公司管理規(guī)章制度完整版

公司管理規(guī)章制度完整版公司管理規(guī)章制度完整版篇1第一章總則第1條本公司各部門及各下屬營業(yè)單位的稽核工作，由管理部隨時(shí)指定適當(dāng)人員執(zhí)行。第2條本公司稽核業(yè)務(wù)范圍為賬務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、總務(wù)、監(jiān)驗(yàn)5項(xiàng)，除另有規(guī)定外，悉按本規(guī)定辦理。第3條稽核人員對(duì)于所審核的事項(xiàng)應(yīng)負(fù)責(zé)任，必要時(shí)，應(yīng)在有關(guān)賬冊(cè)簿據(jù)上簽章。第4條稽核人員除依照規(guī)定審核各單位所送憑證賬表外，應(yīng)分赴各單位實(shí)地稽察，每年稽察次數(shù)視實(shí)際需要而定。第5條稽核人員前往各單位稽核之前，應(yīng)先準(zhǔn)備及收集有關(guān)資料，擬訂計(jì)劃及進(jìn)度表，并應(yīng)將各單位以往審核及檢查報(bào)告詳細(xì)研究以作參考。第6條稽核人員有保守稽核秘密的責(zé)任，除呈報(bào)外，不得泄漏或預(yù)先透露給檢查單位。第7條稽核事務(wù)如涉及其他部門時(shí)，應(yīng)會(huì)同該部門一起辦理，且應(yīng)做會(huì)同報(bào)告。如遇有意見不一致時(shí)，須單獨(dú)提出，與書面報(bào)告一并呈核。第8條稽核人員對(duì)本公司各單位執(zhí)行稽核事務(wù)時(shí)，如有疑問，可隨時(shí)向有關(guān)單位詳盡查詢，并調(diào)閱賬冊(cè)、表格及有關(guān)檔案，必要時(shí)還可請(qǐng)其出具書面說明。第9條稽核人員執(zhí)行工作時(shí)，除將稽核憑證（或公文）交由受稽核單位主管驗(yàn)明外，工作態(tài)度應(yīng)力求親切，切忌盛氣凌人。第10條稽核人員在稽核事務(wù)完成后，應(yīng)據(jù)實(shí)繕寫檢查報(bào)告書呈核。第二章賬務(wù)稽核第11條在審核或檢查記賬憑證時(shí)，應(yīng)注意下列事項(xiàng)。(1)每一交易行為發(fā)生時(shí)，是否按規(guī)定填制傳票，如有積壓或事后補(bǔ)制者，應(yīng)查明其原因。(2)會(huì)計(jì)科目、子目、細(xì)目有無誤用，摘要是否適當(dāng)，有無遺漏、錯(cuò)誤以及各項(xiàng)數(shù)字的計(jì)算是否正確。(3)轉(zhuǎn)賬是否合理，借貸方數(shù)字是否相符。(4)應(yīng)加蓋的戳記、編號(hào)等手續(xù)是否完備，有關(guān)人員的簽章是否齊全。(5)傳票所附原始憑證是否符合規(guī)定，是否齊全、確實(shí)及手續(xù)是否完備。(6)傳票編號(hào)是否連貫，有無重編、缺號(hào)現(xiàn)象，裝訂是否完整。(7)傳票的保存方法及放置地點(diǎn)是否妥善，是否已登錄日記簿或日記表。(8)傳票的調(diào)閱及拆閱是否依照規(guī)定手續(xù)辦理。第12條檢查賬簿時(shí)，應(yīng)注意下列事項(xiàng)。(1)各種賬簿的記載是否與傳票相符;應(yīng)復(fù)核者是否已復(fù)核;每日應(yīng)記的賬是否當(dāng)日記載完畢。(2)現(xiàn)金收付日記賬收付總額，是否與庫存表當(dāng)日收付金額相符。(3)各科目明細(xì)分類賬各戶或子目之和或未銷訖各筆之和是否與總分類賬各該科目之余額相等，是否按時(shí)或定期核對(duì)。比較科目之余額是否相符，有無遺漏現(xiàn)象。(4)各種賬簿表示錯(cuò)誤的糾正畫線、結(jié)轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)頁等手續(xù)是否依照規(guī)定辦理，誤漏的空白賬頁，有否畫“X”形紅線注銷，并由記賬員及主辦會(huì)計(jì)人員在“X”處蓋章證明。(5)各種賬簿啟用、移交及編制明細(xì)賬目等是否完備，是否已送該管稅捐稽征機(jī)關(guān)登記。(6)各種賬簿有無經(jīng)核準(zhǔn)后而自行修改者。(7)活頁賬頁的編號(hào)及保管是否依照規(guī)定手續(xù)辦理，訂本式賬簿有無缺號(hào)。(8)舊賬簿內(nèi)未用的空白賬頁，有無加畫線或加蓋“空白作廢”戳記注銷。(9)各種賬簿的保存方法及放置地點(diǎn)是否妥善，是否已登記備忘簿;賬簿的毀銷是否依照規(guī)定期限及手續(xù)辦理。第13條庫存檢查時(shí)，須注意下列事項(xiàng)。(1)檢查庫存現(xiàn)金或隨到隨查，如在營業(yè)時(shí)間之前，應(yīng)根據(jù)前一日庫存中所載今日庫存數(shù)目查點(diǎn)，如在營業(yè)時(shí)間之后，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)金簿中今日庫存數(shù)目現(xiàn)款、銀行存款查點(diǎn)，如在營業(yè)時(shí)間之內(nèi)，應(yīng)根據(jù)前一日現(xiàn)金簿中今日庫存數(shù)目加減本日收支檢點(diǎn)。支票簽發(fā)數(shù)額與銀行存款賬卡是否相符，空白未使用支票是否齊全，作廢部分有無辦理注銷手續(xù)。(2)現(xiàn)金是否存放庫內(nèi)，如有另存他處者，應(yīng)立即查明原因。(3)有無庫存現(xiàn)金以單據(jù)抵充的現(xiàn)象。(4)托收未到期票據(jù)等有關(guān)庫存財(cái)物，應(yīng)同時(shí)檢查，并核對(duì)有關(guān)賬表、憑證、單據(jù)。