合同審批管理辦法

內(nèi)蒙古蒙東現(xiàn)代能源有限企業(yè)協(xié)議審批管理措施 第一章總則第一條目的為規(guī)范內(nèi)蒙古蒙東現(xiàn)代能源有限企業(yè)(如下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè))協(xié)議審批管理工作，明確協(xié)議審批權(quán)限和責(zé)任，建立規(guī)范、有效的協(xié)議審批流程，減少企業(yè)交易風(fēng)險(xiǎn)，完善企業(yè)的內(nèi)部控制制度，根據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律，特制定本協(xié)議審批管理措施(如下簡(jiǎn)稱(chēng)本措施)。第二條合用范圍(一)企業(yè)對(duì)外簽訂協(xié)議、協(xié)議(包括變更和解除，如下相似)均合用本措施，本措施另有規(guī)定的除外。(二)勞動(dòng)協(xié)議、培訓(xùn)協(xié)議等與人事管理有關(guān)的協(xié)議由企業(yè)其他規(guī)范性文獻(xiàn)另行規(guī)定，不屬于本措施的合用范圍。 第二章協(xié)議的規(guī)范第三條協(xié)議的定義本措施所稱(chēng)協(xié)議是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中以企業(yè)名義對(duì)外簽訂或依法由企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的，意在設(shè)置、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議或協(xié)議。第四條協(xié)議的形式(一)協(xié)議的簽訂、變更與解除應(yīng)當(dāng)采用協(xié)議書(shū)的形式。如狀況緊急或條件限制不能簽訂協(xié)議書(shū)的，可以采用其他書(shū)面形式，并應(yīng)當(dāng)在狀況和條件容許時(shí)盡快補(bǔ)簽協(xié)議書(shū)。協(xié)議書(shū)須經(jīng)各方簽字、蓋章后方能成立。(二)書(shū)面形式是指協(xié)議書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)互換和電子郵件)等可以有形地體現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。(三)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的常常性交易(常常性交易是指一定期限內(nèi)與相對(duì)固定的協(xié)議相對(duì)方進(jìn)行的相對(duì)穩(wěn)定、內(nèi)容反復(fù)的交易，如下相似)，假如企業(yè)與對(duì)方已簽訂基本協(xié)議、長(zhǎng)期協(xié)議或其他形式的協(xié)議書(shū)(如下簡(jiǎn)稱(chēng)基本協(xié)議等)，約定了雙方交易有關(guān)的基本原則和條件的，承接部門(mén)可以以訂單/定單的形式簽訂詳細(xì)協(xié)議。銷(xiāo)售企業(yè)產(chǎn)品類(lèi)常常性交易可直接以訂單/定單的形式簽訂協(xié)議。但需要特殊的交易條件或交易目的的實(shí)現(xiàn)具有不確定性或存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的應(yīng)當(dāng)簽訂協(xié)議書(shū)。(四)協(xié)議書(shū)的首頁(yè)應(yīng)標(biāo)明協(xié)議的編號(hào)。協(xié)議編號(hào)的管理合用企業(yè)《協(xié)議編號(hào)措施》。采用訂單／定單方式進(jìn)行交易的，訂單／定單的編號(hào)措施另行制定規(guī)范性文獻(xiàn)予以執(zhí)行和管理。第五條協(xié)議的附件協(xié)議有附件的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議正文中明確規(guī)定附件名稱(chēng)，并約定附件為協(xié)議的有效部分與協(xié)議正文具有同等法律效力。協(xié)議附件應(yīng)當(dāng)與協(xié)議正文一同簽訂。除本措施另有明確規(guī)定外，本措施所稱(chēng)的協(xié)議均指包括協(xié)議正文及協(xié)議附件的完整協(xié)議。第六條協(xié)議的簽訂(一)簽訂協(xié)議前，協(xié)議承接人應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、資信狀況、履約能力進(jìn)行調(diào)查，不得與不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任或無(wú)對(duì)應(yīng)經(jīng)營(yíng)資格的部門(mén)或自然人簽訂協(xié)議，也不得與對(duì)方當(dāng)事人簽訂與其資信能力、履約能力明顯不相符的協(xié)議，或與之發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系。