定性研究方法- 課件 第5、6章 定性資料的整理和編碼、分類法與詳析模式

第五章

定性資料的整理和編碼目錄第一節(jié)

定性資料的整理第二節(jié)

定性資料的編碼第三節(jié)

扎根理論與編碼本章要點(diǎn)整理定性資料，主要是使相對(duì)無序的材料變得更加有序，為資料分析提供簡(jiǎn)潔、有效的資料庫(kù)。定性資料大體包括三個(gè)層次：原始資料、初步整理資料和編碼資料。整理收集的定性資料，一方面是為資料分析做好準(zhǔn)備，另一方面是為資料管理奠定基礎(chǔ)。定性資料整理，通常采用兩種方法：一是人工整理，二是電腦輔助整理。定性資料整理有五條原則：建立格式；交互參考；編寫摘要；編排目錄；編制索引。定性編碼是指對(duì)初始的定性資料根據(jù)其內(nèi)容和意義用類別標(biāo)簽、概念術(shù)語、解釋性短語加以標(biāo)識(shí)、說明和區(qū)分的過程。定性編碼包含三個(gè)要素：一是資料分析，二是抽象概括，三是標(biāo)碼。初始編碼代表的是對(duì)定性資料所做的最初的、基本的整理和編碼，其特點(diǎn)就是忠于初始資料，對(duì)資料進(jìn)行最基本、最簡(jiǎn)單的編排和標(biāo)識(shí)。聚焦編碼是指在資料初步整理的基礎(chǔ)上，從中選擇某種行動(dòng)、某個(gè)事件、某種范疇進(jìn)行有針對(duì)性的、集中的概括、抽象、界定和編排。本章要點(diǎn)扎根理論是由格拉澤和斯特勞斯提出的一套定性研究方法，其含義是要扎根于定性資料去建構(gòu)理論，或讓理論扎根于定性資料。扎根理論的重要意義就在于其發(fā)展了一套關(guān)于如何更好地處理定性資料與理論之間關(guān)系的策略和方法，以及創(chuàng)建了一種定性研究的理論范式。開放式編碼是扎根理論的基本編碼方法之一，是指在原材料基礎(chǔ)上，概括其中所包含的基本概念和范疇，并用那些概念和范疇對(duì)材料加以定義和注解。軸心編碼是由斯特勞斯和科爾賓提出的一種定性資料整理和分析策略，這一策略的目標(biāo)就是將定性數(shù)據(jù)連貫起來。理論編碼是格拉澤倡導(dǎo)的編碼方法，是指在聚焦編碼過程中所進(jìn)行的更為復(fù)雜的編碼。理論編碼將實(shí)質(zhì)代碼整合起來構(gòu)成具體類屬關(guān)系，需要把研究對(duì)象敘述的零散故事整合成可用實(shí)質(zhì)代碼加以分析的連貫故事。第一節(jié)

定性資料的整理一、定性資料的層次在定性研究中，研究者收集的初始研究資料，有觀察記錄、訪談?dòng)涗?、錄音、影像、文獻(xiàn)資料、田野日志等。資料整理就是根據(jù)分析的需要，對(duì)這些初始資料加以登錄、規(guī)整、分類和編碼，以使初始資料成為不同層次的研究資料，形成系統(tǒng)的定性資料庫(kù)。根據(jù)資料的抽象程度和整理程度的不同，用于分析的定性資料大體包括三個(gè)層次：第一層次為原始資料，即沒有經(jīng)過任何處理、從田野工作中收集的記錄材料和文件資料。第二層次為初步整理資料，即經(jīng)過部分整理或處理的資料，包括田野札記、評(píng)論、感想等。第三層次為編碼資料，即經(jīng)過登錄和編碼的定性資料。形成不同層次的定性資料庫(kù)，要求研究者在資料整理階段針對(duì)不同性質(zhì)、不同內(nèi)容的資料加以處理和管理。在具體的研究實(shí)踐中，并非層次越高的資料越有利用或分析價(jià)值。一、定性資料的層次對(duì)原始資料，研究者也需要進(jìn)行系統(tǒng)性的整理和管理。其中最重要的工作就是將松散、繁雜的初始材料，按照時(shí)間、人物、類型進(jìn)行歸檔。整理原始資料的主要目的是讓原始資料變?yōu)檩^系統(tǒng)、有序的資料庫(kù)，也是為了保留其完整性和增加其可信度。通過田野工作所收集的原始資料經(jīng)過認(rèn)真整理，也能產(chǎn)生歷史資料的價(jià)值。第二層次的初步整理資料通常是在資料收集后的較短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行的。研究者在與信息提供者的互動(dòng)過程中，通常會(huì)形成情境性信息，亦即研究對(duì)象直接提供的信息之外的信息。這種情境性信息要靠研究者即時(shí)捕捉，并及時(shí)加以整理。如果相隔時(shí)間過長(zhǎng)，那些細(xì)節(jié)以及靈感就會(huì)被快速遺忘。很多田野工作者有寫田野札記或短評(píng)的習(xí)慣，實(shí)際上是在整理部分田野資料，即把通過田野工作所獲得的靈感、啟發(fā)變成一種可供參考和分析的研究資料。一、定性資料的層次經(jīng)過編碼的定性資料，屬于最高層次的資料。所謂最高層次，主要是就整理、加工和抽象的程度而言的，而不是代表效度和信度最高。要形成這一層次的資料，需要經(jīng)過較為復(fù)雜的資料加工和整理過程，這一過程便是定性資料的編碼過程。通過對(duì)初始資料的編碼，可以將分散、無結(jié)構(gòu)的資料加工成具有一定結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)。而且，經(jīng)過編碼的資料有由一定的理論和分析性概念、術(shù)語構(gòu)成的索引主題。將在資料收集階段所積累的研究資料根據(jù)其特征及研究需要整理為不同層次，既是為了提高資料使用的效率，同時(shí)也是為了更好地管理研究資料。對(duì)任何一項(xiàng)定性研究來說，研究的價(jià)值和意義在一定程度上也體現(xiàn)在資料之中，因?yàn)槎ㄐ再Y料收集過程包含了研究者較多的創(chuàng)造性勞動(dòng)。二、定性資料整理的作用田野定性資料的整理是一個(gè)完整研究過程的重要環(huán)節(jié)，是連接資料收集與分析解釋的中介。其作用主要體現(xiàn)在：第一，通過資料整理可以更好地組織定性資料。通過定性研究所收集的那些田野記錄、錄音資料、復(fù)制的文獻(xiàn)檔案等，通常是零散、龐雜的。研究者或?qū)I(yè)人員對(duì)初始資料進(jìn)行編排、登錄、分類、歸檔，可以使資料有序地組織起來，構(gòu)成存檔形式的文本資料和器物資料，為研究分析奠定基礎(chǔ)。第二，資料整理將提升定性資料的質(zhì)量。當(dāng)一手經(jīng)驗(yàn)材料處于分散狀態(tài)時(shí)，能夠?yàn)橄鄳?yīng)研究提供的用來分析的信息、證據(jù)會(huì)受到一定限制。資料整理的作用就是讓重要信息或重要證據(jù)從繁雜的初始資料中凸顯出來，以便得到重點(diǎn)關(guān)注和應(yīng)用第三，資料整理將有助于定性資料分析。有了系統(tǒng)的資料，研究者更容易從中發(fā)現(xiàn)重要信息和可用證據(jù)，更容易運(yùn)用有效資料進(jìn)行研究分析。一套系統(tǒng)、完備的資料，也會(huì)有助于研究者更快形成分析思路和理論框架。二、定性資料整理的作用第四，資料整理將提高定性資料的使用效率。整理已收集的定性資料，將分散的資料組織起來，形成系統(tǒng)的定性資料庫(kù)，不僅便于一項(xiàng)研究利用其中的資料信息，而且可為其他研究提供資料庫(kù)，由此使定性資料充分發(fā)揮其研究?jī)r(jià)值。第五，資料整理會(huì)有助于保存和管理定性資料。松散的資料不利于保存和管理，而經(jīng)過認(rèn)真整理的系統(tǒng)資料，可以按照資料目錄保存起來，這也為今后的使用提供了便利的查詢條件。得到精心整理和保管的研究資料也有一定的歷史資料價(jià)值。因?yàn)橐恍膶?shí)地調(diào)查中得到的信息資料，反映了特定時(shí)期某一地方性社會(huì)及文化的現(xiàn)狀和特征，這些資料能為未來的社會(huì)文化變遷研究提供有價(jià)值的參照。三、定性資料整理的方法將松散的定性資料整理成系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，通常采用兩種方法：人工整理，電腦輔助整理。人工整理資料是一項(xiàng)基本工作。人工整理方法主要包括登錄、建檔和分類。登錄是將部分零散的材料重新抄寫或摘錄下來，形成新的文字材料。建檔就是將初始資料、信息整理成為可供分析研究的文本、檔案和物證等。分類就是把零散的資料按照內(nèi)容分成不同類別，并按類別將它們編排成系列文檔。運(yùn)用電腦來整理定性資料，通常主要是將各種定性資料存儲(chǔ)到電腦之中，形成電子文檔，以便編排、保存、檢索和分析。此外，電腦輔助整理定性資料，會(huì)通過一些軟件來錄入經(jīng)過編碼的定性資料，形成屬性或定性數(shù)據(jù)庫(kù)，目的在于便于電腦檢索和分析。由此可見，電腦輔助整理定性資料主要有兩種目的：一是將初始資料轉(zhuǎn)換成文檔并存儲(chǔ)下來；二是將電腦輔助的定性資料分析技術(shù)引入定性研究之中。目前，相關(guān)軟件越來越多，在選用軟件來整理和分析定性資料時(shí)，需要根據(jù)軟件的功能特征來判定。但是，在具體研究實(shí)踐中，尤其在基礎(chǔ)性的定性研究中，定性資料分析軟件的運(yùn)用依然有限。畢竟運(yùn)用軟件來整理和分析定性資料，難免有將定性研究定量化的嫌疑。三、定性資料整理的方法定性資料整理的具體方法，萊文（H.G.Levine）借鑒圖書館及信息科學(xué)的方法，提出了五條原則：建立格式；交互參考；編寫摘要；編排目錄；編制索引。系統(tǒng)的資料一般需要一定的格式。一些田野記錄材料可以被做成一定格式的檔案夾和記錄卡片，檔案夾和卡片上都標(biāo)有文檔名，觀察人員、時(shí)間、地點(diǎn)，受訪者等關(guān)鍵信息。在一份資料卡片或檔案中，可以對(duì)相關(guān)聯(lián)的資料加以標(biāo)識(shí)，以便相互參考和檢驗(yàn)。資料整理一般需要將資料內(nèi)容簡(jiǎn)寫成摘要，以概括和代表資料的核心內(nèi)容與信息。編排目錄是給按照一定格式建成的文件、檔案、卷宗編上頁碼、卷次或序號(hào)，然后根據(jù)順序編輯出整個(gè)資料的目錄。從目錄中，人們能夠清晰地看到定性資料的完整結(jié)構(gòu)。編制索引就是結(jié)合定性資料的主題、摘要、目錄，再?gòu)闹羞x擇出一些重要的概念、人物、事件、問題等，根據(jù)它們?cè)谖募驒n案中的具體位置，編制出一個(gè)可供檢索的索引。編制索引，一是為了便于查詢資料，二是為了突出定性資料中的重點(diǎn)內(nèi)容。第二節(jié)

