)當(dāng)債務(wù)人通過破產(chǎn)重整計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)債務(wù)調(diào)整和企業(yè)整理，使之?dāng)[脫困境的時(shí)候，無論通過資產(chǎn)剝離計(jì)劃還是整體兼并計(jì)劃的實(shí)施，可能都需要引入戰(zhàn)略投資人。律師事務(wù)所可以接受戰(zhàn)略投資人的委托，為戰(zhàn)略投資人收購債務(wù)人剝離資產(chǎn)或?qū)ζ飘a(chǎn)重整企業(yè)實(shí)施兼并提供法律服務(wù)：（1）了解債務(wù)人制定的資產(chǎn)處置方案，對債務(wù)人準(zhǔn)備剝離的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查，制定適合戰(zhàn)略投資人的收購框架方案，起草并修訂收購協(xié)議，協(xié)助戰(zhàn)略投資人辦理資產(chǎn)過戶手續(xù)。受托為戰(zhàn)略投資人并購破產(chǎn)重整企業(yè)

提供法律服務(wù)當(dāng)債務(wù)人通過13（續(xù)）（2）了解債務(wù)人制定的兼并方案，對破產(chǎn)重整企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，制定兼并的法律和稅收籌劃框架方案，配合債務(wù)人完成重整計(jì)劃的批準(zhǔn)程序，協(xié)助戰(zhàn)略投資人按債權(quán)調(diào)整及債權(quán)清償方案與債權(quán)人簽訂償債協(xié)議，起草修訂重整計(jì)劃實(shí)施過程中債務(wù)人與各方關(guān)系人簽訂的相關(guān)協(xié)議和文件。戰(zhàn)略投資人并購破產(chǎn)重整企業(yè)的過程中，不僅涉及與并購有關(guān)的法律法規(guī)，也涉及與企業(yè)破產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)，還涉及各方面利益關(guān)系人的合法權(quán)益，只有在律師的參與下，才能保證戰(zhàn)略投資人并購破產(chǎn)重整企業(yè)過程中的程序和實(shí)體均符合法律規(guī)定，最終最大限度的降低戰(zhàn)略投資人的法律風(fēng)險(xiǎn)。（續(xù)）（2）了解債務(wù)人制定的兼并方案，對破產(chǎn)重整企業(yè)進(jìn)行盡職14三、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整與并購重組法律實(shí)務(wù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的內(nèi)涵：1、國內(nèi)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整：——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級——西部開發(fā)、東北振興、中部崛起和天津?yàn)I海新區(qū)建設(shè)——推進(jìn)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程2、全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整即經(jīng)濟(jì)全球化：——以科技的迅猛發(fā)展為動力：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化——以跨國公司為載體3、跨國公司發(fā)展壯大之路——并購重組

三、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整與并購重組法律實(shí)務(wù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整15并購重組法律實(shí)務(wù)（略）并購重組法律實(shí)務(wù)（略）16四、國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整與

改制重組法律實(shí)務(wù)1、國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整中的“退”2、國企制度創(chuàng)新過程中的“改”換體制：——股權(quán)多元化特別是混合所有制——市場化的用工制度——管理和技術(shù)創(chuàng)新?lián)Q空氣：——樹立市場經(jīng)濟(jì)理念——培養(yǎng)股份制意識——形成公司治理文化

四、國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整與

改制重組法律實(shí)務(wù)1、國有經(jīng)濟(jì)布局17國企改制中的律師實(shí)務(wù)制定改制方案和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案關(guān)于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見書（3號令）關(guān)于改制方案的法律意見書（60號文）關(guān)于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的全過程法律及相關(guān)咨詢服務(wù)（國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作指南》）——案例介紹：（１）某大型國企改制未果案例（２）某著名合資企業(yè)國有股東掛牌條件違法案例國企改制中的律師實(shí)務(wù)制定改制方案和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案18其他改制類型集體企業(yè)改制（包括廠辦大集體）公司改制農(nóng)業(yè)協(xié)會改制供銷合作社改制其他改制類型集體企業(yè)改制（包括廠辦大集體）19集體經(jīng)濟(jì)的種類公有制：全民所有制、集體所有制集體經(jīng)濟(jì)：農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)、工業(yè)集體經(jīng)濟(jì)工業(yè)集體經(jīng)濟(jì)：農(nóng)村社隊(duì)企業(yè)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)）、城鎮(zhèn)集體企業(yè)；城鎮(zhèn)集體企業(yè)：大集體、小集體、廠辦大集體、戴紅帽子的集體企業(yè)。集體經(jīng)濟(jì)的種類公有制：全民所有制、集體所有制20廠辦大集體企業(yè)存在的主要問題總體虧損，多數(shù)廠辦大集體經(jīng)營困難，陷入困境；集體職工離崗人數(shù)多，相應(yīng)的社會保障和再就業(yè)等問題難以解決；多數(shù)廠辦大集體與國有企業(yè)資產(chǎn)交叉、人員交叉、經(jīng)營交叉，成為國有企業(yè)深化改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整的障礙。廠辦大集體企業(yè)存在的主要問題21廠辦大集體改制的迫切性——從建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的角度看廠辦大集體改制的迫切性中國經(jīng)濟(jì)改革的歷程——危機(jī)式改革——從建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的角度看廠辦大集體改制的迫切性十六屆三中全會：產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)與人權(quán)的關(guān)系/11.4%與私產(chǎn)保護(hù)/經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金通過資本市場的財(cái)富放大效應(yīng)。——從和諧社會構(gòu)建的角度看廠辦大集體改制的迫切性廠辦大集體改制的迫切性——從建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的角度看廠辦大集22廠辦大集體改制的主要政策1）國務(wù)院關(guān)于同意東北地區(qū)廠辦大集體改革試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見的批復(fù)國函[2005]88號3）關(guān)于中央企業(yè)廠辦大集體改革試點(diǎn)資產(chǎn)處置有關(guān)問題的通知國資分配[2007]891號4）關(guān)于做好東北地區(qū)廠辦大集體改革試點(diǎn)工作的通知國資分配[2006]68號5）財(cái)政部關(guān)于中央企業(yè)廠辦大集體改革試點(diǎn)中央財(cái)政補(bǔ)助資金管理問題的通知財(cái)企[2007]166號6）國務(wù)院關(guān)于在國有中小企業(yè)和集體企業(yè)改制過程中加強(qiáng)金融債權(quán)管理的通知國發(fā)明電[1998]4號7）國務(wù)院辦公廳關(guān)于落實(shí)中共中央國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中部地區(qū)崛起若干意見有關(guān)政策措施的通知國辦函〔2006〕38號8）印發(fā)《關(guān)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》的通知國經(jīng)貿(mào)企改[2002]859號9）《中華人民共和國公司法》廠辦大集體改制的主要政策1）國務(wù)院關(guān)于同意東北地區(qū)廠辦大集體23中部廠辦大集體改制的政策

