DB43∕T 1500-2018 兩型認證實施規(guī)范

準標省南湖信息公共服務(wù)平臺ICS

03.120.20準標省南湖信息公共服務(wù)平臺

DB43湖 南 省 地方 標 準DB43/T

15002018Standard

implementation

certification

Resource-savingand

environment-friendly

Hunan2018-11-28

發(fā)

布 2019-02-28

實

施湖南省市場監(jiān)督管理局

準標省南湖信息公共服務(wù)平臺準標省南湖信息公共服務(wù)平臺準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺 前言………………………

Ⅱ1

范圍……………………

12

規(guī)范性引用文件………………………

13

術(shù)語和定義……………

14 基本要求……………

14.1 第三方認證機構(gòu)基本要求……………………

14.2

認證申請方基本要求……………

15 申請…………………

26

資料審查………………

27 審核實施……………

37.1

審核準則和審核分類……………

37.2

初次認證審核……………………

37.3

監(jiān)督審核…………………………

47.4

再認證……………

57.5

特殊審核…………………………

57.6

審核要求…………………………

58 審核后續(xù)活動…………………

68.1

認證審定…………………………

68.2

認證公示…………………………

68.3

頒發(fā)證書…………………………

68.4

對外公告…………………………

68.5

69證書和標志………………………

79.1認證證書………………………

79.2 認證標志……………………

79.3 認證證書和認證標志的使用…………………

79.4 認證證書和認證標志的誤用………………

710 其他要求…………………………

710.1

信息通報…………………………

710.2

認證要求變更……………………

810.3

保密……………

810.4

申訴/投訴、爭議及處理………………………

8參考文獻…………………

9準標省南湖信息公共服務(wù)平臺準標省南湖信息公共服務(wù)平臺準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺 本標準按照

—

本標準由湖南省長株潭“兩型社會”試驗區(qū)建設(shè)管理委員會提出。本標準由湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督本標準起認證認可協(xié)會圓公司、湖南中質(zhì)信管理技術(shù)有限公本標準主、張治軍、蔣珈乘、黃朝暉、黎革非、胡星。準標省南湖信息公共服務(wù)平臺準標省南湖信息公共服務(wù)平臺準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺1

本規(guī)范規(guī)定了兩型要求。本規(guī)范適用于旅游景區(qū)、村莊關(guān)、、學校、企業(yè)等組織的兩型認證。2

規(guī)范性引用文件下列文件對于應(yīng)用是必不可少的的引用文件的版本適用于件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T

19000 質(zhì)量管理

基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T

27000 合格評定詞匯和通用原則CNAS—CC11 基于的多場所認證CNAS—CC105 確定管理審核時間(QMS、、3

術(shù)語和定義GB/T

和

27000

中以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1兩型 resource-saving

指資源節(jié)約型和環(huán)境友好型。3.2兩型認證certification

of

environment-friendly由認證機構(gòu)證明申請認證的組織、產(chǎn)品或申請認證的其他范圍符合相應(yīng)兩型標準要求的合格評定活動。4

4.1 第三方認證機構(gòu)4.1.1 應(yīng)取得國家認證認可監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的認證機構(gòu)認證機構(gòu)分支機構(gòu)批。4.1.2 應(yīng)

3

年以上。4.1.3 應(yīng)具備節(jié)能、環(huán)低碳等認證活動的相術(shù)的技術(shù)4.1.4 在申請前三年內(nèi)無違法違規(guī)未受到國家或省認證監(jiān)管部門的處罰。4.2 認證申請方4.2.1 認證申請方應(yīng)是湖南省有的法律地位的組織，組織、企事業(yè)法人、社會團體準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺組織。4.2.2、地方要求時，受審核方應(yīng)具有規(guī)定的資質(zhì),其申請認證范圍應(yīng)在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)。4.2.3 申請認證范圍應(yīng)在湖南省兩型管理部門公布的兩型目錄內(nèi)，且兩型指標達到相應(yīng)兩型標準的要求。4.2.4 認證受審核方應(yīng)按湖南省兩型社會建設(shè)地方標準要求建立有關(guān)管理，審核前已正式實施了

6

個月以上，應(yīng)按照相應(yīng)標準給定的兩型指標評價體系進行了自我評價，并建立持續(xù)機制。4.2.5 認證申請方和受審核方應(yīng)承諾遵守、行業(yè)和地方的的法律法規(guī)、政策、標準和其他要求；并應(yīng)承諾始終遵守認證的，承諾按約承擔與認證的相關(guān)法律責任和義務(wù)。4.2.6 認證申請方和受審核方應(yīng)承諾獲得認證后，按規(guī)定使用認證證書和認證標志，按規(guī)定接受監(jiān)督。4.2.7 受審核方應(yīng)在申請前連年無未發(fā)生重大、安全、環(huán)保、能源事故。5

