交易費(fèi)用理論課件

第二章：交易費(fèi)用理論本章主要內(nèi)容交易費(fèi)用理論的創(chuàng)立與開展交易費(fèi)用的根本理論交易費(fèi)用的測(cè)量交易費(fèi)用理論的應(yīng)用

對(duì)交易費(fèi)用理論的評(píng)價(jià)第一節(jié)交易費(fèi)用理論的創(chuàng)立與開展一、科斯以前的交易理論二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)〞三、威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用理論的開展一、科斯以前的交易理論〔一〕亞里斯多德對(duì)交易的論述〔二〕康芒斯對(duì)交易的論述〔三〕馬克思對(duì)流通費(fèi)用的論述〔一〕亞里斯多德對(duì)交易的論述亞里斯多德把交易視為三種“致富技術(shù)〞之一。把交易分成三種：商業(yè)交易、貸錢取利和雇傭制度。他把交易與畜牧業(yè)、礦冶這些生產(chǎn)活動(dòng)并列開來，因?yàn)榻灰着c生產(chǎn)所發(fā)生的關(guān)系不同，交易是指人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，畜牧業(yè)、礦冶那么是人與自然之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)交易的這一區(qū)分與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易與生產(chǎn)區(qū)別開來并將其定義為“人與人之間的關(guān)系〞，已相去不遠(yuǎn)。〔二〕康芒斯對(duì)交易的論述把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)范疇建立起來并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動(dòng)的具體類型和形式。1.關(guān)于交易的內(nèi)涵認(rèn)為交易是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。認(rèn)為交易不是實(shí)際“交貨〞那種意義的“物品的交換〞，而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。交易作為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本單位，本身含有“沖突、依存和秩序〞三項(xiàng)原那么，實(shí)質(zhì)上是人類交易關(guān)系的三個(gè)根本特征。2.關(guān)于交易的類型買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關(guān)系。買賣的交易過程必然存在談判和交易后可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的問題。買賣的交易的一般原那么是稀少性。管理的交易，是一種以財(cái)富的生產(chǎn)為目的的交易。交易雙方是一種上級(jí)和下級(jí)的關(guān)系，也含有一定談判成分。管理的交易的一般原那么是效率。限額的交易，也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系，在限額的交易里，上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí)。3.對(duì)康芒斯交易理論的評(píng)價(jià)康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單

位，認(rèn)識(shí)到交易是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)

利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交

易的過程有談判，并區(qū)分了三種類型的交易，這是極具意義的。康芒斯沒有對(duì)交易進(jìn)行本錢與收益分析，未

認(rèn)識(shí)到交易活動(dòng)要付出代價(jià)也是應(yīng)當(dāng)成認(rèn)的?！踩绸R克思論流通費(fèi)用在1885年的?資本論?第二卷中，馬克思討論過流通費(fèi)用問題。流通費(fèi)用顯然是交易費(fèi)用。按照馬克思的論述，流通費(fèi)用指在流通中所消耗或支出的各項(xiàng)費(fèi)用，包括純粹的流通費(fèi)用、保管費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用。純粹的流通費(fèi)用又包括：買賣所費(fèi)時(shí)間、簿記費(fèi)用和貨幣磨損費(fèi)用

。盡管流通費(fèi)用還不是現(xiàn)代意義上的交易費(fèi)用概念，但說明馬克思已認(rèn)識(shí)到交易存在費(fèi)用的問題。二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)〞科斯是在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的根底上才“發(fā)現(xiàn)〞交易費(fèi)用的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為

現(xiàn)實(shí)背景。在它看來，價(jià)格機(jī)制能夠自動(dòng)保

證各種資源的配置到達(dá)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這

意味著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是無本錢的、無

摩擦的，就是說，交易是不需要任何費(fèi)用的?？扑购?jiǎn)介科斯(Coase)，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。

1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)。1951年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。

1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休。現(xiàn)在是芝加哥大學(xué)榮譽(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，高級(jí)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員?？扑钩霭孢^一本名為?英國的播送事業(yè)：壟斷研究?的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的?企業(yè)的性質(zhì)?和1960年的?社會(huì)本錢問題?。科斯的問題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么？在科斯看來，之所以如此，是因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制的運(yùn)行并非沒有本錢。在科斯看來，既然市場(chǎng)交易存在著本錢，企業(yè)替代市場(chǎng)一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場(chǎng)交易本錢。企業(yè)作為市場(chǎng)的替代物，作為一種不同于市場(chǎng)的交易組織或交易方式，正是企業(yè)的本質(zhì)。三、威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用理論的開展在科斯的根底上，對(duì)交易費(fèi)用的內(nèi)涵和外延作了新的解釋。從資產(chǎn)專用性、時(shí)機(jī)主義、有限理性、不確定性和交易頻率等方面論證了交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因。建立交易費(fèi)用與資產(chǎn)專用性等變量的關(guān)系式，為交易費(fèi)用的實(shí)證檢驗(yàn)奠定了根底。將交易費(fèi)用理論和方法應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)組織問題的研究中，拓展了交易費(fèi)用研究和應(yīng)用的領(lǐng)域。威廉姆森(Williamson)簡(jiǎn)介新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一，現(xiàn)任國際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長。1932年出生在美國威斯康星州蘇必利爾市，1963年獲卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任加州伯克利大學(xué)教授。主要著作有1975年出版的?市場(chǎng)與科層制?、1985年出版的?資本主義的經(jīng)濟(jì)制度?等。第二節(jié)交易費(fèi)用的根本理論一、交易費(fèi)用的涵義二、交易費(fèi)用的外延三、交易費(fèi)用的性質(zhì)四、交易費(fèi)用的決定因素一、交易費(fèi)用的涵義把握交易費(fèi)用的涵義，需要從內(nèi)涵和外延兩