支持中部地區(qū)老工業(yè)基地振興和資源城市轉(zhuǎn)型，積極推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整。選擇中部老工業(yè)基地城市、在增值稅轉(zhuǎn)型、廠辦集體改革和社會保障等方面，比照振興東北等老工業(yè)基地有關(guān)政策給予支持。2006年5月，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于落實(shí)中共中央國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中部地區(qū)崛起若干問題有關(guān)政策措施的通知》（國辦函〔2006〕38號）積極推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，選擇部分老工業(yè)基地城市，在增值稅轉(zhuǎn)型、廠辦大集體改革和社會保障等方面，比照振興東北老工業(yè)基地有關(guān)政策給予支持。中部廠辦大集體改制的政策支持中部24五、新農(nóng)村建設(shè)與農(nóng)民專業(yè)

合作社設(shè)立法律實(shí)務(wù)十七大報(bào)告：統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，推進(jìn)社會主義新農(nóng)村建設(shè)。解決好農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題，事關(guān)全面建設(shè)小康社會大局，必須始終作為全黨工作的重中之重。…以促進(jìn)農(nóng)民增收為核心，發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，壯大縣域經(jīng)濟(jì)，多渠道轉(zhuǎn)移農(nóng)民就業(yè)。…堅(jiān)持農(nóng)村基本經(jīng)營制度，穩(wěn)定和完善土地承包關(guān)系，按照依法自愿有償原則，健全土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場，有條件的地方可以發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營。探索集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式，發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作組織，支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營和龍頭企業(yè)發(fā)展。培育有文化、懂技術(shù)、會經(jīng)營的新型農(nóng)民，發(fā)揮億萬農(nóng)民建設(shè)新農(nóng)村的主體作用。五、新農(nóng)村建設(shè)與農(nóng)民專業(yè)

