內(nèi)控《規(guī)章制度管理辦法》宣貫材料課件

《中國石油工程建設(shè)公司規(guī)章制度管理辦法》《中國石油工程建設(shè)公司規(guī)章制度編寫規(guī)范》宣貫材料

2013年2月27日《中國石油工程建設(shè)公司規(guī)章制度管理辦法》《中國石油工程建設(shè)公規(guī)章制度管理辦法一規(guī)章制度編寫規(guī)范二規(guī)章制度管理辦法一規(guī)章制度編寫規(guī)范二主要內(nèi)容總則管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)規(guī)章制度的制（修）訂規(guī)章制度的施行規(guī)章制度的日常管理附則主要內(nèi)容總則制定目的適用范圍規(guī)章制度的定義管理原則對(duì)各單位的要求總則總則制定目的適用范圍規(guī)章制度的定義管理原則對(duì)各單位的要求總管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)總經(jīng)理辦公會(huì)合同條法處總部各部門各所屬單位分管范圍內(nèi)規(guī)章制度的審批歸口管理部門規(guī)章制度合法性和合規(guī)性的審查業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度的管理規(guī)章制度的審議決策分管領(lǐng)導(dǎo)審計(jì)處（內(nèi)控部）管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)負(fù)責(zé)本單位規(guī)章制度的管理管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)總經(jīng)理合同條法處總部各部門各所屬單位分管范圍內(nèi)規(guī)章制度制（修）訂流程一、立項(xiàng)申報(bào)二、組織編寫三、征求意見四、專項(xiàng)審查五、審議通過六、發(fā)文頒布年初由各部門提出制度制（修）訂申請(qǐng)，由審計(jì)處（內(nèi)控部）匯總，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，下達(dá)編制任務(wù)各部門按照《規(guī)章制度編寫規(guī)范》認(rèn)真編寫規(guī)章制度形成初稿后，編寫部門應(yīng)采取書面、座談會(huì)、論證會(huì)等多種形式，廣泛征求有關(guān)單位、部門的意見。

規(guī)章制度送審稿應(yīng)分別送達(dá)合同條法處和審計(jì)處（內(nèi)控部）進(jìn)行專項(xiàng)審查規(guī)章制度須經(jīng)相關(guān)會(huì)議審議通過。經(jīng)審議通過后，填寫《公司規(guī)章制度審批單》，由審計(jì)處（內(nèi)控部）統(tǒng)一編號(hào)，總經(jīng)理辦公室發(fā)布。規(guī)章制度制（修）訂流程一、立項(xiàng)申報(bào)二、組織編寫三、征求意見四規(guī)章制度的施行二十條制度編制部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要，組織規(guī)章制度的宣傳培訓(xùn)，做好制度條款的解釋工作。二十一條規(guī)章制度執(zhí)行過程中，有關(guān)部門和單位發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)向規(guī)章制度編制部門反映，編制部門應(yīng)根據(jù)不同情況及時(shí)給予答復(fù)。二十二條制度編制部門應(yīng)做好制度執(zhí)行情況的跟蹤調(diào)查，收集有關(guān)問題、意見和建議，根據(jù)公司發(fā)展和管理的需要，及時(shí)提出修改或廢止規(guī)章制度的建議。二十三條制度歸口管理部門應(yīng)組織做好制度執(zhí)行的督查工作，會(huì)同合同條法處、紀(jì)委監(jiān)察處和制度編制等部門，對(duì)規(guī)章制度的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查。規(guī)章制度的施行二十條制度編制部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要，組織規(guī)章制第二十四條規(guī)章制度應(yīng)按照公司檔案管理要求及時(shí)存檔。第二十五條公司規(guī)章制度不得擅自對(duì)外提供，確需提供的，應(yīng)當(dāng)按公司有關(guān)商業(yè)秘密管理規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)。第二十六條公司規(guī)章制度實(shí)行信息化管理，審計(jì)處（內(nèi)控部）應(yīng)在公司內(nèi)部網(wǎng)站上建立規(guī)章制度信息系統(tǒng)，并加強(qiáng)動(dòng)態(tài)維護(hù)管理，及時(shí)發(fā)布規(guī)章制度信息，以便職工查閱學(xué)習(xí)。第二十七條

