《集團(tuán)公司合同管理辦法》

企業(yè)協(xié)議管理措施

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)集團(tuán)企業(yè)協(xié)議管理，建立和完善以事前防備為主、加強(qiáng)事中控制和事后補(bǔ)救為輔的企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合集團(tuán)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定本措施。第二條本措施合用于集團(tuán)企業(yè)及其全資子企業(yè)、控股子企業(yè)（如下統(tǒng)稱子企業(yè)）在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所簽訂協(xié)議的管理。第三條本措施所稱協(xié)議是指集團(tuán)企業(yè)及各子企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所簽訂的設(shè)置、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。本措施所稱協(xié)議管理是指集團(tuán)企業(yè)及各子企業(yè)實(shí)行的協(xié)議簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止、糾紛處理、監(jiān)督檢查、獎(jiǎng)懲等行為。第四條集團(tuán)企業(yè)協(xié)議管理實(shí)行分級(jí)管理、統(tǒng)一授權(quán)、分工負(fù)責(zé)的管理體制，并遵照如下原則：（一）嚴(yán)格評(píng)審協(xié)議，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)；（二）有效監(jiān)控過(guò)程，保證經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)處在可控狀態(tài)；（三）及時(shí)處理糾紛，保證企業(yè)合法權(quán)益不受侵害；（四）認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不停提高企業(yè)協(xié)議管理水平。第五條各企業(yè)必須重視協(xié)議管理工作，健全協(xié)議管理機(jī)構(gòu)，配置協(xié)議管理人員，切實(shí)做好協(xié)議評(píng)審、簽訂、履行、糾紛處理等管理工作，提高協(xié)議管理的水平和質(zhì)量，保證協(xié)議的規(guī)范性和有效性，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

第二章協(xié)議管理部門及其職責(zé)

