IATF16949外審前每個(gè)部門需準(zhǔn)備資料清單

,,外審前每個(gè)部門需準(zhǔn)備資料清單,,,,,,,,

過程序號(hào),過程名稱,部門,對應(yīng)指標(biāo),對應(yīng)文件,文件編號(hào),對應(yīng)記錄,預(yù)計(jì)完成日期,實(shí)際完成日期,預(yù)計(jì)完成時(shí)間,備注

P2,S1領(lǐng)導(dǎo)作用,高層,過程目標(biāo)達(dá)成率≥80%,質(zhì)量方針控制規(guī)范,高層,質(zhì)量方針適宜性評價(jià),,,,

P4,M3經(jīng)營計(jì)劃,,,經(jīng)營計(jì)劃管理程序,高層,年度經(jīng)營計(jì)劃、公司中長期經(jīng)營計(jì)劃/戰(zhàn)略,,,,

P4,M3經(jīng)營計(jì)劃,,,質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)規(guī)范,高層/各部門,各過程績效指標(biāo)分解及指標(biāo)展開、各過程績效指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)匯總表（KPI),,,,

P4,M3經(jīng)營計(jì)劃,,,質(zhì)量體系變更策劃規(guī)范,高層,質(zhì)量體系范圍,,,,

P1,M1組織環(huán)境和相關(guān)方管理,總經(jīng)辦,"過程變化監(jiān)視評審率100%

管理評審決議達(dá)成率100%

內(nèi)審策劃及實(shí)施及時(shí)率100%

記錄出錯(cuò)次數(shù)≤8次",質(zhì)量手冊,體系,領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾說明、相關(guān)方需求和期望應(yīng)對措施表、組織內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別清單、管理體系業(yè)務(wù)流程權(quán)限、各過程績效指標(biāo)分解及指標(biāo)展開,,,,

,,,,經(jīng)營計(jì)劃管理程序,,經(jīng)營計(jì)劃（年度、中長期）、年度經(jīng)營計(jì)劃完成情況報(bào)告,,,,

P3,M2風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇,,,應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施管理程序,體系,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別計(jì)劃及識(shí)別小組、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與糾正措施表,,,,

P8,S5知識(shí)信息,,,法律法規(guī)及組織知識(shí)管理程序,體系,知識(shí)管理表、檔案數(shù)量統(tǒng)計(jì)表、各部門知識(shí)識(shí)別獲取使用表,,,,

P8,S5知識(shí)信息,,,記錄管理程序,體系,質(zhì)量體系表單記錄一覽表、歸檔記錄、文件變更申請,,,,

P8,S5知識(shí)信息,,,文件管理程序,體系,文件申請單、文件發(fā)放清單、文件收發(fā)表、文件變更申請表、作廢文件記錄表、外來文件清單、借閱登記表,,,,

P17,M4內(nèi)部審核,,,內(nèi)審管理程序,體系,年度內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)部審核通知書、內(nèi)審檢查表、內(nèi)部審核不符合報(bào)告、內(nèi)部審核報(bào)告、內(nèi)審不符合項(xiàng)分布、過程審核檢查表、產(chǎn)品審核項(xiàng)目檢驗(yàn)清單、產(chǎn)品審核報(bào)告、過程審核報(bào)告、產(chǎn)品審核檢驗(yàn)規(guī)定、產(chǎn)品審核缺陷分級(jí)規(guī)定、內(nèi)審員能力要求、內(nèi)審員名單、審核員履歷表,,,,

P18,M5管理評審,,,管理評審程序,體系,管理評審計(jì)劃、各部門管理評審輸入報(bào)告、公司管理評審整改措施檢查表、公司管理評審資源需求檢查表、管理評審會(huì)議紀(jì)要、以往管理評審整改措施追蹤、以往管理評審資源追蹤,,,,