定性資料的編碼一、定性編碼及其目的定性編碼是指對(duì)初始的定性資料根據(jù)其內(nèi)容和意義用類別標(biāo)簽、概念術(shù)語、解釋性短語加以標(biāo)識(shí)、說明和區(qū)分的過程。定性編碼所要編制的不是數(shù)字代碼，而是語意性代碼，是將復(fù)雜的資料轉(zhuǎn)換成簡(jiǎn)練的概念系統(tǒng)和語意片段。定性編碼包含三個(gè)要素：一是資料分析，二是抽象概括，三是標(biāo)碼。要將繁多的初始資料轉(zhuǎn)化為有序的資料庫(kù)，首先要對(duì)整個(gè)資料加以初步分析，以了解其大體內(nèi)容。在資料分析的基礎(chǔ)上，還需要對(duì)資料加以分段和概括，即根據(jù)資料內(nèi)容進(jìn)行分段，并對(duì)各個(gè)片段加以抽象和概括，抽象出各個(gè)片段的意義。標(biāo)碼是根據(jù)抽象概括在定性資料的片段中標(biāo)記上相應(yīng)的代碼。定性編碼的標(biāo)碼一般為語詞或短句而不是數(shù)字代碼，有時(shí)也可加上次序碼。例如，有一段對(duì)一張姓村民的訪談?dòng)涗涃Y料，內(nèi)容主要講述張姓村民與本村兩名李姓村民的糾紛過程。對(duì)這段定性資料進(jìn)行編碼，需要在資料相應(yīng)的位置標(biāo)記上諸如“張姓１講述”“李姓１”“李姓２”“鄰里糾紛”“宅基地糾紛”“不了了之”“村干部處理”等字樣。通過這些標(biāo)碼，人們能更加清晰地了解繁雜資料的核心內(nèi)容。一、定性編碼及其目的對(duì)定性資料進(jìn)行編碼，主要目的有：第一，了解初始資料的全貌，形成整體印象。給定性資料編碼需要通覽所有資料，然后在此基礎(chǔ)上對(duì)資料加以分段和概括。通過編碼，研究者可以把握資料的整體情況。第二，為定性資料的格式化和再構(gòu)造做準(zhǔn)備。給定性資料編碼，相當(dāng)于對(duì)資料進(jìn)行深加工。經(jīng)過編碼的定性資料，如果根據(jù)編碼進(jìn)行再登錄，那么也可能構(gòu)造出一種較為格式化的定性數(shù)據(jù)庫(kù)。這種定性數(shù)據(jù)庫(kù)將為資料分析創(chuàng)造更大的空間。第三，提煉和簡(jiǎn)化定性資料，提高資料的利用效率。定性編碼用概念、范疇、術(shù)語等簡(jiǎn)短代碼來概括和代表復(fù)雜資料的主要內(nèi)容及意義，資料的主要內(nèi)容和意義更加明朗、突出，所以資料的利用效率得以提高。第四，為定性研究的理論建構(gòu)確立范疇框架。定性編碼過程不僅是一個(gè)抽象、概括過程，同時(shí)也是范疇創(chuàng)建過程。尤其是對(duì)經(jīng)驗(yàn)研究來說，理論建構(gòu)的基礎(chǔ)來自演繹性理論假設(shè)。提出假設(shè)需要有一些探索性研究作為基礎(chǔ)，其中就包括對(duì)資料的初步分析和了解。二、初始編碼初始編碼（initialcoding）既可以被理解為定性編碼的一個(gè)階段，也可以被視為編碼的一種類型。初始編碼代表的是對(duì)定性資料所做的最初的、基本的整理和編碼，其特點(diǎn)就是忠于初始資料，對(duì)資料進(jìn)行最基本、最簡(jiǎn)單的編排和標(biāo)識(shí)。作為編碼的一種類型，初始編碼反映了定性編碼的一種理念，即在編碼過程中，盡量保持編碼的開放性和暫時(shí)性。也就是說，盡量把定性編碼當(dāng)作資料整理工作而不是理論分析和建構(gòu)工作。初始編碼的一個(gè)重要原則就是盡量貼近資料的本意，不因資料編碼影響后來的理論研究。在初始編碼中，研究者需要關(guān)注以下問題：“資料關(guān)涉到什么方面的研究？”“這些資料表明什么樣的事實(shí)？”“這些資料指向哪些類型的理論？”二、初始編碼初始編碼的方式主要有：（１）逐段編碼；（２）行動(dòng)編碼；（３）事件編碼。逐段編碼是對(duì)已記錄的文本資料內(nèi)容逐行、逐段地加以概括、命名和標(biāo)碼的方法。大多數(shù)來自田野工作的定性資料包含了大量瑣碎的細(xì)節(jié)，逐段編碼的重要價(jià)值就是從繁雜的資料中將重點(diǎn)信息顯現(xiàn)出來。此外，逐段編碼的過程也有重要價(jià)值。研究者如果親自進(jìn)行編碼，那么也可以在逐行尋找重點(diǎn)信息的過程中了解或回顧具體的田野情境，可能對(duì)研究者理解重點(diǎn)信息以及產(chǎn)生新的理論靈感發(fā)揮重要作用。行動(dòng)編碼是指按照初始資料中關(guān)于人的行動(dòng)的內(nèi)容來進(jìn)行編碼，即對(duì)定性資料中有關(guān)行動(dòng)的記錄內(nèi)容用語詞、概念來編碼。行動(dòng)編碼的意義在于“要產(chǎn)生的是行動(dòng)的語言而不是關(guān)于主題的語言”。作為初始編碼的一種方式，為保證開放性、初始性，為其他分析和理論構(gòu)建創(chuàng)造更廣闊的空間，在進(jìn)行行動(dòng)編碼時(shí)要盡量減少先入之見。用行動(dòng)作為編碼的依據(jù)，主要體現(xiàn)了初始編碼反映的是最基本信息，因?yàn)樯鐣?huì)行動(dòng)是社會(huì)現(xiàn)象的最基本元素。二、初始編碼事件編碼是指根據(jù)初始資料所記錄的事件進(jìn)行逐個(gè)編碼。事件編碼方式所編排的是事件的內(nèi)容和名稱。對(duì)資料中的事件進(jìn)行逐個(gè)編碼的過程，實(shí)際上也包含了對(duì)各個(gè)事件的分析和比較，這對(duì)于了解事件之間的關(guān)系以及事件的因果關(guān)系有重要啟發(fā)作用。此外，事件編碼所突出的是事件，有助于形成注重事實(shí)的分析和解釋模式，即有助于從事件間的因果關(guān)系中尋找理論建構(gòu)的突破口。初始編碼雖是對(duì)初始資料的簡(jiǎn)單編碼，但它也是定性資料整理和初步分析的重要方法。它的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在：首先，能忠于和貼近初始資料；其次，能提供重點(diǎn)且中立的信息；再次，能為后期理論分析提供更開放的空間；最后，有助于在編碼過程中產(chǎn)生新的理解。三、聚焦編碼聚焦編碼（focusedcoding）是指在資料初步整理的基礎(chǔ)上，從中選擇某種行動(dòng)、某個(gè)事件、某種范疇進(jìn)行有針對(duì)性的、集中的概括、抽象、界定和編排。所謂聚焦，意指所要編碼的內(nèi)容是定性資料中需要關(guān)注、分析和探討的焦點(diǎn)問題。在通常情況下，聚焦需要在全景掃描的基礎(chǔ)上才能進(jìn)行。如果沒有對(duì)定性資料加以全景把握，也就不會(huì)出現(xiàn)焦點(diǎn)問題。所以，聚焦編碼必須有初始編碼或初步整理做基礎(chǔ)，需要把聚焦編碼作為定性編碼的第二階段，或進(jìn)一步的編碼。初始編碼與聚焦編碼的關(guān)系并非連續(xù)性關(guān)系，很多定性研究有初始編碼就足矣。較為常用的聚焦編碼方式主要有主題編碼和重要事件編碼。主題編碼是指在確立一個(gè)核心主題之后，對(duì)與這一主題相關(guān)聯(lián)的資料內(nèi)容進(jìn)行再編排和重新組合，形成新的資料集的過程。主題編碼的突出優(yōu)點(diǎn)是有助于確立理論構(gòu)建的框架。重要事件編碼就是在初始編碼的基礎(chǔ)上，選擇一個(gè)重要事件作為焦點(diǎn)，來重新編排和組織相應(yīng)資料的過程。對(duì)重要事件的編碼，通常按照事件-過程維度、人-時(shí)間-場(chǎng)所維度來進(jìn)行，其中包含對(duì)事件具體環(huán)節(jié)、細(xì)節(jié)及相互關(guān)系的梳理、總結(jié)和編碼。三、聚焦編碼聚焦編碼的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在以下方面：（1）聚焦編碼對(duì)定性資料的整理更具選擇性。（2）聚焦編碼使定性資料更具概括性。聚焦編碼實(shí)質(zhì)上是對(duì)定性資料的深加工，經(jīng)過這樣加工的資料庫(kù)，其結(jié)構(gòu)和內(nèi)容通常包括一些抽象的范疇、術(shù)語和主題。（3）聚焦編碼有助于發(fā)現(xiàn)資料中最重要的信息。（4）聚焦編碼可以使資料整理和初步分析更加集中。（5）聚焦編碼有助于生成新的分析思路和理論建構(gòu)框架。在對(duì)定性資料進(jìn)行聚焦編碼的過程中，通常會(huì)形成有一定概括性和邏輯聯(lián)系的概念和類屬體系。具備了一定的理論指向性。作為定性資料整理的第二階段，聚焦編碼接近定性分析，但編碼過程與分析過程還是需要有所區(qū)別。因此，在聚焦編碼中，應(yīng)盡量貼近和再現(xiàn)初始資料，避免過多、過早地讓先入之見進(jìn)入編碼，否則會(huì)在無形中影響到后期的分析路徑和理論構(gòu)建。四、編碼步驟不論何種方式的資料編碼，大多都包括以下幾個(gè)主要階段：第一階段，閱讀原材料。對(duì)復(fù)雜的定性資料進(jìn)行編碼，第一步就需要通覽原材料，以從整體上了解和把握原材料的大體內(nèi)容及類型。為了準(zhǔn)確地理解和再現(xiàn)原材料的內(nèi)涵，有時(shí)需要資料編碼人員反復(fù)閱讀原材料。第二階段，概括和抽象。概括和抽象的任務(wù)主要就是把相近或同類的內(nèi)容用名稱、概念或術(shù)語概括出來。經(jīng)過概括和抽象，可以將瑣碎的資料加工成具有類屬關(guān)系的資料，使資料中的重要信息得以呈現(xiàn)。第三階段，確立范疇或主題。范疇或主題代表一種更為抽象、更具理論指向的總結(jié)方式。確立范疇或主題是對(duì)定性資料的進(jìn)一步加工整理，是從原材料中選擇出現(xiàn)頻率高、備受關(guān)注的問題作為重要范疇或主題，然后圍繞這些范疇或主題尋找關(guān)聯(lián)信息。通過范疇或主題的確立，原材料將得到進(jìn)一步提煉。四、編碼步驟第四階段，用概念或主題注解原材料。注解就是在原材料的相應(yīng)位置標(biāo)注上概念或主題，用以代表材料的內(nèi)容和意義。注解是為重構(gòu)材料以及后期材料的檢索和利用做準(zhǔn)備，經(jīng)過注解的材料，相當(dāng)于給材料的片段內(nèi)容貼上了標(biāo)識(shí)，從而給材料查詢和檢索提供了向?qū)?。第五階段，重新登錄和編排注解的材料。在對(duì)原材料進(jìn)行注解之后，需要選擇一些重要的范疇或主題，并按照選定的范疇或主題對(duì)關(guān)聯(lián)的材料進(jìn)行重新登錄，形成新的資料文件。新的資料文件的形成意味著編碼工作的主體任務(wù)基本完成。第六階段，編寫文件摘要及編碼說明。編碼的最后一項(xiàng)任務(wù)就是在重構(gòu)新的資料庫(kù)之后，編寫簡(jiǎn)明的文件摘要及編碼說明，以便為新資料庫(kù)的其他分析和利用提供基本的導(dǎo)向和背景材料。第三節(jié)

