第4章 國際貿(mào)易的當(dāng)代理論

InternationalEconomics

國際經(jīng)濟學(xué)

第四章國際貿(mào)易的當(dāng)代理論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industrytrade）是指一個國家在出口某種產(chǎn)品的同時又進口該種產(chǎn)品。于此對應(yīng)的，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指一個國家進出口屬于不同產(chǎn)業(yè)之間的產(chǎn)品。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的種類1.相同產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（1）兩國邊境大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；（2）合作或技術(shù)性因素的貿(mào)易，如銀行業(yè)、保險業(yè)的走出去、引進來等；（3）轉(zhuǎn)口貿(mào)易；（4）相互傾銷；（5）季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易；（6）受政府的外貿(mào)政策影響的貿(mào)易；2.差異性產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（1）水平差異：指同類產(chǎn)品相同屬性的不同組合而產(chǎn)生的差異，品牌、商標(biāo)等；主要是由于消費者需求的多樣性而引起的。（2）技術(shù)差異：指由于技術(shù)水平提高所帶來的差異；主要是指新產(chǎn)品的出現(xiàn)帶來的差異。（3）垂直差異：指質(zhì)量上的差異。如汽車行業(yè)的貿(mào)易，每個國家的消費者都有高、中、低檔三類汽車的需求，因此需要進出口調(diào)劑。三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測定1.沃頓指數(shù)當(dāng)S接近于1時，屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當(dāng)S遠離1時，則為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；2.格魯貝爾-勞埃德指數(shù)式中i——某一特定產(chǎn)品組合或產(chǎn)業(yè)；Xi、Mi——該產(chǎn)業(yè)組合或產(chǎn)業(yè)之產(chǎn)品的出口與進口；Ti——該產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。式1的經(jīng)濟含義是：當(dāng)Xi=0或者Mi=0，Ti=0，該產(chǎn)業(yè)只有出口或者進口，即不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)X=M時，T=1，該產(chǎn)業(yè)達到最大化的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。所以0≤Ti≤1，且越接近于1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達。3.巴拉薩指數(shù)4.標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因1.企業(yè)產(chǎn)品差異化是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)2.消費者的需求偏好是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動因3.企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要利益來源

五、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不反映比較優(yōu)勢2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的模式是不可預(yù)測的3.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的相對重要性取決于國家之間的相似性六、對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的評價1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析更符合實際2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析是靜態(tài)的

第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易一、規(guī)模報酬概念1。定義：指所有生產(chǎn)要素同比例增加時，總產(chǎn)出的變化情況。2。情形（1）規(guī)模報酬不變（2）規(guī)模報酬遞增（3）規(guī)模報酬遞減二、規(guī)模經(jīng)濟與市場結(jié)構(gòu)1。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟是指單位產(chǎn)品成本取決于單個廠商的規(guī)模而非行業(yè)規(guī)模。2。外部規(guī)模經(jīng)濟外部規(guī)模經(jīng)濟是指單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個廠商的規(guī)模。3。與內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟相聯(lián)系的是壟斷型的市場結(jié)構(gòu)；與外部規(guī)模經(jīng)濟相聯(lián)系的是競爭型的市場結(jié)構(gòu)。三、規(guī)模經(jīng)濟與專業(yè)化1.規(guī)模經(jīng)濟是解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要工具之一。認(rèn)為大規(guī)模生產(chǎn)可以提高效率，降低單位成本，甚至可以形成一國的比較優(yōu)勢。1000080007500100200275汽車（千輛）成本（美元）圖4-4規(guī)模經(jīng)濟是貿(mào)易的基礎(chǔ)之一ABCAC美國，墨西哥說明：初始生產(chǎn)狀況為A點，美墨兩國各生產(chǎn)100（千輛）汽車，平均成本均為10000美元/輛?，F(xiàn)美國擴大生產(chǎn)規(guī)模，將產(chǎn)量提高到B點，或200（千輛），則成本降低為8000美元/輛。如以9000美元的價格向墨西哥出口，則雙方均可獲利。而產(chǎn)量達到275時，平均成本開始停止下降。2.規(guī)模經(jīng)濟的圖示1001250鋼鐵（噸）計算機圖4-5貿(mào)易與專業(yè)化降低成本（規(guī)模經(jīng)濟）美國韓國BAA’B‘說明：在無貿(mào)易的情況下，韓國的生產(chǎn)點為A點，美國的生產(chǎn)點位B點；國際分工之后，韓國的生產(chǎn)點為A‘點，美國的生產(chǎn)點為B’。由于曲線內(nèi)凹，以計算機數(shù)量衡量的鋼鐵成本遞減。分工后世界計算機和鋼鐵的產(chǎn)量均提高了。第三節(jié)需求相似性貿(mào)易模型一、基本內(nèi)容1.機制需求相似性又稱需求重疊理論（thetheoryofoverlappingdemand）、或偏好相似模型,可以作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種解釋。發(fā)達國家之間的經(jīng)濟水平相似→國家之間人均水平相似→國家之間社會消費需求結(jié)構(gòu)相似→國家之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品相似→同類產(chǎn)品相互貿(mào)易的可能性2.原因動力（1）各國工業(yè)品生產(chǎn)廠家之間可以從事更加專業(yè)化的分工；（2）不同國家的不同消費者通過這種工業(yè)品的相互貿(mào)易購買到自己所需的產(chǎn)品。二、偏好相似模型的三個命題1.一種產(chǎn)品的國內(nèi)需求是其能夠出口的前提。2.兩個國家的消費偏好越相似，則其需求結(jié)構(gòu)也越接近，或者說需求結(jié)構(gòu)的重疊部分越大。3.影響一國需求結(jié)構(gòu)的最重要因素是平均收入水平。QQ6Q5Q4Q3Q2Q1OY1Y2Y3YAB圖4偏好相似模型三、偏好相似模型的圖解說明：圖中Y1、Y2、Y3分別代表三個經(jīng)濟水平不同的國家，A、B分別代表生活必須品和奢侈品。Y1的需求是Q1-Q4，Y2的需求為Q2-Q5，Y3的需求為Q3—Q6。Y2Y3的經(jīng)濟發(fā)展水平相近因而相似度亦較高。第四節(jié)國際貿(mào)易新要素理論

