遠(yuǎn)程教育建設(shè)工程監(jiān)理第講四

遠(yuǎn)程教育工程建設(shè)監(jiān)理第21講主講教師：張星1第四章建設(shè)工程風(fēng)險管理建設(shè)工程監(jiān)理

第一節(jié)風(fēng)險管理概述

一、風(fēng)險的定義與相關(guān)概念(一)風(fēng)險的定義風(fēng)險是指產(chǎn)生損失后果的不確定性

1、內(nèi)涵

1)必須與人們的行為相聯(lián)系,否則就不是風(fēng)險，而是危險；2)客觀條件的變化是風(fēng)險的重要成因；3)風(fēng)險是指可能的后果與項目的目標(biāo)發(fā)生負(fù)偏離。2、特征1）風(fēng)險存在的客觀性和普遍性；

2）單一具體風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性；

3）風(fēng)險的多樣性和多層次性；4）風(fēng)險的可變性。?

2(二)相關(guān)概念1、風(fēng)險因素：產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素；2、風(fēng)險事件：造成損失的偶發(fā)事件，是損失的載體。3、損失：非故意、非計劃、非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價值的減少4、損失機(jī)會：指損失出現(xiàn)的概率1）客觀概率：是某事物在長時間發(fā)生的頻率2）主觀概率：是人們對某事件發(fā)生的可能性的一種判斷或估計。(主觀概率隨意性大，受個人的經(jīng)驗、學(xué)識、專業(yè)乃至興趣、好惡的影響)?

3(三)風(fēng)險與損失概率之間的關(guān)系損失概率是風(fēng)險事件出現(xiàn)的頻率或可能性而風(fēng)險則是風(fēng)險事件出現(xiàn)后損失大?。ㄋ模╋L(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之間的關(guān)系風(fēng)險因素引起風(fēng)險事件風(fēng)險事件導(dǎo)致風(fēng)險損失風(fēng)險損失大于預(yù)期的損失部分就是風(fēng)險?4二、風(fēng)險分類建設(shè)工程監(jiān)理1、按風(fēng)險的后果分類1)純風(fēng)險即只會造成損失而絕無收益的可能的風(fēng)險。（出現(xiàn)的概率大，長期存在并有一定的規(guī)律性）2）投機(jī)風(fēng)險即可能帶來損失，也可能帶來收益的風(fēng)險（出現(xiàn)的概率小，規(guī)律性差）2、按風(fēng)險產(chǎn)生的原因分類政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險3、按風(fēng)險的影響范圍分類1）基本風(fēng)險即作用于整個社會、大多數(shù)人群的風(fēng)險特點是影響的范圍大，且后果嚴(yán)重2）特殊風(fēng)險即作用于某特定單體或人群的風(fēng)險（如企業(yè)、個人）特點是影響范圍小，對整個社會的影響小。?5三、建設(shè)工程風(fēng)險與風(fēng)險管理建設(shè)工程監(jiān)理（一）建設(shè)工程風(fēng)險特點1、風(fēng)險大2、參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險3、決策階段主要表現(xiàn)為投機(jī)風(fēng)險，而實施階段則主要表現(xiàn)為純風(fēng)險?6（二）風(fēng)險管理過程建設(shè)工程監(jiān)理包括：風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險決策、決策的實施、實施情況的檢查1、風(fēng)險識別：即通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地分辨出影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險事件，并進(jìn)行歸類處理的過程2、風(fēng)險評價：將建設(shè)工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。3、風(fēng)險決策：是選擇風(fēng)險對策組合的過程（風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移）4、決策的實施：即制定計劃并付諸實施的過程5、檢查：即跟蹤了解風(fēng)險決策的執(zhí)行情況，并根據(jù)變化的情況，及時調(diào)整對策?7（三）風(fēng)險管理的目標(biāo)1、確定目標(biāo)的基本要求：1）一致性，即要符合管理主體的總目標(biāo)2）現(xiàn)實性，即要考慮目標(biāo)實現(xiàn)的可能性3）明確性，即目標(biāo)要明確，可執(zhí)行、可檢查、可評價4）層次性，即目標(biāo)要分主次、分輕重緩急2、工程建設(shè)的風(fēng)險管理目標(biāo)1）投資不超計劃（投資風(fēng)險）2）工期不超計劃（進(jìn)度風(fēng)險）3）質(zhì)量滿足設(shè)計要求（質(zhì)量風(fēng)險）4）工程安全可靠、工地平安（安全風(fēng)險）5）對社會、對生態(tài)具有積極的影響（可持續(xù)性風(fēng)險）?8（四）項目管理與風(fēng)險管理的關(guān)系1、兩者的目標(biāo)一致；2、風(fēng)險管理是項目管理的一個組成部分；不與投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、合同、信息管理以及組織協(xié)調(diào)并列，而是與之關(guān)聯(lián)3、風(fēng)險管理是項目實現(xiàn)目標(biāo)的保障；4、風(fēng)險管理更注重主動控制。?9東南大學(xué)遠(yuǎn)程教育工程建設(shè)監(jiān)理第23講主講教師：張星10第二節(jié)建設(shè)工程風(fēng)險識別一、風(fēng)險識別的特點和原則（一）風(fēng)險識別的特點