合作社設(shè)立法律實(shí)務(wù)十七大報(bào)告25農(nóng)民專業(yè)合作社設(shè)立法律實(shí)務(wù)規(guī)范改制:律師在將農(nóng)村現(xiàn)有的行業(yè)協(xié)會、供銷社或以合伙企業(yè)等形式注冊的合作社等改制為《農(nóng)民專業(yè)合作社法》框架下規(guī)范的合作社的業(yè)務(wù)。規(guī)范設(shè)立：山東省青州市清風(fēng)寨農(nóng)民山渣發(fā)展合作社——合作社法生效以后全國第一家規(guī)范的農(nóng)民專業(yè)合作社（律師主導(dǎo)）。農(nóng)民專業(yè)合作社設(shè)立法律實(shí)務(wù)規(guī)范改制:律師在將農(nóng)村現(xiàn)有的行業(yè)協(xié)26含義律師承辦合作社設(shè)立法律業(yè)務(wù)，是指律師以律師事務(wù)所的名義接受合作社的設(shè)立人、成員或者合作社委托，指派律師為合作社的設(shè)立、日常運(yùn)轉(zhuǎn)、業(yè)務(wù)開展、清算終止等提供專業(yè)法律服務(wù)及相關(guān)咨詢。含義律師承辦合作社設(shè)立法律業(yè)務(wù)，是指律師以律師事務(wù)所的名27律師承辦合作社設(shè)立法律實(shí)務(wù)參與合作社的籌備工作，組織各方協(xié)商、草簽設(shè)立協(xié)議等。根據(jù)委托，辦理設(shè)立人資格的審核、出資等事項(xiàng)，協(xié)助召開設(shè)立大會、整理設(shè)立大會紀(jì)要和設(shè)立大會決議。設(shè)計(jì)合作社的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，制定各機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生辦法、職責(zé)劃分、議事規(guī)則等。根據(jù)委托，起草合作社章程。根據(jù)委托，代為準(zhǔn)備辦理工商登記所需文件、資料等，代為辦理工商登記。律師承辦合作社設(shè)立法律實(shí)務(wù)參與合作社的籌備工作，組織各方協(xié)商28合作社設(shè)立階段的律師業(yè)務(wù)(1)1、合作社的籌備（1）法律宣傳與講解;（2）國家有關(guān)扶持政策講解;（3）合作社設(shè)立的階段與步驟;（4）其他2、設(shè)立人數(shù)與資格審核（1）人數(shù)：5人以上（控制不同身份、性質(zhì)成員的比例）（2）資格：農(nóng)民——戶口簿為主；非農(nóng)民——居民身份證；單位成員——法人營業(yè)執(zhí)照為主（具有管理公共事務(wù)職能的單位不得加入農(nóng)民專業(yè)合作社）。3、出資審核（1）確定出資總額；（2）確定是否必須出資；（3）確定出資最低數(shù)額；（4）確定出資方式；（5）確定出資是否轉(zhuǎn)移占有；（6）評估出資數(shù)額。合作社設(shè)立階段的律師業(yè)務(wù)(1)1、合作社的籌備29合作社設(shè)立階段的律師業(yè)務(wù)（2）4、協(xié)助召開設(shè)立大會（1）成立籌備組；（2）召開籌備會（確定人員、出資等基本意向，確定理事會及監(jiān)事會成員的選舉或推薦程序等）；（3）確定會議議程和表決程序；（4）形成紀(jì)要和決議。5、整理設(shè)立大會紀(jì)要和設(shè)立大會決議（1）會議紀(jì)要：工商登記必備文件；（2）會議決議：起到組織機(jī)構(gòu)產(chǎn)生以及理事長任職證明等作用，也是工商登記必備文件。6、設(shè)計(jì)合作社的組織機(jī)構(gòu)制定各機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生辦法、職責(zé)劃分、議事規(guī)則等（1）是否設(shè)理事會；（2）是否設(shè)監(jiān)事會；（3）各機(jī)構(gòu)產(chǎn)生辦法、職責(zé)劃分及議事規(guī)則（章程中的一部分）；（4）執(zhí)行與農(nóng)民專業(yè)合作社業(yè)務(wù)有關(guān)公務(wù)的人員，不得擔(dān)任農(nóng)民專業(yè)合作社的理事長、理事、監(jiān)事、經(jīng)理或者財(cái)務(wù)會計(jì)人員。合作社設(shè)立階段的律師業(yè)務(wù)（2）4、協(xié)助召開設(shè)立大會30合作社設(shè)立階段的律師業(yè)務(wù)（3）7、起草合作社章程（1）關(guān)于經(jīng)營范圍；（2）出資方式與出資額；（3）關(guān)于盈余分配方式；（4）關(guān)于附加表決權(quán)；（5）關(guān)于公積金與公益金提取比例；（6）關(guān)于清償順序；（7）其他。8、代為準(zhǔn)備辦理工商登記所需文件、資料等，代為辦理工商登記（1）名稱核準(zhǔn)；（2）相關(guān)文件準(zhǔn)備：申請表、法人登記表、成員及法人身份證明、法定代表人及理事任職文件、會議紀(jì)要、住所證明、成員名單、出資清單、委托代理人的證明等；（3）關(guān)于工商登記的費(fèi)用。合作社設(shè)立階段的律師業(yè)務(wù)（3）7、起草合作社章程31六、和諧社會構(gòu)建與公司、

合作社治理法律實(shí)務(wù)和諧社會構(gòu)建的兩大經(jīng)濟(jì)基石：——股份制公司——農(nóng)民專業(yè)合作社公司、合作社治理法律實(shí)務(wù)１、公司治理法律實(shí)務(wù)２、合作社治理法律實(shí)務(wù)六、和諧社會構(gòu)建與公司、