(5)檢查庫存除查點(diǎn)數(shù)目、核對(duì)賬簿外，還應(yīng)注意其處理方法及放置區(qū)域是否妥善，幣券種類是否分清。(6)金庫鎖匙及暗鎖、密碼表的掌握是否安全，金庫放置位置是否適當(dāng)。(7)匯出匯款寄回的收據(jù)是否妥為保存，有無匯出多日尚未解訖的匯款。(8)內(nèi)部往來賬是否按月填制未達(dá)賬明細(xì)表，查對(duì)賬單是否依序保管。(9)內(nèi)部往來或外縣市單位往來賬是否經(jīng)常核對(duì)。(10)營業(yè)日?qǐng)?bào)表的記載是否與銀行存款相符。(11)檢查縣市單位各種周轉(zhuǎn)金及準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)注意其限額是否適當(dāng)，有無零星付款的記錄，所存現(xiàn)款與未轉(zhuǎn)賬的單據(jù)合計(jì)數(shù)是否與周轉(zhuǎn)金、準(zhǔn)備金相符，有無不當(dāng)?shù)膲|款或已付款而久未交貨的零星支付或請(qǐng)購案件。第14條報(bào)表檢查，應(yīng)注意下列事項(xiàng)。(1)各種報(bào)表是否按規(guī)定期限及份數(shù)編送，有無缺漏。(2)各種報(bào)表內(nèi)容是否與賬簿上記載的相符。(3)數(shù)字計(jì)算是否正確，簽章是否齊全。(4)報(bào)表編號(hào)、裝訂是否完整及符合規(guī)定。(5)報(bào)表保存方法及放置地點(diǎn)是否妥善。第三章財(cái)務(wù)稽核第15條檢查有價(jià)證券時(shí)，應(yīng)與有關(guān)賬表核對(duì)，并注意下列事項(xiàng)。(1)購入及出售是否經(jīng)核準(zhǔn)，手續(xù)是否齊備。(2)證券種類、面值及號(hào)碼是否與賬簿記載相符。(3)債券附帶的息票是否齊全并與賬冊(cè)相符。(4)本息票有無到期或是否齊全并與賬冊(cè)相符。第16條檢查各種質(zhì)押品、寄存品及其他有價(jià)值的憑證單據(jù)時(shí)，應(yīng)注意其是否存放庫內(nèi)，并應(yīng)根據(jù)開出收據(jù)的存根副本及有關(guān)賬冊(cè)與庫存查核，看是否相符及有無漏記，如有另存其他地點(diǎn)者，應(yīng)查詢?cè)虿z閱其有關(guān)單據(jù)。第17條各種房地產(chǎn)契約書及其收租情況保管是否妥善。第四章總務(wù)人事稽核第18條檢查各項(xiàng)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)注意下列事項(xiàng)。(1)總公司各單位各項(xiàng)費(fèi)用支付與物品領(lǐng)用是否已依規(guī)定呈核、準(zhǔn)許核銷。(2)各縣市單位的費(fèi)用是否在預(yù)算范圍內(nèi)，或經(jīng)核準(zhǔn)的范圍內(nèi)檢支，是否有浪費(fèi)或業(yè)務(wù)上無需要的開支，各項(xiàng)費(fèi)用的列支是否照規(guī)定辦理。(3)各種單據(jù)是否齊全及手續(xù)是否完備。第19條檢查儲(chǔ)藏物品，應(yīng)注意下列事項(xiàng)。(1)儲(chǔ)藏物品的種類、數(shù)量、價(jià)格是否與賬簿(冊(cè)、卡)記載相符，有無遺漏或短少。(2)儲(chǔ)藏物品的保管是否妥善。(3)儲(chǔ)藏物品的質(zhì)量、規(guī)格是否與購案相符。(4)領(lǐng)物憑證是否均經(jīng)有關(guān)人員簽章確認(rèn)。(5)已領(lǐng)物品未轉(zhuǎn)賬者是否與賬面存量相符。(6)有無損壞待報(bào)廢物品，賬簿是否注明，所存應(yīng)報(bào)廢物品數(shù)量是否與賬簿記載相符。第20條檢查交通運(yùn)輸及設(shè)備登記卡、附項(xiàng)設(shè)備登記卡時(shí)，應(yīng)注意下列事項(xiàng)。(1)各種登記卡的設(shè)置、登記及排列是否依照規(guī)定辦理。(2)各種登記卡的記載是否正確詳細(xì)。(3)核對(duì)財(cái)物有關(guān)的登記簿、備查簿，是否有未設(shè)登記卡或漏編號(hào)、漏記賬的財(cái)物。(4)登記卡是否登記有關(guān)折舊、修理、添加及轉(zhuǎn)移事項(xiàng)。(5)檢查人員如認(rèn)為必要時(shí)，可依據(jù)登記卡或財(cái)務(wù)登記有關(guān)賬簿，實(shí)地盤點(diǎn)或抽查盤點(diǎn)，相互核對(duì)。第21條營業(yè)用品器具是否編號(hào)、設(shè)簿登記，并查點(diǎn)是否齊全，各種印章的保管是否妥善。第22條人事檢查應(yīng)注意下列事項(xiàng)。(1)各單位辦事人員每日是否按照規(guī)定時(shí)間辦公并在簽到簿上簽到及有無遲到、早退現(xiàn)象。(2)各單位辦事人員對(duì)顧客是否竭誠招待，有無怠慢現(xiàn)象。(3)各單位目前業(yè)務(wù)繁簡狀況與現(xiàn)有人員的工作分配是否相符，有無應(yīng)增、應(yīng)減現(xiàn)象。(4)各單位辦事人員對(duì)本身所擔(dān)任的職務(wù)是否勝任，有無能力優(yōu)異、表現(xiàn)特優(yōu)者，或不勝任及品性不佳且染有不良嗜好者。(5)各單位人員上班時(shí)間其儀表、態(tài)度、談吐是否符合公司的規(guī)定。(6)員工身份保證書是否齊全，保證人是否已做好對(duì)保工作，是否已對(duì)保證人進(jìn)行資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估。第五章附則第23條本制度呈董事長核準(zhǔn)后施行，修正時(shí)亦同。