?個別性

?主觀性

?復(fù)雜性

?不確定性（二）風(fēng)險識別的原則

?由粗到細(xì)，由細(xì)到粗

?嚴(yán)格界定，重視相關(guān)

?寧可錯劃，不可遺漏

?認(rèn)真排除，謹(jǐn)慎確認(rèn)?證據(jù)不足，試驗輔助?11二、董風(fēng)顧險識占別過運(yùn)程?項目委狀態(tài)槍的分亮析?歷史包資料紡分析（與工卻程有著關(guān)的菜經(jīng)驗莖數(shù)據(jù)亞分析潤）?確認(rèn)隔不確薪定性誼的客攔觀存沸在（工程議項目義風(fēng)險凍調(diào)查?。?風(fēng)險光分解?風(fēng)險屠因素否及后彼果分肯析（專家督咨詢兇、實剖驗驗塑證）?進(jìn)行嗓風(fēng)險育分類?建立批風(fēng)險族清單三、呆建南設(shè)工服程風(fēng)闊險的緒分解?雀目標(biāo)動維（忙投資懸、進(jìn)名度、曠質(zhì)量吃、安辭全、罪環(huán)境哨等目彈標(biāo)）?遭時間行維（歌不同扇施工倉階段心）?迎結(jié)構(gòu)樂維（選項目籌的組貢成分臂解，超不同享階段犯對應(yīng)殖不同溉風(fēng)險誘）?著因素瓶維（可與工始程有敬關(guān)的焰因素?fù)洌┠?12四、此風(fēng)險迅識別顯的方艦法?專家穴調(diào)查甲法（頭腦刪風(fēng)暴惕法、德爾康菲法等）?皮財務(wù)艦報表譯法（扣現(xiàn)金千流量擱表、風(fēng)資產(chǎn)腐負(fù)債災(zāi)表、赤營業(yè)嶄報表墻、工虹程財戶務(wù)報艙表等跪）?澤流程呆圖法宜（把碑風(fēng)險進(jìn)因素帝及潛蹲在的改風(fēng)險黨事件間標(biāo)注木在工藝程建蔬設(shè)的詳流程席圖中羽）?因果富分析抽法（即魚刺葵圖分桑析法增。用主干表示風(fēng)險菠的后真果，首枝表示風(fēng)險沿事件襲，分跟支表示牌相應(yīng)鵝的風(fēng)險遇因素）?卷初始笛清單筋法雀（將孔某一怖專業(yè)謝或種岸類的訓(xùn)工程昏所有滔的風(fēng)特險因撈素及皂其可倦能的臺風(fēng)險戀事件桃都羅償列出做來，墊并在銷利用錘中不嶼斷充燃實完興善，未近乎殃是一培個風(fēng)拼險因濱素和勻風(fēng)險到事件撒的大肝全。案對于龜具體躺的某誓個工腫程，謠則是廉在初德始清褲單的盛基礎(chǔ)育上增趨加特廈有的憂內(nèi)容戴，刪竭去肯蘋定不仇會出初現(xiàn)的厲內(nèi)容較，可渣以有課效減停少風(fēng)輸險識非別的徑風(fēng)險陪）?刪經(jīng)驗嘩數(shù)據(jù)屬法（耕統(tǒng)計園資料摔法。忌是將逢以往果已完需的工岡程建爸設(shè)管寧理中夏的風(fēng)篇險事佛件發(fā)員生的朱次數(shù)擠及其乞?qū)δ坎矘?biāo)值鬧的影映響程歡度記韻錄、惰整理屯，用波以在弓以后設(shè)的類攻似工圣程項躬目作械風(fēng)險決識別烈時參明考）?輸風(fēng)險遼調(diào)查痛法（蛾實地止調(diào)查妄）?13第三勞節(jié)漢建設(shè)椒工程異風(fēng)險鳥評價一、白風(fēng)險纏評價專的作拴用認(rèn)識產(chǎn)風(fēng)險仇（風(fēng)吐險的單相對相和絕妨對嚴(yán)嬸重程代度）保證永目標(biāo)壁規(guī)劃守的合斃理性栽和計喊劃的怒可行蔑性合理躬選擇燈風(fēng)險繞對策二、因風(fēng)險侍量函捷數(shù)1、波連續(xù)登性函儀數(shù)表監(jiān)達(dá)式R＝擴(kuò)f(斑p，伸q)其中撈，R昨為精風(fēng)險顯量，p針為風(fēng)拼險發(fā)粱生的推概率q與為潛洋在的肯損失2、憤離散衫性函灶數(shù)的出表達(dá)寺式R=罩∑pi.qi3、亞風(fēng)險冷曲線潛在損失風(fēng)險概率14三、棟風(fēng)險鑒損失尾的衡鏈量1、掀投資撓風(fēng)險1）滅投資次額的塌減少燙或者大資金泛使用耀不當(dāng)貫給項凍目帶斑來的掌損失泊；2）秀利率潛、匯制率、莖物價顏、政縮慧策法砌規(guī)的漆變化嫩導(dǎo)致注的實娘際投恰資超莖過計母劃投賺資的夜數(shù)額杏。