合作社治理法律實(shí)務(wù)和諧社會構(gòu)建的兩32公權(quán)力、私權(quán)利和社會權(quán)力江平教授在關(guān)于《社會權(quán)力與和諧社會》的演講中將權(quán)力（利）分為國家權(quán)力即公權(quán)力、私權(quán)利和社會權(quán)力三種類型。社會權(quán)力是私權(quán)公法化或公權(quán)私法化的產(chǎn)物。國家權(quán)力由國家行使，私人權(quán)利由私人行使，社會權(quán)力由第三種力量即NGO——非政府組織來行使。如何構(gòu)建和諧社會，從私法的角度主要有四條：第一，和諧社會仍然要以私法為基礎(chǔ)。私法得到充分的尊重和保護(hù)，這才是最大的社會安全和社會和諧。私權(quán)和私權(quán)發(fā)生沖突不可怕，公權(quán)與公權(quán)之間發(fā)生沖突也不可怕，可怕的是公權(quán)和私權(quán)發(fā)生沖突。而公權(quán)與私權(quán)發(fā)生沖突是當(dāng)前社會的普遍現(xiàn)象。發(fā)生沖突時(shí)，私權(quán)享有者往往會認(rèn)為他的權(quán)利被破壞了，于是就要上訪。所以，解決上訪問題并不能對他進(jìn)行限制，而應(yīng)該處理好私權(quán)受到侵犯的真正原因或者發(fā)生基礎(chǔ)。公權(quán)力、私權(quán)利和社會權(quán)力江平教授在關(guān)于《社會權(quán)力與和諧社會》33公權(quán)力、私權(quán)利和社會權(quán)力第二，構(gòu)建一個(gè)和諧社會需要充分調(diào)動公權(quán)力、社會權(quán)力以及私權(quán)利的積極作用，在三種權(quán)力（利）之間形成合理的配置。通過市場機(jī)制能夠解決的問題，應(yīng)當(dāng)由市場機(jī)制去解決；通過市場機(jī)制難以解決但通過規(guī)范公正的中介機(jī)構(gòu)自律能夠解決的問題，應(yīng)當(dāng)通過中介機(jī)構(gòu)自律去解決。第三，要建立一個(gè)和諧社會，必須充分發(fā)揮社會的潤滑劑作用。運(yùn)用社會組織的自律自治作用進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，盡量依據(jù)民主原則解決社會沖突問題。最后，我們需要建立民主政治。民主政治有兩點(diǎn)：一是少數(shù)服從多數(shù)，二是要尊重、保護(hù)少數(shù)人的意見。建立一個(gè)和諧的社會需要對不同聲音的尊重，需要不同聲音的交錯(cuò)和諧，這才是國家的福祉。如果只有一種聲音，那可能蘊(yùn)藏著更大的不和諧，可能會蘊(yùn)藏著某個(gè)時(shí)刻的爆發(fā)，那才是最可怕的。公權(quán)力、私權(quán)利和社會權(quán)力第二，構(gòu)建一個(gè)和諧社會需要充分調(diào)動公34和諧社會構(gòu)建的兩大經(jīng)濟(jì)基石股份制公司特別是股份公司：資本社會化——社會權(quán)力的經(jīng)濟(jì)載體合作社特別是大型合作社：勞動社會化——社會權(quán)力的經(jīng)濟(jì)載體二者既是眾多私權(quán)利的集合體，又是社會權(quán)力的經(jīng)濟(jì)依托。二者的自治是實(shí)現(xiàn)社會自治的核心力量，是和諧社會的兩大經(jīng)濟(jì)基石。和諧社會構(gòu)建的兩大經(jīng)濟(jì)基石股份制公司特別是股份公司：資本社會35１、股份制公司治理與

律師實(shí)務(wù)1、公司法人治理結(jié)構(gòu)完善2、公司治理誠信體系建設(shè)3、公司治理市場體系建設(shè)4、公司治理中的律師實(shí)務(wù)

１、股份制公司治理與

律師實(shí)務(wù)1、公司法人治理結(jié)構(gòu)完善36公司法人治理結(jié)構(gòu)完善健全的公司治理的五個(gè)核心理念公司治理機(jī)制與法人治理結(jié)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)完善的三個(gè)前提條件——確保出資人到位和監(jiān)事會履責(zé)——控股股東（大股東）行為規(guī)范——股權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化與混合所有制完善的核心是健全董事會制度重點(diǎn)是強(qiáng)化經(jīng)營者激勵(lì)約束特別是中長期的激勵(lì)約束——復(fù)合薪酬的激勵(lì)關(guān)鍵是制訂或修改好公司章程公司法人治理結(jié)構(gòu)完善健全的公司治理的五個(gè)核心理念37從一個(gè)真實(shí)的案例說起某公司董事長個(gè)人決定將下屬的一個(gè)經(jīng)濟(jì)效益非常好的分公司賣掉，遭到股東的反對，該董事長被迫召開了董事會，五票贊同，三票反對，雖然董事們對出售公司重大資產(chǎn)的事項(xiàng)是否應(yīng)該一致通過，還是2/3、1/2以上多數(shù)通過，持有不同意見，董事會決議最終還是追認(rèn)了董事長簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議?？墒枪蓶|們又召開了股東會，否決了董事會決議。由于法律對此沒有明確規(guī)定，公司章程也沒有涉及這部分內(nèi)容，各方爭執(zhí)不斷，整個(gè)公司限于混亂，嚴(yán)重影響了公司的經(jīng)濟(jì)效益。如果不重視新公司法、不重視公司章程，類似的問題一定會繼續(xù)上演。從一個(gè)真實(shí)的案例說起某公司董事長個(gè)人決定將下屬的38新浪的啟示——章程中未規(guī)定

“股東購股權(quán)計(jì)劃”即“毒丸計(jì)劃”條款為抵制盛大控股新浪，2006年1月22日宣布其董事會決定采納股東持股權(quán)計(jì)劃。新浪聲明，針對盛大提交給美國證監(jiān)會的13-D表備案及基于其他考慮，新浪建立了“毒丸計(jì)劃”（又稱“股東購股權(quán)計(jì)劃”），允許每位股東按其所持的每股普通股獲得一份購股權(quán)。一旦新浪10%或以上的普通股被收購(就盛大及其關(guān)聯(lián)方而言，再收購新浪0.5%或以上的股權(quán))，購股權(quán)的持有人(收購人除外)將有權(quán)以半價(jià)購買新浪的普通股。如新浪其后被收購，購股權(quán)的持有人將有權(quán)以半價(jià)購買收購方的股票。每一份購股權(quán)的行使價(jià)格是150美元。新浪的啟示——章程中未規(guī)定