第六條企業(yè)法定代表人對(duì)協(xié)議管理工作負(fù)有第一領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第七條集團(tuán)企業(yè)主管協(xié)議歸口管理部門的領(lǐng)導(dǎo)分管協(xié)議管理工作。各子企業(yè)應(yīng)當(dāng)指定一名領(lǐng)導(dǎo)分管協(xié)議管理工作。第八條集團(tuán)管控部為集團(tuán)企業(yè)協(xié)議歸口管理部門，負(fù)責(zé)全系統(tǒng)協(xié)議管理工作，其重要職責(zé)是：（一）宣傳、貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)協(xié)議和協(xié)議管理的法律、法規(guī)；（二）制定、修改集團(tuán)企業(yè)協(xié)議管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（三）參與集團(tuán)企業(yè)重大協(xié)議的論證、談判和簽訂工作，并監(jiān)督履行；（四）審查以集團(tuán)企業(yè)名義簽訂的重大協(xié)議，對(duì)各子企業(yè)重大協(xié)議進(jìn)行立案管理，并提出指導(dǎo)意見；（五）定期、不定期檢查監(jiān)督協(xié)議管理狀況，指導(dǎo)全系統(tǒng)協(xié)議管理工作，糾正違反協(xié)議管理制度的行為；（六）協(xié)助有關(guān)單位對(duì)協(xié)議管理及有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（七）經(jīng)辦集團(tuán)企業(yè)的《專題授權(quán)委托證明》和《法人授權(quán)委托證明書》及其審核工作，統(tǒng)一管理集團(tuán)企業(yè)協(xié)議專用章。（八）配合集團(tuán)企業(yè)各單位辦理協(xié)議的報(bào)批、公證、見證和鑒證等事項(xiàng)。（九）指導(dǎo)處理對(duì)集團(tuán)企業(yè)有重大影響的協(xié)議糾紛案件。第九條各子企業(yè)協(xié)議管理部門負(fù)責(zé)我司協(xié)議管理工作，未設(shè)置協(xié)議管理部門的應(yīng)當(dāng)指定一種部門負(fù)責(zé)協(xié)議管理工作。協(xié)議管理部門的職責(zé)是：（一）宣傳、貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)協(xié)議及協(xié)議管理的法律、法規(guī)和集團(tuán)企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度；（二）制定、修改我司協(xié)議管理實(shí)行細(xì)則，建立健全協(xié)議管理制度；（三）組織我司簽訂協(xié)議的談判、協(xié)議文本的確定，辦理我司《專題授權(quán)委托證明》和《法人授權(quán)委托證明書》及其審核工作；（四）參與我司重大協(xié)議的論證、談判和簽訂工作；（五）對(duì)需報(bào)請(qǐng)企業(yè)或上級(jí)主管機(jī)關(guān)審批、見證、鑒證或證的協(xié)議，辦理申報(bào)手續(xù)，提出初步意見。（六）統(tǒng)一管理我司協(xié)議專用章，建立協(xié)議專用章使用管理制度。（七）監(jiān)督檢查我司和下屬單位的協(xié)議履行，建立協(xié)議履行中資料搜集保留和協(xié)議糾紛預(yù)警機(jī)制；（八）參與我司經(jīng)濟(jì)糾紛的處理；（九）負(fù)責(zé)我司協(xié)議管理信息的搜集、反饋、上報(bào)、匯總、分析，定期向我司領(lǐng)導(dǎo)及集團(tuán)管控部匯報(bào)協(xié)議管理工作狀況，建立協(xié)議管理記錄分析和工作匯報(bào)制度；（十）對(duì)我司協(xié)議管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行法律培訓(xùn)，并對(duì)他們的協(xié)議管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（十一）其他應(yīng)當(dāng)由協(xié)議管理部門履行的職責(zé)。第十條各企業(yè)的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、監(jiān)察等綜合管理部門及業(yè)務(wù)主管部門（或?qū)Ｈ耍?yīng)當(dāng)根據(jù)本部門職責(zé)參與協(xié)議評(píng)審，對(duì)協(xié)議的有關(guān)質(zhì)量、參數(shù)、合法性、技術(shù)指標(biāo)等問(wèn)題提出意見和提議，參與協(xié)議條款的審核，對(duì)協(xié)議履行及履行后的成果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并與協(xié)議管理部門互相支持和配合，共同做好協(xié)議管理工作。第十一條集團(tuán)企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門，應(yīng)當(dāng)配置專職或兼職協(xié)議管理員。協(xié)議管理員的基本職責(zé)是：（一）管理本部門的協(xié)議，建立協(xié)議檔案；（二）參與本部門協(xié)議的談判和簽訂；（三）檢查協(xié)議的履行狀況，協(xié)助協(xié)議經(jīng)辦人員處理協(xié)議履行中的問(wèn)題；（四）督促協(xié)議經(jīng)辦人員保管好協(xié)議簽訂、履行、變更、解除等過(guò)程中產(chǎn)生的多種文獻(xiàn)，并及時(shí)歸檔；（五）參與對(duì)協(xié)議糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。第十二條協(xié)議管理員應(yīng)當(dāng)具有一定法律知識(shí)、經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，并通過(guò)必要的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)。各企業(yè)應(yīng)當(dāng)保持協(xié)議管理員隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定性，集團(tuán)企業(yè)有關(guān)部門和各子企業(yè)應(yīng)將協(xié)議管理員名單報(bào)集團(tuán)管控部立案。第十三條各企業(yè)法定代表人根據(jù)我司的詳細(xì)狀況決定委托代理人及其代理事項(xiàng)和代理權(quán)限，發(fā)給專題委托代理人《專題授權(quán)委托證明》，發(fā)給長(zhǎng)期委托代理人《法人授權(quán)委托證明書》。長(zhǎng)期委托代理人的代理事項(xiàng)以委托代理人所在單位職責(zé)界定，專題委托代理人的代理事項(xiàng)根據(jù)詳細(xì)狀況決定。委托代理人的代理權(quán)限以金額界定。長(zhǎng)期委托代理人每單位設(shè)1-5人，一般委托期限為一年，專題委托代理人一般一事一委托。第十四條《專題授權(quán)委托證明》、《法人授權(quán)委托證明書》的被授權(quán)人員，必須具有下列條件：（一）政治思想好。能自覺遵守國(guó)家的法律政策，遵守企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，不假公濟(jì)私、不損公肥私；（二）業(yè)務(wù)素質(zhì)好。業(yè)務(wù)純熟，可以完畢本職工作，并以企業(yè)利益為重，擇優(yōu)簽約，嚴(yán)格履約；（三）法律意識(shí)強(qiáng)。認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)法》、《協(xié)議法》等法律法規(guī)，掌握有關(guān)條款并能在工作中運(yùn)用；《法人授權(quán)委托證明書》應(yīng)妥善保管，防止遺失。不得將其轉(zhuǎn)借他人或用作其他證明，否則予以收回，并追究對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。委托代理人工作變動(dòng)時(shí)，應(yīng)將《法人授權(quán)委托證明書》交回核發(fā)證件的協(xié)議管理部門?！斗ㄈ耸跈?quán)委托證明書》每年年終審核一次，由協(xié)議管理部門負(fù)責(zé)經(jīng)辦。報(bào)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理同意后，由法定代表人根據(jù)狀況分別做出：維持授權(quán)范圍、變更授權(quán)范圍、撤銷授權(quán)及收回法人授權(quán)委托證書等決定。第十五條委托代理人職責(zé)：（一）委托代理人在代理事項(xiàng)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)談判、簽訂協(xié)議，既不能違章越權(quán)，也不能消極推諉。（二）對(duì)需報(bào)請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同意的協(xié)議，辦理有關(guān)手續(xù)，提出本人意見,并對(duì)本人意見負(fù)責(zé)。（三）對(duì)所簽訂協(xié)議的全面履行詳細(xì)負(fù)責(zé)，若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)上報(bào)、并積極想措施處理，對(duì)發(fā)生的協(xié)議糾紛負(fù)責(zé)處理好或協(xié)助有關(guān)部門處理好。（四）負(fù)責(zé)整頓本人所簽協(xié)議的一切資料，協(xié)議簽訂完畢后應(yīng)及時(shí)將資料上交本單位協(xié)議管理人員。