2、輸進(jìn)度行風(fēng)險1）爭工期歷延長辯而導(dǎo)據(jù)致利陳息的常增加沾、資色金時遺間價匪值的軌損失2）鋒趕工惰成本3）猾延期憤投入緣瑞使用機(jī)的收惜益損葡失3、苦質(zhì)量稈風(fēng)險1）統(tǒng)質(zhì)量底事故祝的直牙接經(jīng)甜濟(jì)損賀失2）修補(bǔ)救省或修牽復(fù)所膊需要蝦的費(fèi)停用3）衰影響均使用消的收雜益損目失4）灰對第干三者經(jīng)責(zé)任世的損蹈失脂?154、庫安全定風(fēng)險1）適人身搶傷害廊的費(fèi)濤用（皺醫(yī)療概、看纖護(hù)、陪誤工肚、崗刺位）2）因物質(zhì)孝損失辰的費(fèi)頓用3）孤對工作期影吼響的鈴成本4）圾恢復(fù)擴(kuò)的費(fèi)蚊用5）娛第三幻玉者責(zé)濫任的駝費(fèi)用沸?16四、派風(fēng)險妖概率賭的衡漆量1、垂相對秒比較槐法采用四級評判冷，即港：?址幾乎垃為零?陳很小?凱中等?婆一定艘（發(fā)染生的芽概率青大，祖是有運(yùn)規(guī)律俗地發(fā)柱生的遇）相應(yīng)累的可怨將風(fēng)跑險損頸失分偵為三級：?效重大分損失?思中等暫損失?井輕度饒損失相對慢比較鑒法是駕一種那以主荷觀概搏率為兵主的糞衡量擾方法運(yùn)。癢?172、預(yù)概率多分布短法這是扯一種主基于賠歷史壞數(shù)據(jù)販和客磁觀資淺料，印統(tǒng)計礎(chǔ)分析國出的從概率揚(yáng)。利雙用統(tǒng)突計數(shù)偶據(jù)，淋通過僚（損碧失值梳和風(fēng)使險概賠率）遭直方戰(zhàn)圖描怪述和憲曲線湊嚙合湯，得爺?shù)皆摱软椖扛锏娘L(fēng)寧險概悲率曲客線。卸有了茄概率域曲線沖，就退可以摘方便釀地知條道某葉種潛投在損增失出行現(xiàn)的揀概率刷。概率賺分布障法是楚一種窩以客孟觀概遣率為烏主的烈衡量邊方法劣。18五、企風(fēng)險探評價是對釘風(fēng)險偏量所贏作的番相對端比較地，確嶺定具機(jī)體工港程項傅目風(fēng)然險的潛相對良嚴(yán)重鋪程度瞎，可蒸以分堪為五情個等炕級MHVHLMHVLLM潛在損失值概率19東南夜大學(xué)裂遠(yuǎn)程犯教育工程恩建設(shè)法監(jiān)理第選24最講主講害教師訓(xùn)：張妥星20第四祝節(jié)芬建券設(shè)工堡程風(fēng)患險對洲策一、上風(fēng)險東回避風(fēng)險籍回避總就是碧在考黑慮到工某項恨目的訓(xùn)風(fēng)險逗及其蘋所致速損失閣都很鉤大時建，主搜動放屠棄或不終止態(tài)該項宮目以年避免排與該肺項目棟相聯(lián)表系的瞞風(fēng)險己及其艘所致塵損失天的一擾種處盛置風(fēng)稀險的做方式蝦。它是冬一種燒最徹辟底的脊風(fēng)險挪處置庸技術(shù)風(fēng)險囑回避說是一凡種消灑極的輕風(fēng)險脊處置倒方法掘，因棒為在這回避辯風(fēng)險碰的同兆時也統(tǒng)放棄獻(xiàn)了實房誠施項危目可歌能帶菌來的起收益螞。?21二、婚損取失控顫制風(fēng)險寄控制董就是哪為了剪最大興限度東地降圈低風(fēng)徒險事某故發(fā)顛生的蹤蝶概率好和減楚小損爐失幅舅度而嬌采取宴的風(fēng)促險處壩置技憐術(shù)。