扎根理論與編碼一、扎根理論與定性編碼格拉澤和斯特勞斯將他們所運(yùn)用的一套定性研究方法稱為“扎根理論”，其含義是要扎根于定性資料去建構(gòu)理論，或讓理論扎根于定性資料。扎根理論的核心內(nèi)容實(shí)際上關(guān)于如何對(duì)所收集的定性研究進(jìn)行編碼，并在編碼的過程中生成理論。扎根理論對(duì)定性研究的貢獻(xiàn)不在資料收集方法方面，而在資料編碼方面。在定性研究實(shí)踐中，扎根理論創(chuàng)立了一系列資料編碼的方法，這些方法主要包括：開放式編碼、軸心編碼、理論編碼、選擇性編碼等。每一種編碼方法都既包含從資料到理論的理念、原則和策略，也包含具體的方法和技術(shù)。一、扎根理論與定性編碼扎根理論的編碼對(duì)定性研究的重要意義主要體現(xiàn)在：第一，緩解了資料整理與理論建構(gòu)相分離的問題。扎根理論所創(chuàng)立的編碼原則和策略，注重在資料整理或編碼過程中建構(gòu)理論，從而使傳統(tǒng)定性研究中資料與理論相分離的問題在一定程度上得以解決。第二，提高了定性研究方法的合法化地位。扎根理論運(yùn)用類似于定量研究的方式，通過編碼對(duì)定性經(jīng)驗(yàn)材料做數(shù)據(jù)化處理，然后對(duì)已編碼的定性資料進(jìn)行再構(gòu)造和分析，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)理論。這一過程使定性研究的過程更具客觀性和系統(tǒng)性，由此定性研究方法在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的合法化地位得到相應(yīng)提高。一、扎根理論與定性編碼第三，使定性研究方法更加系統(tǒng)和嚴(yán)格。扎根理論的編碼方法涵蓋了系統(tǒng)的資料整理、分析和理論建構(gòu)的理論、原則和具體方法。對(duì)定性資料的編碼，不僅使得分析研究能嚴(yán)格地建立在經(jīng)驗(yàn)事實(shí)之上，而且讓定性研究過程的可復(fù)制性在一定意義上得以增強(qiáng)。第四，扎根理論的編碼提高了定性資料的處理和利用效率。扎根理論提出的定性編碼原則和方法，確立了類似于定量數(shù)據(jù)處理的基本模式，從而可以通過分工途徑分擔(dān)定性資料的整理工作，大大提高定性資料整理的效率。經(jīng)過編碼的定性資料，可以通過重新登錄和整理，生成半結(jié)構(gòu)化的定性數(shù)據(jù)庫(kù)，被后來的其他研究者使用，這無形中提高了定性資料的使用效率。扎根理論的編碼方法在定性研究中有著諸多創(chuàng)新，對(duì)提高定性研究在社會(huì)科學(xué)中的地位有顯著促進(jìn)作用，但同樣不容忽視的是，扎根理論的編碼是參照實(shí)證的定量研究邏輯進(jìn)行的，從某種意義上說是通過效仿定量研究來爭(zhēng)取定性研究的合法性，這無形中忽視了定性研究自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。二、開放式編碼開放式編碼（opencoding）是扎根理論的基本編碼方法之一，是指在原材料基礎(chǔ)上，概括其中所包含的基本概念和范疇，并用那些概念和范疇對(duì)材料加以定義和注解。開放式編碼屬于定性資料編碼中最基本的一種編碼方法。所謂開放式，其意義在于編碼的過程需要保持客觀性和中立性，盡量不帶有理論傾向。在通常情況下，在對(duì)田野工作資料的編碼過程中，首先要明確資料記錄了“什么事件”“什么行動(dòng)”，以及研究對(duì)象的觀點(diǎn)“是什么”。在開放式編碼中，對(duì)行動(dòng)、事件和觀點(diǎn)常常用原有的語詞或原生代碼（invivocodes）來加以概括和注解。原生代碼就是當(dāng)?shù)厝嘶蜓芯繉?duì)象所用的語詞和概念。用原生代碼來概括和注解原材料，一方面可以使編碼與原材料、原材料與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)更加契合，有助于增加定性研究的信度；另一方面，也有助于生成新的理論分析和解釋的切入點(diǎn)，因?yàn)樵谘芯繉?duì)象的言語中，常常包含了對(duì)他們所經(jīng)歷事件或經(jīng)驗(yàn)的有效解釋。二、開放式編碼逐行編碼（linebylinecoding）是開放式編碼的基本方法。逐行編碼是指對(duì)原材料的每一行內(nèi)容加以定義、命名、概括和注解。逐行編碼的意義在于仔細(xì)閱讀原材料的內(nèi)容，并對(duì)每一個(gè)重要細(xì)節(jié)加以概括和標(biāo)明。逐行編碼的具體操作方法是將原材料中的重要信息和內(nèi)容概括出來，逐行加以注解。二、開放式編碼進(jìn)行開放式編碼的主要原則包括：簡(jiǎn)明原則。接近原則。編碼要盡量接近資料的真實(shí)內(nèi)容，各種概括、界定和分類應(yīng)盡可能忠于原材料。契合原則。對(duì)定性資料內(nèi)容的概括、定義、命名及歸類，要盡可能地再現(xiàn)研究對(duì)象的經(jīng)驗(yàn)世界，盡可能地客觀反映事實(shí)。相關(guān)原則。在編碼過程中，盡可能地建立起有聯(lián)系的概括和總結(jié)。扎根理論的編碼的一項(xiàng)基本原則就是將資料與理論分析統(tǒng)一起來，因此每種編碼過程實(shí)際上都包含了分析框架。開放原則。開放式編碼必須對(duì)資料的概括、界定要確保中立、開放的立場(chǎng)，不能帶有價(jià)值和理論傾向。開放性的編碼資料對(duì)后期的各種分析和理論建構(gòu)都能提供有效的材料，而不是只對(duì)一種分析、一種理論有效。三、軸心編碼軸心編碼（axialcoding）是指以某一類屬為中軸，然后圍繞這一中軸建立起密切關(guān)聯(lián)的亞類屬，由此把資料內(nèi)容的類屬屬性及維度具體化和明確化。軸心編碼是由斯特勞斯和科爾賓（J.Corbin）提出的一種定性資料整理和分析策略，這一策略的目標(biāo)就是將定性數(shù)據(jù)連貫起來，即在不同的類屬概念之間建立起聯(lián)系。主要包括以下三方面內(nèi)容：條件或情境。其主要是指資料所記錄的研究對(duì)象的社會(huì)背景及互動(dòng)的情境。編碼人員需要描述概括行動(dòng)發(fā)生的場(chǎng)所、背景及互動(dòng)的情境，以提供關(guān)于研究現(xiàn)象發(fā)生原因的背景材料。行動(dòng)或互動(dòng)。其主要概括和描述研究對(duì)象在特定情境中的具體反應(yīng)，也即互動(dòng)過程的細(xì)節(jié)、內(nèi)容。