公司規(guī)章制度根據(jù)需要組織匯編，匯編工作由審計(jì)處（內(nèi)控部）負(fù)責(zé)組織，有關(guān)部門予以協(xié)助。第二十八條公司規(guī)章制度應(yīng)定期進(jìn)行清理復(fù)審，清理復(fù)審周期一般不超過三年。規(guī)章制度的日常管理第二十四條規(guī)章制度應(yīng)按照公司檔案管理要求及時(shí)存檔。規(guī)章制度第二十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。第三十條本規(guī)定由公司審計(jì)處（內(nèi)控部）負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督施行。第三十一條公司以往下發(fā)的有關(guān)規(guī)定同時(shí)廢止。附件：《公司規(guī)章制度審批單》附則第二十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。附則規(guī)章制度編寫規(guī)范二規(guī)章制度管理辦法一規(guī)章制度編寫規(guī)范二規(guī)章制度管理辦法一總則規(guī)章制度構(gòu)成規(guī)章制度層次劃分規(guī)章制度編寫細(xì)則規(guī)章制度編排格式附則主要內(nèi)容總則主要內(nèi)容總則第一條制定目的為統(tǒng)一和規(guī)范規(guī)章制度編寫要求，確保規(guī)章制度編寫質(zhì)量，根據(jù)《中國石油工程建設(shè)公司規(guī)章制度管理辦法》的要求，特制定本規(guī)范。

第二條適用范圍本規(guī)范明確了規(guī)章制度編寫的要求和格式，適用于公司總部規(guī)章制度的編寫。

第三條原則要求規(guī)章制度的編寫應(yīng)做到格式規(guī)范，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，結(jié)構(gòu)清晰，用詞簡明，規(guī)定明確。

第四條對(duì)所屬單位的要求公司所屬各單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)范的要求，結(jié)合自身實(shí)際制定相應(yīng)管理制度。