5.1 認證機構(gòu)應(yīng)以公開文件的形式明確認證申請書格式及有關(guān)要求。5.2 認證申請方應(yīng)提供有關(guān)信息并提交相關(guān)資料。5.3 認證申請資料應(yīng)至少包括如下：a）

申請方名稱、代碼、地址、聯(lián)系方式等基本信息；b）

申請認證的范圍；c）

受審核方的一般特征，包括其、物理場所的地址、和運作的重要方面以及任何相關(guān)的法律義務(wù)；d）

受審核方與申請認證的領(lǐng)域相關(guān)的，包括人力與技源在一個較大實體中的職能和關(guān)系；e）

受審核方采用的所有影響性的外包的信息；f）

尋求認證的標準或其他要求。6

6.1 認證機構(gòu)應(yīng)提交的有關(guān)資料的性和符合性，并依據(jù)需求、受審核方基本其他信息、認證機構(gòu)自身的業(yè)務(wù)等對認證申請方的申請進行評審，以確保：a）

申請方提交的申請資料信息充分，條件；b）

已有說明并形成，且已提供給認證申請方；c）

了認證機構(gòu)與認證申請方之間已知解差異；d）

有能力并能夠?qū)嵤┱J證活動；e）

考慮了受運作場所、完成需要的時間和任何的因素；f）

保持了決定實施審核的理由的記錄。6.2 應(yīng)形成并書面通知認證申請方。6.3 資料審查通過后應(yīng)現(xiàn)場審核。準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺7

7.1 審核準則和審核分類7.1.1 包括：a）

湖南省兩型社會建設(shè)系列地方標準；b）

適用的法律法規(guī)和其他要求；c）

受審核方制定的有關(guān)方針、程序、管理；d）

本認證實施規(guī)范；e）

各專業(yè)領(lǐng)域的審核方案等。7.1.2 認證審核分為：a）

，包括第一階段二階段審核；b）

，包括現(xiàn)場監(jiān)督審核、非；c）

再認證審核，第一階段審核、第二階段；d）

，包括擴大認證范圍、提前較短時間通知的審核。7.2初次認證審核7.2.17.2.1.1 第一階段審核的目的解受受審核方管理制度，識別任何在第二階段能被判定為不符合的，為第二階段審核提供關(guān)注點。7.2.1.2

認證機構(gòu)審核根據(jù)受審核方提供的申請資料、運所和現(xiàn)場的具體情況、自我評價情況，確認受解和實施的程度兩型建設(shè)具有重要的關(guān)鍵點、相關(guān)的法律法求的以及管理范圍，二階段審核安排。一階段可采取現(xiàn)場審查和非式進行。7.2.1.3 第一階段審核具體內(nèi)容包括：a）

相應(yīng)兩型，審查申請資料的完整性；b）

有關(guān)兩型管理文件；c）

了解受審核方的業(yè)行；d）

受審核方理解和實施標準要求的情況，特別是的制度建立和實施基本情況。7.2.1.4在滿足以下條情況下，第一階段審核可以采取非現(xiàn)場審查的方式：a）

受審核方生產(chǎn)/服專業(yè)特征明顯，簡單，規(guī)模及現(xiàn)場范圍較??；b）

受審核方和能源比較簡單；c）

受審核方已獲得有效的環(huán)境或能源管理認證證書。7.2.1.5

認證機構(gòu)審核將第一階段審核發(fā)現(xiàn)形成文件，并告知受審核方，包括任何的、在第二階段審核中可能定為不的問題。7.2.2 7.2.2.1

第二階段審核的目的是評價受審核方與標準要求的符合性和標準要求實施的有效性。同時對在第一階段和第二階段中收集的所有信息和證據(jù)進行分析，以形成審核結(jié)論。7.2.2.2

在確一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應(yīng)考慮受審核方第一階段審核中識別的任何需關(guān)注問題所需的時間。7.2.2.3

第二階段審核必須覆蓋受審核方認證范圍內(nèi)的所有部門、活動、服務(wù)，并標準的所準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺有條款。7.2.2.4 第二階段審核至少包括以下方面：a）

受審核方立的兩型管理有關(guān)制度的充；b）

受審核方兩型建設(shè)所取得的績效；c）

標準的各項要求，受審核方運行控制的有效性；d）

標準的評價指標對受審核方進行評價和打分。7.2.3 認證機構(gòu)審核對在第一階段和第二階段中收集的所有信息和證據(jù)分析，評審審核發(fā)現(xiàn)并形成審核結(jié)論。初次認證的審核判定規(guī)則如下：a）