個(gè)方面來進(jìn)行。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯、阿羅、威廉姆森等也是從這兩個(gè)方面來界定交易費(fèi)

用的?？扑梗骸袄脙r(jià)格機(jī)制的本錢〞。阿羅：“經(jīng)濟(jì)制度操作的本錢〞。諾思：“交易本錢是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易根底的契約的本錢，因而包含了那些經(jīng)濟(jì)從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟(jì)組織的所有本錢。〞威廉姆森：“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用〞。馬修斯：交易費(fèi)用是事前發(fā)生的為達(dá)成一項(xiàng)合約而支付的本錢和事后發(fā)生的監(jiān)督、貫徹該項(xiàng)合約而支付的費(fèi)用。張五常：“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的本錢，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，亦沒有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡(jiǎn)言之，交易本錢包

括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的本錢。〞“從最廣泛的意義上說，所有不是由市場(chǎng)這只‘看不見的手’指導(dǎo)的生產(chǎn)和交換活動(dòng)，都是有組織的活動(dòng)。當(dāng)把交易本錢定義為魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不存在的所有本錢，把經(jīng)濟(jì)組織同樣寬泛地定義為任何要求有‘看不見的手’效勞的安排時(shí)，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織本錢都是交易本錢。〞張五常簡(jiǎn)介新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一。1935年生于香港，1982年迄今，任香港大學(xué)教授、香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院院長。

1997年，中選美國西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長，這一職位是第一次授予美國外鄉(xiāng)之外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1969年以名為?佃農(nóng)理論——引證于中國的農(nóng)業(yè)及臺(tái)灣的土地改革?的博士論文轟動(dòng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界。

1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯在領(lǐng)獎(jiǎng)演辭中指出，張五常和另外兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家也為得獎(jiǎng)成果作出了突出奉獻(xiàn)。代表作品有：?賣桔者言?，?佃農(nóng)理論?和?

經(jīng)濟(jì)解釋?等。根據(jù)各種定義的考察角度，伍山林將交易費(fèi)用的定義分為四類：從契約的過程說明、從交易緯度的考察、設(shè)定參照系和從生產(chǎn)過程的說明從四個(gè)角度看交易費(fèi)用〔1〕從契約過程說明交易費(fèi)用從契約過程看，交易費(fèi)用包括了解信息本錢、討價(jià)還價(jià)和決策本錢以及執(zhí)行和控制本錢威廉姆森強(qiáng)調(diào)了隱契約的重要性，認(rèn)為有必要區(qū)分合同簽訂之前和簽訂之后的交易費(fèi)用前者主要指草擬合同、就合同內(nèi)容進(jìn)行談判以及確保合同得以履行所付出的費(fèi)用，尤其是糾正偏差和維護(hù)本錢，還包括經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行本錢后者包括：不適應(yīng)本錢；討價(jià)還價(jià)本錢；建立及運(yùn)轉(zhuǎn)本錢；保證本錢〔2〕從交易維度考察交易費(fèi)用威廉姆森從交易的維度間接的考察了交易費(fèi)用的數(shù)

量，他接受了康芒斯的做法，以交易為經(jīng)濟(jì)分析的

根本單位，并從三個(gè)根本維度，即交易發(fā)生的頻率、交易的不確定性程度和種類以及資產(chǎn)專用性來進(jìn)一

步分析交易行為。他尤其看重資產(chǎn)專用性對(duì)交易費(fèi)

用以及規(guī)制結(jié)構(gòu)的影響。但他沒有直接地討論這三

個(gè)根本維度與交易費(fèi)用的關(guān)系，而是從三個(gè)根本維

度對(duì)事后時(shí)機(jī)主義行為的影響、規(guī)制結(jié)構(gòu)的選擇以

及本錢的補(bǔ)償?shù)确矫?，間接的論及交易維度與交易

費(fèi)用數(shù)量的關(guān)系〔3〕設(shè)定參照系說明交易費(fèi)用詹森和麥克林指出：與企業(yè)高層管理者擁有全額企業(yè)資本的情況相比較，當(dāng)企業(yè)高層管理者不擁有企業(yè)100%的資本時(shí)，他們對(duì)待貨幣性收益和非貨幣性收益的態(tài)度將有明顯的變化，結(jié)果產(chǎn)生了代理本錢張五常認(rèn)為：在魯賓遜·克魯索經(jīng)濟(jì)里，只存在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的本錢，交易費(fèi)用是不存在的〔因?yàn)闆]有交易行為發(fā)生〕；在現(xiàn)實(shí)世界中，既存在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的本錢，又存在交易費(fèi)用；假設(shè)以前者為參照系，在現(xiàn)實(shí)世界的總本錢中除去物質(zhì)生產(chǎn)過程中的本錢，剩下來的局部都可歸入交易費(fèi)用之列〔4〕從生產(chǎn)過程說明交易費(fèi)用諾思認(rèn)為：將生產(chǎn)要素組織起來生產(chǎn)物品和勞務(wù)，

要受制度和技術(shù)兩個(gè)方面的制約，付出轉(zhuǎn)化費(fèi)用和

交易費(fèi)用，轉(zhuǎn)化費(fèi)用和交易費(fèi)用之和等于生產(chǎn)費(fèi)用。諾思還注意到：１、技術(shù)和制度與轉(zhuǎn)化費(fèi)用和交易

