六講產(chǎn)業(yè)集聚理論的前沿問題研究課件

第六講產(chǎn)業(yè)集群理論的幾個前沿問題研究

第六講產(chǎn)業(yè)集群理論的幾個前沿問題研究11.分工深化促使產(chǎn)業(yè)集群成長的機(jī)理研究

產(chǎn)業(yè)集群作為一種新的產(chǎn)業(yè)組織形式，引起了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科對這一理論的深入研究，出現(xiàn)了許多研究成果，許多專家學(xué)者從競爭、創(chuàng)新環(huán)境、經(jīng)濟(jì)增長、社會資本等不同視角研究產(chǎn)業(yè)集群，這些研究為揭示產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)特征作出了貢獻(xiàn)，使集群理論的研究進(jìn)入了一個嶄新的發(fā)展階段。

1.分工深化促使產(chǎn)業(yè)集群成長的機(jī)理研究

產(chǎn)業(yè)集群作為一種新21.1專業(yè)化分工理論的演化亞當(dāng)·斯密1776年發(fā)表《國民財富的性質(zhì)和原因研究》以來，關(guān)于分工與專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)理論伴隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)科的發(fā)展，經(jīng)歷由經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題到逐漸從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架中消失，再到重新引起重視和發(fā)展的過程。專業(yè)化分工理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中經(jīng)歷了似乎是“否定之否定”的發(fā)展過程，即“源頭-偏離-復(fù)興-回歸”的發(fā)展路徑。

1.1專業(yè)化分工理論的演化亞當(dāng)·斯密1776年發(fā)表《國民財富31.1.1專業(yè)化分工理論研究的源頭：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

斯密開創(chuàng)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個重要觀點：一是分工促使生產(chǎn)率提高，從而增強(qiáng)國民財富；二是市場競爭促進(jìn)資源配置的最優(yōu)化斯密認(rèn)為分工能帶來遞增的報酬。勞動分工和收益遞增是經(jīng)濟(jì)增長的真正原因。分工和專業(yè)化的概念沒有被后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視，逐漸將其擠出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。1.1.1專業(yè)化分工理論研究的源頭：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

斯密開創(chuàng)41.1.2專業(yè)化分工理論研究的偏離：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀理論的核心假定和研究方法構(gòu)成了現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)范式。馬歇爾首次較系統(tǒng)地研究了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，通過研究工業(yè)組織、間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集群。馬歇爾把規(guī)模劃分為兩類：一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模，這和專業(yè)的地方性集中有很大關(guān)系，稱為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；另一類取決于從事工業(yè)的單個企業(yè)，稱為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。1.1.2專業(yè)化分工理論研究的偏離：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)5產(chǎn)業(yè)集群是因為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)所致，是為了獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供的利益，這種利益包括提供協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境，共享輔助性工作的服務(wù)和專業(yè)化服務(wù)性行業(yè)，平衡勞動需求結(jié)構(gòu)和方便顧客等。馬歇爾的這種分析框架，沒有考慮企業(yè)內(nèi)的分工，企業(yè)的成長和區(qū)域間企業(yè)的遷入、遷出等動態(tài)因素的變化，也忽視了區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織的外部連接與創(chuàng)新，同時以靜態(tài)均衡分析動態(tài)的報酬遞增是不合適的。產(chǎn)業(yè)集群是因為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)所致，是為了獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供的61.1.3專業(yè)化分工理論研究的復(fù)興：楊格理論1928年英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊格(Young)的《報酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》一文，發(fā)展了斯密有關(guān)分工和市場規(guī)模之間關(guān)系的思想。楊格不僅認(rèn)識到了分工受到市場規(guī)模的限制，而且注意到了分工能夠擴(kuò)展市場規(guī)模，通過分工—市場自我循環(huán)，能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。1.1.3專業(yè)化分工理論研究的復(fù)興：楊格理論1928年英國經(jīng)7楊格總結(jié)了收益遞增的三個機(jī)制楊格認(rèn)為通過觀察個別企業(yè)和特定產(chǎn)業(yè)的規(guī)模變化效應(yīng)，是弄不清楚報酬遞增機(jī)制的。報酬遞增取決于勞動分工的發(fā)展。勞動分工取決于市場規(guī)模，而市場規(guī)模又取決于勞動分工。楊格將經(jīng)濟(jì)增長過程理解為分工深化，超越了斯密關(guān)于分工受市場范圍限制的思想。但他無法將理論數(shù)學(xué)化，沒有得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視，沒有重新喚起主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對專業(yè)化分工問題的關(guān)注。楊格總結(jié)了收益遞增的三個機(jī)制楊格認(rèn)為通過觀察個81.1.4專業(yè)化分工理論研究的回歸：新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命20世紀(jì)80年代以來，以楊小凱、羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、博蘭(Borland)和黃有先等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家用非線性的“超邊際分析方法”，重新將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于“分工和專業(yè)化”的精辟思想轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型，掀起一股現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法復(fù)活古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思潮，即由“超邊際分析法”發(fā)展而來的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。1.1.4專業(yè)化分工理論研究的回歸：新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)9新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是以斯密、楊格為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分工理論，從專業(yè)化水平和程度入手，導(dǎo)出需求和供給，使供給和需求分析不但包括資源分配問題，也包括經(jīng)濟(jì)組織問題。在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，分工演進(jìn)始終是經(jīng)濟(jì)增長的一條主線，生產(chǎn)效率的提升使人們可以選擇較高的專業(yè)化水平，而較高的專業(yè)化水平反過來加速了經(jīng)驗積累和技能的改進(jìn)，使生產(chǎn)效率進(jìn)一步提高，分工演進(jìn)加速進(jìn)行，出現(xiàn)了良性循環(huán)。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是以斯密、楊格為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的10楊小凱等學(xué)者以分工和專業(yè)化為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)聚集現(xiàn)象的論述，是從馬歇爾以來把區(qū)位因素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架的一次偉大偉大嘗試。他們將分工、交易費用和一般均衡的分析工具納入經(jīng)濟(jì)聚集的研究之中，不僅分工的演進(jìn)被內(nèi)生了，而且使得經(jīng)濟(jì)增長及增長過程中的各個側(cè)面的解釋能力達(dá)到了前所未有的高度。楊小凱等學(xué)者以分工和專業(yè)化為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)聚集現(xiàn)象的論述，是從111.2專業(yè)化分工視角下的產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成是一定區(qū)域的歷史與現(xiàn)實、內(nèi)在與外在、主觀與客觀、市場與政府相互交錯因素作用的結(jié)果，其形成與成長的機(jī)理是比較復(fù)雜的。借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果，從專業(yè)分工的視角考察當(dāng)代產(chǎn)業(yè)集群的形成是人們?yōu)榻档蛯I(yè)化分工產(chǎn)生的交易費用和獲取由分工產(chǎn)生的報酬遞增的一種空間表現(xiàn)形式。