(二)波及工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須經(jīng)招標(biāo)后簽訂協(xié)議。上述所列項(xiàng)目詳細(xì)范圍和規(guī)模原則，由比價(jià)審計(jì)部另行制定規(guī)范性文獻(xiàn)。(三)按比價(jià)審計(jì)部的有關(guān)規(guī)定需要執(zhí)行“比價(jià)”機(jī)制的有關(guān)項(xiàng)目，必須執(zhí)行“比價(jià)”有關(guān)規(guī)定。經(jīng)比價(jià)審計(jì)部同意后簽訂協(xié)議。(四)企業(yè)對(duì)外簽訂協(xié)議，嚴(yán)禁在空白文本上簽字或蓋章。第七條協(xié)議的內(nèi)容簽訂協(xié)議步應(yīng)當(dāng)注意如下內(nèi)容：(一)協(xié)議昂首、落款、公章應(yīng)保持一致，同步應(yīng)與對(duì)方當(dāng)事人提供的資信狀況載明的信息一致；(二)協(xié)議標(biāo)的應(yīng)明確，買(mǎi)賣(mài)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)約定規(guī)格、型號(hào)、商標(biāo)、產(chǎn)地、等級(jí)等內(nèi)容；服務(wù)協(xié)議應(yīng)約定詳細(xì)的服務(wù)內(nèi)容及規(guī)定；必要時(shí)可用圖紙等描述協(xié)議標(biāo)的；(三)標(biāo)的物的質(zhì)量、價(jià)款或酬勞及支付方式、履行期限、履行地點(diǎn)應(yīng)詳細(xì)明確。第八條協(xié)議的履行(一)協(xié)議簽訂前，不得實(shí)際履行協(xié)議。協(xié)議生效后，應(yīng)全面、及時(shí)履行協(xié)議。(二)協(xié)議履行中如發(fā)生變更，承接人員應(yīng)當(dāng)立即告知企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)。第三章簽訂權(quán)限第九條協(xié)議的簽訂(一)企業(yè)對(duì)外簽訂協(xié)議，應(yīng)由企業(yè)法定代表人或授權(quán)代理人簽訂。未經(jīng)書(shū)面授權(quán)，任何人不得以企業(yè)名義對(duì)外簽訂協(xié)議。(二)可以授權(quán)的代理人范圍包括企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人。第十條授權(quán)的形式(一)授權(quán)的形式為書(shū)面授權(quán)。該書(shū)面授權(quán)可以章程、董事會(huì)決策、授權(quán)委托書(shū)或企業(yè)制度、規(guī)范性文獻(xiàn)的形式體現(xiàn)。(二)對(duì)于企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人的授權(quán)及確有必要的其他授權(quán)，由行政事務(wù)部統(tǒng)一出具授權(quán)委托書(shū)文本。(三)代理人必須忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)授權(quán)的權(quán)限范圍處理協(xié)議有關(guān)事宜。(四)未經(jīng)授權(quán)或超越權(quán)限簽訂協(xié)議的，由承接人和簽字人承擔(dān)對(duì)應(yīng)的責(zé)任。第四章各部職責(zé)第十一條協(xié)議承接部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)議的簽訂。協(xié)議承接部門(mén)指承擔(dān)詳細(xì)業(yè)務(wù)，提出、簽訂和履行協(xié)議的部門(mén)，其負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)指定協(xié)議承接人。