(貨倉部)內(nèi)部審核檢查記錄表

深圳市XXXX科技有限公司（貨倉部）內(nèi)部審核檢查記錄表序號涉及條款參考文件檢查內(nèi)容和方法檢查記錄審核結(jié)果15.2管理手冊（1）詢問貨倉部公司的質(zhì)量方針是什么，以及對方針的理解。25.3管理手冊（1）詢問貨倉部對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位）的關(guān)系。36.2目標(biāo)和管理方案（1）詢問貨倉部公司質(zhì)量目標(biāo)是什么？47.1.5序監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序1.所用的物料儲存能否滿足企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶的條件要求？2.有無建議具體的的監(jiān)測程序和流程？3.倉庫的電子稱.溫濕度計(jì).滅蚊燈臺帳并及時(shí)更新？4.有無建立儀器校對計(jì)劃并按照計(jì)劃實(shí)施（檢杳校對計(jì)劃）并隨機(jī)抽杳一種儀器的校對履歷記錄表5.有無建立外校清單，外校儀器是否送檢到國家承認(rèn)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。6.內(nèi)校人員是否有上崗證，是否對儀器校驗(yàn)非常熟悉，用于內(nèi)校的目量具精度是否有要求？7.現(xiàn)場抽查1~3個(gè)正在使用的儀器是否符合精度要求，確認(rèn)是否在有效的計(jì)量期內(nèi)8.即使儀器是在有效期內(nèi)，有無定期檢查儀器是否有效（詢問現(xiàn)場人員，拿出一個(gè)不良品，儀器是否能檢查出來）9.詢問不合格的物料如何管控？57.2人力資源控制程1.是否按照公司文件要求每年提交年度培訓(xùn)計(jì)劃的需求？是否按照年度培訓(xùn)計(jì)劃對部門的人員實(shí)施了培訓(xùn)？67.3序人力資源控制程1.息否M曲】人員進(jìn)行了管理？體索的培訓(xùn)偌？核？并留下i睬？77.4內(nèi)外部溝序通控制詢問貨化部如任、其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。程序1.組織是否制定了文件控制程序？查閱文件控制程序。確認(rèn)：a.程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性。b.程序文件是否有效版本。C.外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范。2.選擇1-3份現(xiàn)有效版本文件，檢查其是否都經(jīng)審批，審批權(quán)限與程序文件管理狀況。確認(rèn)：a.“文件歸檔編目清單”文件臺賬是否認(rèn)真填寫。b.文件發(fā)放是否進(jìn)行編號和作詳細(xì)京錄c.是杏有識別文件修訂狀態(tài)控制清單。d.技術(shù)文件、圖紙歷次修改是否明顯的標(biāo)出。8 7.5文件控制程序f.外來文件是否得到控制。g.文件是否得到了定期評審。3.到有關(guān)發(fā)放和使用場所查看。a.是否得到文件的有效版本，是否存在應(yīng)有而無的情況：b.是否將作廢文件從使用現(xiàn)場撤走，是否存在多版并存的狀況。4.在文件中心管理員處查保留作廢文件。確認(rèn)：是否進(jìn)行了隔離和專門標(biāo)識5.查文件更改記錄.確認(rèn)：a.文件更改是否得到了審批O修訂記錄是否完整。6.是否定期到各部門巡查文件的受控情況8.現(xiàn)場抽查1-3份在使用的文件是否受控標(biāo)識，是否為最新版本。記錄控制程序1.基礎(chǔ)設(shè)施是否有倉庫平面圖，各種類型物料有對應(yīng)倉庫儲存？倉庫區(qū)域劃分明確，原材料成品區(qū)域/待檢驗(yàn)!檢驗(yàn)合格/不合格品區(qū)2.有沒有進(jìn)行定期盤點(diǎn)，查閱盤點(diǎn)資料核實(shí)庫及存物料的準(zhǔn)確性。域？百格/不育格產(chǎn)品乂被明確標(biāo)示每季度進(jìn)行盤點(diǎn)；3.每周NG的物料是否退完及時(shí)補(bǔ)回來料不良的物料及時(shí)退貨，及時(shí)叫供應(yīng)商補(bǔ)回4.套料欠料的及時(shí)更進(jìn)欠料到貨之后及時(shí)補(bǔ)給生產(chǎn)5.電鍍五金庫存的周期及PCBA的庫存周期五金的周期石3個(gè)月，PCBA的周期是6個(gè)月6.物料的先進(jìn)先出，抽查3處核實(shí)，物料的周轉(zhuǎn)率文員抽查數(shù)量檢查先進(jìn)先出7.呆滯物料的上報(bào)及報(bào)廢物料的申請呆滯物料超過2年，及時(shí)向上級匯報(bào)，跟進(jìn)處理的結(jié)果1.抽查至少3處“帳、物、卡”是否一致？客供料是否建立帳目并明確標(biāo)識？2.現(xiàn)場是否建立防護(hù)標(biāo)識管理？如防碰撞、限高標(biāo)識、防有對產(chǎn)品進(jìn)行限高要求，產(chǎn)品擺放高度雨淋等防護(hù)控制程序3.有否制定物料搬運(yùn)方法，確保物品特性不受損傷？