1.2專業(yè)化分工視角下的產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成是一定區(qū)121.2.1分工的演進(jìn)促使產(chǎn)業(yè)集群成長如果交易效率極低，則因?qū)酉翟黾右约斑M(jìn)一步的橫向和縱向分工，所得的收益會不夠補償交易費用。在這種情況下，每個人都會選擇自給自足，即自給所有的中間產(chǎn)品和消費品。為了減少運輸成本，共享公共設(shè)施，減少不確定性風(fēng)險，企業(yè)的自利決策行為，有本能地聚集在一起的偏好，以降低分工帶來的交易費用；當(dāng)分工發(fā)展到專業(yè)化程度時，交易集中在同一地點要比在多個地點進(jìn)行多個雙邊交易有效率，此時就出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群。1.2.1分工的演進(jìn)促使產(chǎn)業(yè)集群成長如果交易效率極低，則因?qū)?3圖2.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)的條件Cf:企業(yè)的組織成本;Bf:企業(yè)內(nèi)部資源配置的收益Cm:市場的交易成本;Bm:市場資源配置的收益管理產(chǎn)出BfBmCfCmCAdPC/dNBdTC/dNAˊdPC/dNBˊ產(chǎn)業(yè)集群的成長取決于分工的演進(jìn)，而分工是否發(fā)生，不僅取決于分工后的生產(chǎn)成本，還取決于分工后的交易成本（如圖1所示）。

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圖1.交易效率對分工的影響管理機(jī)構(gòu)成本與收益圖2.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)的條件管理產(chǎn)出B14從以上分析，我們知道，產(chǎn)業(yè)集群的成長取決于分工的演進(jìn)，而分工的演進(jìn)又受制于交易效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群成長應(yīng)是提高交易效率，問題是如何提高交易效率？也就是說，能否找到一種組織形態(tài)，既能降低交易成本，又能避免交易的組織成本呢？我們認(rèn)為，這種組織形態(tài)就是分工網(wǎng)絡(luò)。從以上分析，我們知道，產(chǎn)業(yè)集群的成長取決于分工的演進(jìn)，而分工15網(wǎng)絡(luò)是介于市場和管理等級制之間的一種組織,其特征是：“包含互相信任和長期遠(yuǎn)景的合作以及得到遵守的行為規(guī)范”。分工網(wǎng)絡(luò)就是以大企業(yè)為核心，一批子公司為骨干，中小企業(yè)為基礎(chǔ)的企業(yè)分工協(xié)作體系。其特征是大中小企業(yè)之間的垂直型分工協(xié)作網(wǎng)。網(wǎng)絡(luò)是介于市場和管理等級制之間的一種組織,其特征是：“包含互16在企業(yè)分工網(wǎng)絡(luò)中，核心企業(yè)主要從事關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)，零部件組裝或主要部件的生產(chǎn)，將生產(chǎn)配件承包給中小企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，使中小企業(yè)主要作為相關(guān)零部件的供應(yīng)商。核心企業(yè)向中小企業(yè)傳授技術(shù)和管理經(jīng)驗，大企業(yè)與中小企業(yè)之間既有分工，又有協(xié)作。企業(yè)的分工網(wǎng)絡(luò)代表了信息時代企業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展方向，使得知識的擴(kuò)散、信息的傳播、個人創(chuàng)造性才能的發(fā)揮變得更加容易。在企業(yè)分工網(wǎng)絡(luò)中，核心企業(yè)主要從事關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)，零部件組裝或17

1.2.2產(chǎn)業(yè)集群的邊界問題按照科斯(R.Coase)的觀點，企業(yè)因市場交易費用而存在，企業(yè)合理規(guī)模的邊際為企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本等于企業(yè)的交易成本。產(chǎn)業(yè)集群一旦在一個區(qū)域形成，就會引起螺旋式的自我增強(qiáng)機(jī)制，集群引起交易成本降低，交易成本的降低導(dǎo)致企業(yè)的垂直一體化向?qū)I(yè)化分工演進(jìn)，引起進(jìn)一步的產(chǎn)業(yè)集群。1.2.2產(chǎn)業(yè)集群的邊界問題按照科斯(R.Coase)的18產(chǎn)業(yè)集群的成長與企業(yè)存在的邏輯一樣，也有一個擴(kuò)張邊界問題。當(dāng)集群擴(kuò)張引致邊際分工收益等于邊際交易費用時，這一點就是產(chǎn)業(yè)集群擴(kuò)張的邊界，這時分工不再演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)集群停止擴(kuò)張，否則就是非效率的。區(qū)域經(jīng)濟(jì)集群的形成是建立在產(chǎn)業(yè)集群基礎(chǔ)之上的，是產(chǎn)業(yè)集群成長的更高階段。產(chǎn)業(yè)集群的成長與企業(yè)存在的邏輯一樣，也有一個擴(kuò)張邊界問題。當(dāng)19區(qū)域經(jīng)濟(jì)集群把企業(yè)的“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”、“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與區(qū)域的“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”統(tǒng)一起來了?！巴獠拷?jīng)濟(jì)”描述了區(qū)域經(jīng)濟(jì)集群對企業(yè)的作用，它可以通過計算超出企業(yè)“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的臨界點的部分在“向外購買和自我供給”兩種情況下的投入和產(chǎn)出比來計算；區(qū)域經(jīng)濟(jì)集群對于區(qū)域的作用，可以通過占有率來計算。區(qū)域經(jīng)濟(jì)集群把企業(yè)的“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”、“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與區(qū)域201.2.3產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)分工的演進(jìn)(1)企業(yè)規(guī)模。生產(chǎn)社會化程度的不斷提高,專業(yè)化分工的不斷深入,是企業(yè)規(guī)模推力和拉力共同作用的結(jié)果。小企業(yè)變成大企業(yè)之后,內(nèi)部保留核心競爭力,將不具有比較優(yōu)勢的部分，分化到社會去，這是推力作用的結(jié)果；小企業(yè)發(fā)展具有核心競爭力的專業(yè)化生產(chǎn)，將大企業(yè)不再具有比較成本優(yōu)勢的部分吸納過來，這是拉力作用的結(jié)果。

1.2.3產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)分工的演進(jìn)(1)企業(yè)規(guī)模。生產(chǎn)社會化程21(2)降低成本。集群企業(yè)的區(qū)域集聚降低了企業(yè)之間、不同產(chǎn)業(yè)之間的的交易成本，繼而在連續(xù)的交易過程中大大減少總的交易成本?？梢詼p少活動的不確定性；減少交易中的違約行為；減少和克服資產(chǎn)專用性而可能產(chǎn)生的機(jī)會主義行為。地域上的接近，使得集群內(nèi)的技術(shù)保密成本很高，而學(xué)習(xí)成本很低。

(2)降低成本。集群企業(yè)的區(qū)域集聚降低了企業(yè)之間、不同產(chǎn)業(yè)之22(3)協(xié)作創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)存在著激烈競爭和緊密合作，使協(xié)作創(chuàng)新，提高區(qū)域競爭力成為產(chǎn)業(yè)集群成長的趨勢，在一個區(qū)域內(nèi)，企業(yè)之間的合作，思想交流與企業(yè)間生產(chǎn)和營銷網(wǎng)絡(luò)在空間上彼此接近，有利于營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，使分工產(chǎn)生的先進(jìn)經(jīng)驗、技巧和知識外溢，帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(3)協(xié)作創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)存在著激烈競爭和緊密合作，使231.3結(jié)論及政策建議