費(fèi)用，并不是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，它們之間存在交叉

影響。２、在轉(zhuǎn)化費(fèi)用和交易費(fèi)用之間，往往存在

一種此消彼長的關(guān)系。３、在交易費(fèi)用中，有一局

部可通過市場(chǎng)進(jìn)行衡量；另一局部那么難以直接衡量張震將軍任軍委副主席時(shí)，要求保證士兵一天吃一個(gè)雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認(rèn)為如此規(guī)定過于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營養(yǎng)價(jià)值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋。〞這個(gè)故事對(duì)我們理解交易費(fèi)用的概念有何啟發(fā)？案例：張震將軍的煮雞蛋理論二、交易費(fèi)用的外延交易費(fèi)用的外延，就是指它到底包括哪些具體工程?？扑?、威廉姆森和馬修斯等都論述過。共同特點(diǎn)：都從交換過程本身所包含的不同階段對(duì)交易本錢所包含的工程進(jìn)行揭示的。〔1〕科斯對(duì)交易費(fèi)用外延的分析發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作。價(jià)格是不確定的、未知的，要將其轉(zhuǎn)化為，進(jìn)行市場(chǎng)交易的當(dāng)事人必須付出代價(jià)。談判和簽約的費(fèi)用。交易人之間常會(huì)發(fā)生糾紛、沖突，這就需要討價(jià)還價(jià)，簽訂和履行合約，甚至訴諸于法律。這些都要花費(fèi)一定的費(fèi)用。其它方面的不利因素〔或本錢〕?！?〕威廉姆森的分析他將交易費(fèi)用區(qū)分為“事前的〞 和“事后的〞交易費(fèi)用。事前的交易費(fèi)用是基于交易者對(duì)未來的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過程中是要花代價(jià)的。事后的交易費(fèi)用是交易已經(jīng)發(fā)生之后的本錢，包括由于交易協(xié)約安排或調(diào)整不當(dāng)所需要的費(fèi)用、為調(diào)整協(xié)約和實(shí)施協(xié)議而建立并運(yùn)轉(zhuǎn)管理機(jī)構(gòu)所需的費(fèi)用，以及協(xié)約各方為實(shí)現(xiàn)互惠互利而盡義務(wù)所承擔(dān)的維系費(fèi)用等?！?〕馬修斯的分析尋找有關(guān)價(jià)格分布、商品質(zhì)量和勞動(dòng)投入的信息，尋

找潛在的買者和賣者及有關(guān)他們的行為與環(huán)境的信息。為尋找對(duì)已有利的價(jià)格或交易位置，買賣雙方進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)合約簽訂過程中的各項(xiàng)開支對(duì)于合約對(duì)方的監(jiān)督以確定對(duì)方是否違約。當(dāng)對(duì)方違約之后強(qiáng)制執(zhí)行合同和尋求賠償。保護(hù)產(chǎn)權(quán)以防第三者侵權(quán)，例如，防御海盜或在非法交易時(shí)對(duì)政府的防范。三、交易費(fèi)用的性質(zhì)〔1〕交易費(fèi)用是時(shí)機(jī)本錢在科斯指出市場(chǎng)與企業(yè)間的相互替代關(guān)系后，交易費(fèi)用自然地就被賦予了時(shí)機(jī)本錢的含義，因而才能被納入新古典框架，用邊際和替代概念加以處理和分析。由于資源的稀缺性，人們自然要對(duì)交易的方式進(jìn)行選擇，交易費(fèi)用也因而具有了時(shí)機(jī)本錢的性質(zhì)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)理性原那么，生產(chǎn)者總是按照自己的約束集，選擇對(duì)他來說交易費(fèi)用最小的組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。2.交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱的結(jié)果，是利益沖突與調(diào)和過程中損耗的資源經(jīng)濟(jì)主體之間不僅在信息上具有不對(duì)稱性，而且由于分工和時(shí)空上的差異，從主觀和客觀上導(dǎo)致了知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異，這就使得任何經(jīng)濟(jì)主體都難以完全理解和無本錢地知道其他經(jīng)濟(jì)主體的勞動(dòng)性質(zhì)和所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)主體間的利益沖突，還使經(jīng)濟(jì)主體間信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的差異被時(shí)機(jī)主義地利用，交易費(fèi)用陡然放大。因此，使信息變得廉價(jià)的制度、使時(shí)空得以縮小的政策和技術(shù)以及人們意識(shí)形態(tài)的改善，都能起到降低交易費(fèi)用的作用。3.雖然交易費(fèi)用無法徹底消除，但卻是可以降低的。人們的社會(huì)分工總是不斷深化，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異無法徹底消除；人們的認(rèn)識(shí)在時(shí)間上具有不一致性，對(duì)于這種不一致，任何措施只能有限地將其縮小，而無法徹底消除。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度和技術(shù)是降低交易費(fèi)用的兩種主要力量。要看到，技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費(fèi)用降低；另方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用?！?〕由于事件的概率性以及不確定性的存在，對(duì)于任意一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，人們只能在事前根據(jù)不完備的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易費(fèi)用的種類和數(shù)量進(jìn)行估計(jì)，準(zhǔn)確的計(jì)量只有在事后才能進(jìn)行。由于人們難以在事前就對(duì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的

技術(shù)條件的各種可能的搭配進(jìn)行詳細(xì)的比較，交易

費(fèi)用的時(shí)機(jī)本錢性質(zhì)將變得令人難以捉摸。正因?yàn)?/p>

如此，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，人們的經(jīng)驗(yàn)、意識(shí)形態(tài)、習(xí)慣等會(huì)左右其決策并進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的開展。四、交易費(fèi)用的決定因素對(duì)交易費(fèi)用決定因素進(jìn)行了探討的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要有威廉姆森和諾思?！惨弧惩飞姆治鐾飞饕菑娜说囊蛩亍⑴c特定交易有關(guān)的因素兩個(gè)方面來分析交易本錢的決定因素的。1.人的因素威廉姆森的交易本錢經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)根底上的。在他看來，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人〞，而是“契約人〞。 “契約人〞的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人〞的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和時(shí)機(jī)主義行為。正是“契約人〞的有限理性和時(shí)機(jī)主義行為導(dǎo)致了交易本錢的產(chǎn)生

?！?〕有限理性不同的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)人的理性假設(shè)有三種：完全理性；直覺理性；有限理性有限理性是說，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做

