1技術(shù)改造工程管理制度

1技術(shù)改造工程管理制度技術(shù)改造工程管理制度

1目的

為加強(qiáng)神華烏海能源大漠發(fā)電有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱公司）技術(shù)改造工程管理，提高技術(shù)裝備水平，保證發(fā)電設(shè)備的平安、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，依據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)和《神華烏海能源有限責(zé)任公司》的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

2定義

本制度所指技術(shù)改造工程包含技術(shù)改造工程項(xiàng)目、自行支配及零星購(gòu)置項(xiàng)目。

3職責(zé)

3.1技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組

公司成立技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理?yè)?dān)當(dāng)組長(zhǎng)，副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)當(dāng)副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)公司的技術(shù)改造工程工作。

3.1.1貫徹落實(shí)國(guó)家、行業(yè)有關(guān)技術(shù)改造工程管理的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司有關(guān)技術(shù)改造工程管理的規(guī)定和要求。

3.1.2負(fù)責(zé)推廣先進(jìn)、成熟、適用的技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料。

3.1.3負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的審批、費(fèi)用核準(zhǔn)。

3.1.4負(fù)責(zé)組織特、重大技術(shù)改造工程項(xiàng)目的評(píng)審（必要性、可行性和投資效益）。

3.2安生部

3.2.安生部是技術(shù)改造工程的主管職能部門，牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目方案審編、

報(bào)批等前期工作。項(xiàng)目批復(fù)后負(fù)責(zé)技改工程項(xiàng)目的協(xié)調(diào)施工、過(guò)程監(jiān)督管理、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、總結(jié)及后評(píng)估等全過(guò)程管理。

3.2.2負(fù)責(zé)制定技術(shù)改造工程管理制度。

3.2.3詳細(xì)負(fù)責(zé)推廣先進(jìn)、成熟、適用的技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料。3.2.4負(fù)責(zé)年度技術(shù)改造工程方案的調(diào)研、論證及最終技術(shù)方案的編制。

3.2.5依據(jù)上級(jí)五年技術(shù)改造綱要，編制公司五年技術(shù)改造規(guī)劃、三年技術(shù)改造方案并上報(bào)。

3.2.6編制和審核公司年度技術(shù)改造工作方案并按規(guī)定時(shí)間上報(bào)。

3.2.7負(fù)責(zé)編制技改工程年度物資需求方案、零星購(gòu)置方案、合同項(xiàng)目立項(xiàng)，依據(jù)已批準(zhǔn)的項(xiàng)目，編入季、月生產(chǎn)方案內(nèi)實(shí)施。

3.2.8負(fù)責(zé)組織技術(shù)改造工程項(xiàng)目立項(xiàng)技術(shù)文件的審編和報(bào)批。

3.2.9負(fù)責(zé)組織年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目的投資效益評(píng)價(jià)。

3.2.10負(fù)責(zé)按年統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)改造工程項(xiàng)目及費(fèi)用的完成狀況報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

3.2.11協(xié)作審核和掌握年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目的費(fèi)用。

3.3各車間

3.3.1負(fù)責(zé)提出下一年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目立項(xiàng)建議、初步技術(shù)方案，編制技術(shù)改造工程項(xiàng)目方案表報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部審核。

3.3.2參加編制已批準(zhǔn)的技術(shù)改造工程項(xiàng)目物資需求方案、零星購(gòu)置方案。

3.3.3詳細(xì)負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的施工過(guò)程管理、質(zhì)量掌握和資料收集。

3.3.4參加技術(shù)改造工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收、總結(jié)、項(xiàng)目實(shí)施后的效果評(píng)價(jià)及后評(píng)估工作。

3.3.5定期將技術(shù)改造工程項(xiàng)目完成狀況報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部。

3.4安生部

3.4.1負(fù)責(zé)組織職責(zé)范圍內(nèi)及上級(jí)托付的技術(shù)改造工程項(xiàng)目所需物資、設(shè)備、施工等的招、議標(biāo)、選購(gòu)及合同的簽訂工作。