通過行動(dòng)或互動(dòng)類屬的概括，研究者了解了有哪些人選擇了什么樣的行動(dòng)，以及在社會(huì)互動(dòng)中，人們各自有什么樣的反應(yīng)。結(jié)果或互動(dòng)后果。其主要概括行動(dòng)所產(chǎn)生的影響，以及互動(dòng)行為導(dǎo)致的各種后果。結(jié)果或互動(dòng)后果類屬主要回答什么行動(dòng)最終是如何發(fā)展的，以及互動(dòng)行為最終是如何演化的。這樣也就可以把行動(dòng)類屬與結(jié)果類屬聯(lián)系起來了，人們由此可看到研究現(xiàn)象的前后關(guān)聯(lián)。三、軸心編碼軸心編碼主要回答這樣一些問題：研究對(duì)象是在怎樣的環(huán)境中或條件下采取某種行動(dòng)的，互動(dòng)是在什么情境中進(jìn)行的。研究對(duì)象為什么采取那種行動(dòng)或互動(dòng)反應(yīng)，他們行動(dòng)的目的是什么。研究對(duì)象選擇誰作為互動(dòng)對(duì)象。研究對(duì)象是怎樣行動(dòng)的，后來的結(jié)果如何。軸心編碼的優(yōu)點(diǎn)在于能把分散的概念和類型聯(lián)系起來，從而構(gòu)建起較為清晰的分析框架，但是，在編碼過程中所構(gòu)建的類屬框架，也可能影響和限制研究者的認(rèn)識(shí)和理論建構(gòu)。理論編碼（theorycoding）將實(shí)質(zhì)代碼整合起來構(gòu)成具體類屬關(guān)系，需要把研究對(duì)象敘述的零散故事整合成可用實(shí)質(zhì)代碼加以分析的連貫故事。格拉澤是針對(duì)軸心編碼提出理論編碼的。在格拉澤看來，軸心編碼可有可無。因?yàn)檩S心編碼只建立起類屬與亞類屬之間的聯(lián)系，而沒有將從聚焦編碼中提煉的所有類屬整合起來。理論編碼則更具綜合性和分析性，使資料編碼更加理論化。所謂理論代碼，實(shí)際上是由一些分析性的范疇構(gòu)成的，如“結(jié)構(gòu)-功能”“身份-自我”等。格拉澤概括了18個(gè)重要理論代碼為其理論編碼，其中較為重要的代碼就是6-C范疇，指：原因（cause）；語境（context）；偶然性（contingence）；結(jié)果（consequence）；協(xié)變（covariance）；條件（condition）。四、理論編碼從理論代碼的特點(diǎn)來看，與其說理論編碼是一種對(duì)定性資料的處理方式，不如說其是一種定性分析的策略，因?yàn)榫幋a過程實(shí)際上提供了一種理論分析的維度。除6-C范疇之外，理論代碼還包括：一些屬性范疇，如文化、社會(huì)；一些單元范疇，如群體單元、組織單元、區(qū)域單元等；一些序列范疇，如時(shí)間序列、結(jié)構(gòu)序列等；以及程度、策略和過程等范疇。理論編碼與軸心編碼存在原則上的差異：軸心編碼偏向于提供一種分析框架，以便把分散的概念、類屬和范疇聯(lián)系起來；理論編碼則注重編碼的分析性，即提供分析性的代碼而不是給出框架。因?yàn)樵诶碚摼幋a的倡導(dǎo)者看來，過早確立和依賴某種編碼框架，會(huì)讓人感到有先入之見的嫌疑。而且，清晰的框架雖有助于分析，但同時(shí)會(huì)限制和制約人們的其他理解和認(rèn)識(shí)。由于理論編碼是一種更為抽象、更具概括性的編碼，它與理論分析、理論建構(gòu)密切相連，因此，進(jìn)行理論編碼要求編碼人員必須具有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，并且在通常情況下需要研究者自己去做，否則所生成的理論代碼的分析性和有效性將大大降低。四、理論編碼選擇性編碼（selectivecoding）是指在初始編碼或資料初步整理的基礎(chǔ)上，將相關(guān)聯(lián)的概念、范疇、類屬挑選出來，以生成一種意義系統(tǒng)。進(jìn)行選擇性編碼就要問：“這是什么意思？”“這一意義與什么有關(guān)？”選擇性編碼并非具體方法，而是一種定性資料處理和分析的原則、策略。這種原則、策略是扎根理論在后來的發(fā)展中衍生出來的，主要為建構(gòu)主義扎根理論所倡導(dǎo)。早期扎根理論在創(chuàng)立各種定性編碼方法時(shí)，非常注重研究程序的客觀性，受建構(gòu)主義認(rèn)識(shí)論和方法論的影響，扎根理論在客觀與主觀兩個(gè)極端方面選擇了調(diào)和策略。建構(gòu)主義扎根理論的策略原則是，無論是在資料收集環(huán)節(jié)，還是在理論分析方面，都不主張過于依賴客觀程序和單維度的真實(shí)，而是強(qiáng)調(diào)互動(dòng)對(duì)構(gòu)建意義世界的重要性。建構(gòu)主義扎根理論不太認(rèn)同定性研究效仿實(shí)證主義對(duì)客觀性的依賴，認(rèn)為客觀性是短暫的、有限的。定性研究的意義不在于發(fā)現(xiàn)知識(shí)，而在于創(chuàng)造意義的過程，客觀的、標(biāo)準(zhǔn)化的程序會(huì)制約研究者主體發(fā)揮創(chuàng)造性。從某種意義上說，選擇性編碼是對(duì)早期扎根理論編碼方法的一種補(bǔ)充和發(fā)展。這一編碼策略有助于淡化定性研究的實(shí)證主義色彩，為定性研究擺脫實(shí)證主義客觀性標(biāo)準(zhǔn)的制約拓展了一條獨(dú)立的、有自身特色的路徑。五、選擇性編碼關(guān)鍵概念定性資料、原始資料、資料整理、編碼、定性編碼、初始編碼、聚焦編碼、扎根理論、開放式編碼、軸心編碼、理論編碼、選擇性編碼思考問題１．資料整理在定性研究中有何意義？２．何為編碼？編碼的內(nèi)涵是什么？３．扎根理論對(duì)定性研究有哪些重要貢獻(xiàn)？４．軸心編碼與理論編碼有何異同？推薦閱讀書目１．卡麥茲．建構(gòu)扎根理論：質(zhì)性研究實(shí)踐指南．重慶：重慶大學(xué)出版社，2009．２．邁爾斯，休伯曼．質(zhì)性資料的分析：方法與實(shí)踐．重慶：重慶大學(xué)出版社，2008．３．STRAUSSA，CORBINJ．Basicofqualitativeresearch:groundedtheoryproceduresandtechniques.CA:SagePublications,1998.４．GLASERBG.Basicsofgroundedtheoryanalysis.CA:TheSociologyPress,1992.５．GLASERB,wtal.Thediscoveryofgroundedtheory:strategiesforqualitativeresearch.London:WeidenfeldandNicolson,1968.第六章