P6,S3測量系統(tǒng),品質(zhì)部,"量、檢具校驗(yàn)及時(shí)率100%

檢測儀器定期維護(hù)及時(shí)率100%

檢驗(yàn)誤判率≤1%

檢驗(yàn)及時(shí)率≥99%

成品送檢合格率≥99%

客訴次數(shù)≤2次

客戶退貨≤100PPM

糾正預(yù)防措施結(jié)案率100%

品質(zhì)失敗成本下降≥30%

",監(jiān)視與測量資源管理程序,品質(zhì)部,校正周期一覽表（內(nèi)外校驗(yàn)計(jì)劃）、監(jiān)視與測量資源管理臺(tái)帳、內(nèi)部校驗(yàn)報(bào)告、儀器設(shè)備校驗(yàn)不良追溯表、維修申請單、報(bào)廢單、儀器校驗(yàn)人員資格、儀器狀態(tài)標(biāo)識(shí)、測量資源利用率統(tǒng)計(jì),,,,

P6,S3測量系統(tǒng),,,MSA管理程序,品質(zhì)部,年度MSA分析計(jì)劃與記錄、計(jì)數(shù)性研究數(shù)據(jù)表、測量系統(tǒng)穩(wěn)定性分析、線性分析報(bào)告、量具重復(fù)性和再現(xiàn)性報(bào)告、量具重復(fù)性和再現(xiàn)性數(shù)據(jù)表,,,,

P6,S3測量系統(tǒng),,,實(shí)驗(yàn)室管理管理程序,品質(zhì)部,實(shí)驗(yàn)室人員儀器的操作資格、樣品試驗(yàn)委托單、測試儀器使用統(tǒng)計(jì)表、實(shí)驗(yàn)室測試統(tǒng)計(jì)表、鹽霧試驗(yàn)記錄報(bào)告、測試報(bào)告、溫濕度點(diǎn)檢記錄、實(shí)驗(yàn)設(shè)備點(diǎn)檢記錄,,,,

P10,C2設(shè)計(jì)開發(fā),,,控制計(jì)劃管理規(guī)范,品質(zhì)部,產(chǎn)品的控制計(jì)劃,,,,

P11,S6外部提供,,,進(jìn)料檢驗(yàn)質(zhì)量控制規(guī)范,品質(zhì)部,來料檢驗(yàn)報(bào)告、糾正預(yù)防措施單、來料檢驗(yàn)明細(xì)表、測試報(bào)告、MRB評審記錄,,,,

P12,C3生產(chǎn)服務(wù)提供,,,SPC管理程序,品質(zhì)部,產(chǎn)品的SPC分析計(jì)劃、Xbar-R管制圖、P管制圖，注意：特殊特性的一致性,,,,

P12,C3生產(chǎn)服務(wù)提供,,,檢驗(yàn)管理程序,品質(zhì)部,首（末）件檢驗(yàn)記錄表、IPQC巡檢記錄表、IPQC巡檢日報(bào)表、糾正與預(yù)防措施單,,,,

P14,C4售后服務(wù),,,質(zhì)量信息反饋規(guī)范,營銷中心/品質(zhì)部,質(zhì)量信息的反饋記錄、糾正預(yù)防措施單,,,,

P15,S8放行,,,成品檢驗(yàn)質(zhì)量控制規(guī)范,品質(zhì)部,OQC檢驗(yàn)記錄、成品檢驗(yàn)報(bào)告、成品檢驗(yàn)SIP,,,,