3.4.2每月最終一天將技術(shù)改造工程項(xiàng)目物資設(shè)備購(gòu)買入庫(kù)狀況、合同簽訂狀況報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后,報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部（格式見附件5）。

3.5財(cái)務(wù)資產(chǎn)部

3.5.1負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的資金落實(shí)和支付。

3.5.2負(fù)責(zé)按審批項(xiàng)目完成技術(shù)改造工程項(xiàng)目的轉(zhuǎn)固工作。

3.5.3每月最終一天將技術(shù)改造工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)資金完成狀況報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部（格式見附件6）。

3.6平安監(jiān)督部

3.6.1負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的平安監(jiān)督管理。

3.6.2技改工程涉及外包工程項(xiàng)目，需根據(jù)公司《外包工程平安管理制度》對(duì)承包方的平安資質(zhì)進(jìn)行審查，簽訂平安文明施工協(xié)議。

3.7其他部門

3.7.1負(fù)責(zé)提出本部門下一年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目需求報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部審核。

3.7.2負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中相關(guān)協(xié)調(diào)、試運(yùn)行及參加項(xiàng)目實(shí)施后的驗(yàn)收、效果評(píng)價(jià)工作。

4方案與編制

4.1年度方案應(yīng)以技術(shù)改造規(guī)劃、五年滾動(dòng)方案為依據(jù)，結(jié)合設(shè)備狀況進(jìn)行編制，按輕重緩急的原則，對(duì)影響機(jī)組平安運(yùn)行和節(jié)能減排的項(xiàng)目要優(yōu)先支配。

4.2公司各部門于每年六月底前，提出下一年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目立項(xiàng)建議和費(fèi)用方案，報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部審核。

4.3編制技改項(xiàng)目方案時(shí)，要依據(jù)年度折舊資金的總體支配和財(cái)務(wù)規(guī)定，除支配技改詳細(xì)項(xiàng)目方案外，可支配生產(chǎn)用儀器、工器具等零星購(gòu)置項(xiàng)目一項(xiàng)，并要求列出其分項(xiàng)，費(fèi)用總額不得超過(guò)神華烏海能源公司下達(dá)費(fèi)用總額。（年度技改工程方案表格式見附件1）

4.4各部門對(duì)較簡(jiǎn)單的技術(shù)改造工程項(xiàng)目資金在30萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目，同時(shí)提報(bào)可研報(bào)告（內(nèi)容格式要求見附件2），凡需進(jìn)行設(shè)計(jì)審查的重大項(xiàng)目，待設(shè)計(jì)批復(fù)后上報(bào)。項(xiàng)目可研報(bào)告是項(xiàng)目投資決策的重要依據(jù)，可研報(bào)告要做到投資理由充分、改造方案最優(yōu)、投資效益最大，項(xiàng)目描述做到項(xiàng)目范圍明晰、內(nèi)容清晰、工程量精確?????、投資估算合理、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)方法正確。公司按審批權(quán)限組織進(jìn)行論證。

4.5生產(chǎn)技術(shù)部接到立項(xiàng)建議并匯總，經(jīng)審查認(rèn)為具有必要性，應(yīng)組織各技術(shù)專業(yè)組組長(zhǎng)（生產(chǎn)技術(shù)部專工）對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行會(huì)審，協(xié)調(diào)有關(guān)專業(yè)人員，完成項(xiàng)目的立項(xiàng)工作。

4.6技術(shù)改造項(xiàng)目及其名稱的確定必需根據(jù)設(shè)備或系統(tǒng)進(jìn)行，具有可管理性和可實(shí)施性，項(xiàng)目名稱要簡(jiǎn)明科學(xué)，與其固定資產(chǎn)賬目名稱相對(duì)應(yīng)。

4.7技改項(xiàng)目立項(xiàng)文件完成后，每年8月15日前，生產(chǎn)技術(shù)部將下年度

技術(shù)改造工程項(xiàng)目方案（含結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目）匯總編制報(bào)公司批準(zhǔn)后報(bào)神華烏海能源公司審批。