公司管理規(guī)章制度完整版篇2第一部分組織機(jī)構(gòu)及紀(jì)律規(guī)范第一條為使我司管理秩序正常規(guī)范，按照公司管理要求設(shè)立規(guī)章制度編審委員會(huì)專職負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度的起草、編審、修訂發(fā)布、宣貫執(zhí)行、督導(dǎo)工作。第二條公司制定的各項(xiàng)規(guī)章制度是公司職員在公司履職開展工作期間必須遵照?qǐng)?zhí)行的紀(jì)律規(guī)范。第三條各項(xiàng)規(guī)章制度中的約束性條款為公司職員不能抵觸的，是公司管理部門進(jìn)行獎(jiǎng)懲的依據(jù)。第二部分制定程序及生效第四條公司級(jí)規(guī)章制度由管理中心負(fù)責(zé)組織編寫并呈報(bào)公司規(guī)章制度編審委員會(huì)審議，經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效后依據(jù)執(zhí)行。第五條涉及員工人事、勞資關(guān)系及《員工守則》包含的管理制度，由人力資源部負(fù)責(zé)組織編寫并提交管理中心核準(zhǔn)，核準(zhǔn)后由管理中心呈報(bào)公司規(guī)章制度編審委員會(huì)審議，審議通過的制度經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效后依據(jù)執(zhí)行。第六條各中心部門級(jí)規(guī)章制度及其他針對(duì)性較強(qiáng)的制度，由該中心部門負(fù)責(zé)組織編寫修訂提交管理中心核準(zhǔn)，核準(zhǔn)后由管理中心呈報(bào)公司規(guī)章制度編審委員會(huì)審議，審議通過的制度經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效后依據(jù)執(zhí)行。第三部分修訂與執(zhí)行第七條公司級(jí)的規(guī)章制度在運(yùn)用過程中存在不適合的，公司所有職員均有義務(wù)提出異議，各中心部門負(fù)責(zé)人在宣貫執(zhí)行中可及時(shí)向管理中心提出修訂意見，由管理中心據(jù)實(shí)考量，可結(jié)合合理化建議作必要的修訂。第八條各職能版塊的規(guī)章制度在執(zhí)行中某些部分或條款因公司的發(fā)展已不再適宜時(shí)，各中心部門負(fù)責(zé)人有責(zé)任提出異議并組織及時(shí)修訂，修訂后的新制度提交管理中心核準(zhǔn)經(jīng)總經(jīng)理簽署同意后，由公司行政公告對(duì)原有制度作廢止或修訂處理，新制度自公之日起取代原有制度正式施行。第九條公司規(guī)章制度編審委員會(huì)辦公室設(shè)在管理中心，由管理中心負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度的宣貫、執(zhí)行與督導(dǎo)。第四部分附則第十條本制度最終解釋權(quán)歸屬公司管理中心。經(jīng)總經(jīng)理提議由公司規(guī)章制度編審委員會(huì)審議通過，自組織年組織月組織日起正式施行。公司管理規(guī)章制度完整版篇3第一章總則第一條為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證__基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，特制定本制度。第二條內(nèi)部控制是指公司在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。第三條公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督。第四條公司執(zhí)行董事對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。第二章內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則第五條公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：（一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（四）確保產(chǎn)品、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第六條公司內(nèi)部控制的原則：（一）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。（二）相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。（三）執(zhí)行有效原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（四）獨(dú)立性原則。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、公司固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。（五）成本效益原則。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。（六）適時(shí)性原則。公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。第三章內(nèi)部控制的主要內(nèi)容第七條公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：授權(quán)控制、員工素質(zhì)控制、業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)控制等。