1、糊預(yù)防竟計劃1）根據(jù)北風(fēng)險黃因素抄的特荒性，聯(lián)采取穴一定賀措施滔使其怒發(fā)生確的概貢率降致至接響近于雪零，耐從而前預(yù)防蛙風(fēng)險演因素盆的產(chǎn)漿生；2）減少氧已存?zhèn)ピ诘拿耧L(fēng)險腰因素冊；3）防止柱已存副在的稻風(fēng)險廊因素狂釋放煌能量騾；4）改善腔風(fēng)險贏因素紹的空放間分丈布從平而限嶺制其扔釋放按能量華的速閑度；5）在時崗間和適空間南上把永風(fēng)險鉛因素協(xié)與可潛能遭斥受損孕害的泰人、盆財、捧物隔思離；6）借助江人為榜設(shè)置熱的物筑質(zhì)障由礙將格風(fēng)險族因素師與人鑼、財財、物瞎隔離金；7）改變幼風(fēng)險龜因素戴的基父本性版質(zhì)；8）加強(qiáng)貓風(fēng)險酸部門迷的防懷護(hù)能飲力；9）做好墊救護(hù)略受損哪人、梅物的續(xù)準(zhǔn)備私；10夫）制訂銀嚴(yán)格盯的操己作規(guī)動程減慘少錯容誤的裙作業(yè)蠶造成狹不必夢要的芒損失層。222、檢災(zāi)難逐應(yīng)對淡計劃應(yīng)對錄計劃虧包括籮：1）礎(chǔ)人員凡安全返撤離嫩；2）盯救援炸與處鍛理傷拒亡人趨員；3）竟控制分事態(tài)買發(fā)展衡，減王少對通資產(chǎn)續(xù)和環(huán)廊境的臘破壞朵；4）右盡快資恢復(fù)哭正常許狀態(tài)。3、穩(wěn)災(zāi)后仗恢復(fù)義（建耐設(shè)）濤計劃1）筋調(diào)整勾施工館組織雁計劃組或施吊工進(jìn)佳度計參劃2）匪調(diào)整倘采購蔑計劃3）亦統(tǒng)計宮損失腫，進(jìn)繳行保剪險索筒賠4）胡調(diào)整橫籌資賀計劃風(fēng)險困控制不僅前能有圍效減夸少項胞目由硬于風(fēng)嶼險事帥故所咳造成盤的損辱失，善而且偵能使館全社烘會的軍物質(zhì)滿財富噸少受旗損失趟。是最積協(xié)極、最有效的一早種處佳置方金式。矮?23三、惑風(fēng)險弱自留1、液風(fēng)證險保南留的么條件對損說失小可、概菜率小鋪的風(fēng)份險留拒給自暖己承尚擔(dān)。優(yōu)這種飄方法益通常雞在下臣列情繼況下沈采用除：1）悔處理滋風(fēng)險雖的成泊本大旱于承哀擔(dān)風(fēng)傍險所蛛付出利的代騰價；2）欄預(yù)計諷某一暖風(fēng)險群發(fā)生導(dǎo)可能產(chǎn)造成損的最華大損炮失項熟目是途可以昌安全辮承擔(dān)伴；3）弄當(dāng)風(fēng)哪險降究低、耕風(fēng)險肝控制芬、風(fēng)留險轉(zhuǎn)變移等域風(fēng)險匆控制損方法增均不誼可行轟時；4）珠沒有鐵識別奶出風(fēng)榆險，爭錯過販了采閘取積嗚極的朝處置果措施倍時機(jī)寨。2、保留的性植質(zhì)?242、凈風(fēng)粥險保罰留的就類型1）暗主動王保留主動織保留杠是指在朽對項盒目風(fēng)琴險進(jìn)便行預(yù)餡測、耀識別猴、評員估和拆分析別的基據(jù)礎(chǔ)上右，明差確風(fēng)觀險的汁性質(zhì)積及其青后果激，風(fēng)燙險管榆理者辭認(rèn)為陽主動凳承擔(dān)收某些楊風(fēng)險省比其足它處講置方款式更牢好，攻于是洗籌措餡資金職將這腿些風(fēng)憤險保踐留，逗如前頁三種普情況劃。2）被動爪保留被動叫保留指未盛能準(zhǔn)派確識盼別和徑評估拴風(fēng)險渾及損洞失后安果的革情況頃下，麥被迫檔采取鬧自身邀承擔(dān)淘后果劫的風(fēng)拔險處