過程風(fēng)險識別、評價及控制計劃表

過程風(fēng)險識別、評價及控制計劃表,,,,,,,,,,,

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序號,過程名稱,過程責(zé)任部門或人,"風(fēng)險識別

（過程責(zé)任部門或人填寫）",,,,風(fēng)險評價及措施確認(rèn),補(bǔ)充措施（現(xiàn)有措施不充分時填寫）,,,

,,,,,,,（風(fēng)險控制小組會議確定）,（過程責(zé)任部門或人填寫）,,,總務(wù)部負(fù)責(zé)

,,,風(fēng)險模式,"風(fēng)險影響

（判定嚴(yán)重性）","風(fēng)險發(fā)生因素

（判定可能性）","現(xiàn)有應(yīng)對措施

（若已有措施請注明）","充分：√

不充分：×",風(fēng)險措施,責(zé)任人,完成日期,驗證

1,M1風(fēng)險和機(jī)遇識別及評價,總務(wù)部,沒有進(jìn)行風(fēng)險識別,不能有效防范風(fēng)險，可能影響公司戰(zhàn)略的實現(xiàn),沒有明文規(guī)定，必須進(jìn)行風(fēng)險識別,無,×,編制并生效《過程風(fēng)險及機(jī)遇識別與評價控制程序》，嚴(yán)格按照文件規(guī)定執(zhí)行。,總務(wù)部/,2017/1/1,

2,,,風(fēng)險識別不夠有效,,公司戰(zhàn)略分解不科學(xué)，體系沒有體現(xiàn)支持戰(zhàn)略實現(xiàn)的措施,,×,,,,

3,,,對需要風(fēng)險規(guī)避的沒有規(guī)避,,沒有規(guī)定風(fēng)險等級評價原則，造成風(fēng)險判定有偏差,,×,,,,

4,M2環(huán)境因素識別及評價,總務(wù)部,沒有進(jìn)行環(huán)境因素識別,不能有效防范經(jīng)營活動對環(huán)境的影響,沒有按《環(huán)境因素識別評價程序》要求執(zhí)行,嚴(yán)格按《環(huán)境因素識別評價程序》要求執(zhí)行,√,,,,

5,,,環(huán)境因素未識別齊全,,,,√,,,,

6,,,環(huán)境因素評價缺失,,,,√,,,,

7,M3法律法規(guī)識別及合規(guī)性評價,總務(wù)部,法律法規(guī)收集不全,違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任,公司運營活動對環(huán)境影響的理解欠缺,嚴(yán)格按《環(huán)境法律法規(guī)識別及合規(guī)性評價控制程序》要求執(zhí)行,√,,,,

8,,,法律法規(guī)未及時更新,,未及時檢索,,√,,,,

9,,,不能滿足法律法規(guī)的要求,,公司運營活動對環(huán)境影響的理解欠缺,每年執(zhí)行合規(guī)性評價時廣泛通過網(wǎng)絡(luò)、環(huán)保部門以及國際適用標(biāo)準(zhǔn)等途徑收集相關(guān)資料,√,,,,

10,M4內(nèi)部審核,總務(wù)部,審核不夠全面,得出充分性的結(jié)論不合格,內(nèi)審覆蓋部門不全、要素不全,集團(tuán)公司有專門負(fù)責(zé)體系管理專業(yè)性強(qiáng)的同事，請他們（或國家注冊審核員）幫忙完成內(nèi)審,√,,,,

11,,,審核結(jié)果不能夠反饋真實的運行績效,掩蓋潛在的不合格，喪失改善的機(jī)會,內(nèi)部審核員審核自己的工作,,√,,,,

12,,,內(nèi)審不符合項整改沒有有效進(jìn)行,管理體系不能得到持續(xù)提升,沒有制定明確的改善計劃,,√,,,,

13,M5管理評審,總務(wù)部,沒有對管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評審,不能對體系進(jìn)行持續(xù)改善,沒有對管理評審進(jìn)行策劃,管理評審前一定要制定管理評審計劃并核對標(biāo)準(zhǔn)，確保評審項目無遺漏,√,,,,

14,,,,,沒有留下體系運行的記錄，造成評價失據(jù),通過制定明確的部門職責(zé)和崗位職責(zé)，確保執(zhí)行和監(jiān)督,√,,,,

15,,,管理評審輸出要求執(zhí)行措施沒有得到有效執(zhí)行,影響體系運行的有效性,沒有制定明確的改善計劃,管理評審后，對評審輸出要求制定明確的改善計劃,√,,,,