第八條授權(quán)控制。各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限，同時(shí)分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。第九條員工素質(zhì)控制。公司應(yīng)當(dāng)制定連貫、可行的制度和操作流程，涵蓋于員工招聘、培訓(xùn)、輪崗、考核、晉升、淘汰等環(huán)節(jié)。（一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長以及激勵(lì)機(jī)制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境;建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時(shí)，后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上。（二）加強(qiáng)對(duì)員工的守法意識(shí)、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù)自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工手冊(cè)》中的有關(guān)規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標(biāo)準(zhǔn)。第十條業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：（一）公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、客戶開發(fā)、業(yè)務(wù)受理、投資運(yùn)作、資金清算、財(cái)務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和嚴(yán)格的授權(quán)管理制度。（二）嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門對(duì)私募基金受托資金來源的要求，認(rèn)真審查每一筆客戶資金的合規(guī)性，并在合同中要求客戶承諾其委托資金來源的合規(guī)和合法性。（三）不向客戶保證其資產(chǎn)本金不受損失或保證最低收益。第十一條會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制。會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：（一）公司依據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范等制訂公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，作為公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作的依據(jù)。（二）公司計(jì)劃財(cái)務(wù)內(nèi)控組織體系以會(huì)計(jì)核算組織體系為基本依托，以各會(huì)計(jì)崗位為基本風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。（三）公司應(yīng)制訂完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。會(huì)計(jì)案管理工作由專人負(fù)責(zé)。公司內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案應(yīng)由會(huì)計(jì)主管人員批準(zhǔn)，并指定專人協(xié)同查閱。司法部門認(rèn)可的部門因特殊需要查閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，須持有縣級(jí)以上主管部門的正式公函，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并指定專人負(fù)責(zé)陪同查閱，需要復(fù)制時(shí)，須經(jīng)會(huì)計(jì)主管人員同意、公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)制，并做登記。（四）公司自有資金與客戶資金實(shí)行分開管理，在管理、使用和財(cái)務(wù)核算上完全分開?？蛻糍Y金實(shí)行集中管理和監(jiān)控，客戶資金劃付的授權(quán)、指令錄入、審核、執(zhí)行及與銀行對(duì)賬等適當(dāng)分離，任何個(gè)人無權(quán)單獨(dú)調(diào)動(dòng)資金。第十二條電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制。電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容：（一）公司應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》、《中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》等有關(guān)法律、法規(guī)，并結(jié)合公司信息系統(tǒng)的具體情況，制定電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、崗位手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（二）離崗人員必須嚴(yán)格辦理離崗手續(xù)，明確其離崗后的保密義務(wù)，退還全部技術(shù)資料。