P16,S9不合格,,,不合格管理程序,品質(zhì)部,返工通知單、報(bào)廢單、不良品登記表、糾正與預(yù)防措施單》,,,,

P16,S9不合格,,,客訴退貨及索賠管理規(guī)范,品質(zhì)部,客訴退貨記錄、客訴清單、8D報(bào)告,,,,

P19,M6持續(xù)改進(jìn),,,糾正與預(yù)防措施管理程序,品質(zhì)部,糾正與預(yù)防措施清單、報(bào)告,,,,

P19,M6持續(xù)改進(jìn),,,數(shù)據(jù)分析管理規(guī)范,品質(zhì)部,品質(zhì)數(shù)據(jù)分析記錄,,,,

P1,M1組織環(huán)境和相關(guān)方管理,研發(fā)中心,"項(xiàng)目開發(fā)成功率100%

PPAP一次通過率100%

產(chǎn)品安全控制有效率100%

工程變更完成率100%

",產(chǎn)品安全管理程序,研發(fā)中心,產(chǎn)品安全性和安全防護(hù)一覽表（安全特在過程記錄實(shí)施）,,,,

P10,C2設(shè)計(jì)開發(fā),,,APQP管理程序,研發(fā)中心,產(chǎn)品的整套APQP,,,,

P10,C2設(shè)計(jì)開發(fā),,,變更管理程序,研發(fā)中心,變更記錄,,,,

P10,C2設(shè)計(jì)開發(fā),,,PPAP管理程序,研發(fā)中心,產(chǎn)品的整套PPAP,,,,

P10,C2設(shè)計(jì)開發(fā),,,FMEA管理程序,研發(fā)中心,產(chǎn)品的FMEA,,,,

P10,C2設(shè)計(jì)開發(fā),,,初期流動(dòng)管理規(guī)范,研發(fā)中心,初期流動(dòng)管理實(shí)施計(jì)劃、初期流動(dòng)評價(jià)報(bào)告,,,,

P19,M6持續(xù)改進(jìn),,,支持場所接口管理程序,,"APQP資料、測試報(bào)告（初始、階段1和2，即立項(xiàng)階段、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段）、

工程變更通知單(ECN)、工程變更資料、變更清單",,,,江鈴、開瑞

,,PIE,改善提案件數(shù)≥10件,持續(xù)改進(jìn)管理程序,制造部-PIE,持續(xù)改善案例,,,,

P19,M6持續(xù)改進(jìn),,,防錯(cuò)管理規(guī)范,品質(zhì)部,防錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)樣件清單,,,,

,,,,工裝、模具和治具管理規(guī)范,"制造部/PIE

采購部",工裝治具保養(yǎng)計(jì)劃、工裝治具履歷表、模具驗(yàn)收記錄、,,,,

P12,C3生產(chǎn)服務(wù)提供,PMC（倉庫）,"計(jì)劃達(dá)成率≥95%

賬、物、卡一致率100%

物料先進(jìn)先出達(dá)成率100%

",生產(chǎn)計(jì)劃管理程序,計(jì)劃部,"物料需求計(jì)劃表、生產(chǎn)計(jì)劃表、物料計(jì)劃表、

生產(chǎn)計(jì)劃變更單、OEE設(shè)備效應(yīng)、設(shè)備稼動(dòng)率、設(shè)備工裝配備及利用率統(tǒng)計(jì)",,,,

,,,,倉庫管理程序,,區(qū)域規(guī)劃、5S管理、物料/成品標(biāo)識(shí)、賬/物/卡一致性、先進(jìn)先出管理、盤點(diǎn)管理記錄等,,,,

P13,S7標(biāo)識(shí)防護(hù),,,產(chǎn)品儲(chǔ)存和防護(hù)管理程序,倉庫,賬、物、卡來料與生產(chǎn)領(lǐng)料記錄表單，物料是否按倉庫先進(jìn)先出出庫（月統(tǒng)計(jì)）、溫濕度檢測登記表,,,,

P5,S2基礎(chǔ)設(shè)施,生產(chǎn)車間,"模具保養(yǎng)及時(shí)率100%

裝配直通率≥98%

制程報(bào)廢率≤0.2%

",安全生產(chǎn)管理規(guī)范,人事行政部/制造部,安全培訓(xùn)記錄、勞保用品領(lǐng)用記錄,,,,

P5,S2基礎(chǔ)設(shè)施,,,工裝、模具和治具管理規(guī)范,"制造部/PIE

采購部",模具/工裝總覽表、模具制造申請單、模具履歷表、模具保養(yǎng)計(jì)劃、模具日常保養(yǎng)記錄、維修申請單、報(bào)廢申請單,,,,

P12,C3生產(chǎn)服務(wù)提供,,,生產(chǎn)過程管理程序,制造部,上崗證、領(lǐng)料單、生產(chǎn)日報(bào)表、設(shè)備日常保養(yǎng)記錄、設(shè)備運(yùn)行標(biāo)識(shí)牌、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表、全檢記錄表、返工記錄、報(bào)廢記錄、入庫單、注塑交接班記錄表、注塑混料記錄表、現(xiàn)場5S管理、始業(yè)點(diǎn)檢表、生產(chǎn)車間日常巡檢表、作業(yè)觀察表、技能矩陣圖、不合格標(biāo)識(shí)隔離,,,,