到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。威廉姆森說：“理性有限是一個(gè)無法回避的現(xiàn)實(shí)問題，因此就需要正視為此所付出的各種本錢，包括方案本錢、適應(yīng)本錢，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的本錢。〞〔2〕時(shí)機(jī)主義時(shí)機(jī)主義的行為傾向，威廉姆森認(rèn)為其根本意思是：經(jīng)濟(jì)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益，他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，有目的、有策略的利用信息。威廉姆森：“我說的投機(jī)指的是損人利己；包括那種典型

的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。〞時(shí)機(jī)主義行為又分為事前的和事后的時(shí)機(jī)主義行為。正是這些時(shí)機(jī)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱問題，從而使

經(jīng)濟(jì)組織中的問題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。如果

契約人只有自利行為而沒有時(shí)機(jī)主義行為，那么人們可以相信

締約人將會(huì)忠實(shí)地履行他的承諾。但是，如果契約人會(huì)采取時(shí)

機(jī)主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會(huì)見機(jī)行事，使

事后的實(shí)際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向開展。此時(shí)，怎樣采取措施遏止時(shí)機(jī)主義也就有了經(jīng)濟(jì)意義，當(dāng)然同時(shí)也帶

來了新的本錢。時(shí)機(jī)主義的行為傾向在信息不對(duì)稱、小數(shù)目談判、針對(duì)專用性資產(chǎn)的交易、監(jiān)督費(fèi)用高昂的隊(duì)生產(chǎn)等條件下最容易實(shí)施2．與特定交易有關(guān)的因素〔１〕資產(chǎn)專用性，用來描述資產(chǎn)的可調(diào)配性，是指在不犧牲其生產(chǎn)經(jīng)營價(jià)值的條件下，某項(xiàng)資產(chǎn)能夠被重新配置于其它替代用途或是被替代使用者重新調(diào)配使用的程度威廉姆森將資產(chǎn)專用性劃分為五類：地理區(qū)位的專用性、人力資產(chǎn)的專用性、物理資產(chǎn)專用性、完全為特定協(xié)約效勞的資產(chǎn)以及名牌商標(biāo)資產(chǎn)的專用性與交易相關(guān)的資產(chǎn)的專用性越強(qiáng)，那么交易關(guān)系的持續(xù)性就越重要，這就要求交易雙方建立某種保障機(jī)制以維護(hù)交易關(guān)系的持續(xù)性資產(chǎn)專用性與企業(yè)規(guī)模資產(chǎn)專用性越高，市場(chǎng)潛在的交易本錢越大，縱向一體化的可能性就越大；Williamson認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制存在生產(chǎn)費(fèi)用，企業(yè)機(jī)制存在組織費(fèi)用；市場(chǎng)機(jī)制在生產(chǎn)本錢控制方面具有優(yōu)勢(shì)，比企業(yè)組織更有效防止官僚性扭曲，或增加需求，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；企業(yè)機(jī)制在治理手段上有優(yōu)勢(shì)，在保持契約的連續(xù)性和完整性有較強(qiáng)應(yīng)變能力?！?〕交易的不確定性不確定性的意義在于使人們的選擇成為必要。當(dāng)交易受到不確定性影響時(shí)，人們會(huì)在交易本錢盡量低的情況下對(duì)不同的合約安排進(jìn)行選擇。庫普曼斯把不確定性分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類。威廉姆森進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。當(dāng)交易過程中的不確定性很高時(shí)，交易雙方對(duì)未來可能發(fā)生的事件就無法預(yù)期到，因而也就很難把未來的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會(huì)增加交易本錢?！?〕交易的頻率圖2-1交易的頻率與交易費(fèi)用的關(guān)系經(jīng)濟(jì)組織與技術(shù)結(jié)構(gòu)的匹配威廉姆森在成功地分析了企業(yè)垂直一體化過程中對(duì)市場(chǎng)的替代之后，進(jìn)而研究了經(jīng)濟(jì)組織與交易技術(shù)結(jié)構(gòu)的相容和不相容問題1、對(duì)資產(chǎn)專用性很弱〔接近和等于通用性資產(chǎn)〕，交易頻率低的交易，適合于采取市場(chǎng)機(jī)制。2、對(duì)具有中等程度資產(chǎn)專用性，中等程度交易頻率的交易，適合采取縱向的中間體組織〔雙邊或三邊〕。3、對(duì)具有高強(qiáng)度資產(chǎn)專用性，或頻率很高的交易，適合于由組織內(nèi)部交易。4、對(duì)具有高度專用性資產(chǎn)，但納入企業(yè)體制后明顯出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的交易，適合于采取政府組織。在威廉姆森看來，對(duì)交易本錢起決定作用的五種因素并不具有相同的重要性。他特別強(qiáng)調(diào)了有限理性、時(shí)機(jī)主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對(duì)交易本錢的決定性作用，其中又以時(shí)機(jī)主義最為根本?！捕持Z思的分析對(duì)交易費(fèi)用的決定因素，諾思那么主要從商品的多維屬性、信息不對(duì)稱與人的時(shí)機(jī)主義動(dòng)機(jī)、交易的人格化特征等方面進(jìn)行了分析。1．商品和效勞的多維屬性作為交易對(duì)象的商品、效勞具有許多屬性，要對(duì)其充分理解和精確計(jì)算代價(jià)高昂。諾思：“確定所交換的每單位物品或效勞的單個(gè)屬性的層次是要支付信息本錢的。它是交易在這方面代價(jià)高昂的根底。〞2．信息不對(duì)稱與人的時(shí)機(jī)主義動(dòng)機(jī)由于商品和效勞具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對(duì)稱問題。這就給人的時(shí)機(jī)主義行為提供了現(xiàn)實(shí)條件并導(dǎo)致交易費(fèi)用的產(chǎn)生。正如諾思所說：“不僅一方比另一方更為了解某些