同時(shí)其負(fù)責(zé)的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。（三）指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作，配置經(jīng)國家認(rèn)可的計(jì)算機(jī)病毒檢測、清除工具，定期進(jìn)行病毒檢測。第十三條人力資源內(nèi)部管理控制。人力資源內(nèi)部管理控制的主要內(nèi)容：（一）公司應(yīng)重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。公司要求聘用人員以恰當(dāng)形式進(jìn)行誠信承諾。（二）培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對(duì)員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保所有從業(yè)人員及時(shí)獲得充分的法律法規(guī)、內(nèi)部控制和行為規(guī)范的最新文件和資料。（三）加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理，上崗人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)資格管理的規(guī)定。建立合理有效的激勵(lì)約束機(jī)制，建立嚴(yán)格的責(zé)任追究制度。制定嚴(yán)謹(jǐn)、公開、合理的人事選拔制度，任免程序中應(yīng)明確規(guī)定任免決定權(quán)的歸屬。第十四條內(nèi)部審計(jì)控制。內(nèi)部審計(jì)控制的主要內(nèi)容：（一）風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。（二）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部稽核工作，對(duì)打擊、報(bào)復(fù)、陷害稽核工作人員的行為必須制定嚴(yán)厲的處罰制度。公司管理規(guī)章制度完整版篇4第一章總則第一條為進(jìn)一步促使公司經(jīng)營管理者全面、認(rèn)真、合法履行崗位職責(zé)，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，提升公司治理和內(nèi)部控制建設(shè)水平，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，特制定本制度。第二條本制度適用于公司高級(jí)管理人員以及實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)的人員在履行職責(zé)過程中發(fā)生失職、瀆職、失誤或?yàn)閭€(gè)人、股東的利益而弄虛作假，損害公司或其他股東利益的行為;或者在其管轄范圍內(nèi)發(fā)生了重大問題，雖然該人員不是直接當(dāng)事人也沒有參與，但有失職、失察、未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司發(fā)展或經(jīng)管管理造成不良影響的，對(duì)其的追究與處理。第三條本制度適用于公司高層管理人員、控股子公司負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。本制度所稱公司高層管理人員是指對(duì)公司經(jīng)營、決策、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。第四條本制度所稱失誤，包括決策失誤和操作失誤。決策失誤是指在經(jīng)營決策中違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)范性文件或違反本公司內(nèi)部決策制度和程序，越權(quán)審批，擅自決策，法律手續(xù)不完備等造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的行為。操作失誤是指經(jīng)營管理人員在經(jīng)營管理過程中違法、違規(guī)、違反公司有關(guān)規(guī)定和內(nèi)部控制程序，不執(zhí)行公司決策層有關(guān)決議，擅自處理，造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的行為。第五條本制度稱公司資產(chǎn)損失，是指公司、子公司和其他股東對(duì)公司各種形式的投資和投資所形成的權(quán)益，以及依法認(rèn)定為公司、子公司所持有的其他權(quán)益的減少或滅失。第六條責(zé)任追究堅(jiān)持下列原則：1、制度面前人人平等原則2、責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則3、有錯(cuò)必究原則4、誰主管誰負(fù)責(zé)原則5、過錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)原則6、實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則第二章責(zé)任追究的執(zhí)行第七條公司辦公室同公司審計(jì)部負(fù)責(zé)收集、匯總與追究責(zé)任有關(guān)的資料，提出相關(guān)方案，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)。