4.物料的進(jìn)出是否遵循先入先出原則，抽杳3處核實(shí)。5搬運(yùn)人員有否實(shí)施有效的培訓(xùn)，現(xiàn)場查看搬運(yùn)過程是否違規(guī)？6.是否明確制定各種產(chǎn)品包裝技術(shù)條件，抽查當(dāng)天產(chǎn)品核實(shí)，并檢查包裝是否符合要求？有否包裝標(biāo)志？標(biāo)志是是否符合要求？7.倉庫現(xiàn)場空間是否適宜？物料擺放、分類是否符合要求？貨架標(biāo)識是否正確清楚？8.對易燃、易損的產(chǎn)品是否按規(guī)定管理？現(xiàn)場核查消防配備情況？9.倉庫防潮、防曬、溫濕度等條件是否滿足產(chǎn)品要求？108.4顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)檢驗(yàn).顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)得到識別、檢驗(yàn)，并按照財(cái)產(chǎn)儲設(shè)立單獨(dú)外部財(cái)產(chǎn)儲存區(qū)域，外部財(cái)產(chǎn)存條件進(jìn)行保管？經(jīng)驗(yàn)收合格后入庫.當(dāng)顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)受到損失、丟失或不適用時(shí)有向按照《顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)管理控制程顧客或外部供方報(bào)告的流程，并有對應(yīng)記錄？序》QP-017實(shí)118.5.2標(biāo)識和可追溯性標(biāo)識是否完整并有效？正在進(jìn)行的作業(yè)是否有文件指引，并按文件規(guī)定執(zhí)行？產(chǎn)生什么記錄？記錄填寫是否及時(shí)、符合要求？128.6不合格冷制程序當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)不符合品質(zhì)要求的情況下，是否有建立程序或流程指引處理的方式和明確具體責(zé)任人員的權(quán)限？138.7不合格控制程序客戶投訴控制程.進(jìn)料、牛產(chǎn)等環(huán)”出現(xiàn)不合格產(chǎn)品的情況下如何處理？是否形成記錄？.客戶投訴和抱怨如何進(jìn)行處理？.詢問員工：是否規(guī)定、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測量活動(dòng)？是否對監(jiān)視和測量活動(dòng)的方法和用途作了規(guī)定？.現(xiàn)場檢查監(jiān)視和測量活動(dòng)的實(shí)施情況，確認(rèn)這些活動(dòng)是否能確保符合性和實(shí)施改進(jìn)（如何通過這些活動(dòng)識別改進(jìn)機(jī)會）？.統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用情況。a.使用哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)。b.統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用的場合是否恰當(dāng)。如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果。C.詢問品質(zhì)部主管：是否規(guī)定、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測量活動(dòng)？是否對監(jiān)視和測量活動(dòng)的方法和用途作了規(guī)d現(xiàn)場？檢查監(jiān)視和測量活動(dòng)的實(shí)施情況，確認(rèn)這些活動(dòng)是否能確保符合性和實(shí)施改進(jìn)（如何通過這些活4.詢問員工：在測量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是如何應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的。健騙翻而縮十技術(shù)的作業(yè)指導(dǎo)書（必要時(shí)）：149.1.1數(shù)據(jù)分析控制程序b.是否對有關(guān)人員進(jìn)行了正確使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)培訓(xùn)（記錄）C.統(tǒng)計(jì)的結(jié)果是否被用來采取糾正JnwEa.現(xiàn)場觀察是否正確使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)。統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用是否有效果，對使用效果是進(jìn)行了檢查。5.詢問員工：組織對哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了集和分析，有無規(guī)定收集和分析的方法。