一、人力資本說人力資本是資本與勞動力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，人們通過對教育、培訓(xùn)和保健等方面的投資而提高勞動力的素質(zhì)和技能，從而提高勞動生產(chǎn)率。（美國經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨）二、R&D說研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素。研究與開發(fā)的多寡，可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢，而充裕的資金、豐富的自然資源、高質(zhì)量的人才是從事研究開發(fā)的條件，市場對新產(chǎn)品的需求是研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)，研究開發(fā)的變化可以產(chǎn)生新的比較利益，它不是靠擴大已有的規(guī)模，而是通過向研究、開發(fā)投資取得的。三、信息貿(mào)易理論信息是可以創(chuàng)造價值并能進行交換的無形資源，是現(xiàn)代生產(chǎn)要素的組成部分，信息本身又是一種可以交換的商品，是一種軟件，而且是一種無限的資源，占有信息意味著比較優(yōu)勢的改變，可以促進一國貿(mào)易的變化。第五節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期論一、國際貿(mào)易技術(shù)差距論的基本內(nèi)容與評價技術(shù)貿(mào)易論認(rèn)為貿(mào)易國之間技術(shù)差異的存在是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。二、國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期說的假設(shè)前提產(chǎn)品生命周期是指產(chǎn)品要經(jīng)歷投入、成長、成熟和衰退等時期。國際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期理論是將周期理論與國際貿(mào)易理論結(jié)合起來，是比較利益從靜態(tài)發(fā)展成動態(tài)。三、國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期說的基本內(nèi)容產(chǎn)品生命周期分為4個階段：第一階段：創(chuàng)新國對市場的壟斷階段；第二階段：外國開始模仿，創(chuàng)新國的競爭力下降；第三階段：模仿國開始出口，創(chuàng)新國的出口受到影響；第四階段：外國產(chǎn)品開始進入創(chuàng)新國，創(chuàng)新國開始從出口國變成進口國。國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期說的圖形說明A國的生產(chǎn)與消費B國進口A國生產(chǎn)T0T1T2T3T（時間）B國生產(chǎn)B國出口國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期說的圖形說明B國進口創(chuàng)新國A國消費PEA國出口A國生產(chǎn)YT0T1T2T3TB國生產(chǎn)T’1T’2T’3T’0T’B國消費四、國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期說的動態(tài)意義生命周期理論考察了當(dāng)周期發(fā)生變化時，比較利益是怎樣從一個國家轉(zhuǎn)移到另一個國家的，這樣使比較優(yōu)勢學(xué)說、資源稟賦學(xué)說動態(tài)化，這對于相對落后的國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局并在發(fā)展過程中應(yīng)該如何進行生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的升級、改造具有指導(dǎo)意義。從比較優(yōu)勢到資源優(yōu)勢再到競爭優(yōu)勢第六節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論一、利潤轉(zhuǎn)移論（1）利用出口補貼為本國的廠商爭奪市場份額；（2）利用關(guān)稅抽取外國廠商的壟斷利潤；（3）以進口保護作為促進出口的手段。波音公司空客公司

生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)-5-51000不生產(chǎn)010000歐洲政府給予空客公司補貼前的損益圖波音公司空客公司

生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)-5201000不生產(chǎn)012500歐洲政府給予空客公司補貼25億后的損益圖二、外部經(jīng)濟論