分類法與詳析模式目錄第一節(jié)

分類法的邏輯基礎(chǔ)第二節(jié)

分類的步驟第三節(jié)

詳析模式第四節(jié)

定性研究中的分類與詳析本章要點(diǎn)分類是按一套規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)將資料歸入適當(dāng)類別單元之中，并賦予規(guī)則和類別單元一定的抽象邏輯術(shù)語及名稱的方法。通過分類，我們可以對(duì)經(jīng)驗(yàn)材料加以重新組合，使其具有順序性和一貫性。分類的核心問題：一是支配分類系統(tǒng)的邏輯規(guī)則，即分類標(biāo)準(zhǔn)問題；二是標(biāo)明分類系統(tǒng)的邏輯術(shù)語，即分類名稱問題。分類分析的邏輯原理與集合論有較為密切的關(guān)系，運(yùn)用一些與集合相關(guān)的邏輯原理，可以看出分類系統(tǒng)的邏輯關(guān)系，了解分類是否具有一致性和連貫性。分類的類型通常有兩大類：一是事物固有的類型，即在事物或現(xiàn)象的構(gòu)成中，自然具有的類型性特征。二是建構(gòu)性類型，是指人們根據(jù)理論建構(gòu)或理論解釋需要而對(duì)社會(huì)事物或現(xiàn)象進(jìn)行的類型劃分。就分類步驟而言，一般有兩種分類方式：一是自上而下的分類，二是自下而上的分類。詳析模式是在觀察兩個(gè)變量或兩種現(xiàn)象之間的關(guān)系并獲得經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)之后，進(jìn)一步引入其他變量，或考察其他因素的影響，以便獲得更加詳細(xì)的認(rèn)識(shí)。在定性研究中運(yùn)用詳析模式，主要是按照詳析法的邏輯來進(jìn)行定性分析。詳析方法主要包括復(fù)證、辨明分析、闡明分析和標(biāo)明分析。雖然分類和詳析方法在定量研究和分析中常用，但從某種意義上說，它們同樣是進(jìn)行定性分析的基礎(chǔ)性方法。第一節(jié)