確認(rèn)：a.數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：.顧客滿意.與產(chǎn)品要求的符合性。.過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢。.供應(yīng)商（供方）b.采用哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)。C,是否利用分析結(jié)果評價(jià)質(zhì)量體系的適宜性和有效性，是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進(jìn)行了改進(jìn)活動(dòng)。159.2內(nèi)部審核控制程序（1）詢問品質(zhì)部主管，企業(yè)是如何進(jìn)行內(nèi)部審核的。a.是否進(jìn)行了年度內(nèi)審策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法。策劃是否符合要求。b.內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)，有無資格證明。（2）查閱最近一次內(nèi)審記錄及審核報(bào)告，確認(rèn)：記錄（審核實(shí)施計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告等）和審核報(bào)告是否完整和規(guī)范。（3）參加審核的人員是否獨(dú)立于審核部門。受審部門的負(fù)責(zé)人是否在對不合格項(xiàng)原因分析的基礎(chǔ)上采取了糾正措施并限期完成。檢查對最近一次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)所采取的糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證情況。確認(rèn)：a采取的糾正措施是否按期完成。b.糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記錄。八必；市公電且不如生壬蚓門169.3管理評審程序（1）詢問品質(zhì)部主管參與管理評審的情況，品質(zhì)部主管應(yīng)為管理評審提供什么資料。17 10(1)詢問關(guān)于管理體系持續(xù)改進(jìn)情況。確認(rèn)：a.持續(xù)改進(jìn)是否涉及管理體系、過程和產(chǎn)品。b.持續(xù)改進(jìn)是否包括日常改進(jìn)項(xiàng)目和重大改進(jìn)項(xiàng)目。C.持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到組織的各層次。d.管理方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)內(nèi)容，是否為持續(xù)改進(jìn)調(diào)整質(zhì)量目標(biāo)(不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的管理目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有改進(jìn)日常改進(jìn)活動(dòng)的證據(jù))，審核的幾個(gè)問題是否能表明有持續(xù)改進(jìn)，數(shù)據(jù)0.持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率和有效性的目的。(2)詢問品質(zhì)部主管：公司對重大項(xiàng)目的持續(xù)改進(jìn)作了哪些明確的規(guī)定。確認(rèn)：a.如何識別改進(jìn)的機(jī)會。b.如何建立改進(jìn)的組織，制定改進(jìn)計(jì)劃。c.如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施。d.如何對改進(jìn)措施進(jìn)行驗(yàn)證。(3)詢問品質(zhì)部主管：關(guān)于糾正措施的管理情況確認(rèn)：a.公司是否建立糾正措施的文化程序。b.采取糾正措施的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估OC.當(dāng)采取糾正措施之后，引起文件的更改是否進(jìn)行記錄。不合格控制程序糾正措施控制程序(4)詢問品質(zhì)部主管：公司對糾正措施的實(shí)施作了哪些明確的規(guī)定，確認(rèn)：a.有哪個(gè)部門評審不合格(包括顧客抱怨)。b.由哪個(gè)部門組織調(diào)查不合格原因和確定糾正措施并實(shí)施。C.由哪個(gè)部門對糾正措施實(shí)施驗(yàn)證(5)查閱2-3個(gè)糾正記錄。確認(rèn)：記錄是否表明實(shí)施糾正措施的效果及其跟蹤情況。(6)詢問品質(zhì)部主管：公司對糾正措施的實(shí)施作了哪些明確指定。確認(rèn)：a.由哪個(gè)部門這個(gè)利用信息分析、分析不合格的潛在原因？哪個(gè)部門