證券公司柜臺年終總結(jié)

千里之行，始于足下。你若盛開，蝴蝶自來。第第2頁/共2頁精品文檔推薦證券公司柜臺年終總結(jié)證券公司柜臺年終總結(jié)

總結(jié)就是對一個時期的學(xué)習(xí)、工作或其完成狀況進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的回顧和分析的書面材料，它可以有效熬煉我們的語言組織力量，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了。你想知道總結(jié)怎么寫嗎？下面是我為大家整理的證券公司柜臺年終總結(jié)，歡迎閱讀，期望大家能夠喜愛。

證券公司柜臺年終總結(jié)1

XXXX年是不尋常的一年，這一年，高校畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的喜愛，以及對證券學(xué)問的渴望，我順當(dāng)通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。

參與工作已有3個月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫忙下，我對公司的詳細(xì)運作流程，公司的規(guī)章制度有了肯定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務(wù)有了肯定的熟悉和把握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學(xué)會許多，收獲許多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

一、思想品德及自身素養(yǎng)方面

剛從校內(nèi)走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫忙下，思想上有肯定的提高。本人能夠根據(jù)公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準(zhǔn)時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司安排的任務(wù)。

在仔細(xì)工作的同時，本人也努力提升自身的素養(yǎng)，不斷提升職業(yè)道德，把握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券學(xué)問，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的珍貴工作閱歷，學(xué)習(xí)專業(yè)學(xué)問。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)學(xué)問反復(fù)的琢磨，實際業(yè)務(wù)中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)學(xué)問解決，如有超越自己學(xué)問范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)的基本途徑，對于自己工作中的勝利或失敗要準(zhǔn)時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累閱歷。

二、工作力量及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

通過3個多月的學(xué)習(xí)及實踐，我對公司的工作流程有了肯定的了解，對各個崗位業(yè)務(wù)有肯定的熟悉。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著樂觀努力，扎實肯干，求真務(wù)實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。

電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿足，客戶的交易賬戶平常是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題賜予解答，并相應(yīng)做記錄。

同時，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫忙下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所把握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成果作如下總結(jié)：

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計達(dá)到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著懇切待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿足以及確定。

（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺詳細(xì)崗位業(yè)務(wù)前，先要熟識各項開戶及特別業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說是全部業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最簡單把握的，是全部業(yè)務(wù)的鋪墊。只有把握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能精確而有效的為客戶供應(yīng)資料，辦理業(yè)務(wù)。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的狀況下想要辦業(yè)務(wù)時，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)覺客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特別業(yè)務(wù)審核后賜予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3、特別業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的賜予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，賜予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三）樂觀協(xié)作IT部門做好系統(tǒng)測試工作。

三、工作中存在的不足

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿足，放心。

2、工作態(tài)度上還熟悉的不夠深刻，工作樂觀性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不嫻熟的地方，還需要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的`相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務(wù)意識需要加強(qiáng)，對客戶詢問的問題應(yīng)急躁賜予解答。

三個月的時間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)懷幫忙下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份樂觀的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中消失的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)樂觀去面對。

XXXX年，我會樂觀努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟識。按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)安排的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)懷同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無限進(jìn)展而奮斗不息。

證券公司柜臺年終總結(jié)2

××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。

工作主要成果如下：

1、××年由于一些客觀緣由，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊急、人員比較緊急的狀況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話托付安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時供應(yīng)好技術(shù)支持，另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

2、順當(dāng)完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

3、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)力量、工程項目閱歷上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，項目實施閱歷上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深化了解；對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成果的取得究其緣由，主要是由于：

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深化找出問題消失緣由。

2、銀證項目的進(jìn)展順當(dāng)緣由是去年做過類似的.產(chǎn)品調(diào)試工作，比較具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項目順當(dāng)完成是得益于在平常維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)學(xué)問和柜臺系統(tǒng)熟識。⒋正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清楚了解，增加了分析處理問題力量，并有信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深化全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面學(xué)問和動手力量有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實施中，沒注意對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，削減不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新學(xué)問，做到學(xué)問的更新。