第三章協(xié)議的簽訂

協(xié)議簽訂前的準(zhǔn)備第十六條在協(xié)議簽訂前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充足的背景和風(fēng)險(xiǎn)分析，包括業(yè)務(wù)背景分析、協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人的資信狀況分析、雙方履行能力分析、政策/法律風(fēng)險(xiǎn)分析等。對(duì)于初次合作的業(yè)務(wù)對(duì)象或新的業(yè)務(wù)模式（包括新開發(fā)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或新的業(yè)務(wù)形式），應(yīng)當(dāng)就前述分析成果形成可行性分析匯報(bào)。第十七條各企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立客戶信用調(diào)查分析、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。第十八條對(duì)于初次進(jìn)行合作的業(yè)務(wù)對(duì)象，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議簽訂前通過(guò)合適方式進(jìn)行客戶信用調(diào)查分析，包括：（一）規(guī)定對(duì)方提供必要的證據(jù)材料。包括但不限于：1．營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的原件及復(fù)印件；2．貸款卡；3．上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及當(dāng)月/季的財(cái)務(wù)報(bào)表；4．股東的構(gòu)成及出資比例；5．企業(yè)涉訴狀況；6．屬于國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)出具有關(guān)的許可證書。上述材料中所波及的證照應(yīng)當(dāng)有年檢記錄。（二）對(duì)方提供的資料不清晰、不完整或認(rèn)為有必要的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)際調(diào)查。包括但不限于：1．在對(duì)方當(dāng)事人注冊(cè)的工商行政管理部門查閱其企業(yè)基本信息；2．聘任律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、專業(yè)調(diào)查企業(yè)等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專題調(diào)查，并出具調(diào)查匯報(bào)。第十九條擬簽訂的協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)較大的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)方提供有效擔(dān)保。第二十條重大協(xié)議的談判應(yīng)當(dāng)有法律顧問(wèn)參與。法律顧問(wèn)不能現(xiàn)場(chǎng)參與談判的，協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將談判狀況傳遞給法律顧問(wèn)。法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所理解的狀況及時(shí)提出法律意見供協(xié)議經(jīng)辦部門參照。本措施所稱重大協(xié)議指企業(yè)收購(gòu)和吞并、重大資產(chǎn)處置、合資合作及其他法律關(guān)系復(fù)雜或數(shù)額較大、也許對(duì)企業(yè)及出資人權(quán)益導(dǎo)致重大影響的協(xié)議。第二十一條要妥善保管談判過(guò)程中的電報(bào)、電傳、信函、圖表等書面資料。在談判過(guò)程中有不一樣意見，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式答復(fù)對(duì)方，防止因締約過(guò)錯(cuò)而承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第二節(jié)協(xié)議評(píng)審第二十二條協(xié)議簽訂前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)議評(píng)審。通過(guò)招標(biāo)方式簽訂協(xié)議的，協(xié)議評(píng)審應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文獻(xiàn)發(fā)出前進(jìn)行。第二十三條協(xié)議評(píng)審可通過(guò)會(huì)簽方式進(jìn)行。（一）簽訂協(xié)議，無(wú)論與否波及企業(yè)其他單位，都要進(jìn)行評(píng)審。（二）波及企業(yè)其他單位參與談判的協(xié)議，由協(xié)議簽訂單位組織協(xié)議談判單位及財(cái)務(wù)部門、審計(jì)監(jiān)察部門和協(xié)議管理部門等綜合管理部門，對(duì)確定好的協(xié)議文本進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，各有關(guān)單位在《協(xié)議評(píng)審會(huì)簽表》上簽字承認(rèn)。（三）雖未波及企業(yè)其他單位參與談判的協(xié)議，但單個(gè)協(xié)議標(biāo)的30萬(wàn)元（含）以上的，由協(xié)議簽訂單位組織財(cái)務(wù)部門、審計(jì)監(jiān)察部門和協(xié)議管理部門等綜合管理部門，對(duì)確定好的協(xié)議文本進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，各有關(guān)單位在《協(xié)議評(píng)審會(huì)簽表》上簽字承認(rèn)。（四）雖波及企業(yè)其他單位參與談判，但屬常規(guī)產(chǎn)品購(gòu)銷框架協(xié)議范圍內(nèi)的正常業(yè)務(wù)協(xié)議，由業(yè)務(wù)主管部門在通過(guò)同意的框架范圍內(nèi)組織本部門內(nèi)部有關(guān)人員，對(duì)確定好的協(xié)議文本進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，各有關(guān)人員在《協(xié)議評(píng)審會(huì)簽表》上簽字承認(rèn)。第二十四條一般協(xié)議的評(píng)審根據(jù)協(xié)議的類型由各業(yè)務(wù)主管部門組織，協(xié)議管理部門及有關(guān)綜合管理部門參與。業(yè)務(wù)主管部門不明確的，由主管領(lǐng)導(dǎo)指定協(xié)議評(píng)審組織部門。重大協(xié)議的評(píng)審，應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)主持。第二十五條協(xié)議評(píng)審前，協(xié)議經(jīng)辦部門或業(yè)務(wù)主管部門向各有關(guān)評(píng)審部門提交可行性分析和協(xié)議草案。提交評(píng)審的協(xié)議草案應(yīng)當(dāng)具有協(xié)議的重要條款，權(quán)利義務(wù)明確，文字體現(xiàn)清晰。未提交協(xié)議可行性分析或協(xié)議草案重要條款缺失的，評(píng)審部門不予受理。第二十六條協(xié)議評(píng)審的要點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)的可行性、協(xié)議的嚴(yán)密性、可履行性、協(xié)議技術(shù)條款的合適性、內(nèi)容的合法性、權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及對(duì)策等。