價(jià)值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收

益。按照一個(gè)嚴(yán)格的財(cái)富最大化行為假定，當(dāng)進(jìn)行

交換的一方進(jìn)行欺騙、偷竊或說謊所獲取的收益超

過他所獲得的可選時(shí)機(jī)的價(jià)值時(shí)，他就會(huì)這樣做。〞3．交易的人格化特征諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會(huì)經(jīng)歷的交易形式分為三種：一是簡(jiǎn)單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費(fèi)用〔TC〕不高。但生產(chǎn)費(fèi)用〔PC〕高。二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費(fèi)用明顯上升，生產(chǎn)費(fèi)用也有了下降。三是由第三方實(shí)施的非人際交易形式。在這種交易形式中，生產(chǎn)費(fèi)用下降，但交易費(fèi)用增加。圖2-2 隨著專業(yè)化的開展，生產(chǎn)和交易費(fèi)用的變化專業(yè)化程度單位成本TCPCA敲竹杠的典型事例通用汽車公司與費(fèi)舍公司在1919年簽訂契約,由費(fèi)舍公司為通用汽車公司提供汽車車身。為此,費(fèi)舍公司不得不進(jìn)行一大筆專用性投資。于是在契約中使用了一種特別的條款,該條款要求通用汽車公司至少在10年時(shí)間里盡其可能從費(fèi)舍公司那里購置其金屬汽車車身這個(gè)契約簽訂以后,市場(chǎng)情況發(fā)生了很大的變化。通用汽車公司在簽約以前主要使用的是木制的車身,金屬車身的比例很小,但

1919年以后,對(duì)整體金屬車身的需求迅速而絕對(duì)地增長,這使費(fèi)舍公司反過來通過利用較多的勞動(dòng)密集型技術(shù),并趁機(jī)將17.6%的利潤附加在其勞動(dòng)和運(yùn)輸本錢上,并拒絕將其汽車車身的生產(chǎn)工廠建立在通用汽車裝配廠附近。1926年，通用汽車公司買下了費(fèi)舍公司的全部產(chǎn)權(quán)。〞第三節(jié)交易費(fèi)用的計(jì)量測(cè)量交易費(fèi)用的一些困難

交易費(fèi)用的測(cè)量：一些進(jìn)展比較交易費(fèi)用：可能的方向1.準(zhǔn)確計(jì)量交易費(fèi)用的意義費(fèi)雪曾經(jīng)指出：交易費(fèi)用這一理論工具名聲不佳并非偶然……〔其局部〕原因在于，有理由相信幾乎所有問題都能用恰當(dāng)列舉出的交易費(fèi)用加以合理解釋。2.交易費(fèi)用能否計(jì)量的兩種觀點(diǎn)悲觀論：認(rèn)為由于交易費(fèi)用中的搜集信息費(fèi)用、談判和簽約費(fèi)用等大多涉及人的時(shí)間和精力消耗，難以用貨幣表示，因而準(zhǔn)確計(jì)量交易費(fèi)用不可能。樂觀論：認(rèn)為盡管難以對(duì)交易費(fèi)用作出十分清楚的計(jì)量，但通過間接的方法還是可以對(duì)交易費(fèi)用計(jì)量的。測(cè)量交易費(fèi)用的一些困難沒有普遍認(rèn)可的術(shù)語，對(duì)交易費(fèi)用的不同定義引發(fā)了對(duì)測(cè)量問題的爭(zhēng)議由于生產(chǎn)和交易費(fèi)用是被聯(lián)合決定的，因此會(huì)導(dǎo)致對(duì)交易費(fèi)用的單獨(dú)估計(jì)變得相當(dāng)困難。如果交易本錢非常高，許多交易可能根本就不會(huì)發(fā)生。即使某種特定種類的交易會(huì)發(fā)生，它也不可能出現(xiàn)在采用貨幣價(jià)格的開放市場(chǎng)中一價(jià)定律在此并不適用正是由于上述方面，使得交易費(fèi)用的測(cè)量不僅面臨困難，而且也備受爭(zhēng)議3、宏觀層面上測(cè)量交易本錢20世紀(jì)70年代之后的文獻(xiàn)從兩個(gè)方面做出了努力〔１〕沃利斯和諾思的興趣在于測(cè)量交易費(fèi)用的總量，但實(shí)際上他們測(cè)量的是交易部門的數(shù)量而不是交易本錢的數(shù)量，交易部門是由那些引發(fā)市場(chǎng)商品和效勞進(jìn)行交易的行業(yè)組成，并對(duì)交易本錢發(fā)生影響。交易部門是從轉(zhuǎn)換部門〔主要與商品生產(chǎn)有關(guān)〕和運(yùn)輸部門〔轉(zhuǎn)換部門的延伸〕中別離出來的。并構(gòu)建了由三個(gè)局部所組成的交易部門：第一，主要功能是使交易成為可能的交易行業(yè)。它們也被稱為媒介，如金融、保險(xiǎn)、房地產(chǎn)中介等。第二，在轉(zhuǎn)換行業(yè)中，許多人忙于購置投入或分配產(chǎn)出、處理信息和進(jìn)行交易等。他們包括業(yè)主、經(jīng)理、經(jīng)營者、監(jiān)督者、工頭、檢察員、律師、會(huì)計(jì)師、法官、公證人、警察、看守和警衛(wèi)。第三，由公共部門執(zhí)行的保護(hù)產(chǎn)權(quán)和使勞動(dòng)分工成為可能的許多活動(dòng)。將國防開支、教育、運(yùn)輸設(shè)施和城市設(shè)施也納入進(jìn)來?！玻病硰埼宄膹V義上來界定“交易本錢〞，認(rèn)為它的范圍確實(shí)很廣。除了那些與物質(zhì)生產(chǎn)和運(yùn)輸過程直接有關(guān)的本錢以外，所有可想到的本錢都是交易本錢〔３〕斯通等人比較了巴西和智利兩國的商業(yè)交易本錢。與智利相比，巴西的法律和管制結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜并且透明度更少一些，因此，在巴西正式體系的交易本錢顯得更高。測(cè)算結(jié)果瓦里斯和諾思用上述方法對(duì)美國1870-1970年的交易費(fèi)用進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，美國國民收入的54%以上被用于交易，這一比例比1870年增加了近28%，這樣，在100年的時(shí)間里，美國交易部門的規(guī)模擴(kuò)大了一倍多。缺乏把社會(huì)運(yùn)行本錢劃分為交易費(fèi)用和物資轉(zhuǎn)形費(fèi)用。在計(jì)量中卻不具有操作性。因?yàn)樯鐣?huì)活動(dòng)在交易活動(dòng)與轉(zhuǎn)形活動(dòng)之間的劃分并不是涇渭清楚的。他們所謂交易費(fèi)用總額在實(shí)質(zhì)上是總市場(chǎng)上可計(jì)價(jià)的各種交易性產(chǎn)業(yè)的價(jià)值加總，而沒有將各種非市場(chǎng)化的資源損失包括在內(nèi)。諾思的態(tài)度諾思也成認(rèn)：“交易本錢包括兩局部：一局部是經(jīng)由市場(chǎng)的可能度量的本錢，一局部是一些難以度量的本錢，如獲取信息、排隊(duì)等候的時(shí)間、賄賂，以及由不完全監(jiān)督和實(shí)施所導(dǎo)致的損失。這些難以度量的本錢局部使得要準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)由一種具體的制度所導(dǎo)致的總交易本錢是多少更為困難。不過，我們?cè)谶@方面所做的程度有多大，我們就在衡量制度的有效性方面取得了多大進(jìn)展。〞4、來自微觀領(lǐng)域的研究〔１〕德姆塞茨通過分析賣出價(jià)和買入價(jià)的差額及經(jīng)紀(jì)人的收費(fèi)對(duì)使用有組織的金融市場(chǎng)的本錢進(jìn)行了直接的測(cè)算和估計(jì)〔２〕威廉姆森把專用性投資間的某些關(guān)系作為對(duì)交易本錢的測(cè)度，其中心觀點(diǎn)是制度結(jié)構(gòu)的特征嚴(yán)重影響交易本錢的大小〔３〕貝納姆考察了公寓轉(zhuǎn)讓的交易費(fèi)用在開羅，個(gè)人購置一套公寓并對(duì)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行注冊(cè)時(shí)需向第三方額外支付的費(fèi)用相當(dāng)于購房價(jià)的12%〔其中