“股東購股權(quán)計(jì)劃”即“毒丸計(jì)39股東購股權(quán)計(jì)劃是防止第三方在沒有正式通知董事會和股東的情況下，通過公開市場購股獲得公司控股權(quán)的一種普遍作法．在過去20年中，毒丸(股權(quán)攤薄反收購措施)一直是國外公司最受歡迎的反收購策略之一，美國有超過2000家公司擁有毒丸工具。雖然2003年以來不少公司棄用毒丸措施，但截至2004年，采用毒丸計(jì)劃的凈公司數(shù)量仍然占多數(shù)，超過半數(shù)的標(biāo)普500公司都采用了股東權(quán)益計(jì)劃。預(yù)計(jì)今后在資本市場上，敵意收購活動將會增加。仁科公司為了抗衡甲骨文的惡意收購，安撫客戶和穩(wěn)定陣腳，拋出了精心準(zhǔn)備的“毒丸計(jì)劃”，即假如仁科被收購，將向客戶付出額外的20億美元來補(bǔ)償客戶，于是增加了甲骨文公司的成本。假如新浪早在章程中規(guī)定有一套“毒丸計(jì)劃”，相信盛大即使再有錢也會望而卻步。股東購股權(quán)計(jì)劃是防止第三方在沒有正式通知董事會和股東40公司章程是

基礎(chǔ)制度安排的綱領(lǐng)性文件強(qiáng)化股東自治和公司自治——新公司法的基本價(jià)值取向。按照私法自治原則，把公司法的一些強(qiáng)制性規(guī)范變?yōu)槿我庑砸?guī)范，減少法律的強(qiáng)制性干預(yù)，增強(qiáng)公司章程的地位和法律效力，賦予公司更多的意思自治。不能自治的條款：股份公司增資、聘請注冊會計(jì)師等。公司章程是否可以作出限制股東之間相互自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利。公司章程是

基礎(chǔ)制度安排的綱領(lǐng)性文件強(qiáng)化股東自治41公司治理服務(wù)法定化、年度化《教育部關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》規(guī)定：設(shè)立高校資產(chǎn)公司，應(yīng)向教育部提供如下材料：

（1）學(xué)校組建高校資產(chǎn)公司的請示；

（2）高校資產(chǎn)公司的組建方案；

（3）高校資產(chǎn)公司章程草案；

（4）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

（5）有關(guān)資產(chǎn)的清產(chǎn)核資結(jié)果確認(rèn)批復(fù)、審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告；

（6）高校資產(chǎn)公司組建方案的法律意見書。

公司治理服務(wù)法定化、年度化《教育部關(guān)于積極發(fā)展、42教育系統(tǒng)公司治理評價(jià)

年度化、制度化教育部關(guān)于高校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)中組建高校資產(chǎn)經(jīng)營有限公司的若干意見

教技發(fā)[２００６]1號

高校資產(chǎn)公司設(shè)立后，應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)行。高校資產(chǎn)公司應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所就每年高校資產(chǎn)公司與學(xué)校之間的“人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立”發(fā)表法律意見，并將法律意見書報(bào)教育部備案。

教育系統(tǒng)公司治理評價(jià)

年度化、制度化教育部關(guān)于高校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化43公司治理評價(jià)指標(biāo)體系“六維”法控股股東行為（誠信；人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立）；董事會治理；經(jīng)理層激勵(lì)約束；信息披露和透明度；利益相關(guān)者治理；監(jiān)事會治理。

在利用專家評分、層次分析法確定公司治理評價(jià)的主因素與子因素的權(quán)重之后，公司治理評價(jià)指數(shù)模型得以建立。公司治理評價(jià)指標(biāo)體系“六維”法控股股東行為（誠信；人員、資產(chǎn)44公司治理與律師實(shí)務(wù)