16,M6目標(biāo)管理,總務(wù)部,目標(biāo)未分解不充分,未能確保各責(zé)任人對目標(biāo)清晰的理解,對目標(biāo)管理的理解欠缺,確定公司級目標(biāo)后再層層分解到各責(zé)任部門或?qū)蛹?，建立公司目?biāo)管理系統(tǒng)圖,√,,,,

17,,,未達(dá)標(biāo)目標(biāo)未檢討、分析及改進(jìn),目標(biāo)對管理的促進(jìn)作用減弱,目標(biāo)管理人員管控未到位,每季度目標(biāo)檢討時對于未達(dá)標(biāo)目標(biāo)制定分析改善計劃，由總務(wù)部跟進(jìn),√,,,,

18,M7持續(xù)改進(jìn)管理,總務(wù)部,對識別出需要改進(jìn)的不合格項沒有進(jìn)行有效整改,影響管理體系的持續(xù)改進(jìn),缺乏原因分析的方法,對來料檢驗、過程及成品檢驗、顧客投訴和顧客滿意度調(diào)查產(chǎn)生不合格的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析出來的焦點問題采用《糾正實施行動要求書》來跟進(jìn)關(guān)閉,√,,,,

19,,,,,缺少采取針對性措施的技能,,√,,,,

20,,,,,責(zé)任不清，意識不強(qiáng),,√,,,,

21,M8顧客及相關(guān)方滿意度管理,營銷部,客戶不滿意,客戶流失,服務(wù)人員服務(wù)不到位,嚴(yán)格按《客戶服務(wù)控制程序》執(zhí)行，培訓(xùn)提升客服人員服務(wù)水平,√,,,,

22,C1合同及訂單管理,財務(wù)部/營銷部,價格高不被客戶接受,損失訂單,銷售人員的不穩(wěn)定無法對產(chǎn)品價格準(zhǔn)確及變動情況把握市場行情,公司的戰(zhàn)略集中做好集團(tuán)銷售，只為集團(tuán)品牌產(chǎn)品代工，體團(tuán)有專業(yè)銷售團(tuán)隊，價格有公司總經(jīng)理和集團(tuán)銷售之間確定。,√,,,,

23,,,報價低，低于成本價,造成經(jīng)營虧損,銷售人員的不穩(wěn)定無法對產(chǎn)品價格準(zhǔn)確及變動情況把握市場行情,公司的戰(zhàn)略集中做好集團(tuán)銷售，只為集團(tuán)品牌產(chǎn)品代工，體團(tuán)有專業(yè)銷售團(tuán)隊，價格有公司總經(jīng)理和集團(tuán)銷售之間確定。,√,,,,

24,,,,,不了解產(chǎn)品成本構(gòu)成的詳細(xì)情況,制定產(chǎn)品成本構(gòu)成表，報價時參考,√,,,,

25,,,訂單未經(jīng)評審直接交付生產(chǎn)或服務(wù),達(dá)不成質(zhì)量要求,質(zhì)量控制方法與質(zhì)量要求不對應(yīng),按《計劃控制程序》進(jìn)行質(zhì)量要求評審,√,,,,

26,,,,達(dá)不成利潤要求,沒有對合同或訂單報價與實際成本進(jìn)行比較分析，或迫于客戶壓力無原則壓價,原材料和銷售價由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行,√,,,,

27,,,,達(dá)不成交期要求,沒有對客戶要求的交期與公司實際的生產(chǎn)或服務(wù)能力、及現(xiàn)有的生產(chǎn)或服務(wù)負(fù)荷情況進(jìn)行分析,按《計劃控制程序》進(jìn)行交期要求評審，同時建立目標(biāo)管控,√,,,,

28,C2設(shè)計開發(fā),工程部,研發(fā)進(jìn)度不符合交期要求,影響在客戶心中印象,計劃性不夠,嚴(yán)格按照《設(shè)計開發(fā)過程控制程序》文件執(zhí)行，新產(chǎn)品開發(fā)立項由總經(jīng)理批準(zhǔn),√,,,,