第八條公司審計(jì)部負(fù)責(zé)公司高層管理人員、子公司負(fù)責(zé)人的不定期審計(jì)工作，出具審計(jì)報(bào)告上報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)。第三章責(zé)任追究的范圍第九條有下列情形之一者，追究公司高層管理人員、子公司負(fù)責(zé)人責(zé)任：1、在經(jīng)營決策中違反政策和國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)范性文件或違反本公司內(nèi)部決策制度和程序，越權(quán)審批，擅自決策，法律手續(xù)不完備等造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的;2、經(jīng)營管理人員在經(jīng)營管理過程中違法、違規(guī)、違反公司有關(guān)規(guī)定和內(nèi)部控制程序，不執(zhí)行或擅自更改董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)或其他領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議決議，擅自處理，造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的;3、違反公司發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展目標(biāo)的;4、違反財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、生產(chǎn)計(jì)劃管理制度、投資管理制度、擔(dān)保及關(guān)聯(lián)交易制度等公司內(nèi)部控制制度造成不良影響及后果的;5、失職造成公司生產(chǎn)經(jīng)營、重大項(xiàng)目投資發(fā)生決策失誤的;6、失職造成公司財(cái)產(chǎn)被詐騙、盜竊、浪費(fèi)的;7、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露存在重大差錯(cuò)的;8、接受他人財(cái)物損害公司利益的。第十條對(duì)安全、環(huán)保、生產(chǎn)事故及工作責(zé)任事故的追究，按公司相關(guān)事故認(rèn)定和追究辦法執(zhí)行。第十一條按照董事會(huì)議事規(guī)則、或經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)規(guī)則討論通過的事項(xiàng)，雖屬于集體決策行為，但如果該決策違反法律法規(guī)和公司規(guī)范性文件、內(nèi)部控制程序或客觀事實(shí)，造成重大不良影響或公司資產(chǎn)損失的，追究決策層、或經(jīng)理層的責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾提出明確理由的異議并記載于會(huì)議記錄的個(gè)人除外。第十二條對(duì)定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露中，出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、重大信息遺漏或錯(cuò)誤的，應(yīng)按照有關(guān)要求如實(shí)披露重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、重大信息遺漏或錯(cuò)誤更正的原因及影響，并披露董事會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)的情況。第四章追究責(zé)任的形式及種類第十三條種類1、通報(bào)批評(píng)：(1)董事會(huì)內(nèi)批評(píng)(2)監(jiān)事會(huì)內(nèi)批評(píng)(3)經(jīng)理辦公會(huì)批評(píng)(4)公司系統(tǒng)內(nèi)批評(píng);2、警告及限期整改;3、記過、降級(jí)及處以罰款;4、賠償損失;5、提請(qǐng)免職：(1)24個(gè)月內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函或者進(jìn)行監(jiān)管談話(2)24個(gè)月內(nèi)累計(jì)2次被深圳證券交易所通報(bào)批評(píng)或累計(jì)2次公開(3)24個(gè)月內(nèi)累計(jì)4次對(duì)公司受到紀(jì)律處分或者被行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任(4)有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾(5)未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度，造成重大損失或影響(6)擅離職守(7)對(duì)公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責(zé)任隱瞞不報(bào)(8)授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán);(9)拒絕向中國證監(jiān)會(huì)提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形。