6%用于納稅，6%用于支付法律規(guī)定的注冊(cè)轉(zhuǎn)讓所必需的律師費(fèi)用〕。房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人的效勞可以自由選擇，其費(fèi)用大約是銷售價(jià)的1.5%。而美國的圣路易斯，依法轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的費(fèi)用大約是銷售價(jià)的1.5%；如果有房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人的參與，其費(fèi)用將占到銷售價(jià)的6%?？梢姡趪铱刂频牟块T，開羅的費(fèi)用是圣路易斯的8倍；而在競(jìng)爭(zhēng)性部門，開羅的費(fèi)用僅是圣路易斯的1/4。5、比較交易費(fèi)用：可能的方向(１)威廉姆森從不同的企業(yè)契約類型比較出發(fā)，認(rèn)為交易費(fèi)用上下與企業(yè)的契約類型具有依存關(guān)系。所以威廉姆森認(rèn)為，只有通過制度的比較，也就是將一種合同與另外一種合同進(jìn)行比較，才能估計(jì)出它們各自的交易本錢〔２〕第索托的辦廠測(cè)試1983年，第索托領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)研究小組在秘魯利馬親

歷了依法建立一個(gè)新的小型成衣廠所需的官僚程序。他們?cè)噲D在不行賄〔其中有兩次不得不行賄〕或不

利用政治關(guān)系的情況下進(jìn)行所有的程序。模擬結(jié)果

顯示：一個(gè)采用適當(dāng)手段的人不得不花費(fèi)289天才能完成依法建立這個(gè)工廠的程序。在美國佛羅里達(dá)州

的坦帕斯重復(fù)這種模擬時(shí)，僅花了兩個(gè)小時(shí)就獲得

了辦成衣廠的許可。因此，秘魯時(shí)間費(fèi)用是佛羅里達(dá)的1000多倍?！玻场持Z思的打賭試驗(yàn)諾思和主持人打賭：做一個(gè)非常簡(jiǎn)單的調(diào)查，看看

一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系在世界不同的地方是如何有效運(yùn)行的。采取的方法是：實(shí)際完成一個(gè)對(duì)紡織品下訂單的全

過程。當(dāng)他們下了訂單之后，就根據(jù)各國生產(chǎn)產(chǎn)品、按照他們的要求完成訂單的質(zhì)量和完成訂單的時(shí)間

等打出分?jǐn)?shù)。數(shù)據(jù)說明，通過與不同收入國家進(jìn)行

比照，結(jié)果發(fā)現(xiàn)與他們預(yù)想的一致：像美國和中國

香港這樣的地方按照效率來分類排在名單的前列，而諸如莫桑比克這樣的地方那么排在名單的最下方?！玻础池惣{姆的 調(diào)查20世紀(jì)90年代初，貝納姆等人調(diào)查了在幾個(gè)國家擁

有一部商業(yè) 的費(fèi)用。在兩星期內(nèi)安裝一部 的實(shí)際價(jià)格從馬來西亞的130美元到阿根廷的6000元不等。在埃及，1996年公布的獲得一部 的價(jià)格為295美元，“緊急安裝〞的價(jià)格為885美元。為了表示時(shí)機(jī)本錢，通過對(duì)開羅市內(nèi)那些已安裝