公司治理制度建設(shè)包括公司法人治理結(jié)構(gòu)完善、公司治理誠信體系建設(shè)和公司治理市場體系建設(shè)三個(gè)方面。在公司誠信體系構(gòu)建過程中，作為關(guān)鍵角色的董事誠信制度建設(shè)又是重中之重。誠信董事是誠信社會和誠信中國的核心要素。在中國公司治理水平迅速提升的過程中，律師可以發(fā)揮重要作用。公司治理與律師實(shí)務(wù)公司治理制度建設(shè)包括公司法人治45公司治理與律師實(shí)務(wù)維護(hù)股東特別是中小股東權(quán)利擔(dān)任獨(dú)立董事督導(dǎo)公司治理參與中長期薪酬激勵(lì)計(jì)劃設(shè)計(jì)維護(hù)債權(quán)人和職工等利益相關(guān)者的權(quán)利推動公司法的不斷修改和完善介入外部控制權(quán)市場幫助企業(yè)做大做強(qiáng)宣傳股份制意識、公司治理文化和市場經(jīng)濟(jì)理念公司治理與律師實(shí)務(wù)維護(hù)股東特別是中小股東權(quán)利46２、合作社治理法律實(shí)務(wù)幫助合作社不斷完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。幫助合作社建立各項(xiàng)規(guī)章制度，完善管理人員的誠信體系建設(shè)。代表合作社參與商業(yè)談判，合同審核，有效防范外部法律風(fēng)險(xiǎn)。代理合作社進(jìn)行商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)的申請及相關(guān)事務(wù)處理。審查擬入社新成員的資格，辦理成員入社、退社、除名、更名等事項(xiàng)。根據(jù)委托，辦理合作社成員賬戶內(nèi)的出資份額以及公積金份額轉(zhuǎn)讓、繼承等事項(xiàng)。根據(jù)委托，代為參加訴訟、仲裁、行政復(fù)議等活動。根據(jù)委托，代為辦理登記事項(xiàng)的變更、年檢等。２、合作社治理法律實(shí)務(wù)幫助合作社不斷完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。47合作社運(yùn)行階段的律師業(yè)務(wù)（1）1、完善合作社內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)（1）堅(jiān)持“三民”原則：財(cái)產(chǎn)權(quán)——民有，經(jīng)營權(quán)——民管，利益分配——民享；（2）防止兩種傾向：一是現(xiàn)有農(nóng)村行政的影響，二是防止合作社異化成以追求利潤最大化為根本目的的公司或者企業(yè)（；（3）不斷完善和調(diào)整合作社內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)：各組織機(jī)構(gòu)人員及數(shù)量的調(diào)整、合作社發(fā)展應(yīng)該走“在發(fā)展中規(guī)范”的道路。合作社運(yùn)行階段的律師業(yè)務(wù)（1）1、完善合作社內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)48合作社運(yùn)行階段的律師業(yè)務(wù)（2）2、協(xié)助合作社建立各項(xiàng)規(guī)章制度（1）財(cái)務(wù)制度不論規(guī)模大小，都應(yīng)設(shè)專人分別從事會計(jì)、出納工作，并建立財(cái)務(wù)定期公開制度。（2）入社制度：主要是約定成員應(yīng)是某種同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或者某種同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的提供者、利用者。（3）退社制度：要堅(jiān)持退社自由原則，這也是打消廣大農(nóng)民的顧慮、幫助其克服“恐合”心理的需要。（4）盈余分配制度。40%（5）出資制度。20%（6）監(jiān)督制度：監(jiān)事會或執(zhí)行監(jiān)事及建立外部審計(jì)制。（7）其他管理制度。合作社運(yùn)行階段的律師業(yè)務(wù)（2）2、協(xié)助合作社建立各項(xiàng)規(guī)章制度49合作社治理法律實(shí)務(wù)擔(dān)任常年法律顧問，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)合作社權(quán)利擔(dān)任專項(xiàng)顧問，為合作社走向聯(lián)合提供服務(wù)擔(dān)任專項(xiàng)顧問，為合作社融資提供法律服務(wù)擔(dān)任專項(xiàng)顧問，為合作社破產(chǎn)重整或和解、清算提供服務(wù)擔(dān)任專項(xiàng)顧問，不斷修改、完善合作社章程，強(qiáng)化合作社自治意識推動合作社法的不斷修改和完善宣傳合作社意識、合作社治理文化和市場經(jīng)濟(jì)理念合作社治理法律實(shí)務(wù)擔(dān)任常年法律顧問，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)合作社50七、創(chuàng)新型國家建設(shè)與企業(yè)

融資、治理法律實(shí)務(wù)（一）政策法律框架（二）創(chuàng)新型企業(yè)投融資法律實(shí)務(wù)1、風(fēng)險(xiǎn)投資法律實(shí)務(wù)2、私募股權(quán)基金法律實(shí)務(wù)（三）創(chuàng)新型企業(yè)治理中的股權(quán)激勵(lì)法律實(shí)務(wù)七、創(chuàng)新型國家建設(shè)與企業(yè)

融資、治理法律實(shí)務(wù)（一）政策法律框51大政方針——十七大報(bào)告(一)提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家。這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。……加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。深化科技管理體制改革，優(yōu)化科技資源配置，完善鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵(lì)機(jī)制、市場環(huán)境。實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略?！笳结槨叽髨?bào)告(一)提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家52（一）政策法律框架《合伙企業(yè)法》《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部科技部關(guān)于國有高新技術(shù)企業(yè)開展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)[2002]48號）國務(wù)院國資委辦公廳、科技部辦公廳、北京市人民政府辦公廳關(guān)于組織北京市中關(guān)村科技園區(qū)國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所開展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作的通知證監(jiān)會、國資委出臺的股權(quán)激勵(lì)辦法等。（一）政策法律框架《合伙企業(yè)法》53（二）創(chuàng)新型企業(yè)投融資律師實(shí)務(wù)1、風(fēng)險(xiǎn)投資法律實(shí)務(wù)2、私募股權(quán)基金法律實(shí)務(wù)（二）創(chuàng)新型企業(yè)投融資律師實(shí)務(wù)54風(fēng)險(xiǎn)投資概念風(fēng)險(xiǎn)投資（venturecapital）又稱創(chuàng)業(yè)投資。廣義的風(fēng)險(xiǎn)投資，是指資金投向一切開拓性和創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域的一種投資。狹義的風(fēng)險(xiǎn)投資，是指資金投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一種投資。風(fēng)險(xiǎn)投資概念風(fēng)險(xiǎn)投資（venturecapital）又稱創(chuàng)551、風(fēng)險(xiǎn)投資法律實(shí)務(wù)1、制定有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部關(guān)系的法律文件；2、參與商業(yè)計(jì)劃書的制作或評審，對風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的篩選提出法律意見；3、參與投資決策和商業(yè)談判，起草、審查有關(guān)法律文件；4、規(guī)范設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)投資的退出方式；5、為風(fēng)險(xiǎn)投資退出涉及的IPO、回購、并購等提供全程法律服務(wù)等。1、風(fēng)險(xiǎn)投資法律實(shí)務(wù)1、制定有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部關(guān)系的法律文56美國風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會范本