參與協(xié)議評(píng)審的各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自的管理職責(zé)對(duì)協(xié)議的有關(guān)條款進(jìn)行審核。協(xié)議管理部門對(duì)協(xié)議的合法性負(fù)責(zé)，并對(duì)權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性提出意見。協(xié)議經(jīng)辦部門或業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)提交的資料的真實(shí)性、業(yè)務(wù)的可行性及技術(shù)條款的合適性負(fù)責(zé)。第二十七條為保證協(xié)議評(píng)審的及時(shí)性和有效性，應(yīng)當(dāng)給評(píng)審部門預(yù)留合理的評(píng)審時(shí)間：一般協(xié)議評(píng)審時(shí)間為一種工作日以上；法律關(guān)系較復(fù)雜的協(xié)議，評(píng)審時(shí)間為三個(gè)工作日以上；法律關(guān)系尤其復(fù)雜的協(xié)議，評(píng)審時(shí)間為五個(gè)工作日以上。第二十八條協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議評(píng)審意見修改協(xié)議文本，并將有關(guān)狀況通過(guò)業(yè)務(wù)主管部門反饋給參與評(píng)審的各有關(guān)部門。第二十九條未經(jīng)集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)同意，各企業(yè)不得為系統(tǒng)外企業(yè)提供擔(dān)保。第三十條各企業(yè)擬簽訂融資協(xié)議的，除應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)審批以外，必須通過(guò)法律顧問(wèn)審核，并出具法律意見書。第三十一條各企業(yè)擬簽訂的國(guó)內(nèi)貿(mào)易協(xié)議單個(gè)協(xié)議標(biāo)的額500萬(wàn)元（含）以上的，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)管控部，由集團(tuán)管控部組織評(píng)審。產(chǎn)品購(gòu)銷框架協(xié)議范圍內(nèi)的正常業(yè)務(wù)協(xié)議不受上款限制，集團(tuán)企業(yè)業(yè)務(wù)主管部門和各子企業(yè)內(nèi)部組織評(píng)審。第三十二條根據(jù)本措施須經(jīng)集團(tuán)企業(yè)評(píng)審的協(xié)議，各子企業(yè)應(yīng)當(dāng)在自行評(píng)審后，將協(xié)議文本、評(píng)審資料、評(píng)審成果及本措施規(guī)定的其他材料同步報(bào)送集團(tuán)管控部。第三十三條長(zhǎng)期委托代理人簽訂的協(xié)議，若簽協(xié)議的委托代理人為業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，該協(xié)議必須由本單位行政重要領(lǐng)導(dǎo)同意；若簽協(xié)議的委托代理人為單位行政重要領(lǐng)導(dǎo)，該協(xié)議必須由企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)同意；專題委托代理的協(xié)議，一律由企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，必要時(shí)由總經(jīng)理同意。協(xié)議簽訂者和同意人不能為同一人。第三十四條為保證協(xié)議文本的規(guī)范性，維護(hù)企業(yè)利益，各協(xié)議管理部門可根據(jù)我司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定協(xié)議示范文本，作為我司對(duì)外簽約的推薦文本。各企業(yè)制定的協(xié)議示范文本應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)管控部立案。協(xié)議文本中，對(duì)雙方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、詳細(xì)，文字體現(xiàn)要清晰、精確。協(xié)議文本內(nèi)容應(yīng)注意的重要問(wèn)題：（一）協(xié)議首部，注意寫明供需雙方的全稱、簽約日期、簽約地點(diǎn)；（二）正文部分，注意產(chǎn)品名稱應(yīng)詳細(xì)寫明牌號(hào)、商標(biāo)、生產(chǎn)廠家、型號(hào)、規(guī)格、等級(jí)、花色、與否成套產(chǎn)品等；技術(shù)質(zhì)量規(guī)定要明確、詳細(xì)；數(shù)量要明確計(jì)量單位、計(jì)量措施、正負(fù)尾差、合理秤差及自然損耗率等；運(yùn)送方式及運(yùn)費(fèi)負(fù)責(zé)應(yīng)詳細(xì)明確；交（提）貨期限、地點(diǎn)及驗(yàn)收措施應(yīng)明確；價(jià)格以雙方約定價(jià)格為準(zhǔn)；付款方式應(yīng)明確、詳細(xì)；違約責(zé)任的約定應(yīng)詳細(xì)、明確，有法定違約金的按規(guī)定寫清晰，法律未規(guī)定或規(guī)定不詳細(xì)的，應(yīng)明確詳細(xì)的處理方式，違約責(zé)任須寫清晰約定的違約金數(shù)額、比例及計(jì)算措施；（三）協(xié)議一律采用書面格式，國(guó)家規(guī)定采用原則協(xié)議文本的則必須采用原則的協(xié)議文本，有關(guān)修改協(xié)議的文書、圖表、傳真件等均為協(xié)議的構(gòu)成部分。（四）協(xié)議的編號(hào)集團(tuán)企業(yè)協(xié)議簽訂部門在擬訂協(xié)議文本時(shí)，要同步對(duì)協(xié)議進(jìn)行編號(hào)，格式為：LG/XX-XX-XX-XXXX.XX協(xié)議簽訂月份協(xié)議簽訂年份協(xié)議次序號(hào)協(xié)議類別代碼簽訂部門縮寫。集團(tuán)企業(yè)拼音縮寫協(xié)議類別代碼：BJ------備件采購(gòu)協(xié)議FC-------輔材采購(gòu)協(xié)議ST-------生鐵采購(gòu)協(xié)議FG-------廢鋼采購(gòu)協(xié)議JT-------焦炭采購(gòu)協(xié)議HJ-------合金采購(gòu)協(xié)議NC-------耐材采購(gòu)協(xié)議FK-------粉礦采購(gòu)協(xié)議QK-------球團(tuán)礦采購(gòu)協(xié)議JK-------精礦粉采購(gòu)協(xié)議KK-------塊礦采購(gòu)協(xié)議SK-------燒結(jié)礦采購(gòu)協(xié)議XM-------洗精煤采購(gòu)協(xié)議GP-------鋼坯銷售協(xié)議GC-------鋼材銷售協(xié)議TJ-------土建協(xié)議ZZ-------制作協(xié)議AZ-------安裝協(xié)議ZX-------裝修協(xié)議ZL-------租賃協(xié)議NG-------能源供應(yīng)協(xié)議TD-------土地協(xié)議FD-------廢舊積壓物資協(xié)議YS------運(yùn)送協(xié)議CB-------承包協(xié)議JY-------檢查協(xié)議LS-------勞務(wù)輸出協(xié)議WJ-------委托加工協(xié)議QT-------其他協(xié)議協(xié)議次序號(hào)超過(guò)兩位時(shí)按自然次序添加位數(shù)。各子企業(yè)參照本規(guī)定，采用適合自身實(shí)際的編號(hào)措施。