分類法的邏輯基礎(chǔ)一、分類分類是按一套規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)將資料歸入適當(dāng)類別單元之中，并賦予規(guī)則和類別單一定的抽象邏輯術(shù)語及名稱的方法。分類方法不僅在定性分析中常用，在一些探索性研究中也有著重要效用。分類不僅是一種資料分析方法，也是人們進(jìn)行思考的基本步驟和方法之一。人們?cè)诜诸惖倪^程中，可以思考事物或現(xiàn)象之間的邏輯關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行更多的推理和分析。分類的標(biāo)準(zhǔn)及名稱本身就是一種抽象的范疇和概念，進(jìn)行分類就包含對(duì)事物或現(xiàn)象的特征和規(guī)律的概括和總結(jié)。一、分類在定性研究中，運(yùn)用分類法的目的主要包括：第一，確定研究對(duì)象的范圍。任何一項(xiàng)研究都只能從研究對(duì)象總體中選擇重點(diǎn)的、典型的個(gè)體來加以仔細(xì)考察和研究。在通常情況下，一些探索性研究可以在對(duì)研究對(duì)象的分類中逐步縮小選擇范圍，并在此基礎(chǔ)上確定考察和研究的重點(diǎn)個(gè)體。譬如，在人類學(xué)研究中，初步的分類分析將有助于我們選擇田野考察的對(duì)象。第二，確立分析的切入點(diǎn)或側(cè)重點(diǎn)。對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行分類，首先必須確立分類規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)，這實(shí)際上也是在確立分析和立論的基礎(chǔ)。分類的標(biāo)準(zhǔn)通常既能代表事物的一種屬性或特征，也能在一定程度上概括事物的某種規(guī)律。第三，奠定比較分析的基礎(chǔ)。分類實(shí)質(zhì)上是根據(jù)事物在某種屬性上的差別將事物區(qū)分為不同類型的方法，類型的劃分為比較不同類型事物或現(xiàn)象的性質(zhì)、特征及規(guī)律創(chuàng)造了條件。差異性比較既是一種分析手段，也是一種認(rèn)識(shí)方式。通過比較不同類型事物或現(xiàn)象的異同，可以從中發(fā)現(xiàn)事物或現(xiàn)象的某些規(guī)律性特征。一、分類分類的核心問題：一是支配分類系統(tǒng)的邏輯規(guī)則，即分類標(biāo)準(zhǔn)問題；二是標(biāo)明分類系統(tǒng)的邏輯術(shù)語，即分類名稱問題。分類標(biāo)準(zhǔn)不僅是確保分類一致性和連貫性的基礎(chǔ)，也是事物或現(xiàn)象某一重要特征和規(guī)律的反映。分類名稱是對(duì)事物特征的總結(jié)和概括，對(duì)不同類別的命名，本身就是對(duì)復(fù)雜現(xiàn)象加以簡(jiǎn)化的方式。在分類標(biāo)準(zhǔn)的確立問題上，需要遵循兩條原則：針對(duì)性原則，即分類標(biāo)準(zhǔn)的確立能有效揭示和有助于分析事物或研究對(duì)象的重要特征；合理性原則，即按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類較為符合事物或研究對(duì)象的特征和規(guī)律。在確定分類名稱時(shí)，關(guān)鍵在于要使類別術(shù)語具有高度的概括性。一個(gè)分類名稱既要能包括該類別所指的全部事物，同時(shí)也要能反映出該類別事物的某種重要特征。二、集合論與分類分析分類分析的邏輯原理與集合論有較為密切的關(guān)系，運(yùn)用一些與集合相關(guān)的邏輯原理，可以看出分類系統(tǒng)的邏輯關(guān)系，了解分類是否具有一致性和連貫性。需要重點(diǎn)把握集合概念、集合描述方法、集合關(guān)系及集合的基本運(yùn)算方法。集合是指具有某種共同屬性的個(gè)體或元素組合在一起構(gòu)成的總體。在數(shù)理邏輯中，如果元素ａ、ｂ、ｃ、ｄ等都是Ａ集合的成員，那么ａ∈Ａ，ｂ∈Ａ，ｃ∈Ａ，ｄ∈Ａ；一個(gè)元素可能屬于不同的集合，一個(gè)元素ａ，可以屬于Ａ、Ｂ、Ｃ等不同集合，這樣則表示為ａ∈Ａ，ａ∈Ｂ，ａ∈Ｃ。描述集合的方法主要有兩種：一是羅列法，二是界定法。用羅列法描述一個(gè)集合，就是羅列出該集合的全部成員或元素。通過羅列，我們可以從現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)中歸納和概括出一種分類系統(tǒng)的內(nèi)在屬性和共同特征。界定法是指通過給一個(gè)集合下定義的方法來明確界定集合的性質(zhì)和屬性，然后根據(jù)所界定的集合屬性來考察集合的構(gòu)成或元素。二、集合論與分類分析不同的集合之間會(huì)存在不同的關(guān)系，這些關(guān)系也可用集合的形式表示，如一個(gè)集合的成員也是另一個(gè)集合的成員，則可用子集表示，即A?B。但是任何集合都是其自身的子集，所以為了避免集合的重復(fù)，通常運(yùn)用排除集合自身的子集即真子集，表示為A?B。如果一個(gè)集合與另一個(gè)集合具有交叉重合部分，那么可用交集表示，即A∩B。如果一個(gè)集合與另一個(gè)集合處于并列地位，那么用并集表示，即A∪B。如果一個(gè)集合包含Ａ集合外的所有元素，那么可用余集表示，即Ａ′。余集與泛集（universalset）相關(guān)聯(lián)。泛集通常泛指某種事物或現(xiàn)象的總體，如職業(yè)群體、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域等；余集則是指泛集中除了某一集合之外的所有元素。二、集合論與分類分析在通常情況下，我們可以根據(jù)某種屬性來界定一種泛集，如所有的信仰行為、所有學(xué)生等，然后逐步劃分泛集（Ｕ）中的元素。如果用泛集的運(yùn)算原理來表示，也就是：Ａ∪Ｂ∪Ｃ∪Ｄ∪……＝Ｕ。如果某種集合沒有元素構(gòu)成，那么該集合便是空集，表示為φ。如果集合Ａ和集合Ｂ的元素是相互排斥的，沒有相交重合的地方，那么兩個(gè)集合的交集就是空集，記為：Ａ∩Ｂ＝φ。集合論的原理及其運(yùn)用，可以幫助我們更好地認(rèn)識(shí)和分析分類系統(tǒng)中的關(guān)系及分類系統(tǒng)的演變規(guī)律。描述集合和運(yùn)算集合的過程，可以幫助我們確立和檢驗(yàn)分類系統(tǒng)的一致性。三、分類的類型在分類分析中，邏輯核心是“類型”（typology）的劃分。為從龐大、復(fù)雜的現(xiàn)象中抽象出簡(jiǎn)化的類型，一方面需要敏銳地抓住現(xiàn)象的重要特征，另一方面需要進(jìn)行理論演繹。分類的類型通常有兩大類：一是事物固有的類型，即在事物或現(xiàn)象的構(gòu)成中，自然具有的類型性特征。在分類中我們只要能抓住事物的重要特征，自然也就可以按照其固有結(jié)構(gòu)來劃分類型。二元的、相對(duì)的分類，普遍地存在于人類認(rèn)識(shí)之中。在人類學(xué)的研究中，運(yùn)用固有的分類法實(shí)際上是采取主位取向的策略，即當(dāng)?shù)厝吮疚坏挠^念。例如，在時(shí)間分類上，當(dāng)?shù)厝藭?huì)有自己的分類，他們對(duì)什么是“平常的日子”，什么是“重要的日子”會(huì)有一種固定的分類。在固有類型的分類中，通常主要根據(jù)事物或現(xiàn)象在相似性、同源性和共變性三個(gè)方面的特征來分類。相似性是指事物或現(xiàn)象具有某種相似的特性。同源性主要指事物或現(xiàn)象有共同的起源或起因。共變性是指事物或現(xiàn)象之間具有類似的變動(dòng)過程，即當(dāng)一種現(xiàn)象發(fā)生某種變化時(shí)，其他現(xiàn)象也會(huì)發(fā)生相似的變化。三、分類的類型二是建構(gòu)性類型（constructedtypology）。所謂建構(gòu)性類型，是指人們根據(jù)理論建構(gòu)或理論解釋需要而對(duì)社會(huì)事物或現(xiàn)象進(jìn)行的類型劃分。在建構(gòu)性類型中，既包含研究者的理論假設(shè)，也包含研究者對(duì)研究對(duì)象特征的抽象和概括。建構(gòu)性類型并不等同于主觀隨意劃分，而是需要按照一定理論演繹邏輯來確立劃分規(guī)則，同時(shí)建構(gòu)的類型又能與客觀事物的特征相吻合。在定性研究的分析中，建構(gòu)性分類不僅要在理論分析上有較高的效度，而且所建構(gòu)的分類最好與研究對(duì)象高度吻合，或得到當(dāng)?shù)厝说母叨日J(rèn)同。建構(gòu)性分類的關(guān)鍵在于要有理論依據(jù)，即事先需要預(yù)設(shè)某種理論解釋。建構(gòu)的類型也可能有先入為主之風(fēng)險(xiǎn)。要避免這種風(fēng)險(xiǎn)，建構(gòu)性分類在設(shè)定理論預(yù)設(shè)時(shí)，必須準(zhǔn)確地把握現(xiàn)象的特性，使建構(gòu)的分類系統(tǒng)與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)較為相符第二節(jié)