5工程項(xiàng)目的實(shí)施管理

5.1年度技改工程項(xiàng)目方案中全部項(xiàng)目的實(shí)施，均應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)選派懂技術(shù)、懂管理、遵守國(guó)家政策法令及上級(jí)規(guī)定的人員擔(dān)當(dāng)。

5.2技改工程項(xiàng)目一旦確定上報(bào)后，由公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組確定每個(gè)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)國(guó)家和上級(jí)公司有關(guān)規(guī)定實(shí)施對(duì)項(xiàng)目的全過(guò)程跟蹤管理。

5.3凡經(jīng)批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，由生產(chǎn)技術(shù)部按公司《合同管理制度》相關(guān)規(guī)定書面提出合同立項(xiàng)申請(qǐng)（格式見公司《合同管理制度》附件），如有物資設(shè)備選購(gòu)須根據(jù)公司物資管理相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理。綜合辦公室按公司《生產(chǎn)性工程招（議）標(biāo)管理方法》和《物資管理方法》等要求組織招投標(biāo)、簽訂物資設(shè)備購(gòu)買合同、施工工程等合同，完善施工手續(xù)后由施工單位按方案組織力氣施工。

5.4上級(jí)批復(fù)項(xiàng)目下達(dá)后，凡是未列入單項(xiàng)工程的上報(bào)項(xiàng)目，或依據(jù)生產(chǎn)需要必需實(shí)施的工程項(xiàng)目且費(fèi)用不大，由公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組在自行支配及零星購(gòu)置項(xiàng)目費(fèi)用限額內(nèi)確定實(shí)施項(xiàng)目，并下達(dá)各部門實(shí)施。

5.5技改項(xiàng)目神華烏海能源公司未正式批復(fù)前原則上不準(zhǔn)許開工，但依據(jù)生產(chǎn)需要對(duì)平安生產(chǎn)影響重大必需進(jìn)行的項(xiàng)目，須經(jīng)公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組審查報(bào)神華烏海能源公司同意后才能進(jìn)行預(yù)支配。

5.6凡外包項(xiàng)目必需杜絕轉(zhuǎn)包或再分包現(xiàn)象，以保證工程質(zhì)量。重大技改項(xiàng)目要聘請(qǐng)有資質(zhì)的監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程質(zhì)量、平安的監(jiān)理。

5.7技術(shù)改造工程項(xiàng)目的變更

5.7.1技改工程項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，要嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)禁隨便變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容。如在實(shí)施過(guò)程中，確需對(duì)設(shè)計(jì)內(nèi)容、主要材料、經(jīng)費(fèi)有較大變動(dòng)，應(yīng)填寫相應(yīng)工程變更申請(qǐng)書，經(jīng)公司技術(shù)改造領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可變更。5.7.2對(duì)已下達(dá)技改項(xiàng)目費(fèi)用實(shí)施中單項(xiàng)工程超支10%、年度技改方案超支5%時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填報(bào)項(xiàng)目增資申請(qǐng)單（見神華烏海能源公司《關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知》附件3），具體說(shuō)明項(xiàng)目增資緣由，由公司審查后報(bào)神華烏海能源公司審批。

5.7.3依據(jù)生產(chǎn)工作實(shí)際需要增加的項(xiàng)目，填報(bào)增加項(xiàng)目申請(qǐng)單（見神華烏海能源公司《關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知》附件1），并按規(guī)定報(bào)送可研報(bào)告，由公司審查后報(bào)神華烏海能源公司審批。

5.7.4不具備條件施工，或因其它緣由要取消某項(xiàng)技改項(xiàng)目，填報(bào)項(xiàng)目取消申請(qǐng)單（見神華烏海能源公司《關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知》附件2），并相應(yīng)核減技改費(fèi)用。如次年條件成熟時(shí)實(shí)施，需重新辦理審批手續(xù)。