結(jié)論古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于專業(yè)化分工的理論和報酬遞增的思想，對于產(chǎn)業(yè)集群成長具有解釋力；產(chǎn)業(yè)集群的成長取決于專業(yè)化分工的深化，產(chǎn)業(yè)集群是人們?yōu)榻档徒灰踪M用，提高交易效率和獲取由分工產(chǎn)生的報酬遞增的一種空間表現(xiàn)形式；產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，以其規(guī)模、降低成本、協(xié)作創(chuàng)新的功能，進(jìn)一步促進(jìn)了分工的發(fā)展，提高了交易效率，促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1.3結(jié)論及政策建議結(jié)論24

政策建議強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)體系的專業(yè)化水平，配套協(xié)作功能及其集群企業(yè)的協(xié)作意識；營造有利于降低交易成本，提高交易效率，促進(jìn)專業(yè)化分工進(jìn)一步發(fā)展的制度環(huán)境；加強(qiáng)中介服務(wù)體系建設(shè)，進(jìn)一步提高分工網(wǎng)絡(luò)的正效應(yīng)，積極鼓勵中小企業(yè)集群式創(chuàng)新，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)集群的形成，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。政策建議25參考文獻(xiàn)

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社會資本理論的引入豐富了產(chǎn)業(yè)集群理論的研究思路。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)作為社會資本的重要內(nèi)容，成功地實現(xiàn)了與產(chǎn)業(yè)集群這種生產(chǎn)組織形式的有效銜接；社會資本以其獨特的優(yōu)勢，決定影響了產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)位和發(fā)展速度；產(chǎn)業(yè)集群又進(jìn)一步優(yōu)化了企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)間、企業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)、機(jī)構(gòu)間的社會資本。社會資本與產(chǎn)業(yè)集群的雙向互動，大大減少了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的交易成本，提高了產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)效率，強(qiáng)化了區(qū)域的持續(xù)競爭優(yōu)勢。2.社會資本與產(chǎn)業(yè)集群的互動研究

社會資本理論的引入豐富了產(chǎn)282.1社會資本：文獻(xiàn)回顧與述評

社會資本的研究從簡·雅各布斯（Jacobs）、皮埃爾·布迪厄（PierreBourdieu）、讓—克勞德·帕瑟侖(Jean—ClaudePasseron)、格倫·勞瑞（GlernLoury）等人的研究開始的。在詹姆斯·科爾曼(JamesColeman)、羅納德·伯特(RonaldSBurt)、羅伯特·普特南（RobertPutnam）、亞歷山德羅·波茨（AleiandroPortes）、弗朗西斯·福山(Fukuyama)、托馬斯·福特·布朗(ThomasFortBrown)等學(xué)者那里，這個概念和分析方法得到進(jìn)一步完善。2.1社會資本：文獻(xiàn)回顧與述評社會資本的研究從簡·雅各布斯29弗朗西斯·福山認(rèn)為：“社會資本是一種有助于兩個或更多個個體之間相互合作、可用事例說明的非正式規(guī)范……。構(gòu)成社會資本的規(guī)范必須能夠促進(jìn)群體的合作，往往與誠實、遵守諾言、履行義務(wù)及互惠之類的美德存在聯(lián)系?！绷_納德·伯特教授認(rèn)為：“社會資本是人力資本的一種補充。社會資本指的是那些做得更好的人，從某種程度上來說是聯(lián)系更多的人。”

弗朗西斯·福山認(rèn)為：“社會資本是一種有助于兩個或更多個個體之30托馬斯·福特·布朗認(rèn)為：“社會資本是按照構(gòu)成社會網(wǎng)絡(luò)的個體自我間的關(guān)系類型在社會網(wǎng)絡(luò)中分配資源的過程系統(tǒng)……是對系統(tǒng)的要素、構(gòu)成和環(huán)境的三維分析?！痹谏鐣Y本系統(tǒng)中，要素是構(gòu)成社會網(wǎng)絡(luò)的個體自我，結(jié)構(gòu)是聯(lián)結(jié)自我的關(guān)系類型，環(huán)境是把該系統(tǒng)嵌入其中的更大的社會生態(tài)構(gòu)成。在社會資本概念表述系統(tǒng)中，把要素、結(jié)構(gòu)和環(huán)境劃分為微觀、中觀、宏觀三個分析層面。托馬斯·福特·布朗認(rèn)為：“社會資本是按照構(gòu)成社會網(wǎng)絡(luò)的個體31

(1)社會資本分析的微觀層次，也即嵌入自我觀（theembeddedegoperspective）。社會資本屬于個人，社會資本的最主要的形式就是與潛在幫助者之間的聯(lián)系。在社會網(wǎng)絡(luò)的分析中，社會資本被理解為個體獲取有利的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的途徑。在中國通常人們所理解的“關(guān)系”以及對“關(guān)系”的強(qiáng)調(diào)就是在這個意義上使用社會資本定義的。(1)社會資本分析的微觀層次，也即嵌入自我觀（the32

(2)社會資本的中觀層次，也即結(jié)構(gòu)觀(thestructuralperspective)。強(qiáng)調(diào)社會資本的公共產(chǎn)品性質(zhì)。研究社會資本特定網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化，即該網(wǎng)絡(luò)中各自我之間聯(lián)系的狀況，以及資源作為特定結(jié)構(gòu)的結(jié)果從該網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)生出來的途徑。社會資本是相互關(guān)聯(lián)的所有組織共同擁有，因而被認(rèn)為是結(jié)構(gòu)的觀點。(2)社會資本的中觀層次，也即結(jié)構(gòu)觀(thestru33

(3)社會資本的宏觀層次，也即嵌入結(jié)構(gòu)觀（theembeddedstructuralperspective）。社會資本包含的主要內(nèi)容就是社會信任、互惠規(guī)范以及參與網(wǎng)絡(luò)。社會信任是社會資本最關(guān)鍵的因素；普遍互惠有效地限制了機(jī)會主義的行為，提高了那些經(jīng)歷重復(fù)互惠的人之間的信任水平；稠密的社會交換網(wǎng)絡(luò)將增強(qiáng)關(guān)系的重復(fù)和聯(lián)系，增加社會信任，促進(jìn)了合作行動，提高了社會效率。

(3)社會資本的宏觀層次，也即嵌入結(jié)構(gòu)觀（theem34社會資本的網(wǎng)絡(luò)嵌入政治、經(jīng)濟(jì)和文化重疊的系統(tǒng)中。這些宏觀社會制度有可能以下幾個作用：決定網(wǎng)絡(luò)有效資源的種類和數(shù)量；表述可以與誰建立聯(lián)系，進(jìn)而建立和構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)；為交易立法，以調(diào)整交易行為；針對違背制度的行為建立和實施交易；描述和調(diào)整網(wǎng)絡(luò)的社會狀況；建立和推動網(wǎng)絡(luò)交易；建立和調(diào)整不同網(wǎng)絡(luò)的競爭社會資本的網(wǎng)絡(luò)嵌入政治、經(jīng)濟(jì)和文化重疊的系統(tǒng)中。這些宏觀社會35中央編譯局的楊雪冬在總結(jié)西方學(xué)者眾多關(guān)于社會資本定義的基礎(chǔ)上，作了全面、綜合的概括，即“社會資本是處于一個共同體之內(nèi)的個人、組織（廣義上的）通過與內(nèi)部、外部的對象的長期交往合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來的歷史傳統(tǒng)、價值觀念、信仰和行為范式?！敝醒刖幾g局的楊雪冬在總結(jié)西方學(xué)者眾多關(guān)于社會資本定義的基礎(chǔ)上36社會資本是一種全新的資本形式，具有積累財富的功能，社會資本把微觀層次的個人選擇與宏觀層次的集體和社會選擇結(jié)合在一起，避免了以往一些范式中存在的個人與社會之間難以調(diào)和的緊張局面。社會資本的存在促進(jìn)了人力資本、物質(zhì)資本的協(xié)調(diào)和結(jié)合，增進(jìn)了彼此的利用效率，社會資本是凝聚社會各方面的粘合劑，推動經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展的“系統(tǒng)軟件”。社會資本是一種全新的資本形式，具有積累財富的功能，社會資本把372.2社會資本與產(chǎn)業(yè)集群