本范本是從事風(fēng)險(xiǎn)融資的專業(yè)律師在美國風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會組織下進(jìn)行合作的結(jié)晶。請?jiān)贜VCA網(wǎng)站查看工作組成員名單。本范本僅為示例文本，需根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。本范本不應(yīng)被視為對任何事實(shí)或情況的法律意見。請注意，本范本中某些合同條款附有備選項(xiàng)，而通常這些不同約定是難以并存的。

中譯本《美國風(fēng)險(xiǎn)投資示范合同》（法律出版社大成所李壽雙律師主譯）美國風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會范本本范本是從事風(fēng)險(xiǎn)融資的專業(yè)律師57風(fēng)險(xiǎn)投資示范合同優(yōu)先股A股購買協(xié)議投資者權(quán)利協(xié)議公司章程示范補(bǔ)償協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部績效考核方案商業(yè)計(jì)劃書并購協(xié)議保密協(xié)議和競業(yè)禁止協(xié)議優(yōu)先購買權(quán)和共同銷售權(quán)協(xié)議管理權(quán)證書投票協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)投資示范合同優(yōu)先股A股購買協(xié)議582、私募股權(quán)基金法律實(shí)務(wù)概念：是指通過私募形式，獲得較大規(guī)模投資資金，形成基金資產(chǎn)，交由基金托管人托管和基金管理人管理，基金管理人以“專家理財(cái)”方式，對非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資。投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

廣義的私募股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行股票（IPO）前各階段的權(quán)益投資即對IPO前，從種子期到成熟期的企業(yè)進(jìn)行的投資。狹義的私募股權(quán)投資主要指對已經(jīng)形成一定規(guī)模的，并產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)的私募股權(quán)投資部分，主要是指創(chuàng)業(yè)投資后期的私募股權(quán)投資部分。在中國，私募股權(quán)投資PE（privateequityfunds）多指后者，以與VC（venturecapital）區(qū)別。2、私募股權(quán)基金法律實(shí)務(wù)概念：是指通過私募形式，獲得較大規(guī)模59律師參與私募股權(quán)基金必要性首先，私募股權(quán)基金成立的過程需要律師參與。由于我國目前還沒有專門的私募股權(quán)基金法及有關(guān)法律、法規(guī)或文件，只能依據(jù)現(xiàn)有的《民法通則》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)建立私募股權(quán)基金。對于涉外私募股權(quán)基金的進(jìn)入，也缺少相關(guān)規(guī)定，《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》以及商務(wù)部的其他相關(guān)規(guī)定將是私募股權(quán)基金進(jìn)入的依據(jù)。私募股權(quán)基金的審批、注冊登記、資金募集、資產(chǎn)評估、外匯管理等方面的法律問題均需要律師的參與。私募股權(quán)基金成立以后，一方面需要繼續(xù)融資，另一方面需要尋找投資對象。我國正在制定《投資基金法》，在出臺之前，如果私募股權(quán)基金融資或者募集資金，只能依據(jù)合同來執(zhí)行，律師要幫助投資公司簽訂這些合同，其中也可能涉及抵押、質(zhì)押、保證等擔(dān)保合同或信托合同，權(quán)益分配合同等。如果對外進(jìn)行投資，律師需要幫助基金機(jī)構(gòu)選擇合適的投資對象，草擬投資合同。律師參與私募股權(quán)基金必要性首先，私募股權(quán)基金成立60律師參與私募股權(quán)基金必要性

再次，律師需要參與擬定公司內(nèi)部權(quán)益的分配模式。高科技企業(yè)是經(jīng)濟(jì)時(shí)代的企業(yè)，除了資金的投入外，技術(shù)和管理也是企業(yè)不可缺少的組成部分，故個(gè)人與公司之間的利益分配問題也是現(xiàn)代高科技企業(yè)中容易發(fā)生糾紛的地方。公司利益分配的主體包括企業(yè)創(chuàng)始人，技術(shù)所有人，技術(shù)員工高層管理人員等，他們應(yīng)該與公司簽訂什么性質(zhì)的合同（勞動合同、勞務(wù)合同、合資合同、合作合同等），股權(quán)如何分配，能否轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓條件是什么，能否變現(xiàn)，如何變現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)歸屬如何等。最后，律師還需要參與擬定私募股權(quán)基金投資的退出渠道，參與執(zhí)行投資的退出業(yè)務(wù)。私募股權(quán)基金投資的退出模式主要有回購、轉(zhuǎn)讓和上市三種，在投資方準(zhǔn)備撤回資本時(shí)，各種退出模式的利弊、具體退出模式的選擇、退出過程中有關(guān)法律文件的起草、有關(guān)會議和談判的出席等眾多問題都離不開律師的參與。律師參與私募股權(quán)基金必要性61私募股權(quán)基金運(yùn)作中的法律實(shí)務(wù)