第十四條公司高層管理人員、子公司負(fù)責(zé)人出現(xiàn)責(zé)任追究范圍內(nèi)的事件時(shí)，公司在進(jìn)行上述行政處罰的同時(shí)可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)視事件情節(jié)進(jìn)行具體確定。第十五條根據(jù)公司廉潔管理制度的要求，公司高層管理人員、子公司負(fù)責(zé)人在進(jìn)行崗位變動(dòng)、離任時(shí)，由公司法律及審計(jì)事務(wù)管理部對(duì)其在任職期間對(duì)所在部門、單位財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、效益性，以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)負(fù)的直接責(zé)任、主管責(zé)任進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。出現(xiàn)責(zé)任追究范圍內(nèi)的事件時(shí)公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出處理處罰決定。因未認(rèn)真履行職責(zé)造成損失，但夠不上追究責(zé)任處理的，由公司辦公室對(duì)負(fù)有經(jīng)濟(jì)責(zé)任的責(zé)任人進(jìn)行誡勉。第十六條違反國家法律的交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被追究人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第十八條違反公司、子公司決策程序，未按權(quán)限經(jīng)公司董事會(huì)同意或股東大會(huì)批準(zhǔn)，擅自以公司、子公司名譽(yù)提供擔(dān)保、投資、交易或關(guān)聯(lián)交易，給公司、子公司造成損失的，由責(zé)任人賠償全部經(jīng)濟(jì)損失。第十九條相關(guān)責(zé)任人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。第二十條因過失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第二十一條有下列情形之一者，可以從輕或免予追究：1、情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的;2、主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正的;3、確因意外和自然因素造成的;4、非主觀因素未造成重大影響的;5、因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;6、按照有關(guān)議事規(guī)則，證明在有關(guān)決策表決時(shí)曾提出明確理由的異議并記載于會(huì)議記錄的。第二十二條有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：1、情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀因素所致的;2、屢教不改且拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的;3、事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的;4、造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的。第五章責(zé)任追究工作程序第二十三條責(zé)任追究因內(nèi)部員工、機(jī)構(gòu)舉報(bào)提出的，由公司辦公室同公司審計(jì)部進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依據(jù)制度提出處理意見，并落實(shí)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)做出的處置意見，形成書面記錄。第二十四條在對(duì)公司高層管理人員、子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行崗位變動(dòng)、離任審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，由公司審計(jì)部將有關(guān)資料書面反饋給公司領(lǐng)導(dǎo)，由公司辦公室同審計(jì)部按前一條要求開展工作。第二十五條被追究責(zé)任者對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)做出的處理意見有不同意見的，可以提出書面的申訴意見，上報(bào)公司。申訴期間不影響處理決定的執(zhí)行。經(jīng)調(diào)查確屬處理錯(cuò)誤的，公司給予糾正，出具書面意見。第六章附則第二十六條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十七條本制度自董事會(huì)審議通過之日起施行，修改亦同。公司管理規(guī)章制度完整版篇5我公司創(chuàng)建“五型團(tuán)隊(duì)”活動(dòng)已經(jīng)進(jìn)入到整改落實(shí)階段，為了確保公司精細(xì)化管理、規(guī)范化服務(wù)、高效化辦公落到實(shí)處，力求創(chuàng)建活動(dòng)取得實(shí)效，為建立可行的長效機(jī)制打好基礎(chǔ)，公司將對(duì)各部門規(guī)章制度進(jìn)行修訂與完善并匯編成冊(cè)。