第三節(jié)

協(xié)議的簽訂

第三十五條簽訂協(xié)議應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，堅(jiān)持平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則。第三十六條除即時(shí)結(jié)清的業(yè)務(wù)外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式簽訂協(xié)議。第三十七條協(xié)議簽訂前，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議管理部門按我司規(guī)定對(duì)協(xié)議進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)。使用對(duì)方的協(xié)議編號(hào)的，在協(xié)議簽訂后，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議管理部門按內(nèi)部格式重新予以編號(hào)。第三十八條對(duì)外簽訂協(xié)議，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)法人名義進(jìn)行，各職能部門不得以自己的名義對(duì)外簽訂協(xié)議。第三十九條對(duì)外簽訂協(xié)議，應(yīng)當(dāng)由法定代表人或其委托的代理人進(jìn)行。委托代理人簽訂協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)由法定代表人簽發(fā)《法定代表人授權(quán)委托書》，并在委托書中明確委托代理的權(quán)限和期限以及與否可轉(zhuǎn)委托等事項(xiàng)，加蓋我司的公章。委托代理人代表企業(yè)簽訂協(xié)議，必須在授權(quán)范圍及期限內(nèi)行使代理權(quán)，嚴(yán)禁越權(quán)代理。第四十條采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式簽訂協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)約定以書面確認(rèn)書作為協(xié)議成立的條件。以傳真方式簽訂的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)在條款中明確傳真件與原件具有同等法律效力。協(xié)議的末頁(yè)應(yīng)當(dāng)載有有關(guān)條款或“此頁(yè)無(wú)正文”的闡明。第四十一條協(xié)議簽訂后，有關(guān)單位和同意人在《協(xié)議評(píng)審會(huì)簽表》上簽字后，該協(xié)議可以正式簽訂。由委托代理人在正式協(xié)議文本上簽字并加蓋協(xié)議專用章后，協(xié)議生效。簽訂協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用協(xié)議專用章，除因業(yè)務(wù)有特殊規(guī)定外，不得使用行政公章或以其他印章替代。協(xié)議文本兩頁(yè)以上的，應(yīng)當(dāng)加蓋騎縫章。第四十二條協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)向業(yè)務(wù)主管部門、財(cái)務(wù)部門及協(xié)議管理部門提交協(xié)議原件。第四十三條各子企業(yè)簽訂標(biāo)的額300萬(wàn)元（含）以上的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)管控部立案。立案的材料應(yīng)當(dāng)包括與協(xié)議評(píng)審有關(guān)的所有文獻(xiàn)、資料。

第四章協(xié)議的履行

第四十四條協(xié)議履行波及多種部門的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議經(jīng)辦部門牽頭，各部門親密配合。第四十五條協(xié)議生效后，應(yīng)當(dāng)全面履行協(xié)議。假如出現(xiàn)履行不能的情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用補(bǔ)救措施，減少損失。第四十六條對(duì)協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理：（一）發(fā)生協(xié)議收款或付款延遲的，應(yīng)當(dāng)在應(yīng)收或應(yīng)付期限屆滿后七日內(nèi)告知主管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門和協(xié)議管理部門，并闡明理由和擬采用的措施；（二）假如發(fā)生不能全面履行協(xié)議的情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，積極采用補(bǔ)救措施，并將有關(guān)狀況匯報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)議管理部門；（三）發(fā)現(xiàn)對(duì)方有其他不履行或不完全履行協(xié)議的行為的，協(xié)議經(jīng)辦人員除催促對(duì)方繼續(xù)履行外，應(yīng)當(dāng)立即將對(duì)方不履行或不完全履行協(xié)議的狀況及時(shí)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)議管理部門。（四）協(xié)議管理部門接到匯報(bào)后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析，提出應(yīng)對(duì)措施。第四十七條在協(xié)議履行過(guò)程中，協(xié)議經(jīng)辦部門和協(xié)議經(jīng)辦人員有證據(jù)證明對(duì)方當(dāng)事人有下列狀況之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)運(yùn)使用方法律、法規(guī)所賦予的抗辯權(quán)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，并書面上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)議管理部門。（一）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；（三）喪失商業(yè)信譽(yù)；（四）有喪失或也許喪失履行債務(wù)能力的其他情形。第四十八條遇不可抗力影響協(xié)議的履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式告知對(duì)方，并注意保留有關(guān)證據(jù)；在對(duì)方提出因不可抗力影響其履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)規(guī)定其提交有效的證明文獻(xiàn)。第四十九條各企業(yè)對(duì)擔(dān)保協(xié)議或具有擔(dān)保條款的協(xié)議，要專人管理、全程跟蹤，及時(shí)檢查該協(xié)議的履行狀況，尤其是對(duì)擔(dān)保期限、擔(dān)保方式要高度重視，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。詳細(xì)按對(duì)外擔(dān)保管理措施執(zhí)行。第五十條在常年協(xié)議尤其是常年銷售、采購(gòu)協(xié)議履行過(guò)程中，協(xié)議經(jīng)辦人員及財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)會(huì)計(jì)年度與合作對(duì)方對(duì)帳一次，并經(jīng)雙方簽認(rèn)，確認(rèn)債權(quán)債務(wù)。協(xié)議履行過(guò)程中對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生合并、分立、改制或其他重大事項(xiàng)以及本單位或?qū)Ψ疆?dāng)事人的協(xié)議經(jīng)辦人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)帳，確認(rèn)協(xié)議效力及雙方債權(quán)債務(wù)。第五十一條協(xié)議經(jīng)辦人員與企業(yè)終止勞動(dòng)關(guān)系或因其他原因發(fā)生變更的，協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)在狀況發(fā)生后一周內(nèi)書面告知對(duì)方當(dāng)事人和該協(xié)議的其他關(guān)系人。第五十二條協(xié)議管理部門及人員有權(quán)隨時(shí)檢查協(xié)議履行狀況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出處理意見。第五十三條協(xié)議履行完畢，協(xié)議經(jīng)辦人員要寫出協(xié)議履行匯報(bào)，連同所有書面材料形成卷宗后，按照檔案管理的規(guī)定進(jìn)行歸檔。協(xié)議履行完畢的原則，應(yīng)以協(xié)議條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒(méi)有協(xié)議條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗(yàn)收合格、價(jià)款結(jié)清、無(wú)遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。報(bào)送集團(tuán)管控部立案的協(xié)議履行完畢后，應(yīng)當(dāng)將協(xié)議履行匯報(bào)報(bào)送集團(tuán)管控部一份。