(1)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)：一種重要的社會資本企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是一種與市場和企業(yè)科層不同的組織形式，是介于企業(yè)和市場兩者之間的一種規(guī)制結(jié)構(gòu)。它包括了從特許經(jīng)營到戰(zhàn)略聯(lián)盟等多種制度安排形式，實際上是指企業(yè)之間的關(guān)系。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織是一種重要的社會資本，網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了社會資本的結(jié)構(gòu)維度。

2.2社會資本與產(chǎn)業(yè)集群(1)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)：一種重要的社會38社會資本的研究有兩條路線，一條關(guān)注的是網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點，探討節(jié)點資源的豐富性，并建構(gòu)接近資源的網(wǎng)絡(luò)。另一條則是將網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)本身作為一種資本來研究，探討網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的形式等問題(伯特)。社會資本是網(wǎng)絡(luò)中所有組織共同擁有的，因而結(jié)構(gòu)以及結(jié)構(gòu)中的位置就是值得特別關(guān)注的。在一個比較復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)中，占據(jù)中心位置的節(jié)點能夠擁有更多的網(wǎng)絡(luò)資源，而且不需要付出多少維護(hù)成本(伯特)。

社會資本的研究有兩條路線，一條關(guān)注的是網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點，探討節(jié)點39(2)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)：一種重要的產(chǎn)業(yè)集群形式作為產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，是指相互聯(lián)系的一批企業(yè)在一個特定地域的聚集體。產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)之間、企業(yè)或機(jī)構(gòu)已建立聯(lián)系，形成了良性的互動結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。在集群內(nèi)存在某種核心機(jī)制，一些企業(yè)在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群中擔(dān)當(dāng)了核心和龍頭作用。集群中的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在文化上不斷融合，呈現(xiàn)趨同局面，從而使彼此信任，平等交往，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)一步發(fā)展(2)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)：一種重要的產(chǎn)業(yè)集群形式40產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、協(xié)會、機(jī)構(gòu)之間錯綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成了縱橫交錯的社會資本，這種社會資本的形成不僅是獲取集群外部資源的有效方式，也是隱性知識傳播擴(kuò)散的惟一途徑，成為衡量產(chǎn)業(yè)集群競爭力的重要因素。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、協(xié)會、機(jī)構(gòu)之間錯綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形412.3社會資本對產(chǎn)業(yè)集群的作用

產(chǎn)業(yè)集群所擁有的這種社會資本減少了企業(yè)間的交易費用，推動了分工演進(jìn)和產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。我們借用楊小凱等的模型假設(shè)(楊小凱,黃有光.專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織———一種新興古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架[M].張玉綱譯.北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1999.252-260)把生產(chǎn)函數(shù)簡化為線性，說明以上作用的原理。

.2.3社會資本對產(chǎn)業(yè)集群的作用產(chǎn)業(yè)集群所擁有的這種社會資本422.3.1模型的前提假設(shè)

（1）假設(shè)一生產(chǎn)者A依靠出售最終產(chǎn)品y贏利。為了生產(chǎn)y，必須投入對應(yīng)的勞動Iy，以及中間產(chǎn)品x。x可以由A自己生產(chǎn)，也可以向其他生產(chǎn)者購買。生產(chǎn)者A對于y的線性生產(chǎn)函數(shù)為：y=a·(x+xd)·Iy①其中，a為大于0的常數(shù)，表示生產(chǎn)者A生產(chǎn)y的專業(yè)化水平,即投入同樣的資源，專業(yè)化水平越高，產(chǎn)出越大；x表示生產(chǎn)者A自己生產(chǎn)的中間產(chǎn)品數(shù)量；xd表示向其他生產(chǎn)者購買的中間產(chǎn)品數(shù)量，其生產(chǎn)由其他生產(chǎn)者的專業(yè)化水平?jīng)Q定，我們將其生產(chǎn)技術(shù)視為外生的；Iy表示投入生產(chǎn)y的勞動。2.3.1模型的前提假設(shè)（1）假設(shè)一生產(chǎn)者A依靠出售最43

（2）生產(chǎn)者A自己生產(chǎn)x的線性生產(chǎn)函數(shù)為：x=b×Ix②其中，b為大于0的常數(shù)。假設(shè)交易效率為1，即交易的風(fēng)險無限小，或者說契約的履行不需過多的交易成本。此時生產(chǎn)者更多地投入生產(chǎn)最終產(chǎn)品，中間產(chǎn)品不再完全自給自足，而是部分向其他生產(chǎn)者購買。（2）生產(chǎn)者A自己生產(chǎn)x的線性生產(chǎn)函數(shù)為：44

（3）除了生產(chǎn)者A自己生產(chǎn)x，還可以選擇使用其他生產(chǎn)者的xd；但是使用xd必須要購買，因此預(yù)算約束為：px·xd≤py·y其中px為xd的價格，py為y的價格。我們假設(shè)y為標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，就有py=1。預(yù)算約束變?yōu)椋簆x·x≤y③（3）除了生產(chǎn)者A自己生產(chǎn)x，還可以選擇使用其他生產(chǎn)者的45（4）出于簡便，我們假設(shè)生產(chǎn)者A只使用自己的勞動力，而不再雇傭其他勞動力，也不考慮向其他生產(chǎn)者出售勞動力，因而勞動的使用不進(jìn)入③的預(yù)算約束。與之對應(yīng)，我們建立勞動稟賦約束。假設(shè)生產(chǎn)者A擁有1個單位的勞動稟賦,則約束條件為：lx+ly=1④同時，我們定義0≤lx，ly≤1。（4）出于簡便，我們假設(shè)生產(chǎn)者A只使用自己的勞動力，而不再雇46

（5）假設(shè)產(chǎn)出可以全部轉(zhuǎn)化為有效需求。于是，廠商追求利潤最大化的目標(biāo)函數(shù)可以轉(zhuǎn)化為追求期望產(chǎn)出最大化。

（5）假設(shè)產(chǎn)出可以全部轉(zhuǎn)化為有效需求。于是，廠商追472.3.2將交易效率引入模型

（1）當(dāng)交易效率非常低的時候，生產(chǎn)者自己生產(chǎn)中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品，這時候沒有專業(yè)化分工，也沒有社會資本，只是運用勞動者自己的人力資本與物質(zhì)資本。（2）當(dāng)交易效率非常高的時候，生產(chǎn)者出現(xiàn)專業(yè)化分工的傾向，社會資本價值得以體現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)集群特有的社會資本有利于提高交易效率，從而推動分工演進(jìn)，有利于期望產(chǎn)出的增加。