其重要職責(zé)是：(一)選擇對(duì)方當(dāng)事人，審查及分析對(duì)方當(dāng)事人的資格、信用，向?qū)Ψ剿饕嘘P(guān)證明材料，特殊項(xiàng)目或特殊行業(yè)應(yīng)審查對(duì)方當(dāng)事人的資質(zhì)證明文獻(xiàn)；進(jìn)行上述調(diào)查一般至少規(guī)定對(duì)方提供或確認(rèn)如下資料：1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件或加蓋對(duì)方公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2、有關(guān)資質(zhì)證書(shū)原件或加蓋對(duì)方公章的資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件；3、授權(quán)委托書(shū)原件（加蓋公章及法定代表人簽字）及代理人身份證復(fù)印件；4、確認(rèn)對(duì)方的實(shí)際辦公地址、通信地址、聯(lián)絡(luò)電話(huà)、傳真、郵政編碼等信息，必要時(shí)由對(duì)方蓋章確認(rèn)；5、根據(jù)財(cái)務(wù)規(guī)定，規(guī)定對(duì)方提供財(cái)務(wù)報(bào)表或銀行資信證明；6、其他必要的資料。(二)根據(jù)企業(yè)保密制度及有關(guān)制度做好保密工作。協(xié)議的內(nèi)容及履行波及到或也許波及到企業(yè)技術(shù)秘密或商業(yè)秘密的，承接人應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定在協(xié)議中約定保密條款或簽訂保密協(xié)議。(三)草擬協(xié)議文本或?qū)彶閷?duì)方提供的協(xié)議文本，與對(duì)方協(xié)商并初步確定協(xié)議內(nèi)容。協(xié)議尚未簽訂生效前，承接人或承接部門(mén)不得提前履行與該等協(xié)議有關(guān)的業(yè)務(wù)。(四)按本措施的程序，將協(xié)議送交審批及簽訂。協(xié)議審批結(jié)束后，承接部門(mén)應(yīng)積極推進(jìn)協(xié)議簽訂并追蹤協(xié)議相對(duì)方簽訂狀況，協(xié)議簽訂應(yīng)當(dāng)規(guī)范。協(xié)議相對(duì)方的簽訂原則上應(yīng)滿(mǎn)足如下條件：（1）簽字處由其法定代表人或經(jīng)書(shū)面授權(quán)的代理人簽字；（2）協(xié)議相對(duì)方蓋章處加蓋其公章或者協(xié)議專(zhuān)用章；（3）協(xié)議有多頁(yè)時(shí)還應(yīng)加蓋騎縫章，或由上述簽字人在每頁(yè)草簽。但協(xié)議相對(duì)方為國(guó)外企業(yè)的，根據(jù)實(shí)際狀況可以不合用上述第(2)項(xiàng)。(五)依法律規(guī)定或雙方約定，協(xié)議需辦理同意、公證、登記的，負(fù)責(zé)辦理有關(guān)手續(xù)；(六)負(fù)責(zé)履行協(xié)議及督促對(duì)方當(dāng)事人履行協(xié)議；(七)負(fù)責(zé)協(xié)議的變更、解除；(八)根據(jù)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)搜集、送交協(xié)議檔案；(九)協(xié)調(diào)企業(yè)各部門(mén)處理協(xié)議疑義、糾紛。第十二條企業(yè)法務(wù)部門(mén)（或人員）、外聘法律顧問(wèn)的職責(zé)。企業(yè)法務(wù)部門(mén)（或人員）是企業(yè)對(duì)外簽訂協(xié)議步提供法律征詢(xún)、負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議條款的形式和內(nèi)容的合法性、完整性、一致性進(jìn)行審查并對(duì)其合理性提出參照意見(jiàn)的專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)（或人員）。其重要職責(zé)是：(一)在協(xié)議簽訂及履行過(guò)程中，為承接部門(mén)提供有關(guān)法律征詢(xún)、提供法律意見(jiàn)；(二)對(duì)協(xié)議承接部門(mén)提交的協(xié)議進(jìn)行審查或作為項(xiàng)目小組的組員直接參與項(xiàng)目洽談，協(xié)助起草協(xié)議書(shū)；(三)負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議文本進(jìn)行法律上的審查，對(duì)協(xié)議中明顯超過(guò)一般交易通例有也許損害企業(yè)利益的條款進(jìn)行審核；(四)協(xié)助各部辦理協(xié)議的報(bào)批、見(jiàn)證、鑒證和公證等事項(xiàng)；(五)根據(jù)有關(guān)部門(mén)的規(guī)定出具授權(quán)委托書(shū)文本；(六)負(fù)責(zé)協(xié)議文檔的管理；(七)出現(xiàn)協(xié)議糾紛時(shí)，協(xié)助有關(guān)部門(mén)進(jìn)行協(xié)商、調(diào)查，必要時(shí)，經(jīng)企業(yè)同意，啟動(dòng)有關(guān)法律程序。第十三條有關(guān)部門(mén)的職責(zé)。