銀行案件工作總結(jié)（共6篇）

銀行案件工作總結(jié)（共6篇）篇：銀行案件防控工作

銀行案件防控工作總結(jié)

根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：

一、基本情況

2007年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[2007]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，2007年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能二、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[2007]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)

班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測(cè)評(píng)表469份。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報(bào)）信箱，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查（舉報(bào)）電話及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。當(dāng)然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對(duì)排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識(shí)不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級(jí)行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（四）及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神

要求部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況

為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的通知》(建總函[2007]132號(hào))、《關(guān)于加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》(建總函[2007]590號(hào))文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，支行建立了專、兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái)，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)，但工作中也還存在一些問(wèn)題和不

足。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題27個(gè)（其中超庫(kù)限16個(gè)，監(jiān)控有死角9個(gè)，重空保管不合規(guī)1個(gè)，印章保管不合規(guī)1個(gè)），截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改27個(gè)，整改率達(dá)100％，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐月減少，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1．我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交*檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。2．風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合、跟蹤整改；對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說(shuō)明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整改。四、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實(shí)總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個(gè)金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于印發(fā)的通知》、《關(guān)于印發(fā)的通知》和《關(guān)于印發(fā)的通知》。同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級(jí)評(píng)定辦法》。支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各網(wǎng)點(diǎn)柜員（會(huì)計(jì)）主管每月進(jìn)行交*檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)的操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。五、財(cái)會(huì)部案件防范工作采取的具體措施

1．加強(qiáng)集中采購(gòu)管理，進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本

根據(jù)支行實(shí)際，制定了《×××××支行集中采購(gòu)管理辦法》，把全面推行集中采購(gòu)作為節(jié)約采購(gòu)成本、提高采購(gòu)質(zhì)量、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，從采購(gòu)程序、采購(gòu)范圍、采購(gòu)方式等三個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范集中采購(gòu)行為。采購(gòu)程序上，進(jìn)一步細(xì)化和完善集中采購(gòu)操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購(gòu)環(huán)節(jié)，提高采購(gòu)?fù)该鞫群托省Ｖ鸩浇臉I(yè)務(wù)部門提出需求、落實(shí)指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購(gòu)程序。采購(gòu)方式上，根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，通過(guò)詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等多種采購(gòu)方式。集中采購(gòu)的推行有效降低了我行的采購(gòu)成本，1-9月份，我部先后對(duì)12個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了集中采購(gòu)，集中采購(gòu)金額達(dá)1000萬(wàn)元，節(jié)約采購(gòu)成本達(dá)100萬(wàn)元。2．夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)

一是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對(duì)事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進(jìn)行梳理。針對(duì)兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲(chǔ)蓄稅務(wù)上報(bào)業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯(cuò)賬報(bào)調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等11個(gè)業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了網(wǎng)點(diǎn)制度執(zhí)行中的難題。二是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和營(yíng)運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責(zé)分屬于會(huì)計(jì)部、個(gè)人金融部等不同部門，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門，針對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及ATM(CDM)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。將原網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時(shí)，對(duì)以往未涉及的外幣庫(kù)存進(jìn)行核定，實(shí)現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進(jìn)，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行零外幣庫(kù)存，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測(cè)，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的問(wèn)題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營(yíng)業(yè)部，成立專班負(fù)責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn)。六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

1．認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查工作

為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí)，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點(diǎn)夜間巡查覆蓋面達(dá)100%。2．狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達(dá)違規(guī)行為整改通知單28份，同時(shí)對(duì)照《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。3．切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)觀點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作

安全保衛(wèi)部通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)技防設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案

為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強(qiáng)案件防控力度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來(lái)的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。從上半年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預(yù)案演練的情況來(lái)看，我行各項(xiàng)應(yīng)急處置預(yù)案均能切實(shí)指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。5．認(rèn)真規(guī)范運(yùn)鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運(yùn)工作社會(huì)化改革，運(yùn)鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運(yùn)安全工作中風(fēng)險(xiǎn)較為突出，而且最容易疏忽的一項(xiàng)工作。針對(duì)兩行合并后，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作，細(xì)化工作流程，加大對(duì)押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作。案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。第2篇：銀行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

XX銀行XX支行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

XX銀監(jiān)辦：

為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及上級(jí)行精神，做好案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，我行召開了案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議，進(jìn)行安排、部署和檢查，成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理為副組長(zhǎng)、一般員工為成員的案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組?，F(xiàn)將我行相關(guān)工作匯報(bào)如下：