得分占標準總分比例≥80%

，沒有發(fā)現(xiàn)不符合項，注冊;；b）

60%≤得分占總分比例，存在不項但沒有發(fā)現(xiàn)嚴重不項條件推薦認；證注冊（受審核方必須對不符合項整改，經(jīng)組確認整改有效認證注冊）c）

得分占標準總分比例或發(fā)現(xiàn)嚴重不項推薦認證注冊。7.3 監(jiān)督審核7.3.1 認證機構(gòu)對獲采用現(xiàn)場監(jiān)督審核和非現(xiàn)場相結(jié)合的方式。在證書有效期內(nèi)，應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外一次，一個認證周期至一次現(xiàn)場。7.3.2 /再認證后的第一次監(jiān)督活動應(yīng)在認證決定起

12

個月內(nèi)進行，一般采用非監(jiān)督審核形式。7.3.2.1非式和內(nèi)容：a）

獲證方提交對照兩型標準的評價指標體系進行自評和打；b）

網(wǎng)上查詢各級、環(huán)保、質(zhì)量等監(jiān)管發(fā)布的信息公報；c）

網(wǎng)上查詢專業(yè)媒體信息。7.3.2.2 非結(jié)論：a）

獲證方?jīng)]有發(fā)生重大質(zhì)量、安全、環(huán)保、能源事故，推薦保持認證注冊;b）

獲證方發(fā)生了、、環(huán)能源事故，建議暫停認證證書。7.3.3 第二次監(jiān)督活動采取現(xiàn)場監(jiān)督審核形式，應(yīng)在認證決定日期起

個月內(nèi)進行。7.3.3.1 現(xiàn)場監(jiān)督審核內(nèi)容包括以下方面：a）

對上次審核中確定的不符合所采取措施的有效性；b）

投訴處理的有效性；c）

續(xù)改進而策劃的活動的進展；e）

兩型建設(shè)所取得的；f）

標準的各項要求，獲運行控制的有效性；d）

的變更（如機構(gòu)、職責區(qū)域服務(wù)等及變更對性和有效影響；e）

（或）任何格的引用。f）

標準的評價指標對獲和打分。7.3.3.2

認證機構(gòu)審核對監(jiān)督審核中收集的所有信息和證據(jù)進行分析，評審審核發(fā)形成審核?，F(xiàn)場監(jiān)督審核結(jié)論判定規(guī)則如下：a）

得分占標準總分比例≥80%

，沒有發(fā)現(xiàn)不符合項，保持注冊;準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺b）

60%≤得分占總分比例，存在不項但沒有發(fā)現(xiàn)嚴重不項條件推薦保持認證注冊（受審核方必須對不符合項整改，經(jīng)審核組確認整改有效推薦保持認證注冊）；c）

得分占標準總分比例或發(fā)現(xiàn)嚴重不項推薦保持認證注冊。7.3.4 若發(fā)生下述情況，認證機構(gòu)應(yīng)安排對獲證方進行非例行的：a）

獲證方發(fā)生重大質(zhì)量、安全、環(huán)保、能源事故后；b）

當接收到對獲證方的有效投訴后；c）

有足夠信息表明獲證方發(fā)生了組織礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)變更等到其認證基礎(chǔ)的更改；d）

需要考慮的情況。7.4再認證審核7.4.1 有效期為

3

年，獲在證書有效期滿前至少三出再認證申請。再認證審核的目的是驗證獲證方與兩型標準和相關(guān)要求的持續(xù)有效性，以及認證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。和要求參照

條實施。，7.4.2 再認證審核可以第一階段。但當獲證方運作環(huán)境有變更時（如法律法規(guī)、生產(chǎn)和，服務(wù)條件發(fā)生重大變化）

再認證審核可第一階段審核。7.5 特殊審核7.5.1 對于獲證方需要擴大認證范圍時向認證機構(gòu)提出申請。認證機構(gòu)應(yīng)進行評審，確定能否予以并決定所需的審核活動。這一可與監(jiān)督審核同時進行。7.5.2 提前較短時間通知的審核為調(diào)做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５淖粉櫍枰谳^短的時間內(nèi)對獲進行，認證機構(gòu)應(yīng)及時通并明確配項。7.6審核要求7.6.1 多場所抽樣當受審核方覆蓋了多個場所時，認證機構(gòu)應(yīng)按

CNAS-CC11

進行抽樣審核，保審核的有效性。7.6.2 認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)受審核方行業(yè)類別、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程復(fù)雜程度模所承擔的策劃，充分性和有效性。現(xiàn)場審核時間應(yīng)不低于