2.3.2將交易效率引入模型（1）當(dāng)交易效率非常低的時候，48

（3）在考慮交易效率對期望產(chǎn)出的影響時，期望產(chǎn)出是交易效率的增函數(shù)，交易效率的提高有助于期望產(chǎn)出的增加。（4）在合約完備性一定的條件下，市場中可選擇的交易伙伴越多，交易效率越高。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，除了存在合作關(guān)系的上下游廠家以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，同時還存在大量同行業(yè)的競爭者，正是競爭者之間的可替代性促進(jìn)了交易效率的提高。

（3）在考慮交易效率對期望產(chǎn)出的影響時，期望產(chǎn)出是交易效49（5）中間產(chǎn)品價格越低，生產(chǎn)者越傾向于專業(yè)化分工，專業(yè)化水平越高，中間產(chǎn)品產(chǎn)出越大，價格趨于下降，生產(chǎn)者也更多地利用企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中參與、互惠、信任等社會資本，從而推動產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)品和知識的生產(chǎn)。這樣，生產(chǎn)最終產(chǎn)品的廠家就可以更多地購買中間產(chǎn)品，更多地專注于生產(chǎn)最終產(chǎn)品更多地注重社會資本的培育，以取得更高的期望產(chǎn)出。（5）中間產(chǎn)品價格越低，生產(chǎn)者越傾向于專業(yè)化分工，專業(yè)化50集群特有的社會資本優(yōu)勢，即平等的市場地位相當(dāng)程度上保證了交易雙方互惠互利經(jīng)濟(jì)目的的實現(xiàn)，開放的信息交流環(huán)境可以有效地減少交易前后的簽約、監(jiān)督和再談判等道德風(fēng)險和機(jī)會主義可能帶來的交易成本。社會資本因素減少了集群內(nèi)企業(yè)間合作中的協(xié)調(diào)與摩擦成本，提高了交易效率，降低了交易失敗的風(fēng)險，從而推動了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化分工和企業(yè)間的合作，使交易成本減少，中間產(chǎn)品的價格降低，經(jīng)濟(jì)效率明顯提高，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。集群特有的社會資本優(yōu)勢，即平等的市場地位相當(dāng)程度上保證了交易51

社會資本影響和推動產(chǎn)業(yè)集群的成長因素是多方面的，還應(yīng)包括:社會資本影響產(chǎn)業(yè)集群的位置。社會資本的存量和增量影響和決定產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展速度。社會資本促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的信息交流。社會資本影響和推動產(chǎn)業(yè)集群的成長因素是多方面的，還應(yīng)522.4產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化社會資本增加了企業(yè)內(nèi)部的社會資本。產(chǎn)業(yè)集群增加了企業(yè)內(nèi)部和部門之間交流與合作的頻率，增加了社會資本。增強(qiáng)了企業(yè)間的社會資本。集群內(nèi)企業(yè)之間相互協(xié)作，共同開發(fā)技術(shù)，拓展市場，引發(fā)社會資本價值量的增加。提高了企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)間的社會資本。集群中的企業(yè)間、企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)間的界限是多孔狀的，它們相互滲透，提高了社會資本的質(zhì)量。.強(qiáng)化了無形的社會資本。2.4產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化社會資本增加了企業(yè)內(nèi)部的社會資本。產(chǎn)業(yè)集群53社會資本加快了產(chǎn)業(yè)集群的成長，降低了交易成本，增強(qiáng)了創(chuàng)新能力，促進(jìn)了信息交流，使產(chǎn)業(yè)集群這種組織形式更加完善。產(chǎn)業(yè)集群作為介于市場和企業(yè)之間的一種新型的生產(chǎn)組織形式，以地理位置的靠近以及集群內(nèi)部形成的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，有利于企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)之間的社會資本的進(jìn)一步發(fā)展。社會資本加快了產(chǎn)業(yè)集群的成長，降低了交易成本，增強(qiáng)了創(chuàng)新能力54參考文獻(xiàn)

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[7]周紅云.社會資本理論述評[J].馬克思主義與現(xiàn)實,2002,(5).[8]閻海峰,魯直.社會資本:認(rèn)識網(wǎng)絡(luò)組織的一個新視角[J].華東理工大學(xué)學(xué)報,2003,(1).[9]{美}邁克爾·波特.簇群與新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)[J].鄭海燕譯.經(jīng)濟(jì)社會體比較,2000,2.[10]DayasindhuN.Embeddedness,knowledgetransfer,inandglobalcompetitiveness:acasestudyoftheIndiansoftwareindustry[J].Technovation,2002,22:551-560[11]陳雪梅,張毅.產(chǎn)業(yè)集群形成的產(chǎn)業(yè)條件及其地方產(chǎn)業(yè)集群的政策選擇[J].南方經(jīng)濟(jì),2005,(2):69-71.[12]柏遵華,聶鳴.產(chǎn)業(yè)集群背景下的社會資本與產(chǎn)業(yè)集群互動研究[J].科技進(jìn)步與對策,2004,(10).[7]周紅云.社會資本理論述評[J].馬克思主義與56

[13]{美}弗朗西斯.福山.社會資本、公民社會與發(fā)展[J].曹義烜譯.馬克思主義與現(xiàn)實,2003,(2).[14]郭熙保，張克中.社會資本、經(jīng)濟(jì)績效與發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)評論,2003,(2).[15]李惠斌,楊雪冬.社會資本與社會發(fā)展[M].北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2000.[16]陳劍鋒,產(chǎn)業(yè)集群中社會資本價值模型及其影響因素[J].學(xué)術(shù)研究,2003,(2).[17]張克中，郭熙保.社會資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展:理論及展望[J].當(dāng)代財經(jīng),2004,(9).[18]郭熙保，牟發(fā)兵.社會資本理論與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究新思路[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài),2004,(6).

[13]{美}弗朗西斯.福山.社會資本、公民社會與573.制度創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)集群成長研究

產(chǎn)業(yè)集群是一種減少交易成本的制度安排。正式制度的供給主體政府通過強(qiáng)制性制度創(chuàng)新和誘致性制度創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)集群形成，非正式制度則是通過信任文化背景下的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系孕育著產(chǎn)業(yè)集群。為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，進(jìn)而提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)的競爭能力，必須強(qiáng)化制度供給彌補制度需求，形成穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)，使集群與制度相互促進(jìn)，不斷發(fā)展。3.制度創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)集群成長研究產(chǎn)業(yè)集群是一種減少交易成本583.1產(chǎn)業(yè)集群是一種減少交易成本的制度安排

按照諾斯的解釋，制度構(gòu)成的兩個最基本要素是正式制度和非正式制度。我們將產(chǎn)業(yè)集群分為外生式產(chǎn)業(yè)集群和內(nèi)生式產(chǎn)業(yè)集群。前者由正式制度的強(qiáng)制和誘導(dǎo)作用而產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集群；后者則由非正式制度的自然孕育面產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集群。3.1產(chǎn)業(yè)集群是一種減少交易成本的制度安排