P13,S7標(biāo)識(shí)防護(hù),,,標(biāo)識(shí)和可追溯管理程序,制造部,物料/產(chǎn)品轉(zhuǎn)態(tài)標(biāo)識(shí)、半成品標(biāo)識(shí)、成品標(biāo)識(shí)、顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)卡、返修標(biāo)識(shí)卡、不合格標(biāo)識(shí)、返工返修標(biāo)識(shí)、合格標(biāo)識(shí)、物料標(biāo)識(shí)、區(qū)域標(biāo)識(shí),,,,

P11,S6外部提供,采購部,"來料及時(shí)率≥98%

來料合格率≥95%

外部財(cái)產(chǎn)完好率100%",采購管理程序,采購部,申購計(jì)劃、采購訂單、零部件樣品確認(rèn)表、異常損耗申請表,,,,

P11,S6外部提供,,,供應(yīng)商管理程序,采購部,新供應(yīng)商開發(fā)記錄、合格供應(yīng)商名錄、供應(yīng)商評審表、供應(yīng)商評審報(bào)告、供應(yīng)商準(zhǔn)入申請、供應(yīng)商年度審核計(jì)劃與記錄、供應(yīng)商月年考核統(tǒng)計(jì)表、供貨協(xié)議,,,,

P11,S6外部提供,,,外協(xié)控制規(guī)范,采購部,外協(xié)產(chǎn)品加工協(xié)議、物流配送協(xié)議、采購及外協(xié)跟蹤記錄,,,,

P14,C4售后服務(wù),,,外部財(cái)產(chǎn)管理程序,營銷中心/采購部,供方財(cái)產(chǎn)清單表、維護(hù)記錄,,,,

P14,C4售后服務(wù),,,資產(chǎn)外發(fā)管理規(guī)范,采購部,資產(chǎn)外發(fā)一覽表、資產(chǎn)外發(fā)異常單、資產(chǎn)外發(fā)季度盤點(diǎn)表,,,,

P5,S2基礎(chǔ)設(shè)施,,,工裝、模具和治具管理規(guī)范,"制造部/PIE

采購部",外發(fā)模具一覽表,,,,

P9,C1產(chǎn)品服務(wù)要求,營銷中心,"銷售額達(dá)成率100%

訂單評審及時(shí)率100%

交付及時(shí)率100%

顧客滿意度≥90%

外部財(cái)產(chǎn)完好率100%",合同評審管理程序,營銷中心,合同、技術(shù)協(xié)議、合同評審記錄表、合同變更評審記錄、客戶檔案、客戶清單,,,,

P9,C1產(chǎn)品服務(wù)要求,,,訂單評審管理程序,營銷中心,客戶訂單、訂單評審記錄表、合同/訂單臺(tái)賬、顧客特殊要求清單,,,,

P14,C4售后服務(wù),,,外部財(cái)產(chǎn)管理程序,營銷中心/采購部,客供財(cái)產(chǎn)清單表、維護(hù)記錄,,,,

P14,C4售后服務(wù),,,交付管理程序,營銷中心,出貨通知單、送貨單、外銷-報(bào)關(guān)資料（包括裝箱資料）,,,,

P14,C4售后服務(wù),,,售后服務(wù)管理程序,營銷中心,"售后服務(wù)計(jì)劃、售后服務(wù)協(xié)議、保修協(xié)議、客訴通知單、客訴臺(tái)賬、市場索賠臺(tái)賬、