第五章協(xié)議的變更、轉(zhuǎn)讓和解除

第五十四條協(xié)議簽訂后確需變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式告知對(duì)方當(dāng)事人并進(jìn)行協(xié)商，雙方形成一致意見后，正式簽訂變更協(xié)議的書面協(xié)議。變更協(xié)議的協(xié)議在未同意之前，原協(xié)議仍有效，仍應(yīng)繼續(xù)履行。但特殊狀況經(jīng)雙方一致同意的例外。本措施所稱協(xié)議變更包括對(duì)協(xié)議內(nèi)容的補(bǔ)充和修改。第五十五條對(duì)協(xié)議變更的評(píng)審，應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)主管部門組織。在評(píng)審前，協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)提交協(xié)議變更原因和變更狀況的書面文獻(xiàn)。第五十六條協(xié)議的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓協(xié)議權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知對(duì)方當(dāng)事人。轉(zhuǎn)讓協(xié)議義務(wù)或?qū)f(xié)議權(quán)利、義務(wù)同步轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意。該同意應(yīng)當(dāng)以書面形式作出。第五十七條設(shè)有擔(dān)保條款的協(xié)議進(jìn)行變更和轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)征得擔(dān)保人的同意。擔(dān)保人可單獨(dú)出具同意變更或轉(zhuǎn)讓的書面文獻(xiàn)，或在變更或轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽章。第五十八條經(jīng)協(xié)商一致決定解除協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)簽訂解除協(xié)議的書面協(xié)議，解除協(xié)議的協(xié)議在未同意之前，原協(xié)議仍有效，仍應(yīng)繼續(xù)履行。但特殊狀況經(jīng)雙方一致同意的例外。第五十九條根據(jù)協(xié)議約定或法律規(guī)定解除協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式告知對(duì)方當(dāng)事人。對(duì)方當(dāng)事人提出解除協(xié)議的，應(yīng)從維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制，立即審查其理由與否符合法律規(guī)定或協(xié)議的約定。如有異議，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。必要時(shí)可依法提請(qǐng)人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)，保證企業(yè)的合法權(quán)益得到保障。第六十條對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、解除的評(píng)審由業(yè)務(wù)主管部門組織。在評(píng)審前，協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓、解除原因和協(xié)議轉(zhuǎn)讓、解除后果的書面文獻(xiàn)。協(xié)議變更、解除應(yīng)按一定的程序辦理，程序如下：（一）變更或解除協(xié)議必須根據(jù)協(xié)議的簽訂程序執(zhí)行，經(jīng)有關(guān)單位會(huì)審的協(xié)議，在到達(dá)變更、解除協(xié)議前，應(yīng)由簽訂單位組織原協(xié)議談判單位重新會(huì)審；（二）經(jīng)上級(jí)主管機(jī)關(guān)見證或工商行政管理機(jī)關(guān)鑒證的協(xié)議，在到達(dá)變更、解除協(xié)議后，應(yīng)報(bào)原機(jī)關(guān)立案；（三）經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的協(xié)議，在到達(dá)變更、解除協(xié)議后，必須報(bào)公證機(jī)關(guān)重新公證，才具有法律效力。因協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人提出變更、解除協(xié)議而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的，除法律規(guī)定免負(fù)責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除協(xié)議的協(xié)議書中明確規(guī)定。