一．要求全體員工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)管理部門的部署和要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化股份制改革有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持從嚴(yán)治行，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。二．按照案件治理和風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則、工作目標(biāo)和工作要求，結(jié)合內(nèi)控制度建設(shè)，在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排下，采取集中與專項(xiàng)的形式積極組織開展自查自糾。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：銀行與客戶、行行往來(lái)以及內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。三．通過(guò)學(xué)習(xí)上級(jí)監(jiān)管部門文件精神和通知要求，結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé)，我們對(duì)過(guò)去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過(guò)對(duì)照規(guī)章制度崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在一些不足和有待改進(jìn)的地方，如學(xué)習(xí)不夠深入、政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入，在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo)，對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入等等。工作小結(jié)：根據(jù)以上查找出來(lái)中存在的缺點(diǎn)和不足，在今后的工作中，我行將嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行的各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)自控體系建設(shè)，采取以下幾個(gè)措施力抓案件專項(xiàng)治理工作：一是以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤；二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。四是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對(duì)內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時(shí)突擊檢查等多種方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識(shí)，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。我們及時(shí)將上級(jí)的文件精神和要求及時(shí)傳達(dá)到每位員工，在每周一次的學(xué)習(xí)會(huì)上分級(jí)組織學(xué)習(xí)，要求員工切實(shí)做到思想上防范，警鐘長(zhǎng)鳴，利劍高懸。加強(qiáng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)習(xí)和理解，提高對(duì)案件治理工作的思想認(rèn)識(shí)和自我約束，把風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽之中。XX銀行XX支行

2012年4月5日

第3篇：銀行案件防控工作總結(jié)

根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：

一、基本情況

XX年年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[XX年]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，XX年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，XX年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。二、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[XX年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)

班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測(cè)評(píng)表469份。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報(bào)）信箱，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查（舉報(bào)）電話及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。當(dāng)然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對(duì)排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識(shí)不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級(jí)行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（四）及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神要求部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況

為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的通知》(建總函[XX年]132號(hào))、《關(guān)于加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》(建總函[XX年]590號(hào))文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，支行建立了專、兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái)，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)，但工作中也還存在一些問(wèn)題和不足。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題27個(gè)（其中超庫(kù)限16個(gè)，監(jiān)控有死角9個(gè)，重空保管不合規(guī)1個(gè)，印章保管不合規(guī)1個(gè)），截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改27個(gè)，整改率達(dá)100％，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐月減少，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1．我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。2．風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合、跟蹤整改；對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說(shuō)明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整改。四、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實(shí)總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個(gè)金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于印發(fā)的通知》、《關(guān)于印發(fā)的通知》和《關(guān)于印發(fā)的通知》。同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級(jí)評(píng)定辦法》。支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各網(wǎng)點(diǎn)柜員（會(huì)計(jì)）主管每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)的操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。五、財(cái)會(huì)部案件防范工作采取的具體措施

1．加強(qiáng)集中采購(gòu)管理，進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本

根據(jù)支行實(shí)際，制定了《×××××支行集中采購(gòu)管理辦法》，把全面推行集中采購(gòu)作為節(jié)約采購(gòu)成本、提高采購(gòu)質(zhì)量、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，從采購(gòu)程序、采購(gòu)范圍、采購(gòu)方式等三個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范集中采購(gòu)行為。采購(gòu)程序上，進(jìn)一步細(xì)化和完善集中采購(gòu)操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購(gòu)環(huán)節(jié)，提高采購(gòu)?fù)该鞫群托?。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求、落實(shí)指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購(gòu)程序。采購(gòu)方式上，根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，通過(guò)詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等多種采購(gòu)方式。集中采購(gòu)的推行有效降低了我行的采購(gòu)成本，1-9月份，我部先后對(duì)12個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了集中采購(gòu)，集中采購(gòu)金額達(dá)1000萬(wàn)元，節(jié)約采購(gòu)成本達(dá)100萬(wàn)元。2．夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)

一是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對(duì)事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進(jìn)行梳理。針對(duì)兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲(chǔ)蓄稅務(wù)上報(bào)業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯(cuò)賬報(bào)調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、****上交流程等11個(gè)業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了網(wǎng)點(diǎn)制度執(zhí)行中的難題。二是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和營(yíng)運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責(zé)分屬于會(huì)計(jì)部、個(gè)人金融部等不同部門，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門，針對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。將原網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時(shí)，對(duì)以往未涉及的外幣庫(kù)存進(jìn)行核定，實(shí)現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進(jìn)，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行零外幣庫(kù)存，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測(cè)，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的問(wèn)題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整中到支行營(yíng)業(yè)部，成立專班負(fù)責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn)。六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