認(rèn)為某些產(chǎn)業(yè)或廠商能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)與進口擴張，但由于這些外部經(jīng)濟不能完全被這些廠商占有，這些廠商或產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展到社會的最優(yōu)狀態(tài)，如果政府能對這些廠商或產(chǎn)業(yè)提供適當(dāng)?shù)膸椭c支持，就能促進這些產(chǎn)業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭力，可獲得長期的戰(zhàn)略利益。第七節(jié)服務(wù)貿(mào)易理論一、服務(wù)的定義服務(wù)(services)是可以用于生產(chǎn)和生活消費的勞務(wù)產(chǎn)品。與貨物（goods）相比，其特點（1）不占有物理空間；（2）沒有物理質(zhì)量；（3）生產(chǎn)與消費同時進行；（4）一般沒有運輸問題。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定國際服務(wù)貿(mào)易具體包括四種方式：（1）跨境交付（Cross-borderSupply）；（2）境外消費（ConsumptionAbroad）；（3）商業(yè)存在（CommercialPresence）；（4）自然人流動（MovementofNaturalPersons）。二、服務(wù)行業(yè)的劃分《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》列出服務(wù)行業(yè)包括以下12個部門：商業(yè)、通訊、建筑、銷售、教育、環(huán)境、金融、衛(wèi)生、旅游、娛樂、運輸、其它，具體分為160多個分部門。協(xié)定規(guī)定了各成員必須遵守的普遍義務(wù)與原則，磋商和爭端解決的措施步驟。三、服務(wù)生產(chǎn)的比較優(yōu)勢1.工人的技術(shù)、能力和工資水平；2.企業(yè)的組織形式3.設(shè)備的豐富程度和質(zhì)量4.各國的法律制度、行為模式和傳統(tǒng)制度構(gòu)成5.市場容量形成的潛在規(guī)模第八節(jié)國際運輸成本和引力模型一、定義國際運輸成本是指由商品或服務(wù)在國際空間上的移動而產(chǎn)生的各種費用，它包括運載費用、包裝費用、保管費用、裝卸費用和保險費用等。它對國際貿(mào)易的影響：（1）影響國際貿(mào)易規(guī)模；（2）影響進出口企業(yè)的布局圖4-7成本增長情況下的自由貿(mào)易（a）無運輸成本（b）每輛汽車的運輸成本為2000美元汽車的價格（1000美元）汽車的價格（1000美元）875464202465430345abcdESSDFSSDFgh出口進口出口進口DD864汽車數(shù)量汽車數(shù)量efE說明：在無運輸成本的情況下，美國可以生產(chǎn)6輛汽車，出口4輛，加拿大可以生產(chǎn)2輛汽車，進口4輛；出現(xiàn)運輸成本之后，美國只能生產(chǎn)5輛，出口2輛，加拿大需生產(chǎn)3輛汽車，進口2輛。可見，運輸費用降低了國際貿(mào)易規(guī)模。同時，無運輸成本時加拿大的汽車價格僅為6000美元，有運輸成本時加拿大汽車的價格達到7000美元。二、運輸成本對貿(mào)易的影響美國加拿大美國加拿大三、運輸成本與全球鋼鐵產(chǎn)業(yè)布局1.鋼鐵產(chǎn)業(yè)的布局應(yīng)接近資源或市場；2.鋼鐵產(chǎn)業(yè)布局在沿海、沿江地帶；3.交通運輸技術(shù)的進步：大規(guī)?；?；集裝箱化；開辟新航線如蘇伊士運河和巴拿馬運河

四、貿(mào)易引力模型

貿(mào)易引力模型（tradegravitymodel）的基本思想來源于牛頓的萬有引力定律。萬有引力定律指出，兩物體間的相互引力與兩物體的質(zhì)量成正比，與兩物體間距離成反比。引力模型的最早引入，可追溯至凱瑞（Carey,1858），其所著的《社會科學(xué)原理》直接應(yīng)用萬有引力原理解釋社會現(xiàn)象。在國際貿(mào)易問題研究上，丁伯根（Tingbergen,1962）為了說明在由多個國家組成的世界里，貿(mào)易流量的不對稱現(xiàn)象，即大國的貿(mào)易量占其GDP的比重小于小國，而建立了貿(mào)易引力模型。該模型指出，兩國或地區(qū)之間的雙邊貿(mào)易額與這兩國或地區(qū)的經(jīng)濟總量成正比，與兩者間的空間距離成反比。經(jīng)濟學(xué)家常用類似的貿(mào)易引力模型說明部門內(nèi)貿(mào)易流量與流向的決定問題。丁伯根的貿(mào)易引力模型為了更好地理解貿(mào)易引力模型，首先寫出牛頓萬有引力公式：

在方程中，F(xiàn)ij為物體i