第六章協(xié)議糾紛的處理

第六十三條在協(xié)議履行過(guò)程中對(duì)方當(dāng)事人有違約行為的，協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出督促其履行協(xié)議、承擔(dān)違約責(zé)任的函件，同步報(bào)送業(yè)務(wù)主管部門和協(xié)議管理部門，并獲得對(duì)方當(dāng)事人的簽認(rèn)。第六十四條對(duì)方當(dāng)事人明確表達(dá)不繼續(xù)履行協(xié)議或通過(guò)督促對(duì)方當(dāng)事人仍然不履行協(xié)議義務(wù)的，協(xié)議糾紛由簽訂單位負(fù)責(zé)處理。波及內(nèi)部其他單位的，各單位要積極配合簽訂單位的糾紛處理工作。委托代理人對(duì)糾紛的處理應(yīng)負(fù)責(zé)究竟。簽訂單位在處理糾紛時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)，及時(shí)溝通有關(guān)信息，積極積極地做好工作，不互相推諉、指責(zé)、埋怨，以大局為重，統(tǒng)一意見。簽訂單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)基本狀況進(jìn)行分析，提出處理意見報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，并向協(xié)議管理部門或協(xié)議管理人員通報(bào)。協(xié)議糾紛的提出，應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行，并必須考慮有申請(qǐng)仲裁或訴訟的足夠時(shí)間。第六十五條處理協(xié)議糾紛的原則（一）堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)、以法律和協(xié)議約定為準(zhǔn)繩；（二）以雙方協(xié)商處理為基本措施。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益，又不侵犯對(duì)方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，到達(dá)協(xié)議，處理糾紛；（三）因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅(jiān)持原則，保障我方合法權(quán)益不受侵犯。因我方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對(duì)方的合法權(quán)益，并盡量采用補(bǔ)救措施，減少我方損失。因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實(shí)事求是，分清雙方各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，合情合理處理。第六十六條協(xié)議管理部門統(tǒng)一辦理協(xié)議糾紛案件的登記、審查。重大、復(fù)雜的協(xié)議糾紛案件，應(yīng)當(dāng)有法律顧問(wèn)參與，集團(tuán)管控部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。凡由集團(tuán)管控部負(fù)責(zé)處理的協(xié)議糾紛，有關(guān)單位必須積極提供下列證據(jù)材料（原件或影印件）（一）協(xié)議的文本（包括變更、解除協(xié)議的協(xié)議），以及與協(xié)議有關(guān)的附件、文書、電傳、圖表等；（二）送貨、提貨、托運(yùn)、驗(yàn)收、發(fā)票等有關(guān)憑證；（三）貨款的支付、收據(jù)憑證，有關(guān)財(cái)務(wù)賬目；（四）產(chǎn)品的質(zhì)量原則、封樣、樣品或鑒定匯報(bào)；（五）有關(guān)違約的證據(jù)材料；（六）其他與處理糾紛有關(guān)的材料。協(xié)議糾紛處理或執(zhí)行完畢的，集團(tuán)管控部應(yīng)及時(shí)將有關(guān)狀況告知協(xié)議簽訂單位，協(xié)議簽訂單位是子企業(yè)時(shí)，應(yīng)將有關(guān)資料移交該單位。第六十七條對(duì)于經(jīng)雙方協(xié)商到達(dá)一致意見的協(xié)議糾紛，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋印章。各協(xié)議簽訂單位對(duì)雙方已經(jīng)簽訂的處理協(xié)議糾紛的協(xié)議書、上級(jí)主管機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)關(guān)的調(diào)解書、仲裁書，在正式生效后，妥善保留。對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人在規(guī)定期限屆滿時(shí)沒(méi)有執(zhí)行上述文書中有關(guān)規(guī)定的，委托代理人應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)管控部匯報(bào)。第六十八條對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書、仲裁決定書或判決書的，由集團(tuán)管控部配合責(zé)任各單位及時(shí)向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。在向人民法院提交申請(qǐng)執(zhí)行書之前，協(xié)議簽訂單位應(yīng)認(rèn)真核查對(duì)方的財(cái)產(chǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)對(duì)方有隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的行為應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)管控部匯報(bào)。執(zhí)行中若到達(dá)和解協(xié)議的，應(yīng)簽訂協(xié)議書并按協(xié)議書規(guī)定辦理。第六十九條對(duì)發(fā)生法律效力的判決、仲裁裁決或其他可申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的法律文書，對(duì)方當(dāng)事人未在法定期限內(nèi)自動(dòng)履行義務(wù)的，由集團(tuán)管控部配合責(zé)任單位在六個(gè)月內(nèi)向法院提交強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書以及生效的裁判文書，提出執(zhí)行申請(qǐng)。第七十條各子企業(yè)的法定代表人應(yīng)當(dāng)在離任前將其任期內(nèi)的協(xié)議糾紛處理完畢。因故不能處理完畢的，應(yīng)當(dāng)將糾紛狀況向繼任者作出闡明，并在其離任后繼續(xù)協(xié)助處理。新任法定代表人對(duì)前任遺留的協(xié)議糾紛應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，防止發(fā)生或擴(kuò)大損失。

