泰昌投資公司投資操作流程

黔東南州泰昌投資有限公司項目投資管理流程為了規(guī)范，加強公司項目投資管理，降低項目投資風(fēng)險，提高投資效益，運用科學(xué)的管理程序規(guī)范投資行為，特制定本項目投資操作細則：總則公司對項目實施投資經(jīng)理負責(zé)制。對于高管人員直接負責(zé)的項目，則由其直接行使投資經(jīng)理的職責(zé)與權(quán)利。項目公司候選1.項目公司候選的條件符合公司確定的投資區(qū)域符合公司現(xiàn)階段的主要投資領(lǐng)域項目公司應(yīng)進入成長期或擴張期間所處行業(yè)應(yīng)有10%以上的年度潛在增長潛力項目公司已經(jīng)進入盈利階段公司已經(jīng)實現(xiàn)穩(wěn)定經(jīng)營一年以上時間預(yù)計年度增長在15%以上參股2-3年估計可以實現(xiàn)IPO或股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.候選項目公司的跟蹤候選項目公司的跟蹤由投資經(jīng)理負責(zé)候選項目公司的跟蹤應(yīng)建立檔案，檔案建立時先由資料管理員登記備案，建立編號。項目檔案由投資經(jīng)理負責(zé)編制，項目暫緩，否決后將檔案移交資料管理員。實施投資的項目檔案內(nèi)容應(yīng)包括：項目公司概況（商業(yè)計劃書，項目初審表）立項建議書行業(yè)研究報告盡職調(diào)查報告（含附件）項目公司的業(yè)務(wù)進展狀況相關(guān)協(xié)議合同文本與項目公司各有關(guān)方面聯(lián)系情況未實施投資的項目需根據(jù)項目階段歸檔相關(guān)資料項目受理項目公司受理由投資經(jīng)理組織投資經(jīng)理負責(zé)對項目公司的初步核實，填寫項目初審表，提出是否立項意見總經(jīng)理辦公會負責(zé)立項審核總經(jīng)理批準立項投資經(jīng)理接受項目公司的《商業(yè)計劃書》，提出所需材料清單并做好會談記錄。投資經(jīng)理對項目公司提供的資料進行核實和分析，對初步判斷有投資價值的項目出具《立項建議書》，投資委員會負責(zé)對《立項建議書》進行評議審核。審核結(jié)果可以立項，報總經(jīng)理批準后進行考察驗證；審核結(jié)果不予立項，由投資經(jīng)理通報項目公司，并做好歸檔登記以便跟蹤；在初步核實和評議過程中，如需項目公司補充財務(wù)，營銷，技術(shù)等資料，由項目經(jīng)理負責(zé)索取。項目考察驗證1、項目公司考察驗證由投資經(jīng)理負責(zé)投資經(jīng)理進行盡職調(diào)查并開展專家、客戶咨詢，形成《盡職調(diào)查報告》盡職調(diào)查成果應(yīng)包括：企業(yè)基本狀況，人員素質(zhì)產(chǎn)品市場狀況業(yè)務(wù)特點未來發(fā)展前景風(fēng)險評估退出機制方案設(shè)計評估咨詢投資經(jīng)理組織專家進行市場評估，技術(shù)評估并組織專家咨詢，對技術(shù)，市場進行評估；投資經(jīng)理組織財務(wù)專家，銀行進行財務(wù)評估和咨詢，對項目公司財務(wù)狀況進行評估。咨詢評估成果應(yīng)包括：業(yè)務(wù)評估成果：業(yè)務(wù)發(fā)展方向從事業(yè)務(wù)拓展的人力資源狀況技術(shù)服務(wù)與支持產(chǎn)品更新?lián)Q代周期研發(fā)與競爭對手的比較已經(jīng)擁有或準備申請的專利等市場評估成果：產(chǎn)品銷路與服務(wù)需求競爭對手的規(guī)模與占有的市場份額營銷能力與手段財務(wù)評估成果：歷史財務(wù)報表分析未來財務(wù)預(yù)測財務(wù)會計組織管理與控制投資資金與風(fēng)險利潤等投資經(jīng)理會同財務(wù)專家設(shè)計投資方案及退出方案，并與項目公司磋商；投資經(jīng)理對上述評估進行綜合，形成《投資分析報告》。公司決策投資委員會對《投資分析報告》行進質(zhì)疑、評審，形成會議紀要；質(zhì)疑、評審結(jié)果確認項目投資可行，則由投資經(jīng)理形成《項目投資可行性分析報告》；質(zhì)疑、評審結(jié)果認為需補充完善有關(guān)資料由投資經(jīng)理負責(zé)完成；質(zhì)疑、評審結(jié)果認為不予投資的，由投資經(jīng)理負責(zé)通報項目公司，并將各項資料予以歸檔，以便跟蹤?？偨?jīng)理負責(zé)審批《投資可行性報告》；總經(jīng)理主持項目評審會議，對《投資可行性報告》進行聽證，評審，質(zhì)詢，并形成會議紀要；投資經(jīng)理根據(jù)會議紀要，修正《投資可行性報告》，并提交總經(jīng)理最終審定；總經(jīng)理根據(jù)投資權(quán)限，做出投資決策：項目評審會議同意投資，則根據(jù)投資批準權(quán)限，由總經(jīng)理或董事會批準投資決定；項目評審會議不同意投資，則由投資經(jīng)理負責(zé)通報項目公司，并將各項資料予以歸檔，以便跟蹤?？偨?jīng)理或董事會批準投資決定后，有投資經(jīng)理負責(zé)組織商務(wù)談判并協(xié)助擬定相關(guān)投資協(xié)議。如最終未能達成投資協(xié)議的，由投資經(jīng)理負責(zé)通報項目公司，并將各項資料予以歸檔，以便跟蹤。協(xié)議合同由總經(jīng)理批準實施。由投資經(jīng)理負責(zé)辦理投資批準，登記手續(xù)，并將各項資料予以歸檔。 黔東南州泰昌投資有限責(zé)任公司2011年11月30日

項目初審表編號：項目名稱項目聯(lián)系人電話初審時間初審人員項目簡介項目指標產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：新材料□新能源醫(yī)藥其他公司階段：□種子期□啟動期□發(fā)展期□擴張期□成熟期年度盈利狀況：□大于2000萬□1000萬~2000萬□0~1000萬□虧損行業(yè)地位：□行業(yè)前三位□行業(yè)前十位□一般□不確定行業(yè)成長性：□大于20%□10%~20%□小于10%□萎縮期行業(yè)壁壘：□較大□一般□較小經(jīng)營團隊：□理想□欠理想但有優(yōu)