按照諾斯的解釋，59產(chǎn)業(yè)集群是一種介于純市場和科層級組織之間的中間組織形式，是在一定區(qū)域內(nèi)大量相關(guān)企業(yè)、支撐機(jī)構(gòu)和服務(wù)組織在地理空間上聚集而形成的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。為什么關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)在空間上聚集到一起時，能交易成本會降低

？產(chǎn)業(yè)集群是一種介于純市場和科層級組織之間的中間組織形式，是在60縮短了知識和信息傳遞的空間距離；降低了制度之間的磨擦和適應(yīng)不良，從而使信息的傳輸途徑更加暢通；文化與地緣（包括語言）的一致，有利于將不可言傳的知識和復(fù)雜的信息進(jìn)行編碼；地理上的接近為各種非正式交流提供了便利；各種有形資源與無形資源的共享，也會減少企業(yè)所投入的交易成本；區(qū)域內(nèi)的競爭有利于刺激新知識的產(chǎn)生。

縮短了知識和信息傳遞的空間距離；613.2正式制度促進(jìn)了外生式產(chǎn)業(yè)集群的形成

產(chǎn)業(yè)集群是一定區(qū)域的歷史與現(xiàn)實、內(nèi)在與外在、主觀與客觀、市場與政府等一系列相互交錯因素綜合作用的結(jié)果?？偨Y(jié)我國浙江、廣東產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，北京等地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)的設(shè)立，雖然主導(dǎo)因素與驅(qū)動力量不同，集群的生成路徑與發(fā)展也各異，但制度安排，制度創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集群形成中的作用是巨大的。3.2正式制度促進(jìn)了外生式產(chǎn)業(yè)集群的形成

產(chǎn)業(yè)集群是一定區(qū)域62政府是決定正式制度的主體，它可以通過制度創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成。制度創(chuàng)新是指制度的決定主體通過建立制度壁壘(差別制度)限制或約束制度作用對象的(決策)行為。與一般產(chǎn)業(yè)集群不同，新興產(chǎn)業(yè)集群與地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策密切相關(guān)。企業(yè)愿意受制度約束在某一地區(qū)集聚的其根本原因在于制度創(chuàng)新的收益。

政府是決定正式制度的主體，它可以通過制度創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形63

集聚使企業(yè)獲得一定的額外集聚收益的同時，也促進(jìn)了企業(yè)自身的發(fā)展。企業(yè)之間相互競爭、相互模仿、相互學(xué)習(xí)，提高了各自的競爭力；企業(yè)的集聚加速了信息傳遞的速度，并擴(kuò)大了信息占有量；形成地方社會網(wǎng)絡(luò)或企業(yè)價值鏈；促使公共服務(wù)部門提高管理水平。集聚使企業(yè)獲得一定的額外集聚收益的同時，也促進(jìn)了企業(yè)64傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群理論利用空間基尼系數(shù)法和集群指數(shù)法來判斷產(chǎn)業(yè)集群是否形成是不全面的，只適用靜態(tài)情況。實際上外生式新興產(chǎn)業(yè)集群更注重動態(tài)過程，認(rèn)為只要同類企業(yè)在某一地區(qū)以一定速度遞增，沒有出現(xiàn)停滯情形，則表明產(chǎn)業(yè)集群已形成或正在形成。

傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群理論利用空間基尼系數(shù)法和集群指數(shù)法來判斷產(chǎn)業(yè)集653.3非正式制度孕育了內(nèi)生式產(chǎn)業(yè)集群的形成

人們在長期交往中無意識形成的、具有持久的生命力的非正式制度，則是內(nèi)生式產(chǎn)業(yè)集群形成的決定性力量。非正式制度的差異將造成各區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集聚的差異。一個地區(qū)能否出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚，實質(zhì)上與這個地區(qū)的非正式制度因素關(guān)系很大。3.3非正式制度孕育了內(nèi)生式產(chǎn)業(yè)集群的形成

人們在長期交往中66

在產(chǎn)業(yè)集群中，通過企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及由此產(chǎn)生的信任，在一定程度上減少了企業(yè)間的交易成本。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以減少各種不確定性成本，增強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險的能力；網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以創(chuàng)造各種基于資源與技術(shù)共享的合作氛圍，提高企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新能力；網(wǎng)絡(luò)關(guān)系還可以實現(xiàn)各種優(yōu)勢互補，突破自身能力的局限。

在產(chǎn)業(yè)集群中，通過企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及由此產(chǎn)生的信任，67網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)充了企業(yè)的邊界，也擴(kuò)充了它的能力。當(dāng)創(chuàng)建網(wǎng)絡(luò)的機(jī)會成本與它所帶來的預(yù)期收益在邊際上相等時，該企業(yè)就會停止擴(kuò)充行為，這時，產(chǎn)業(yè)的“關(guān)系邊界”就被確定了。產(chǎn)業(yè)集群是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的綜合體。網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)充了企業(yè)的邊界，也擴(kuò)充了它的能力。68為了減少風(fēng)險和不確定性，企業(yè)間的交易盡量利用特殊的信任關(guān)系。信任是一個文化因素。文化創(chuàng)造信任、增強(qiáng)信心、創(chuàng)造各種誘發(fā)歸屬感的聯(lián)系紐帶。產(chǎn)業(yè)集群可以憑借這種本地文化網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建其競爭優(yōu)勢。任何經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和行為都是某種文化沉淀的結(jié)果，傳統(tǒng)文化是內(nèi)生式產(chǎn)業(yè)集群發(fā)育成長的深層內(nèi)因。

為了減少風(fēng)險和不確定性，企業(yè)間的交易盡量利用特殊的信任關(guān)系。693.4結(jié)論及政策建議

3.4.1結(jié)論產(chǎn)業(yè)集群是一種減少交易成本的制度安排，產(chǎn)業(yè)集聚過程中起決定性作用的是制度安排的變革，是打破既有的制度結(jié)構(gòu)，重新構(gòu)造與市場經(jīng)濟(jì)體制要求相吻合的制度，通過選擇一種運行費用較低的制度模式，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。正式制度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群形成，強(qiáng)迫性制度創(chuàng)新和誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)集群形成提供了深層次的保障；非正式制度孕育了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群形成，信任文化背景下的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是集群形成的深層原因。3.4結(jié)論及政策建議3.4.1結(jié)論703.4.2政策建議

(1)形成穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)制度非均衡狀態(tài)是一種正常情況。制度非均衡是制度變遷的誘因，正是不斷出現(xiàn)的潛在利益促使人們進(jìn)行制度創(chuàng)新、制度博弈，進(jìn)而促成雙方的制度交易，形成新的穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)。3.4.2政策建議(1)形成穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)71(2)強(qiáng)化制度供給彌補制度需求政府要加強(qiáng)國家產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，促進(jìn)支柱產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展。政府應(yīng)該繼續(xù)制定完善的產(chǎn)業(yè)政策體系，提出明確的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、重點建設(shè)項目以及關(guān)鍵產(chǎn)品國產(chǎn)化進(jìn)度要求，并根據(jù)具體情況，以法律、法規(guī)等形式保證專項政策和規(guī)劃的落實。政府要結(jié)合本地實際，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用。