1．認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查工作為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí)，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點(diǎn)夜間巡查覆蓋面達(dá)100%。2．狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達(dá)違規(guī)行為整改通知單28份，同時(shí)對(duì)照《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。3．切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)觀點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作

安全保衛(wèi)部通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)技防設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案

為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強(qiáng)案件防控力度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來(lái)的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。從上半年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預(yù)案演練的情況來(lái)看，我行各項(xiàng)應(yīng)急處置預(yù)案均能切實(shí)指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。5．認(rèn)真規(guī)范運(yùn)鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運(yùn)工作社會(huì)化改革，運(yùn)鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運(yùn)安全工作中風(fēng)險(xiǎn)較為突出，而且最容易疏忽的一項(xiàng)工作。針對(duì)兩行合并后，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作，細(xì)化工作流程，加大對(duì)押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作。案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。七、下一步工作開展計(jì)劃

1．進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。支行要求各基層網(wǎng)點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各網(wǎng)點(diǎn)要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人，針對(duì)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》提出的問(wèn)題做好整改工作。各條線管理部門加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。及時(shí)將檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題向有關(guān)部門進(jìn)行反饋，起到督促整改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺(tái)階。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題多、頻率高、問(wèn)題突出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要在督促相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改的同時(shí)，采取措施，研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù)管理中存在的問(wèn)題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生。3．加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平?？傂幸延?月29日下發(fā)了關(guān)于對(duì)《中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實(shí)情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見（建總函[XX年]145號(hào)）文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。建立快速反映機(jī)制，對(duì)重大問(wèn)題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)支行。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。5．加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對(duì)所轄部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人

更多范文，敬請(qǐng)登陸！第4篇：銀行案件防控工作總結(jié)（推薦）

根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：

一、基本情況

20xx年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能二、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)

班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。第5篇：某銀行案件防控工作總結(jié)

銀行案件防控工作總結(jié)

XX銀監(jiān)分局：

我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn)，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一、主要工作

一直以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)控管理、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《XX案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份，實(shí)行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實(shí)到人，不留死角。（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召

開多次會(huì)議，對(duì)案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動(dòng)實(shí)施方案，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容，明確目標(biāo)，落實(shí)職責(zé)，增強(qiáng)工作針對(duì)性，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí)，進(jìn)一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。（三）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對(duì)舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善，對(duì)于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續(xù)制定了《XXX，修訂了《XX銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》、《XX銀行查庫(kù)制度》、《XX銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對(duì)部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，開展相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。我行認(rèn)真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項(xiàng)檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”、制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確?？傂懈鞑块T按月對(duì)

員工進(jìn)行案件防控知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時(shí)用OA辦公自動(dòng)化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級(jí)文件精神，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對(duì)傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《XX銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（四）加強(qiáng)員工行為管理，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控。認(rèn)真貫徹落實(shí)《XX銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律管理暫行辦法》、《XX銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《XX銀行員工八小時(shí)以外查訪制度》，開展了多次對(duì)員工不良行為的專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工XX人，排查率100%，共收回員工承諾書XX份，員工家訪表XX份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，每周三為內(nèi)審、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)例會(huì)，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì)。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班，晚五點(diǎn)半簽到下班，任何人不得遲到早退，對(duì)遲到早退員工實(shí)行處罰。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢問(wèn)、實(shí)際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到XX銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖。三是重點(diǎn)突出排查重要崗位人員、客戶經(jīng)理、柜臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。通過(guò)排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在員工不良行為排查工作中，我行員工均能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。員工不良行為排查工作，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。今后，我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)

（一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄，對(duì)案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對(duì)平時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過(guò)場(chǎng)”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)研究解決問(wèn)題和矛盾、來(lái)指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，崗位制約有時(shí)沒有真正發(fā)揮。四、下一步工作總結(jié)計(jì)劃