5.7.5技改項(xiàng)目因故消失費(fèi)用節(jié)余時(shí)，不得擅自挪為他用或自行增加項(xiàng)目頂替，需填報(bào)項(xiàng)目節(jié)資報(bào)告單（見神華烏海能源公司《關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知》附件4），并相應(yīng)核減技改費(fèi)用。

5.7.6對(duì)已開工項(xiàng)目不能在方案工期內(nèi)完成的，需填報(bào)項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)申請(qǐng)單（見神華烏海能源公司《關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知》附件5），

并說(shuō)明緣由，是否結(jié)轉(zhuǎn)，由公司審查后報(bào)神華烏海能源公司確定。

5.8生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)隨時(shí)對(duì)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的實(shí)施狀況進(jìn)行跟蹤,并幫助協(xié)調(diào)解決遇到的問(wèn)題。

5.9項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的協(xié)調(diào)施工、過(guò)程監(jiān)督管理和監(jiān)督合同執(zhí)行狀況，督促協(xié)調(diào)施工各方按期完成，施工單位必需嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的施工方案和設(shè)計(jì)圖紙。

5.10生產(chǎn)技術(shù)部要準(zhǔn)時(shí)把握工程項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r，加強(qiáng)對(duì)工程全過(guò)程的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格工程管理，使施工質(zhì)量達(dá)到設(shè)計(jì)要求。

5.11相關(guān)部門領(lǐng)用技術(shù)改造項(xiàng)目物資時(shí)領(lǐng)料單上必需注明項(xiàng)目性質(zhì)（零購(gòu)或技改）并與上級(jí)批復(fù)文件項(xiàng)目全稱全都（如提前實(shí)施，需與公司生技部下發(fā)的名稱、編號(hào)全都），有多個(gè)子項(xiàng)目時(shí)還應(yīng)在全稱后注明子項(xiàng)目名稱。

5.12技改工程項(xiàng)目資金的使用要分科目分項(xiàng)入賬，嚴(yán)禁張冠李戴，串項(xiàng)串科目列支，杜絕與其他費(fèi)用支出混淆。

5.13工程項(xiàng)目完工投運(yùn)前多余物資應(yīng)退回庫(kù)房，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要負(fù)責(zé)監(jiān)督物資的使用及退庫(kù)。

5.14工程項(xiàng)目拆除的設(shè)備、器材，經(jīng)鑒定后按公司廢舊物資管理方法有關(guān)規(guī)定處理。

5.15工程項(xiàng)目的方案、領(lǐng)用、付款、轉(zhuǎn)固等手續(xù)必需經(jīng)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)簽后才能執(zhí)行。

6技改工程項(xiàng)目的驗(yàn)收及考核

6.1工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織，上級(jí)單位進(jìn)行抽查。凡

驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不能轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)，不能投入運(yùn)行，并追查相關(guān)人員的責(zé)任。

6.2工程施工過(guò)程中，生技、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)部門需加強(qiáng)對(duì)工程資金使用狀況的檢查指導(dǎo)，確保技改工程資金的?？顚Ｓ?。

6.3技改工程竣工后項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織編制工程效益評(píng)估報(bào)告，對(duì)工程項(xiàng)目在30萬(wàn)元及以上項(xiàng)目投入運(yùn)行后一個(gè)月內(nèi)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人寫出后評(píng)估報(bào)告（格式見附件3），由生產(chǎn)技術(shù)部審核、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按規(guī)定上報(bào)神華烏海能源公司。

6.4技改工程項(xiàng)目竣工的次月，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)編制完成相應(yīng)的“技改工程轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)審批表”（見附件4），報(bào)財(cái)務(wù)資產(chǎn)部增加固定資產(chǎn)。

6.5凡無(wú)特別緣由未按要求完成技術(shù)改造項(xiàng)目的責(zé)任部門和責(zé)任人,按公司相關(guān)規(guī)定考核。

7其他事項(xiàng)

7.1生產(chǎn)技術(shù)部每年8月31日前應(yīng)對(duì)當(dāng)年技改工程項(xiàng)目清理，準(zhǔn)時(shí)跟蹤支配未完項(xiàng)目。