EMS

的

50%。7.6.3 7.6.3.1 認證機構(gòu)審核在現(xiàn)場前與受審核方溝通，確認審核，說明次會程。7.6.3.2

認證機構(gòu)審核按照審核程安排實施審核通過查閱受審核方的文件和記錄、與相關(guān)崗位人員面談或現(xiàn)場觀察，收集并驗證有關(guān)的信息，形成審核發(fā)現(xiàn)，確認不符合情況。7.6.3.3

在審核過程認證機構(gòu)審核組應(yīng)及時與受審核方溝通，通報審核進程，確認審核證據(jù)，解決分歧。準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺7.6.3.4

當審核發(fā)現(xiàn)表明不能達到審核目的時，認證機構(gòu)審核說明理商定后續(xù)措施。如果需要改變審核目或終止時，應(yīng)經(jīng)雙方同意后實施。7.6.3.5

認證機構(gòu)審核組在現(xiàn)場審核前，應(yīng)與受審核方溝通現(xiàn)場審核的信息，請受不符合報告進行確認，并應(yīng)商定對不符合的后續(xù)措施的安排。7.6.3.6

認證機構(gòu)審核與受審核方確認審核，應(yīng)編制，并于現(xiàn)場審核審核結(jié)束后按照商提交受審核方。8

8.1 認證審定8.1.1應(yīng)具備相關(guān)專術(shù)審定能力，應(yīng)制定并實施兩型認證技術(shù)委員會制度。8.1.2 認證機構(gòu)應(yīng)在完成現(xiàn)場審核后

個工作日內(nèi)召開認證審定會議，每次認證審定會議必須有

5名或

5

名單數(shù)參加。8.1.3 會議對交的審核報告和相關(guān)綜定。8.1.4 會采票表決的方式，多數(shù)委員表決同意才能通過。8.1.5應(yīng)及總認證審定會議信息，形成的認證決定并保存有關(guān)記錄。8.2認證公示8.2.1 應(yīng)在決定意見形成后

5

日內(nèi)在其官網(wǎng)上進行，公示期為

7

個工作8.2.2 期內(nèi)，應(yīng)關(guān)注各方對審定結(jié)果的反饋信息。對于有可能影響的負面信息，認證機構(gòu)應(yīng)認真核實，并將辦理情況及時公開。8.3頒發(fā)證書8.3.1通過后，認證機構(gòu)應(yīng)向獲證方頒發(fā)認證證書。8.3.2應(yīng)按要求向有關(guān)部門及時通報發(fā)證信息。8.4對外公告認證機構(gòu)應(yīng)在

5

個工作日內(nèi)向認證獲。8.5 暫停、撤消和縮小認證范圍8.5.1 銷或縮小認證范圍的形成文件的程序。8.5.2發(fā)生以下時，應(yīng)暫停獲證獲證方的認證資格：a）

獲證方的兩型管理持續(xù)地或嚴重地不滿足認證要求；b）

獲證方無故不接受或再認證審核；c）

獲證方主動請求暫停。8.5.3 期限不超過

6

，在期間，獲證方的認證資格無效。獲證方應(yīng)確保證書暫停期間避免繼續(xù)宣傳認證資格。認證機構(gòu)應(yīng)格的暫停信息可公開獲取。8.5.4 如果獲證方未能在認證機構(gòu)規(guī)定的時限內(nèi)造成暫停的問題，認證機構(gòu)應(yīng)撤銷格或縮小其認證范圍。8.5.5 如果獲證方在認證范圍的某些部分持續(xù)地或嚴重地不滿足認證要求，認證機構(gòu)應(yīng)縮小其認證范圍，以排除不滿足要求的部分。認證范圍的縮小應(yīng)與認證標準的要求一致。8.5.6 獲接到撤銷認證的通知后立即停止使用引用認證資格的宣傳，對此，認證機構(gòu)應(yīng)準標省南湖信息公共服務(wù)平臺DB43/T

—準標省南湖信息公共服務(wù)平臺在公開文件或在撤銷認證的通知中予以明確。8.5.7 在任何一方提時，認證機構(gòu)應(yīng)說明獲證方的兩型認證被暫停、撤銷或縮小的。9

證書和標志9.1 認證證書兩型應(yīng)當包括以下基本內(nèi)容：a）

獲證方名稱、地址；b）

；c）

；d）

依據(jù)；e）

；f）

和有效期限；g）

；h）

編號；i）

需要標注的內(nèi)容。9.2 認證標志認證標志如圖

1

所示。圖

1 認證標志9.3 認證書和標志的使用獲證方應(yīng)建立認證證書和認證標志的使用方案，使用認證證書和認證標志以在有關(guān)宣傳材料上印制以