的公寓與相似但沒有安

的公寓的購置價(jià)格進(jìn)行比較，它們的差異大約在1180－1170美元之間。內(nèi)納姆還做了進(jìn)口比較〔５〕張五常的觀點(diǎn)張五常：說一種本錢可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來度量。如果我們能夠說，在其他條件相同的情況下，某種特定類型的交易本錢在狀況A下高于狀況B下，并能夠說不管什么時(shí)候觀察到這兩種狀況，不同的個(gè)人都能始終如一地確定同一種排列，那么就可以得到可檢驗(yàn)的命題，這才是重要的。第四節(jié) 交易費(fèi)用理論的其它應(yīng)用縱向聯(lián)合理論技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論跨國公司理論1、縱向聯(lián)合理論縱向聯(lián)合理論探討的是導(dǎo)致企業(yè)縱向擴(kuò)張的原因?？v向聯(lián)合是指企業(yè)將許多縱向生產(chǎn)階段〔如原料、加工、組裝成品到市場(chǎng)銷售的各個(gè)階段〕之一內(nèi)化為企業(yè)的一局部，是企業(yè)在“買〞或“做〞之間選擇“做〞?！百I〞就是依賴市場(chǎng)，就有市場(chǎng)上的買賣雙方關(guān)系；“做〞就是縱向擴(kuò)大生產(chǎn)范圍，包括企業(yè)內(nèi)部關(guān)系。在交易費(fèi)用理論問世之前，縱向聯(lián)合理論可以歸為兩大類：“技術(shù)決定論〞和“市場(chǎng)缺陷論〞。“技術(shù)決定論〞認(rèn)為，許多生產(chǎn)階段在技術(shù)上緊密相聯(lián)，屬于同一企業(yè)經(jīng)營范疇是技術(shù)經(jīng)濟(jì)的需要，是順理成章的事。最常見的例子就是鋼鐵生產(chǎn)中冶煉和軋鋼兩個(gè)生產(chǎn)階段：冶煉出的火紅的鋼錠，運(yùn)到軋鋼車間，稍許加熱或不需加熱就可開軋。假設(shè)這兩個(gè)階段的生產(chǎn)分屬兩個(gè)不同的企業(yè)，很難設(shè)想兩個(gè)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)如此密切。冶煉企業(yè)鑄出鋼錠就完事大吉，軋鋼企業(yè)還要將鋼錠重新加熱，消耗大量能源。因此，技術(shù)上的需要使兩個(gè)生產(chǎn)階段同屬一個(gè)企業(yè)更為合理，更為經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)的“缺陷〞包括壟斷、寡頭、不完全競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)模式。其中，最典型的是“變量比例〞說。比方，一家紡織公司需要兩種原料織布：化纖和棉紗。假定化纖和棉紗各占50%比例混合織出的布

質(zhì)量最正確，市場(chǎng)利潤最高。但化纖的生產(chǎn)控制在一家壟斷集團(tuán)手中，化纖的壟斷價(jià)格大大高出生產(chǎn)本錢。紡織公司為了控制本錢，只好忍痛割愛，重新確定化纖與棉紗的比例，比方棉紗80%，化纖20%。20%的化纖只能使產(chǎn)品到達(dá)最低強(qiáng)度要求，但增加比例那么會(huì)大大增加本錢，這是一種經(jīng)濟(jì)上不合理無效率的現(xiàn)象。解決的方法是或者化纖公司縱向化紡織公司，恢復(fù)棉紗化纖各50%的比例，提高本錢價(jià)格，把壟斷勢(shì)力推向本錢市場(chǎng)；或者紡織公司縱向擴(kuò)大，自己生產(chǎn)化纖，繞過壟斷市場(chǎng)。無論哪一種方式的縱向聯(lián)合都使生產(chǎn)更為合理，經(jīng)濟(jì)中的扭曲現(xiàn)象減少，社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益提高。威廉姆森從交易費(fèi)用的角度來解釋縱向聯(lián)合現(xiàn)象，認(rèn)為縱向聯(lián)合的根本動(dòng)力仍是現(xiàn)有的和潛在的交易費(fèi)用，用交易費(fèi)用理論可以重新解釋上述兩類理論。他認(rèn)為，縱向聯(lián)合問題的關(guān)鍵在于“資產(chǎn)專用性〞，資產(chǎn)專用性越高，市場(chǎng)交易的潛在費(fèi)用越大，縱向聯(lián)合的可能性就越大。比方，如果一座煉油廠設(shè)計(jì)成只能加工墨西哥原油，而不能加工

其它來源的石油，因?yàn)樗鼈兒蚝拖灥某煞莶煌?，那么這座煉油

廠就對(duì)墨西哥石油有很大的依賴性，或者說這座煉油廠是“特定〞墨西哥原油而設(shè)計(jì)的，其資產(chǎn)專用性就很高，一旦墨西哥原油供

給商“卡脖子〞，要高價(jià)供給原油，煉油廠的老板要么忍氣吞聲，接受高價(jià)，要么重新設(shè)計(jì)煉油設(shè)備，以使其能加工其它來源的石