總則第一條制定目的為統(tǒng)一和規(guī)范規(guī)章制度編寫要求，確保規(guī)規(guī)章制度構(gòu)成標(biāo)識(shí)部分正文部分附件部分公司規(guī)章制度應(yīng)由標(biāo)識(shí)部分、正文部分和附件部分構(gòu)成規(guī)章制度構(gòu)成標(biāo)識(shí)部分正文部分附件部分公司規(guī)章制度應(yīng)由標(biāo)識(shí)部分標(biāo)識(shí)部分規(guī)章制度編號(hào)審計(jì)處（內(nèi)控部）施行日期制度名稱發(fā)布文號(hào)總經(jīng)辦標(biāo)識(shí)部分規(guī)章制度編號(hào)施行日期制度名稱發(fā)布文號(hào)規(guī)章制度編號(hào)公司規(guī)章制度共分為22大類。規(guī)章制度編號(hào)公司規(guī)章制度共分為22大類。規(guī)章制度分類號(hào)序號(hào)制度類別分類號(hào)規(guī)章制度范圍1綜合管理ZH公司章程、運(yùn)行規(guī)則、議事決策等管理制度2經(jīng)營管理JY規(guī)劃、計(jì)劃、投資、資質(zhì)、經(jīng)營考核等管理制度3市場管理SC市場開發(fā)、投標(biāo)報(bào)價(jià)管理制度4設(shè)計(jì)管理SJ設(shè)計(jì)管理制度5采購管理CG采購管理制度6項(xiàng)目管理XM項(xiàng)目執(zhí)行管理制度7辦公管理BG文秘、印章、檔案、保密、會(huì)議、外事等管理制度8人力資源管理RL機(jī)構(gòu)、人事、勞資、培訓(xùn)、考核、離退休等管理制度9財(cái)務(wù)管理CW預(yù)算、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等管理制度10合同條法管理HT營業(yè)執(zhí)照、合同、法律事務(wù)、企業(yè)標(biāo)示等管理制度11科技管理KJ科技、標(biāo)準(zhǔn)化等管理制度12質(zhì)量管理ZL質(zhì)量、計(jì)量、節(jié)能等管理制度13安全環(huán)保管理AQ安全、環(huán)保、健康等管理制度14審計(jì)管理SHJ審計(jì)管理制度15內(nèi)控管理NK規(guī)章制度、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度16信息管理XX信息、網(wǎng)絡(luò)、軟件等管理制度17后勤管理HQ后勤、物業(yè)等管理制度18黨務(wù)管理DW黨建、企業(yè)文化管理制度19監(jiān)察管理JC紀(jì)檢、監(jiān)察管理制度20工會(huì)管理GH工會(huì)管理制度21共青團(tuán)管理GQT共青團(tuán)管理制度22礦區(qū)管理KQ礦區(qū)管理制度規(guī)章制度分類號(hào)序號(hào)制度類別分類號(hào)規(guī)章制度范圍1綜合管理ZH公正文部分第七條正文部分包括“總則、管理職責(zé)、管理內(nèi)容及要求、附則和附件說明”等要素內(nèi)容：（一）總則為規(guī)章制度的第一章，應(yīng)依次編寫以下條款：1.制定目的。闡明制定該制度的理由和依據(jù)，該部分內(nèi)容應(yīng)置于總則的第一條。2.適用范圍。明確該制度的適用范圍，必要時(shí)可明確該制度的不適用的范圍及參照?qǐng)?zhí)行的范圍。該部分內(nèi)容置于總則的第二條。3.管理活動(dòng)定義。對(duì)管理活動(dòng)的特殊含義進(jìn)行定義，如無特殊含義時(shí)可省略此條。該部分內(nèi)容置于總則的第三條。4.管理基本要求。應(yīng)根據(jù)國家和上級(jí)要求，明確該項(xiàng)管理活動(dòng)的指導(dǎo)性、政策性和原則性要求。該部分內(nèi)容置于總則的第四條。5.施行制度要求。對(duì)下屬單位提出執(zhí)行該制度的要求。該部分內(nèi)容置于總則的最后一條。正文部分第七條正文部分包括“總則、管理職責(zé)、管理內(nèi)容及要求正文部分（二）管理職責(zé)可作為規(guī)章制度的第二章。該章應(yīng)明確實(shí)施該項(xiàng)管理活動(dòng)的主管部門和協(xié)作部門，以及各自的管理分工和職責(zé)權(quán)限。（三）管理內(nèi)容及要求是規(guī)章制度的主體部分，應(yīng)按照以下要求編寫：1.規(guī)定管理活動(dòng)所涉及的內(nèi)容，采取的措施和辦法，應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)和時(shí)限要求。明確對(duì)管理活動(dòng)進(jìn)行檢查考核的責(zé)任主體、內(nèi)容、方式和獎(jiǎng)罰措施；2.明確規(guī)定管理活動(dòng)的流程。如公司《內(nèi)部控制管理手冊》中已有相應(yīng)流程時(shí)可直接引用，沒有時(shí)應(yīng)按相應(yīng)規(guī)定繪制業(yè)務(wù)流程圖；3.明確管理活動(dòng)應(yīng)形成的報(bào)告、記錄格式、簽發(fā)手續(xù)、傳遞路線和保存期限。4.