分類的步驟一、自上而下的分類所謂自上而下的分類，是指從所要加以分類的事物或現(xiàn)象的總體開始，然后按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其所包含的元素逐層、逐級(jí)地進(jìn)行分類。從集合論來看，自上而下的分類就是在一個(gè)泛集里逐步按照一種單質(zhì)屬性進(jìn)行再分類的方法。在自上而下的分類過程中，每一次的再分類都要確定一個(gè)單質(zhì)屬性作為分類規(guī)則，因此，這種分類也被稱為單質(zhì)分類。自上而下的分類的步驟主要包括：第一，明確具有共同屬性的對(duì)象總體；第二，從對(duì)象所具有的特征中選擇一種單質(zhì)屬性作為分類標(biāo)準(zhǔn)；第三，依據(jù)所選擇的分類標(biāo)準(zhǔn)劃分出單質(zhì)組群；第四，對(duì)單質(zhì)組群根據(jù)需要選擇單質(zhì)屬性進(jìn)行再分類。從分類過程來看，自上而下的分類由于始終以一種單質(zhì)屬性為標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行分類，因此較為簡(jiǎn)單、容易。但是，單質(zhì)分類有產(chǎn)生分類偏差的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說，我們依據(jù)所選擇的單質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的類別劃分，可能與對(duì)象的自然屬性或固有特征有較大程度的背離。一、自上而下的分類在自上而下的分類中，準(zhǔn)確地把握對(duì)象的重要屬性并從中選擇好單質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)尤為重要。在單質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的選擇中，首先需要做到對(duì)對(duì)象有較為全面而深刻的了解和認(rèn)識(shí)，特別是對(duì)某些具體特征的了解和認(rèn)識(shí)；其次，所選擇的單質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是劃分對(duì)象的充分必要條件；最后，按單質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的組群劃分必須有充分的理論依據(jù)。自上而下的分類在一些探索性研究中能發(fā)揮其積極作用，研究者可以通過這一方法對(duì)某種研究對(duì)象加以初步分析，確立研究的重點(diǎn)考察方向。二、自下而上的分類所謂自下而上的分類，是指從具有相同屬性或特征的個(gè)體開始，將它們歸納成不同類別，然后再逐步概括類別間的共性并形成另一種分類系統(tǒng)。自下而上的分類的步驟主要包括：第一，從個(gè)體或元素中找出共同屬性或相似特征；第二，根據(jù)共同屬性或相似特征將不同個(gè)體歸入不同的初步組群；第三，對(duì)組群特征進(jìn)行再歸納，總結(jié)出新的分類系統(tǒng)并進(jìn)行再組合分類；第四，綜合概括出分類系統(tǒng)規(guī)則。在自下而上的分類過程中，運(yùn)用的邏輯方法主要是歸納法，即從分散的個(gè)體中歸納總結(jié)出共同特征，然后再進(jìn)行逐步歸類組合，而自上而下的分類主要采用邏輯劃分方法。從集合論角度看，自下而上的分類形成類別集合的方法是羅列法，而自上而下的分類形成集合的方法是界定法。在自下而上的分類中，最為重要的是從個(gè)體現(xiàn)象中歸納出共同特征，并賦予共同特征一定的抽象和概括。歸納和概括的水平基本上可以代表分類分析的有效性程度，它既需要研究者對(duì)個(gè)體現(xiàn)象有較深的了解，也需要研究者具有較高的理論抽象能力。二、自下而上的分類自下而上的分類是一種非常有用的定性資料分析方法。當(dāng)我們從田野工作中或從檔案館獲得大量定性資料時(shí)，會(huì)面臨如何運(yùn)用這些資料為理論研究服務(wù)的問題。在通常情況下，要從復(fù)雜的資料中提取有價(jià)值的理論信息，較為簡(jiǎn)便的方法是對(duì)資料或所要研究的現(xiàn)象進(jìn)行分類。較為有效的方法就是對(duì)分散、龐雜的資料加以歸納，概括出其中的共同屬性或相似性內(nèi)容，然后再對(duì)具有共同特征的現(xiàn)象或內(nèi)容加以抽象，形成分類系統(tǒng)。歸納式分類不僅是有用的資料分析方法，也是重要的理論構(gòu)建途徑。當(dāng)我們從復(fù)雜的經(jīng)驗(yàn)材料中概括出一些重要的屬性，并依據(jù)共同屬性形成具體的分類系統(tǒng)時(shí)，如果分類系統(tǒng)中的概念能有效地概括事物或現(xiàn)象的特征與規(guī)律，這種分類實(shí)際上也就成了解釋現(xiàn)象的重要理論構(gòu)成，因?yàn)槿魏卫碚撈鋵?shí)都是由概念有機(jī)組合而成的。三、在分類中需要注意的問題分類是否得當(dāng)，關(guān)鍵在于分類過程是否嚴(yán)格按照邏輯規(guī)律進(jìn)行。需要在分類時(shí)注意三個(gè)基本問題：分類的詳盡性問題；分類的互斥性問題；分類的針對(duì)性問題。首先，分類的詳盡性是指所研究對(duì)象的總體中的所有成員都應(yīng)被包含在所確立的分類系統(tǒng)之中；從集合的角度講，是指分類所確定的泛集已毫無遺漏地包含研究對(duì)象的所有成員。要避免分類的詳盡性問題，一要使分類規(guī)則具有統(tǒng)括性，即能夠把所有研究對(duì)象都涵蓋進(jìn)去；二要在確立分類系統(tǒng)之后進(jìn)行廣泛討論和檢查，因?yàn)榻?jīng)過多人復(fù)查，往往能查出遺漏；三要在一些復(fù)雜分類系統(tǒng)中增加“其他”類別，盡量避免分類的不窮盡。三、在分類中需要注意的問題其次，分類的互斥性是有效分析研究對(duì)象的邏輯基礎(chǔ)。所謂分類的互斥性，是指研究對(duì)象的所有成員被分在兩個(gè)或兩個(gè)以上的類別單元之中。確保分類的互斥性，關(guān)鍵在于：一要在確立分類規(guī)則時(shí)抓住研究對(duì)象差異明顯的屬性，或運(yùn)用容易看清和把握的屬性作為分類標(biāo)準(zhǔn)；二要建立能夠明確區(qū)分研究對(duì)象的分類名稱，分類名稱如果不準(zhǔn)確，含糊其詞，那么也會(huì)導(dǎo)致分類達(dá)不到互斥；三要盡可能運(yùn)用余集來分類，可以使用“非此即彼”的二分法，這樣有助于避免分類中的交叉重疊問題。最后，分類的針對(duì)性主要指分類規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的確立應(yīng)該針對(duì)所要研究的對(duì)象在某個(gè)方面的屬性或特征。對(duì)于任何事物或現(xiàn)象都可以從不同角度來確定不同的分類規(guī)則，并形成多種分類系統(tǒng)。作為一種分析方法的分類，必須為建構(gòu)理論或增進(jìn)對(duì)某方面屬性的認(rèn)識(shí)服務(wù)。第三節(jié)