(2)強(qiáng)化制度供給彌補制度需求72

(3)注重非正式制度通過以信任為基礎(chǔ)的區(qū)域文化，使群內(nèi)企業(yè)相信預(yù)期的協(xié)作收益高于違背競爭規(guī)則所得到的好處，促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)之間的公平競爭。運用輿論的力量，大力宣傳、引導(dǎo)集群文化的形成。同業(yè)協(xié)會、同業(yè)商會為集群內(nèi)交流思想提供了論壇，有助于成員企業(yè)的了解和合作。

(3)注重非正式制度73參考文獻(xiàn)

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經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家更關(guān)注地理與區(qū)位的維度。不過，他們?nèi)匀粌A向于將知79知識的增加是外部性的結(jié)果，它被視為一種俱樂部，集群內(nèi)的企業(yè)可以自由地、無成本地獲取，而集群外的企業(yè)則難以獲取。合作、誠信、集體學(xué)習(xí)和不確定性的降低對于中小企業(yè)的創(chuàng)新和整個經(jīng)濟(jì)的成功是非常重要的因素，這些因素由于地理的鄰近性得以加強(qiáng)。知識的增加是外部性的結(jié)果，它被視為一種俱樂部，集群內(nèi)的企業(yè)可80新熊彼特主義認(rèn)識到隱性知識和編碼化知識之間的區(qū)別。既隱性知識是一種高度專業(yè)化和背景依賴性知識，主要體現(xiàn)為人們具有做專業(yè)化事情的能力；編碼化知識是一種能清晰表達(dá)的、正式的和規(guī)范的知識，一般與客觀被動接受的知識有關(guān)，如科學(xué)原理、定律等。

新熊彼特主義認(rèn)識到隱性知識和編碼化知識之間的區(qū)別。既隱性知識81隱性知識具有高度異質(zhì)性資產(chǎn)特征，在企業(yè)邊界范圍內(nèi)經(jīng)過長時期積累形成的，很難模仿，不能在空氣中自由獲取(Belussi,Pilotti,2001)。企業(yè)是隱性知識的存儲器，“企業(yè)知識可視為一種地方化的不能完全傳遞的產(chǎn)品，在特定地理環(huán)境下，企業(yè)生產(chǎn)知識的積累是地方產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演變模式的基礎(chǔ)”(Belussi,Gottardi,2000)。隱性知識具有高度異質(zhì)性資產(chǎn)特征，在企業(yè)邊界范圍內(nèi)經(jīng)過長時期積82企業(yè)擁有高度專業(yè)化的知識，必須與其他企業(yè)的專業(yè)化知識進(jìn)行重新組合才能創(chuàng)新結(jié)果。企業(yè)必須交換它的專有性知識，以有利于從新知識的生成所得中獲益。企業(yè)擁有高度專業(yè)化的知識，必須與其他企業(yè)的專業(yè)化知識進(jìn)行重新83馬歇爾主義學(xué)派和經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派重視了地方知識溢出，但是它們的分析卻局限于地區(qū)層面，忽視了企業(yè)間的學(xué)習(xí)過程。新熊彼特主義認(rèn)識到知識創(chuàng)造是一個集體過程，企業(yè)必須交換它的專有性知識，使企業(yè)在新知識的形成中獲得好處，且空間距離是影響知識交流、傳播、擴(kuò)散的重要因素。

馬歇爾主義學(xué)派和經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派重視了地方知識溢出，但是它們的分844.2知識溢出的理論分析框架對知識溢出的效應(yīng)分析建立在內(nèi)生增長理論的基礎(chǔ)上，將人力資本納入內(nèi)生增長理論當(dāng)中，以經(jīng)濟(jì)增長和地理位置之間的相互作用為研究對象，經(jīng)濟(jì)增長理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)都使用同樣的壟斷競爭模型，這為兩個領(lǐng)域的互相借鑒進(jìn)而探索一種規(guī)范的理論框架提供了基礎(chǔ)。我們在這里假定從事研發(fā)工作的熟練工人(在此也可稱之為人力資本)是可以自由流動的。

4.2知識溢出的理論分析框架對知識溢出的效應(yīng)分析建立在內(nèi)生增85我們按照內(nèi)生增長理論所使用的方法，提出二個假設(shè)：假設(shè)一，與研究者的勞動生產(chǎn)率正相關(guān)的因素為從過去創(chuàng)新思想中積累的知識資本和方法,且這種知識資本具有公共物品的特征；假設(shè)二，經(jīng)濟(jì)中存在兩個區(qū)域、三個生產(chǎn)部門(傳統(tǒng)部門、現(xiàn)代部門、創(chuàng)新部門)、兩種生產(chǎn)要素(熟練技術(shù)工人和非熟練工人)。我們按照內(nèi)生增長理論所使用的方法，提出二個假設(shè)：86當(dāng)r地區(qū)的知識資本kr為時，那么我們將在r地區(qū)內(nèi)工作每個熟練工人的生產(chǎn)能力定義為kr。并將經(jīng)濟(jì)中所有的熟練技術(shù)工人數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)化為1(表示區(qū)域r中熟練工人的人數(shù)，區(qū)域r由兩個分區(qū)域ab組成的經(jīng)濟(jì)體，即r=a,b,且有H=Ha+Hb=1)，設(shè)r地區(qū)中熟練技術(shù)工人總數(shù)為Xr，單位時間內(nèi)地區(qū)所發(fā)明的專利數(shù)量就為：nr=KrXr當(dāng)r地區(qū)的知識資本kr為時，那么我們將在r地區(qū)內(nèi)工作每個熟練87從公式可以知道地區(qū)所發(fā)明的專利數(shù)量與知識資本和熟練工人(人力資本)的總數(shù)呈同方向變動，即當(dāng)知識資本增長，則發(fā)明專利的數(shù)量也增長；同理，熟練工人數(shù)量增長，發(fā)明專利的數(shù)量也增長；反之，則降低。進(jìn)一步來說，當(dāng)r地區(qū)所發(fā)明的專利數(shù)量與知識資本和熟練工人(人力資本)的總數(shù)呈同方向變動，即當(dāng)知識資本增長，則發(fā)明專利的數(shù)量也增長；同理，熟練工人數(shù)量增長，發(fā)明專利的數(shù)量也增長；反之，則降低。從公式可以知道地區(qū)所發(fā)明的專利數(shù)量與知識資本和熟練工人(人力88我們沿著這一思路，深入研究知識溢出促使集聚與經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理。假設(shè)工人的個人知識技能會隨著全局經(jīng)濟(jì)中專利數(shù)量的增長而增長(專利的數(shù)量可用發(fā)表的論文數(shù)量等來表示)，同時假設(shè)每一區(qū)域中的知識資本量是區(qū)域中的熟練技術(shù)工人(人力資本)相互影響的結(jié)果，因為每個人都可以從其他人那里學(xué)到東西。熟練工人空間分布的密度大小直接影響知識外溢密度的大小，也即熟練技術(shù)工人的密度大，則知識外溢的密度越大，區(qū)域間的知識外溢密度也越大。我們沿著這一思路，深入研究知識溢出促使集聚與經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理。89隨著熟練工人(人力資本)的進(jìn)一步集聚，在中心—外圍結(jié)構(gòu)中運輸成本變化的范圍是穩(wěn)步擴(kuò)大的。在這種情況下，研發(fā)部門使地區(qū)之間的交界處形成了一股強(qiáng)烈的吸引力，進(jìn)一步促進(jìn)了處于中心－外圍的核心循環(huán)因果。也就是說，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從分散趨于集中時，有利于知識的擴(kuò)散、傳播，各種發(fā)明創(chuàng)新就隨之以更快的速度發(fā)展，產(chǎn)品的種類將以最快的速度增長。隨著熟練工人(人力資本)的進(jìn)一步集聚，在中心—外圍結(jié)構(gòu)中運輸90知識的擴(kuò)散將引致企業(yè)、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢的進(jìn)一步發(fā)展。促使企業(yè)、產(chǎn)業(yè)對外部資源的吸引力加強(qiáng)，將外部新的人員、技術(shù)、公司、機(jī)構(gòu)吸引到一定的區(qū)域中，從而引發(fā)知識技能的集聚過程。知識技能在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)中的集聚和擴(kuò)散作用的循環(huán)進(jìn)行，不僅提升了區(qū)域產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢，提高了區(qū)域競爭能力。知識的擴(kuò)散將引致企業(yè)、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢的進(jìn)一步發(fā)展。促使企914.3知識溢出的雙重效應(yīng)分析知識溢出因知識的類型不同，對集聚經(jīng)濟(jì)的作用有著顯著的差異：植根于實物資本中的知識技能。這種類型的知識技能對于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有積極的推動作用。植根于人力資本中的知識技能。一方面交通運輸?shù)目焖侔l(fā)展導(dǎo)致人力資本的流動性加強(qiáng)；另一方面，由于部分人力資本植根于地方環(huán)境中公司間正式和非正式的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，使人力資本只有在這種環(huán)境才能獲得，因而不容易流動。4.3知識溢出的雙重效應(yīng)分析知識溢出因知識的類型不同，對集聚92植根于社會資本中的知識技能。特定區(qū)位的行為主體間長期相互作用形成的正式和非正式的網(wǎng)絡(luò)，是社會資本重要的組成部分。該類型的知識技能與地方環(huán)境中眾多的行為主體間的相互作用及其形成的獨特的地方制度密切相關(guān)，不能通過貿(mào)易、投資、旅行和遷移在區(qū)域間傳播，具有不可復(fù)制性和模仿性。植根于社會資本中的知識技能。特定區(qū)位的行為主體間長期相互作用93(1)知識溢出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正效應(yīng)促進(jìn)了人力資本在成員企業(yè)間的流動。促進(jìn)了企業(yè)間的合作互動。企業(yè)之間技術(shù)和知識的垂直或水平擴(kuò)散構(gòu)筑了當(dāng)?shù)鼗膭?chuàng)新系統(tǒng)。人力資本和知識流動通過企業(yè)的本地化衍生而加速新企業(yè)的誕生。獲得溢出效應(yīng)的企業(yè)可以減少創(chuàng)新成本，提高技術(shù)開發(fā)能力，從而加快知識的擴(kuò)散，使企業(yè)為市場提供更多物美價廉的產(chǎn)品，增加社會財富。