對(duì)于內(nèi)容復(fù)雜的規(guī)章制度，可按計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制、檢查、考核等管理職能分章編寫，也可按照管理活動(dòng)的內(nèi)容結(jié)構(gòu)、邏輯關(guān)系或先后順序分章編寫。正文部分（二）管理職責(zé)可作為規(guī)章制度的第二章。該章應(yīng)明確實(shí)施正文部分（四）附則為規(guī)章制度的最后一章，應(yīng)依次編寫以下內(nèi)容：1.施行日期。指對(duì)規(guī)章制度施行日期的規(guī)定。該部分內(nèi)容應(yīng)單設(shè)一條。2.解釋權(quán)屬。指對(duì)規(guī)章制度專屬解釋和施行監(jiān)督權(quán)的規(guī)定。該部分內(nèi)容應(yīng)單設(shè)一條。3.其他說明。主要說明該制度與其它相關(guān)制度的關(guān)系，應(yīng)明確其它相關(guān)制度是否有效或廢止。該部分內(nèi)容應(yīng)單設(shè)一條，如無此問題可不編寫此條。（五）附件說明是規(guī)章制度附件編號(hào)和名稱在制度正文后的集中標(biāo)注。單個(gè)附件應(yīng)標(biāo)注“附件”二字和附件名稱；多個(gè)附件應(yīng)依次標(biāo)注出附件編號(hào)和名稱，附件編號(hào)按照附件在制度正文中引用的先后順序編排。（六）上述內(nèi)容不是每一項(xiàng)規(guī)章制度都必須具備的，具體一項(xiàng)制度的正文需包括哪些內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)該制度的對(duì)象特征和制定目的而定。正文部分（四）附則為規(guī)章制度的最后一章，應(yīng)依次編寫以下內(nèi)容：正文部分第八條附件部分是指規(guī)章制度的補(bǔ)充材料，為規(guī)章制度的組成部分，與規(guī)章制度正文一樣具有同等效力。采用附件應(yīng)符合以下要求：（一）附件內(nèi)容應(yīng)與正文有關(guān)，并為正文條文所引用。（二）附件可采用文字或表格形式，統(tǒng)一稱作為附件。為統(tǒng)一文件格式，表格附件應(yīng)盡量采用Word文檔；（三）每個(gè)附件應(yīng)單獨(dú)編寫，并標(biāo)注出附件編號(hào)，依次編排在規(guī)章制度正文之后。正文部分第八條附件部分是指規(guī)章制度的補(bǔ)充材料，為規(guī)章制度的規(guī)章制度層次劃分款段條節(jié)章項(xiàng)目規(guī)章制度各層次邏輯關(guān)系規(guī)章制度層次劃分款段條節(jié)章項(xiàng)目規(guī)章制度各層次邏輯關(guān)系規(guī)章制度層次劃分第九條規(guī)章制度正文一般應(yīng)按章、節(jié)、條、段、款、項(xiàng)、目劃分層次。對(duì)于結(jié)構(gòu)簡單、內(nèi)容較少的規(guī)章制度可不分章或節(jié)，直接以條的形式進(jìn)行編寫。第十條章是規(guī)章制度的分類單元。制度若設(shè)章時(shí)，每一章都應(yīng)有編號(hào)和標(biāo)題。章的編號(hào)以漢字在同一制度內(nèi)連續(xù)編排，如“第一章、第二章……”。第十一條節(jié)是規(guī)章制度的分組單元。當(dāng)章的內(nèi)容較多時(shí)可在章內(nèi)分節(jié)，每一節(jié)都應(yīng)有編號(hào)和標(biāo)題。節(jié)的編號(hào)以漢字在所屬章內(nèi)連續(xù)編排，如“第一節(jié)、第二節(jié)……”。第十二條條是規(guī)章制度的基本單元。條的編號(hào)以漢字在整個(gè)制度內(nèi)連續(xù)編排，如“第一條、第二條……”。第十三條段是條的細(xì)分。當(dāng)條的內(nèi)容需分段敘述時(shí)可在條內(nèi)分段，段不編號(hào)。第十四條款也是條的細(xì)分。當(dāng)條的內(nèi)容需分款敘述時(shí)可在條內(nèi)分款?？畹木幪?hào)以括號(hào)內(nèi)漢字在所屬條內(nèi)連續(xù)編排，如“（一）、（二）……”。第十五條項(xiàng)是款的細(xì)分。當(dāng)款的內(nèi)容需分項(xiàng)敘述時(shí)可在款內(nèi)分項(xiàng)。項(xiàng)的編號(hào)以阿拉伯?dāng)?shù)字加圓點(diǎn)在所屬款內(nèi)連續(xù)編排，如“1.、2.……”。第十六條目是項(xiàng)的細(xì)分。當(dāng)項(xiàng)的內(nèi)容需分目敘述時(shí)可在項(xiàng)內(nèi)分目。目的編號(hào)以括號(hào)內(nèi)的阿拉伯?dāng)?shù)字在所屬項(xiàng)內(nèi)連續(xù)編排，如“（1）、（2）……”。第十七條規(guī)章制度附件內(nèi)容的結(jié)構(gòu)層次如需采用序數(shù)表示時(shí)，依次用“一、”、“（一）”、“1.”、“（1）”標(biāo)注。規(guī)章制度層次劃分第九條規(guī)章制度正文一般應(yīng)按章、節(jié)、條、段、編寫基本要求計(jì)量單位和數(shù)字