詳析模式一、什么是詳析模式詳析模式（elaborationmodel）是在觀察兩個(gè)變量或兩種現(xiàn)象之間的關(guān)系并獲得經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)之后，進(jìn)一步引入其他變量，或考察其他因素的影響，以便獲得更加詳細(xì)的認(rèn)識(shí)。詳析模式主要與統(tǒng)計(jì)分析法相結(jié)合，在定量研究中應(yīng)用較多，但是作為一種科學(xué)分析的邏輯模式，其同樣可以在定性研究中加以運(yùn)用。在定性社會(huì)調(diào)查中，我們通常會(huì)獲得關(guān)于兩種現(xiàn)象或兩個(gè)事件之間的關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)材料。那么，這些現(xiàn)象或事件之間的關(guān)系是否與其所呈現(xiàn)的表象相一致呢？為深刻認(rèn)識(shí)和理解它們之間關(guān)系的性質(zhì)和特征，需要詳細(xì)分析它們之間的關(guān)系與其他社會(huì)因素之間的關(guān)聯(lián)。一、什么是詳析模式雖然定性資料不能提供列聯(lián)表中的精確數(shù)據(jù)，但定性的詳析模式可以效仿列聯(lián)表分析，采用包含屬性判斷的交互分類表分析方式。定性交互分類表分析雖沒有提供具體數(shù)據(jù)，但仍可從經(jīng)驗(yàn)材料中判斷其“多／少”“有／無”“好／差”等屬性。譬如，我們從經(jīng)驗(yàn)材料中能判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的居民遵守法律的情況明顯好于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)居民的違法行為明顯多于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，由此我們便可分析得出地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與居民守法情況有一定關(guān)系。一、什么是詳析模式如果要對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與居民守法情況之間的關(guān)系做進(jìn)一步詳細(xì)分析，那么我們還可考察其他因素對(duì)這一關(guān)系影響的特性。如引入“法制宣傳”因素。通過表6-2中的分類比較，可以看到有無法制宣傳對(duì)原有的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與居民守法情況之間的關(guān)系產(chǎn)生了明顯影響。有法制宣傳的地區(qū)，不論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平如何，守法行為都偏多而違法行為都偏少；在無法制宣傳的情況下，結(jié)果則正好相反。二、復(fù)證與辨明分析復(fù)證（replication）是指在引入控制變量后，看原有關(guān)系是否保持不變。如果在檢驗(yàn)中，凈相關(guān)關(guān)系與原有關(guān)系基本相同，那就相當(dāng)于復(fù)制了原有關(guān)系。肯德爾曾運(yùn)用一個(gè)例子說明復(fù)證關(guān)系。有一些研究提出，就讀于名校的學(xué)生比就讀于非名校的學(xué)生日后有更大的成就。為了辨明就讀于名校與個(gè)人事業(yè)成功之間的因果關(guān)系是否成立，肯德爾引入了檢驗(yàn)變量“家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位”，即認(rèn)為家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位可能既影響個(gè)人事業(yè)是否成功，又影響是否就讀于名校。后來檢驗(yàn)結(jié)果顯示，即使控制“家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位”這一變量，就讀于名校與個(gè)人事業(yè)成功之間仍有顯著關(guān)系，即凈相關(guān)與原有關(guān)系基本一致，因此，復(fù)證了原有關(guān)系。二、復(fù)證與辨明分析辨明分析（explanation）是指通過引入控制變量或檢驗(yàn)變量，看兩個(gè)變量之間的因果關(guān)系是否真的存在，亦即辨明兩變量的因果關(guān)系是虛假的還是真實(shí)的。在辨明分析中，如果控制（所謂控制，是指維持引入變量不變，然后看原有的Ｘ與Ｙ兩個(gè)變量之間的關(guān)系有什么變化）引入的變量Ｔ，那么從邏輯上看，檢驗(yàn)結(jié)果可能有三種情況：Ｘ與Ｙ兩變量之間的原有關(guān)系消失；Ｘ與Ｙ兩變量之間的原有關(guān)系保持不變；控制變量與Ｘ和Ｙ兩變量都有關(guān)系，但Ｘ與Ｙ之間的關(guān)系依然存在，只是關(guān)系強(qiáng)度有所變化。二、復(fù)證與辨明分析如果引入控制變量，那么在第１種結(jié)果中原有關(guān)系的消失表明Ｘ與Ｙ的因果關(guān)系是虛假關(guān)系，原有關(guān)系由控制變量對(duì)Ｘ與Ｙ產(chǎn)生影響所致。在第２種結(jié)果中，控制變量對(duì)Ｘ與Ｙ之間的關(guān)系沒有影響，則說明原有的因果關(guān)系可能是真實(shí)的，不是由控制變量的影響造成的。在第３種結(jié)果中，不僅控制變量影響原有關(guān)系，而且原有關(guān)系依然存在，這表明原有的因果關(guān)系可能是真實(shí)的，但其中有控制變量影響的作用。雖然辨明分析主要是統(tǒng)計(jì)分析的方法原理，但其邏輯原理在定性研究中也可加以運(yùn)用。在定性研究中運(yùn)用辨明分析模式，實(shí)際上相當(dāng)于從多角度來考察那些關(guān)于兩種現(xiàn)象或事物之間關(guān)系的理論命題。例如，對(duì)于年齡、性別、職業(yè)對(duì)個(gè)人宗教信仰的影響，定性的辨明分析可以引入諸如家庭及社會(huì)環(huán)境、個(gè)人經(jīng)歷等因素來加以考察，以便了解宗教信仰與年齡等因素的關(guān)系是否真的存在。三、闡明分析闡明分析（interpretation）是指通過引入第三類變量或介入變量（interveningvariables），以檢驗(yàn)兩個(gè)變量之間的原有關(guān)系是如何產(chǎn)生的，分析變量X為什么會(huì)影響變量Y。闡明分析的結(jié)果有三種可能：完全闡明；不能闡明；部分闡明。第一種可能是指控制中介變量后，兩個(gè)變量之間沒有關(guān)系，闡明了兩個(gè)變量的原有關(guān)系完全是受中介變量影響而產(chǎn)生的。第二種可能是指原有關(guān)系基本不變，表明變量Ｘ完全不通過中介變量影響變量Ｙ。第三種可能是指控制中介變量后，原有的相關(guān)關(guān)系依然存在，但相關(guān)程度有所減弱，由此表明變量Ｘ部分通過中介變量影響變量Ｙ。四、標(biāo)明分析標(biāo)明分析（specification）也可稱為條件分析，其目的在于分析在不同條件下，兩個(gè)變量之間的關(guān)系是否會(huì)不同。與闡明分析不同的是，在標(biāo)明分析中，引入的第三類變量屬于條件變量（conditionalvariables），代表?xiàng)l件（如地區(qū)條件、民族條件、環(huán)境條件等）的不同。在標(biāo)明分析中，通常采用分表法，即根據(jù)條件變量的不同值來分不同組，然后再在不同的組中分析變量Ｘ與變量Ｙ的關(guān)系，由此便可看出在條件變量Ｃ不同的情況下，變量Ｘ與變量Ｙ之間的關(guān)系如何變化。如果在不同的組別中，兩個(gè)變量之間的關(guān)系基本相同，那么表明這一關(guān)系普遍存在，不受條件變量的影響。如果在不同的組別中，兩個(gè)變量之間有不同的關(guān)系，那就表明兩變量間的關(guān)系隨條件不同而不同，或者說條件變量會(huì)影響兩者的關(guān)系。標(biāo)明分析的意義主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是可以認(rèn)識(shí)和了解條件變量有什么樣的影響，二是可以看到兩個(gè)變量之間的關(guān)系會(huì)有什么樣的不同。通過標(biāo)明分析，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)條件變量具有這樣幾種影響效應(yīng)：互動(dòng)效應(yīng)（interactioneffect）；抑制效應(yīng)（suppressioneffect）；曲解效應(yīng)（distortioneffec