油；要么關(guān)閉。后兩者都會(huì)給煉油企業(yè)造成很大的經(jīng)濟(jì)損失。換言之，煉油企業(yè)由此隨時(shí)處于被訛詐的地位，這就是潛在的交易費(fèi)用。另一方面，如果煉油設(shè)備設(shè)計(jì)成可以加工各種來源的石油，煉油廠資本的專用性就很低，依賴市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、潛在交易費(fèi)用就很小，煉油企業(yè)可以按競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格購置任何來源的石油，任何供給商都無法“卡脖子〞——但存在質(zhì)量問題。當(dāng)資產(chǎn)專用性到達(dá)一定高度，市場(chǎng)交易的潛在費(fèi)用就會(huì)阻止企業(yè)繼續(xù)依賴市場(chǎng)。這時(shí)縱向聯(lián)合就會(huì)出現(xiàn)。煉油企業(yè)就會(huì)去“內(nèi)化〞石油生產(chǎn)這個(gè)環(huán)節(jié)。當(dāng)石油生產(chǎn)成為企業(yè)內(nèi)部的一個(gè)生產(chǎn)過程，煉油設(shè)備的原料供給得到保障，被人“卡脖子〞或訛詐的潛在損失也就消失了。因此，資產(chǎn)專用性越高，縱向聯(lián)合的現(xiàn)象就應(yīng)該越普遍。反之，如果一個(gè)工業(yè)中的資產(chǎn)專用性越低，縱向聯(lián)合的現(xiàn)象應(yīng)該越少。從這個(gè)邏輯推下來，工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程應(yīng)促使縱向聯(lián)合解體，競(jìng)爭(zhēng)增加，從而增加社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益與財(cái)富。2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論

蒂斯(Teece，1976)用大量的統(tǒng)計(jì)實(shí)證推翻了技術(shù)具有“公共品〞特征的假設(shè)。在蒂斯之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)中

一般假設(shè)技術(shù)是一種“公共品〞，被創(chuàng)造出來之后，只要不制造出新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，轉(zhuǎn)讓技術(shù)不影響原技

術(shù)使用人的價(jià)值。既然技術(shù)的國際轉(zhuǎn)讓因貿(mào)易和其

它自然壁壘的關(guān)系而很少可能造成新的競(jìng)爭(zhēng)，而轉(zhuǎn)

讓的交易費(fèi)用幾乎是零，轉(zhuǎn)讓的形式并不直接影響

轉(zhuǎn)讓者的價(jià)值。但蒂斯研究了大量技術(shù)轉(zhuǎn)讓的案例，發(fā)現(xiàn)國際技術(shù)的交易費(fèi)用并非可以忽略不計(jì)的。恰恰相反，技術(shù)越復(fù)雜，轉(zhuǎn)讓本身的交易費(fèi)用就越高。技術(shù)有兩種：〔1〕物化技術(shù)，比方先進(jìn)的設(shè)備；〔2〕非物化技術(shù)，比方操作設(shè)備的方法。物化了的技術(shù)容易轉(zhuǎn)讓，交易費(fèi)用也低——把設(shè)備運(yùn)去裝上就好了。但非物化的技術(shù)轉(zhuǎn)讓起來就不那么簡(jiǎn)單。非物化技術(shù)分為可用文字與不可用文字表述的兩種。可用文字表述的技術(shù)包括說明書、計(jì)算機(jī)軟件、圖表等等。接受者自己去讀就行了，他不必付出很多轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。而不可用文字表述的技術(shù)的轉(zhuǎn)讓復(fù)雜多了，最典型的例子就是訓(xùn)練技術(shù)，一方接受另一方掌握的技術(shù)。有許多技術(shù)是只可意會(huì)，不可言傳，只能熟而生巧，無法一日功成的，這樣技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用就會(huì)很高昂。譬如教會(huì)一個(gè)不會(huì)游泳的人掌握潛水技術(shù)，是需要大量時(shí)間和費(fèi)用的。接受國的技術(shù)水準(zhǔn)越低，轉(zhuǎn)讓的交易費(fèi)用就越高。但如果技術(shù)擁有者自己去操作，他在哪里操作都是一樣的，無須支付更多的“交易費(fèi)用〞。正如一個(gè)會(huì)開車的人到哪里都會(huì)開車一樣。蒂斯認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易費(fèi)用的上下取決于跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的組織方式。技術(shù)越復(fù)雜，越難文字化，轉(zhuǎn)讓的交易費(fèi)用越高，跨國公司就越有可能以直接投資設(shè)廠的方式轉(zhuǎn)讓技術(shù)，如果技術(shù)很簡(jiǎn)單，容易文字化，轉(zhuǎn)化交易費(fèi)用低，跨國公司就很有可能以出讓技術(shù)使用權(quán)的方式將技術(shù)

“賣〞給其它企業(yè)。總之，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的組織形式——利用市場(chǎng)交易還是企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移——是由技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易費(fèi)用上下而決定的。3、跨國公司理論用交易費(fèi)用理論解釋跨國公司的組織結(jié)構(gòu)和行為是近年來跨國公司理論開展的主要方向。與跨國公司直接相關(guān)的現(xiàn)象是國際投資，跨國公司是國際投資的決策者和執(zhí)行者。為什么跨國公司要到國外投資呢？傳統(tǒng)的投資理論認(rèn)為跨國

公司是資本流動(dòng)的工具，而資本的流動(dòng)又是由利潤率的差異

引起的，資本流向利潤率高的地方。資本象其它的商品一樣，供大于求，價(jià)格就下跌；求大于供，價(jià)格就上漲，而資本的

價(jià)值就是利率。在工業(yè)化國家資本相對(duì)富足，競(jìng)爭(zhēng)劇烈，投

資時(shí)機(jī)相對(duì)少，利率就低。不興旺國家資本缺乏，競(jìng)爭(zhēng)不劇

烈，投資時(shí)機(jī)相對(duì)較多，贏利的時(shí)機(jī)就大。因此，象水往低

處流一樣，資本流向利率高的地方。這個(gè)似乎很合邏輯的投資理論被事實(shí)證明是錯(cuò)誤的，它

無法解釋一些最根本的現(xiàn)象：海莫爾〔Hymer，1960〕發(fā)現(xiàn)國際投資的對(duì)象大多是與投資國經(jīng)濟(jì)開展水平相近的工業(yè)化國家，譬如美國對(duì)外投資大多集