具體實(shí)施制度如下：一、規(guī)章制度制定原則與要求。制定原則：嚴(yán)格執(zhí)行國家法律、法規(guī)，保障勞動(dòng)者的勞動(dòng)權(quán)利，體現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)一致、獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰結(jié)合，督促勞動(dòng)者認(rèn)真履行勞動(dòng)義務(wù)，確保各項(xiàng)工作有序開展。制定要求：制度條款避免套話、空話，注重實(shí)際操作與細(xì)節(jié)要求。力求部門責(zé)任具體，工種分工明確，辦事程序精簡，部門之間協(xié)調(diào)一致，管理操作性強(qiáng)，最大限度讓用戶滿意。二、規(guī)章制度的內(nèi)容。各部門（包括黨、政、工、團(tuán)等公司內(nèi)部常設(shè)機(jī)構(gòu)）工作制度、各工種崗位職責(zé)、操作規(guī)程、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法、實(shí)施細(xì)則、上級(jí)下發(fā)參照?qǐng)?zhí)行的管理規(guī)定及有關(guān)制度等。三、規(guī)章制度的統(tǒng)一格式。各類型規(guī)章制度以簡要的條款為主，格式力求統(tǒng)一（見附件2）。各部門可根據(jù)工作實(shí)際按格式作適當(dāng)調(diào)整，做到條款簡明、表達(dá)準(zhǔn)確、講究細(xì)節(jié)、便于操作。四、規(guī)章制度建立健全步驟與要求。1、收集與完善。此項(xiàng)工作由部門負(fù)責(zé)人抓落實(shí)，時(shí)間為4月20日至5月15日。各部門對(duì)正在執(zhí)行的相關(guān)制度進(jìn)行歸總、清查，在原規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，針對(duì)目前工作實(shí)際進(jìn)行修改、完善，鼓勵(lì)創(chuàng)新。對(duì)尚無制度約束的、工種、辦事程序、管理漏洞等進(jìn)行新制度建立，做到管理到哪里，制度到哪里。涉及到多部門共同完成的工作，可召開多部門協(xié)調(diào)會(huì)進(jìn)行討論完善，避免部門之間制度“打架”，避免出現(xiàn)管理空白區(qū)。2、審核與修改。此項(xiàng)工作由部門分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，時(shí)間為5月15日至30日。各部門負(fù)責(zé)人將修改完善后的制度初稿交分管領(lǐng)導(dǎo)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)反復(fù)進(jìn)行斟酌，并廣泛聽取職工和用戶意見，以公司發(fā)展和優(yōu)質(zhì)服務(wù)大局為重，對(duì)制度初稿進(jìn)行再修改再完善。修改稿交副書記辦公室匯總。3、定稿。所有規(guī)章制度的修改稿交辦公會(huì)研究通過之后匯編成冊(cè)，并下發(fā)各科室嚴(yán)格執(zhí)行。時(shí)間為6月1日至6月20日。五、組織領(lǐng)導(dǎo)。建立健全規(guī)章制度是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及面廣、工作量大，為了抓好該項(xiàng)工作的落實(shí)與貫徹，公司成立制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：謝天信副組長：何春梅、牟斌、夏頂國、羅曼、劉國成、陳輝、向守川成員：魏波濤、朱秀云、鮮玲、王昱、廖開凡、李忠、蒲紅軍、陳尚崗、肖世明、張富國、陳志、易維茜、唐潔、吳明剛領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在副書記室，由何春梅同志負(fù)責(zé)日常工作。公司管理規(guī)章制度完整版篇6一、目的為了規(guī)范公司管理，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，有效提升員工的敬業(yè)精神，結(jié)合我公司實(shí)際情況，特制定本制度。二、適用范圍本制度適用于本公司所有員工。三、管理規(guī)定.上班必須保持良好的工作態(tài)度和風(fēng)貌。.上班考勤實(shí)行實(shí)時(shí)簽到制度，必須本人親自簽到。在規(guī)定上下班時(shí)間內(nèi)，上班延后/下班提前打卡者，視為遲到/早退。遲到或早退一次處以口頭警告處分，二次以上者每發(fā)生一次處以罰款處分（遲到或早退30分鐘以內(nèi)罰款20元，30分鐘以上罰款50元）。.行政工作人員上班須著工作服，佩戴胸牌;車間工作人員上班須著工作服，工作褲，佩戴胸牌，穿勞保鞋及其它防護(hù)用品。如不按上述要求穿戴者，發(fā)現(xiàn)一次處以口頭警告處分，發(fā)現(xiàn)二次以上者每發(fā)現(xiàn)一次處以罰款處分（每次罰款20元人民幣）。.員工必須服從上級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)，不得工作怠慢。.上班前10分鐘和下班前10分鐘對(duì)辦公室進(jìn)行整理與衛(wèi)生工作，保持整潔，干凈的環(huán)境。辦公桌面不允許亂堆亂放，香煙頭不允許亂扔（尤其是花盆里），發(fā)現(xiàn)一次處以口頭警告處分，發(fā)現(xiàn)二次以上者每發(fā)現(xiàn)一次處以罰款處分（每次罰款20元人民幣）。.下班時(shí)各部門最后離開的工