客戶績效表現(xiàn)",,,,

P14,C4售后服務(wù),,,質(zhì)量信息反饋規(guī)范,營銷中心/品質(zhì)部,質(zhì)量信息的反饋記錄,,,,

,,,,顧客滿意度管理程序,營銷中心,年度顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃、顧客滿意度調(diào)查表、顧客滿意度分析報(bào)告、糾正與預(yù)防措施報(bào)告、產(chǎn)品交付統(tǒng)計(jì)表、運(yùn)費(fèi)監(jiān)控記錄表,,,,

P14,C4售后服務(wù),,,支持場所接口管理程序,,"1.售后服務(wù)計(jì)劃、

2.客供財(cái)產(chǎn)清單表、

3.客訴臺(tái)賬、客戶投訴通知單、市場索賠臺(tái)賬、

4.顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃、調(diào)查表、分析報(bào)告、糾正預(yù)防措施報(bào)告

",,,,

P18,M5管理評審,財(cái)政中心,,質(zhì)量成本控制程序,財(cái)政中心,年度預(yù)防成本和趨勢分析統(tǒng)計(jì)表、年度鑒定成本和趨勢分析統(tǒng)計(jì)表、年度內(nèi)/外部失效成本和趨勢分析統(tǒng)計(jì)表、,,,,

P2,S1領(lǐng)導(dǎo)作用,人事行政部,"應(yīng)急計(jì)劃演練達(dá)成率≥100%

設(shè)備保養(yǎng)及時(shí)率≥100%

OEE設(shè)備效應(yīng)≥80%

MTTR平均修理時(shí)間≦5

MTBF平均故障間隔時(shí)間≥140

公司5S達(dá)成率≥90%

安全事故0次

人員到崗率≥80%

培訓(xùn)達(dá)成率100%

培訓(xùn)效果100%

員工滿意度≥90

",員工手冊,人事行政部,員工花名冊、入職培訓(xùn)記錄,,,,

P3,M2風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇,,,應(yīng)急處理管理程序,人事行政部,年度應(yīng)急預(yù)案匯編、應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案評審報(bào)告、應(yīng)急演練記錄、應(yīng)急流程圖、應(yīng)急組織架構(gòu)圖,,,,

P5,S2基礎(chǔ)設(shè)施,,,基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備管理程序,人事行政部,設(shè)備需求申請單、設(shè)備驗(yàn)收單、設(shè)備驗(yàn)收報(bào)告、設(shè)備臺(tái)帳、設(shè)備操作規(guī)程、生產(chǎn)設(shè)備三級(jí)保養(yǎng)計(jì)劃、日常保養(yǎng)記錄表、生產(chǎn)設(shè)備易損件清單、易損件更換記錄、維修申請單、報(bào)廢申請清單、基礎(chǔ)設(shè)施清單、維護(hù)維修保養(yǎng)計(jì)劃、評估報(bào)告、設(shè)備保養(yǎng)及時(shí)率、CMK,,,,

P5,S2基礎(chǔ)設(shè)施,,,5S管理規(guī)范,人事行政部,5S檢查記錄、評分表、改善記錄,,,,

P5,S2基礎(chǔ)設(shè)施,,,安全生產(chǎn)管理規(guī)范,人事行政部/制造部,安全培訓(xùn)記錄、勞保用品領(lǐng)用記錄,,,,

P7,S4人力資源,,,人力資源管理程序,人事行政部,架構(gòu)圖、部門職能、崗位說明書、崗位技能矢量分析表、特殊崗位矩陣圖、特殊崗位人員評價(jià)清單、特殊工種操作證、頂崗計(jì)劃、人員流失率統(tǒng)計(jì)分析、部門績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)、分析、改善記錄（12個(gè)月）、上崗培訓(xùn)記錄,,,,

P7,S4人力資源,,,培訓(xùn)管理規(guī)范,人事行政部,培訓(xùn)需求調(diào)查表、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄考核表、培訓(xùn)效果調(diào)查表、入職培訓(xùn)記錄、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)記錄、