29,,,,貽誤市場先導(dǎo)地位,產(chǎn)品上市速度慢，客戶選擇技術(shù)水平更好的公司進(jìn)行商業(yè)合作,,√,,,,

30,,,研發(fā)成果未完成符合既定的目標(biāo)；或符合既定目標(biāo)但無法商業(yè)化,不能順利投入市場,現(xiàn)有技術(shù)實力不足,,√,,,,

31,C3變更管理,工程部,變更后配套文件未作出相應(yīng)修改,變更要求無法在后續(xù)的管理過程得到執(zhí)行,沒有對應(yīng)作出修正的文件提出明確要求,嚴(yán)格按照《設(shè)計開發(fā)過程控制程序》文件執(zhí)行,√,,,,

32,,,變更后要求無法執(zhí)行,工作或問題責(zé)任無法落實,沒有對變更后的要求進(jìn)行驗證,,√,,,,

33,C4生產(chǎn)計劃,生產(chǎn)部,存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)過長,超期庫存增加,計劃制訂不合理,"《計劃控制程序》

《產(chǎn)品實現(xiàn)生產(chǎn)過程控制程序》",×,設(shè)定“庫存控制”指標(biāo)進(jìn)一步管控,,,

34,,,不能按時完成訂單,影響產(chǎn)品交付,,,×,,,,

35,C5產(chǎn)品制造,生產(chǎn)部,一檢合格率偏低,不能按期交貨,現(xiàn)場管理不規(guī)范,加強(qiáng)現(xiàn)場5S核查力度,×,設(shè)定“一檢合格率”指標(biāo)進(jìn)一步管控,,,

36,,,損耗高,成本增加,,,√,,,,

37,C6產(chǎn)品交付,財務(wù)部,未能按期交付產(chǎn)品,客戶流失,未能按期生產(chǎn),通過產(chǎn)品制造過程進(jìn)行管控,×,設(shè)定“車間按制單交貨日期交貨率”指標(biāo)進(jìn)一步管控,,,

38,,,,,,,×,,,,

39,C7顧客反饋及服務(wù)管理,財務(wù)部/營銷部,客戶投訴,退貨,產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)未達(dá)要求,嚴(yán)格按照《客戶服務(wù)程序》執(zhí)行，并納入目標(biāo)考核,√,,,,

40,,,,退款,服務(wù)讓客戶失去對本司的信心,,√,,,,

41,S1文件及記錄控制,,應(yīng)受控的文件信息，失控,管理某一個環(huán)節(jié)不符合要求，造成工作銜接不暢,程序文件或作業(yè)指引失控,按《文件記錄表格的控制程序》嚴(yán)格控制文件,√,,,,

42,,,,產(chǎn)品報廢、重工，產(chǎn)生財務(wù)上的損失,作業(yè)指引失控,按過程思路指導(dǎo)編寫文件,√,,,,

43,,,正常受控的文件信息缺乏適宜性、充分性,有的工作無據(jù)可依,沒有建立相應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn),為所有識別的過程建立工作標(biāo)準(zhǔn),√,,,,

44,,,,有的文件信息沒有工作支持（空洞）,編寫文件時脫離實際,按《文件記錄表格的控制程序》,√,,,,

45,,,記錄缺失,需要證實的工作缺少證據(jù),不按要求做好記錄或記錄保管失檔,按《文件記錄表格的控制程序》、相關(guān)作業(yè)指引、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行記錄,√,,,,

46,,,,需要追溯的工作不能正常進(jìn)行,不按要求做好記錄或記錄保管失檔,,√,,,,

47,,,,質(zhì)量數(shù)據(jù)分析不能正常進(jìn)行,不按要求做好記錄或記錄保管失檔,,√,,,,

48,S2知識管理,總務(wù)部,知識點范圍介定不全,知識無法沉淀和引用,因經(jīng)驗不足出現(xiàn)的質(zhì)量問題反復(fù)發(fā)生,《文件記錄表格的控制程序》,√,,,,

49,,,人員流動導(dǎo)致知識流失,,,,√,,,,

50,S3培訓(xùn)與意識管理,總務(wù)部,培訓(xùn)未達(dá)到原策劃要求,員工不能按崗位要求操作,培訓(xùn)教材質(zhì)量不高,《人力資源管理程序》,√,,,,