(1)知識溢出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正效應(yīng)促進(jìn)了人力資本在成員企業(yè)間的94(2)知識溢出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)效應(yīng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)的知識溢出意味著產(chǎn)權(quán)演變?yōu)楣残裕@時區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)存在“搭便車”(free-rider)行為，即它只仿效現(xiàn)有的技術(shù)、模式等公共知識，而自身并不投入要素進(jìn)行開發(fā)。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新收益小于創(chuàng)新成本時，從事創(chuàng)新的動機(jī)就會消失，等待其他企業(yè)創(chuàng)新的動機(jī)加強(qiáng)。企業(yè)之間博弈的納什均衡必然將是無人愿意進(jìn)行創(chuàng)新知識的開發(fā)。(2)知識溢出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)效應(yīng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)的知識溢出意味著產(chǎn)95(3)知識溢出的兩難境地一方面，之所以集聚是有效率的，正是由于公共知識的存在導(dǎo)致企業(yè)要素邊際產(chǎn)出上升。另一方面，對公共知識的“搭便車”行為所造成的企業(yè)惡性競爭又必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識積累的停滯不前。解決兩難問題的有效途徑是努力將知識溢出的外部性內(nèi)在化(internalization)。(3)知識溢出的兩難境地一方面，之所以集聚是有效率的，正是由964.4結(jié)論及政策建議當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從分散趨于集中時，有利于知識的擴(kuò)散、傳播，各種發(fā)明創(chuàng)新就隨之以更快的速度發(fā)展，產(chǎn)品的種類將以最快速度增長。產(chǎn)業(yè)集中帶來更高的經(jīng)濟(jì)增長，使每個人的生活得到改善，也進(jìn)一步擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)中心區(qū)與外圍的人們之間的生活差距。

4.4結(jié)論及政策建議當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從分散趨于集中時，有利于知識的97熟練技術(shù)工人由于集聚所帶來的經(jīng)濟(jì)快速增長而得到了額外的個人收入，中心和外圍地區(qū)貧富差距的擴(kuò)大，需要相關(guān)的政策來調(diào)整，看來再分配的問題，即縮小收入差距的問題是宏觀政策的關(guān)鍵因素。知識溢出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會產(chǎn)生兩種效應(yīng)，尤其是對公共知識的“搭便車”行為所造成的企業(yè)惡性競爭又必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識積累的停滯的情況，具體可以通過政府干預(yù)、產(chǎn)權(quán)制度安排和道德約束，使知識溢出效應(yīng)內(nèi)在化。熟練技術(shù)工人由于集聚所帶來的經(jīng)濟(jì)快速增長而得到了額外的個人收98復(fù)習(xí)思考題1.試論產(chǎn)業(yè)集群理論的演化。2.試論產(chǎn)業(yè)集群的基本范式。3.試論產(chǎn)業(yè)集群的組織屬性。4.為什么說專業(yè)化分工產(chǎn)生的報酬遞增促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的形成？5.為什么說產(chǎn)業(yè)集群是一種減少交易成本的制度安排？6.為什么說社會資本促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的形成7.試論核心層次產(chǎn)業(yè)集群的溢出機(jī)制。8.試論公共服務(wù)層次產(chǎn)業(yè)集群的溢出機(jī)制。9.試論知識溢出對產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。復(fù)習(xí)思考題99推薦閱讀書目[1]［澳］楊小凱，黃有光.專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織――一種新興古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架[M].張玉綱，譯.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999.[2]［美］詹姆斯·科爾曼.社會理論的基礎(chǔ)[M].鄧方,譯.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999推薦閱讀書目100參考文獻(xiàn)[1]惠寧.產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究[M].北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2008.[2]韋伯.工業(yè)區(qū)位論[M].李剛劍,等,譯.北京：商務(wù)印書館，1997.[3]Barro:EconomicsGrowthinacrosssectionofcountries[J].QuarterlyJhournalofEconomic,1956,70(2).[4]Porter,M.E.ClustersandNewEconomicsCompetition[J].HarvardBusinessReview,1998,76(11).[5]KrugmanP.Geographyandtrade[M].Cambridge,MA:MITpress,1991a.[6]KrugmanP.Lncreasingreturnsandec