私募股權(quán)投融資法律服務(wù)對律師提出了更高要求，也為律師提供了廣闊的法律服務(wù)市場空間。參與投融資業(yè)務(wù)的律師，不僅應(yīng)精通法律，還要對投資、證券乃至?xí)?jì)、管理和經(jīng)濟(jì)學(xué)有相當(dāng)了解；不僅要有嫻熟的司法技巧，還要有足夠的社會影響力，有足夠的能力解決企業(yè)投融資過程中的綜合問題。私募股權(quán)基金的運(yùn)營可以簡單劃分為以下四個(gè)階段：（1）資金募集階段；（2）項(xiàng)目篩選、審查、評價(jià)、談判階段；（3）管理投資項(xiàng)目階段；（4）退出投資項(xiàng)目階段。律師為私募股權(quán)基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)也主要是圍繞這四個(gè)階段展開。重點(diǎn)是第二和第四階段。私募股權(quán)基金運(yùn)作中的法律實(shí)務(wù)62（1）資金募集階段主要涉及公司設(shè)立方面的法律業(yè)務(wù)。如幫助私募股權(quán)基金投資公司的發(fā)起人起草合作協(xié)議、擬定公司章程、辦理公司的審批和注冊登記等等。隨著有限合伙法律制度的確立，律師在投資公司成立時(shí)的業(yè)務(wù)將大大增加。如草擬、修改和完成合伙協(xié)議，并對有限合伙人和普通合伙人的利益關(guān)系從法律上加以界定。（1）資金募集階段主要涉及公司設(shè)立方面的法律業(yè)務(wù)。如幫助私募63（2）項(xiàng)目篩選、審查評價(jià)、談判階段A、投資準(zhǔn)備階段。主要任務(wù)是幫助投資人尋找合適的投資項(xiàng)目，并從法律上進(jìn)行論證。其內(nèi)容主要包括：（1）為投資者提供高科技項(xiàng)目和投資機(jī)會；（2）代為進(jìn)行項(xiàng)目考察；（3）對被投資者進(jìn)行資信調(diào)查；（4）對企業(yè)提交的商業(yè)計(jì)劃書進(jìn)行法律評價(jià)。一般來說，投資人只有在得到律師對投資計(jì)劃的法律可行性認(rèn)可之后，才會進(jìn)入到下一階段。B、洽談階段。當(dāng)投資商決定與投資對象進(jìn)行面談時(shí)，律師就要介入并提供法律服務(wù)。這是律師通常情況下介入項(xiàng)目的時(shí)間。律師的工作主要有：（1）審閱各種法律文件，包括投資公司方面的和企業(yè)遞交的材料，主要內(nèi)容有企業(yè)的章程、股東協(xié)議等，重點(diǎn)在于對被投資公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)及專有技術(shù)的合法有效性的審查。（2）參與商業(yè)計(jì)劃的制定，起草各種法律文件，主要是股權(quán)架構(gòu)方案及投資協(xié)議的制定。為投資人設(shè)計(jì)出最佳最經(jīng)濟(jì)的方案是律師在此階段工作的重中之重。股權(quán)架構(gòu)方案的設(shè)計(jì)。股權(quán)架構(gòu)方案包括財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)安排和治理結(jié)構(gòu)安排兩部分。其中財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)安排又包含金融工具設(shè)計(jì)和股權(quán)安排兩項(xiàng)。（3）參與談判協(xié)商，確定和保障投資商的投資權(quán)益。（4）注冊登記階段。（2）項(xiàng)目篩選、審查評價(jià)、談判階段A、投資準(zhǔn)備階段。主要任務(wù)64（3）管理投資項(xiàng)目階段作為投資公司方的律師，在企業(yè)獲得投資并正常運(yùn)營后，可以代表投資方行使投資權(quán)益，對高科技企業(yè)的資產(chǎn)，尤其是高科技企業(yè)重中之重的無形資產(chǎn)（專利、專有技術(shù)、著作權(quán)、商標(biāo)）等進(jìn)行監(jiān)督，協(xié)調(diào)投資各方在項(xiàng)目運(yùn)作中的關(guān)系。另外作為投資人提供給企業(yè)的一種增值服務(wù)，律師還可以為企業(yè)提供其他一系列的法律服務(wù)。比如（1）提供投資調(diào)查分析：為企業(yè)提供就某一產(chǎn)品的市場前景進(jìn)行市場調(diào)查和分析的服務(wù)，幫助目標(biāo)企業(yè)確定市場定位。（2）幫助目標(biāo)企業(yè)選擇戰(zhàn)略合作伙伴：律師能夠?yàn)橛幸膺M(jìn)行國際合作的企業(yè)迅速尋找和篩選合作伙伴；并且可以作為代理人協(xié)助客戶與潛在的合作者進(jìn)行接觸，參與談判，促成雙方的合作。（3）提供商標(biāo)注冊及保護(hù)、專利申請及保護(hù)服務(wù)：律師能夠協(xié)助企業(yè)進(jìn)行商標(biāo)注冊和專利申請，同時(shí)能夠協(xié)助企業(yè)主張相關(guān)權(quán)利。（3）管理投資項(xiàng)目階段作為投資公司方的律師，在企業(yè)獲得投資并