7.2生產(chǎn)技術(shù)部每年9月初應(yīng)依據(jù)當(dāng)年技改工程項(xiàng)目清理狀況準(zhǔn)時(shí)向神華烏海能源公司報(bào)批。

7.3依據(jù)生產(chǎn)或管理需要零星購(gòu)置固定資產(chǎn)設(shè)備的，根據(jù)公司物資管理相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理，在當(dāng)年自行支配及零星購(gòu)置項(xiàng)目費(fèi)用限額內(nèi)列支。

7.4每年1月5日前，生產(chǎn)技術(shù)部組織對(duì)上年度技術(shù)改造工程完成狀況進(jìn)行總結(jié)分析并準(zhǔn)時(shí)上報(bào)分析報(bào)告。組織對(duì)技轉(zhuǎn)變更工程填寫相應(yīng)工程變更申請(qǐng)書，經(jīng)公司技術(shù)改造領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后向神華烏海能源公司報(bào)

批。

8資料歸檔

8.1工程項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收合格投入運(yùn)行一個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織收集匯總項(xiàng)目竣工圖、設(shè)備圖紙、說(shuō)明書等相關(guān)資料。

8.2資料的歸檔按公司《檔案管理制度》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

9支持性文件

9.1神華烏海能源公司《神華烏海能源大漠發(fā)電有限公司生產(chǎn)工程管理方法（試行）》

9.2神華烏海能源公司《關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知》。

10附則

10.1其他根據(jù)集團(tuán)公司、神華烏海能源公司的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。

10.2本制度由安生部負(fù)責(zé)解釋。

10.3本制度于頒發(fā)之日起實(shí)施。

附件1：

神華烏海能源大漠發(fā)電公司2024年技術(shù)改造項(xiàng)目方案表

時(shí)間2024.1

單位：大漠發(fā)電有限公司

明扼要；節(jié)能項(xiàng)目要重點(diǎn)用數(shù)據(jù)說(shuō)明（供電煤耗除低Xg/kwh、廠用電率下降X%，節(jié)電Xkwh/年）；環(huán)保項(xiàng)目要重點(diǎn)用數(shù)據(jù)說(shuō)明（指標(biāo)排放量年削減多少）；節(jié)水項(xiàng)目要重點(diǎn)用數(shù)據(jù)說(shuō)明（年節(jié)水量）；大項(xiàng)項(xiàng)目要從大壩的平安性和增加庫(kù)容說(shuō)明。

附件2：

可行性討論報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容要求

一、“項(xiàng)目的必要性”：進(jìn)行改造設(shè)備的運(yùn)行簡(jiǎn)歷、銘牌、技術(shù)參數(shù)。該設(shè)備的運(yùn)行狀況，存在的主要問(wèn)題、對(duì)平安經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、能耗指標(biāo)、環(huán)境等的主要影響,調(diào)查討論的主要依據(jù)及結(jié)論。

二、“改造方案論證”：目前國(guó)內(nèi)外先進(jìn)有用技術(shù)在同類改造中的應(yīng)用狀況（運(yùn)行時(shí)間、平安性、能耗等）。要從全部可能的方案中優(yōu)選2--3個(gè)方案，進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)比較，全面論證其先進(jìn)性、合理性，實(shí)施的可能性、存在問(wèn)題和解決方法，推舉最佳方案，改造后生產(chǎn)力量、節(jié)能降耗與經(jīng)濟(jì)效益分析的相關(guān)計(jì)算。

三、“工程規(guī)模和內(nèi)容”：包括采納的技術(shù)和設(shè)備，改造的主要工藝環(huán)節(jié)，需訂購(gòu)主要設(shè)備的有關(guān)參數(shù)、價(jià)格和廠家，需要的主要材料的數(shù)量、規(guī)格、單價(jià)、及其依據(jù)，并附帶必要的圖紙。

四、“改造條件”：有關(guān)征地、拆遷，內(nèi)部條件落實(shí)狀況，以及環(huán)保意見等。

五、“項(xiàng)目的投資及資金來(lái)源”：包