51,,,,,培訓(xùn)老師講課水平不佳,,√,,,,

52,,,,,員工接受培訓(xùn)意愿不強(qiáng),,√,,,,

53,S4采購及供應(yīng)商管理,財務(wù)部,供應(yīng)商不能保證交期,造成成品或服務(wù)的延期,沒有按程序要求篩選或考核供應(yīng)商,《采購控制程序》，原材料和銷售價由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行,√,,,,

54,S5來料檢驗,工程部,來料不合格未檢出,后續(xù)無法生產(chǎn),未按要求進(jìn)行檢驗,《品質(zhì)計劃控制程序》,×,設(shè)定“物料一檢批次合格率”指標(biāo)進(jìn)一步管控,,,

55,S6過程及成品檢驗,工程部,不合格產(chǎn)品流到下工序,后續(xù)無法生產(chǎn),未按要求進(jìn)行檢驗,,×,設(shè)定“客戶投訴率”指標(biāo)進(jìn)一步管控,,,

56,,,,客戶投訴,,,√,,,,

57,S7不合格品管理,工程部,不合格品流出,影響產(chǎn)品的使用效果,不合格品標(biāo)識不清,"《不合格品控制程序》

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58,,,,質(zhì)量成本增加,誤測,《品質(zhì)計劃控制程序》,√,,,,

59,S8倉庫管理,財務(wù)部,帳實不符,影響生產(chǎn),系統(tǒng)帳目未及時維護(hù),《貨物存儲管理規(guī)定》,√,,,,

60,,,成品出錯貨,客戶流失,未按裝箱單配貨,,√,,,,

61,S9顧客財產(chǎn)管理,財務(wù)部,帳實不符,客戶不滿意,未嚴(yán)格按制度執(zhí)行,《貨物存儲管理規(guī)定》,√,,,,

62,S10標(biāo)識與可追溯性管理,財務(wù)部/生產(chǎn)部/工程部,標(biāo)識錯不可追溯,無法追溯檢討,標(biāo)識未按規(guī)范執(zhí)行,"《產(chǎn)品實現(xiàn)生產(chǎn)過程控制程序》

《貨物存儲管理規(guī)定》

《品質(zhì)計劃控制程序》",√,,,,

63,S11設(shè)備管理,工程部,發(fā)生安全事故,影響生產(chǎn),未按期保養(yǎng),《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》,×,設(shè)定“設(shè)備定期保養(yǎng)超過計劃規(guī)定10天內(nèi)完成率”指標(biāo)進(jìn)一步管控,,,

64,,,頻率發(fā)生故障,,,,,,,,

65,S12計量器具管理,工程部,檢測設(shè)備超期未校,檢測結(jié)果不準(zhǔn)確,管理不善造成遺漏校驗,《計量器具管理規(guī)定》,√,,,,

66,S13信息交流,總務(wù)部,信息傳遞不正確,影響信息要求的符合性,信息傳遞通道不明確,梳理信息源及傳遞要求，更新《信息交流程序》,√,,,,

67,,,信息傳遞不及時,,,,√,,,,

68,S14污染物排放（廢氣、噪聲）管理,總務(wù)部,超標(biāo)排放,違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任,日常管理未到位,《環(huán)境管理運行控制程序》,√,,,,

69,S15危廢管理,總務(wù)部,危廢當(dāng)作一般垃圾處理,違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任,日常管理未到位,《環(huán)境管理運行控制程序》,√,,,,

70,S16化學(xué)品管理,總務(wù)部,泄漏,違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任,日常管理未到位,"《環(huán)境管理運行控制程序》

《環(huán)境監(jiān)測與測量程序》",√,,,,

71,,,火災(zāi),,,,√,,,,

72,S17環(huán)境監(jiān)測,總務(wù)部,未按期監(jiān)測,污染物排放超標(biāo),日常管理未到位,,√,,,,

73,S18應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),總務(wù)部,化學(xué)品泄漏,違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任,日常管理未到位,"《環(huán)境管理運行控制程序》

《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》",√,,,,

74,,,火災(zāi),,,,√,,,,

此審核欄僅適用于部門風(fēng)險識別時填寫,,,,編制/日期：2017-12-29部門負(fù)責(zé)人審核/日期：2017-12-29,,,,,,,

此審批欄適用于過程及措施匯總時填寫,,,,各部門會簽/日期：（2017-12-29）總經(jīng)理/日期：2017-12-29,,,,,,,

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