（一）要求全行進(jìn)一步加大案件防控檢查工作，各部門要高度重視，認(rèn)真對(duì)待，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，加大整改落實(shí)工作力度，確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題能按照有關(guān)規(guī)定得到有效整改，并做到舉一反三，杜絕相似問(wèn)題的發(fā)生，確保案件防控工作取得實(shí)效。（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。對(duì)監(jiān)管部門下發(fā)的案防文件、通知，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，全面掌握文件內(nèi)容，并按照案件防控指導(dǎo)意見，結(jié)合我行實(shí)際抓好工作落實(shí)。一是加強(qiáng)對(duì)員工上崗前和在職員工的多層次多方位的培訓(xùn)，增強(qiáng)法紀(jì)觀念，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家懂得法律、精通業(yè)務(wù)、嚴(yán)格執(zhí)行制度；二是加強(qiáng)思想政治工作和廉政教育，引導(dǎo)全體員工敬業(yè)愛崗，自覺遵紀(jì)守法；三是加強(qiáng)對(duì)全行員工進(jìn)行案例教育，提高員工對(duì)違章、違規(guī)操作危害性的認(rèn)識(shí)，自覺維護(hù)和執(zhí)行規(guī)章制度；四是對(duì)全行員工進(jìn)行定期業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使大家接受新知識(shí)、新技能，跟上時(shí)代的步伐。（三）進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。今后，不僅要通過(guò)各種形式加強(qiáng)員工形為排查工作，還要通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強(qiáng)化全行員工的責(zé)任意識(shí)，執(zhí)行意識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，服務(wù)意識(shí)，學(xué)習(xí)意識(shí)。還要通過(guò)深入的與員工接觸，以實(shí)實(shí)在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，增強(qiáng)員工的歸屬感。第6篇：銀行案件防控工作總結(jié)分析

抓落實(shí)控風(fēng)險(xiǎn)全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面，將×行的具體工作情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作

×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作總結(jié)計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)?！列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。×行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來(lái)，×行開展各種警示教育×場(chǎng)次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì)、周會(huì)、行務(wù)會(huì)等形式，講案防、說(shuō)安全，時(shí)刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會(huì)，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示，分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題，有針對(duì)性地制定措施，確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。三、強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力

加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái)，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處

今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。（二）高度重視對(duì)對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行×萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：

（一）監(jiān)督措施要到位?！列刑岢觯婪栋讣荒芸偖?dāng)篇二：xx銀行案件防控工作總結(jié)銀行案件防控工作總結(jié)xx銀監(jiān)分局：

我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn)，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一、主要工作

一直以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)控管理、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份，實(shí)行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實(shí)到人，不留死角。（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召開多次會(huì)議，對(duì)案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動(dòng)實(shí)施方案，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容，明確目標(biāo)，落實(shí)職責(zé)，增強(qiáng)工作針對(duì)性，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí)，進(jìn)一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。（三）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對(duì)舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善，對(duì)于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續(xù)制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》、《xx銀行查庫(kù)制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對(duì)部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，開展相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。我行認(rèn)真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項(xiàng)檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”、制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確?？傂懈鞑块T按月對(duì)

員工進(jìn)行案件防控知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級(jí)文件

精神，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對(duì)傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（四）加強(qiáng)員工行為管理，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控。認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《xx銀行員工八小時(shí)以外查訪制度》，開展了多次對(duì)員工不良行為的專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書xx份，員工家訪表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，每周三為內(nèi)審、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)例會(huì)，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì)。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班，晚五點(diǎn)半簽到下班，任何人不得遲到早退，對(duì)遲到早退員工實(shí)行處罰。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢問(wèn)、實(shí)際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖。嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。員工不良行為排查工作，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。今后，我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)

（一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄，對(duì)案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對(duì)平時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過(guò)場(chǎng)”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)研究解決問(wèn)題和矛盾、來(lái)指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，崗位制約有時(shí)沒有真正發(fā)揮。四、下一步工作總結(jié)計(jì)劃篇三：2010年銀行案件防控工作總結(jié)

銀行案件防控工作總結(jié)

根據(jù)總行《xxxxx開展“案防攻堅(jiān)年”活動(dòng)實(shí)施方案》通知要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起了防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處臵向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：

一、基本情況2009年支行成立以來(lái)，支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。1．與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2．認(rèn)真落實(shí)開展員工不良行為的排查工作，在支行開展

了全方位對(duì)員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。二、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)總行要求，結(jié)合我行實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)

全行高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行案件防控文件的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由xxx行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的排查小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)商行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地

遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組深入到部門、對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。通過(guò)排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。員工不良行為排查工作，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報(bào)）信箱，明確雙人負(fù)責(zé)。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。今后，我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（四）及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級(jí)文件精神

要求部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根