有關(guān)部門(mén)是指除承接部門(mén)和法務(wù)部門(mén)（或人員）外，其業(yè)務(wù)和管理權(quán)限與提出的協(xié)議有關(guān)聯(lián)的企業(yè)各部門(mén)。其職責(zé)是對(duì)協(xié)議內(nèi)容中波及本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)進(jìn)行審核。如財(cái)務(wù)部門(mén)的職責(zé)(一)財(cái)務(wù)部門(mén)的職責(zé)是對(duì)協(xié)議標(biāo)的、金額、付款方式、發(fā)票形式、稅費(fèi)及與其業(yè)務(wù)有關(guān)的條款進(jìn)行審核。(二)財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)協(xié)議與否符合投資預(yù)算進(jìn)行審核，對(duì)超預(yù)算的項(xiàng)目或金額，應(yīng)按總經(jīng)理同意的有關(guān)資料進(jìn)行審核。第五章協(xié)議審批的程序第十四條協(xié)議審批程序根據(jù)企業(yè)章程、董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東、董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后方可執(zhí)行的事項(xiàng)，應(yīng)在審議通過(guò)后履行協(xié)議審批流程。協(xié)議提交審批應(yīng)根據(jù)如下程序(流程圖見(jiàn)附件1)進(jìn)行：(一)承接部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要提出與對(duì)方初步確定的協(xié)議文本，指定協(xié)議承接人，填寫(xiě)《協(xié)議審查批閱單》(見(jiàn)附件2)；(二)承接部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)協(xié)議文本及對(duì)方的書(shū)面證明材料進(jìn)行審核后在《協(xié)議審查批閱單》上簽訂意見(jiàn)；(三)由法務(wù)部門(mén)（或人員）對(duì)協(xié)議的合法性、完整性、一致性、文字的嚴(yán)密性等進(jìn)行審核，在《協(xié)議審查批閱單》上簽訂意見(jiàn)；(四)由行政綜合部負(fù)責(zé)人對(duì)協(xié)議的審批流程進(jìn)行批辦，批辦由有關(guān)部門(mén)及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批；(五)如批辦意見(jiàn)包括有關(guān)部門(mén)，承接人須提交有關(guān)部負(fù)責(zé)人審核，并在《協(xié)議審查批閱單》上簽訂意見(jiàn)；(六)部門(mén)審批完畢后，承接人應(yīng)將附有《協(xié)議審查批閱單》的文本按照批辦意見(jiàn)，逐層上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、會(huì)簽領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批，并在必要狀況下提交董事長(zhǎng)審批。第十五條審批的形式承接部門(mén)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式(或通過(guò)辦公系統(tǒng))進(jìn)行本措施第十五條規(guī)定的協(xié)議審批程序。第六章附則第十六條解釋權(quán)與修改權(quán)本措施及附件由行政事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修改。第十七條生效日期本措施自下發(fā)之日起生效。第十八條附件1、協(xié)議審批流程2、《協(xié)議審查批閱單》

附件1企業(yè)協(xié)議審批流程填寫(xiě)《協(xié)議審查批閱單》填寫(xiě)《協(xié)議審查批閱單》承接部門(mén)負(fù)責(zé)人承承接部門(mén)負(fù)責(zé)人承辦人法務(wù)部門(mén)（或人員）法務(wù)部門(mén)（或人員）行政綜合部負(fù)責(zé)人行政綜合部負(fù)責(zé)人協(xié)議存檔發(fā)存檔證明行政綜合部蓋章董事長(zhǎng)（必要時(shí)）總經(jīng)理會(huì)簽領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)部負(fù)責(zé)人

附件2協(xié)議存檔發(fā)存檔證明行政綜合部蓋章董事長(zhǎng)（必要時(shí)）總經(jīng)理會(huì)簽領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)部負(fù)責(zé)人存存檔號(hào)協(xié)議審查批閱單協(xié)議編號(hào)：