改進(jìn)措施：

1、平常注意學(xué)問技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參與相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中擅長總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決留意整理，形成文檔，期望部門加強(qiáng)這方面的溝通、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機(jī)會，在實踐中學(xué)習(xí)。

5、對公司推出的新產(chǎn)品準(zhǔn)時了解。

證券公司柜臺年終總結(jié)3

20xx年工作即將開頭，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學(xué)習(xí)，堅持勤懇做事、懇切做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，仔細(xì)履行自己的本職工作，為公司和團(tuán)隊的進(jìn)展盡一份責(zé)任。

年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現(xiàn)三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負(fù)責(zé)這個項目的工程實施。當(dāng)時也沒有做過集中交易，更談不上閱歷了。當(dāng)時只能一邊實施，一邊摸索閱歷。來回于三家營業(yè)部之間，搭建測試環(huán)境，認(rèn)真的測試，在測試中發(fā)覺問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統(tǒng)最終順當(dāng)上線。在此次工程中，學(xué)到了不少東西，也積累了不少閱歷，為做以后的集中交易奠定了基礎(chǔ)。之后，負(fù)責(zé)中關(guān)村證券b股集中交易，由于以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應(yīng)手。用了兩周時間，十幾家營業(yè)部全部上線，系統(tǒng)運行正常。

從前年開頭，公司意識到我們柜臺軟件版本不統(tǒng)一，給升級和維護(hù)造成很大的麻煩。總公司打算對柜臺的版本進(jìn)行統(tǒng)一。我負(fù)責(zé)做了國都阜外營業(yè)部，中信白家莊營業(yè)部，金信北京營業(yè)部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺軟件的版本的統(tǒng)一。

由于券商的需要，公司適時推出了針對區(qū)域集中的產(chǎn)品kb32柜臺軟件系統(tǒng)。三月份，我負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護(hù)量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項目。我主要負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中項目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部，漢唐蚌埠營業(yè)部，漢唐湛江營業(yè)部（兩家營業(yè)部，四家服務(wù)部），漢唐茂名營業(yè)部，漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較認(rèn)真，使得系統(tǒng)上線都比較順當(dāng)，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認(rèn)可。八月份調(diào)回北京負(fù)責(zé)日常維護(hù)工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開頭做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級到kb32、然后實施北京三家營業(yè)部（銀河北京月壇營業(yè)部，銀河北京天壇營業(yè)部，銀河北京西直門營業(yè)部）的`區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營業(yè)部（銀河天津云景營業(yè)部，銀河天津大連道營業(yè)部，銀河黑龍江路營業(yè)部）的區(qū)域集中。到十二月下旬，順當(dāng)完成全部工程。

在過去的一年中在各方面都有了肯定的進(jìn)步。通過平常做工程和售后服務(wù)工作，增加了許多閱歷，證券行業(yè)的實時性很強(qiáng)，需準(zhǔn)時、精確找到問題的所在。在所做的工程和維護(hù)中基本上準(zhǔn)時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護(hù)過程中保持著很強(qiáng)的責(zé)任心、仔細(xì)謹(jǐn)慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的狀況下，能夠按時完成公司交給的任務(wù)。根據(jù)公司的要求保持24小時不關(guān)手機(jī)，不管是在工作時間內(nèi)或是在休息的時候都能夠?qū)蛻暨M(jìn)行電話維護(hù)或是上門維護(hù)服務(wù)，和客戶的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶的認(rèn)可。有著很強(qiáng)的團(tuán)隊精神，幫助其他同事完成一些工程項目。在工作當(dāng)中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)大事的力量，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶，爭取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻(xiàn)?；貞涍^去，看今朝，展望將來，信任通過我們?nèi)拷鹱C人不懈的努力，金證的明天會更好。

證券公司柜臺年終總結(jié)4

時間飛逝，不知不覺中，布滿期望的xx年就將畫上圓滿的句號?；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是開心的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)受的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我將來的進(jìn)展供應(yīng)良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個一般員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票學(xué)問水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參與公司的培訓(xùn)，自己的`學(xué)問水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，由于自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫忙，不斷去社區(qū)，超市，市場熬煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人擔(dān)當(dāng)，自從加入公司后，讓我知道一個人力量相對于團(tuán)隊力氣的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出