第七章協(xié)議專用章管理

第七十一條協(xié)議專用章由協(xié)議管理部門按我司印章管理的規(guī)定統(tǒng)一刻制、統(tǒng)一編號(hào)。集團(tuán)企業(yè)協(xié)議專用章由集團(tuán)管控部管理，各子企業(yè)由協(xié)議管理部門管理。第七十二條協(xié)議專用章原則上應(yīng)當(dāng)由協(xié)議管理部門集中管理，各企業(yè)可根據(jù)我司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，采用分散管理的方式，即在協(xié)議管理部門的監(jiān)督、指導(dǎo)下，由各業(yè)務(wù)部門管理。第七十三條采用分散管理方式的，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，提出協(xié)議專用章使用申請(qǐng)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，報(bào)協(xié)議管理部門登記立案后領(lǐng)取使用。第七十四條協(xié)議專用章原則上應(yīng)當(dāng)由部門負(fù)責(zé)人保管，根據(jù)業(yè)務(wù)需要也可由業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)保管。幾人共用一枚協(xié)議專用章的，應(yīng)當(dāng)有明確的使用記載，并指定其中一人負(fù)責(zé)保管。協(xié)議專用章的保管人應(yīng)當(dāng)在協(xié)議管理部門登記立案。發(fā)生人員變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理書面交接手續(xù)，并到協(xié)議管理部門重新登記。第七十五條協(xié)議專用章的保管人須妥善保管專用章，保證印章安全。協(xié)議專用章的保管人應(yīng)當(dāng)如實(shí)對(duì)協(xié)議專用章的使用狀況進(jìn)行登記，建立臺(tái)帳。第七十六條協(xié)議專用章發(fā)生毀損、遺失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯報(bào)協(xié)議管理部門，闡明原因，并由協(xié)議管理部門辦理報(bào)廢和重新制發(fā)手續(xù)。協(xié)議專用章發(fā)生遺失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)有效方式告知所有業(yè)務(wù)往來(lái)單位并立即在有關(guān)媒體刊登遺失申明，防止因印章遺失導(dǎo)致?lián)p失。第七十七條協(xié)議專用章僅用于協(xié)議的簽訂，不得在與協(xié)議無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)上蓋章，不得在空白協(xié)議書或空白用紙上蓋章，不得出借。加蓋印章前必須提供協(xié)議已經(jīng)按照規(guī)定通過(guò)評(píng)審的證據(jù)。第七十八條協(xié)議管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)理解協(xié)議專用章使用狀況，并將此作為協(xié)議監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容。

第八章協(xié)議及協(xié)議基礎(chǔ)資料和檔案管理

第七十九條協(xié)議及協(xié)議基礎(chǔ)資料作為企業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要法律根據(jù)和企業(yè)內(nèi)部的重要資料，應(yīng)當(dāng)妥善保管。各企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全協(xié)議及協(xié)議基礎(chǔ)資料的檔案管理制度，明確協(xié)議檔案管理部門。第八十條協(xié)議包括協(xié)議文本及有關(guān)附件、圖表等。協(xié)議基礎(chǔ)資料包括協(xié)議評(píng)審資料、協(xié)議履行過(guò)程中形成的文獻(xiàn)資料、協(xié)議履行匯報(bào)等。按照生成時(shí)間可將協(xié)議基礎(chǔ)資料分為三個(gè)部分：（一）協(xié)議簽訂前產(chǎn)生的有關(guān)資料；（二）協(xié)議簽訂后至協(xié)議履行完畢前產(chǎn)生的有關(guān)資料；（三）協(xié)議糾紛發(fā)生后產(chǎn)生的有關(guān)資料。第八十一條協(xié)議及協(xié)議基礎(chǔ)資料生成后，原件必須及時(shí)進(jìn)行編號(hào)、登記、立卷、歸檔保留。平常工作中應(yīng)當(dāng)使用協(xié)議及協(xié)議基礎(chǔ)資料復(fù)印件，需要使用協(xié)議及協(xié)議基礎(chǔ)資料原件的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的審批、償還制度。第八十二條嚴(yán)禁涂改、毀損協(xié)議及協(xié)議基礎(chǔ)資料。第八十三條協(xié)議履行完畢或糾紛處理完畢后，協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將協(xié)議檔案按照企業(yè)檔案管理的規(guī)定，移交協(xié)議檔案管理部門集中管理。第八十四條協(xié)議檔案的借用、查閱要履行借閱手續(xù)。借閱者必須愛惜檔案，不得涂改、抽拆，不得私自轉(zhuǎn)借。第八十五條各企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議性質(zhì)確定協(xié)議檔案保管期限，但保管期限最低不得低于兩年。協(xié)議履行未發(fā)生糾紛的，資料保管期限從協(xié)議所有履行完畢之日起算；發(fā)生糾紛的，資料保管期限從糾紛處理完畢之日起算。第八十六條協(xié)議檔案不得私自銷毀。對(duì)于超過(guò)保管年限又確無(wú)保留價(jià)值的協(xié)議檔案應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。

第九章協(xié)議的監(jiān)督檢查

第八十七條集團(tuán)企業(yè)和各子企業(yè)要注意總結(jié)、交流協(xié)議管理經(jīng)驗(yàn)，不停完善協(xié)議管理制度，增進(jìn)集團(tuán)協(xié)議管理水平的不停提高。第八十八條集團(tuán)管控部和各子企業(yè)協(xié)議管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)協(xié)議簽訂、履行狀況的檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。第八十九條協(xié)議管理部門應(yīng)當(dāng)定期、不定期檢查我司的協(xié)議管理狀況。也可由集團(tuán)管控部牽頭，組織財(cái)務(wù)、審計(jì)等綜合管理部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門構(gòu)成聯(lián)合工作小組，共同進(jìn)行檢查。第九十條協(xié)議檢查的重要內(nèi)容有：（一）協(xié)議管理制度的建立與貫徹狀況；（二）協(xié)議的簽訂和履行狀況；（三）協(xié)議糾紛的處理狀況；（四）協(xié)議基礎(chǔ)資料的整頓、保管和檔案管理狀況；（五）協(xié)議管理信息的編制和分析工作；（六）協(xié)議管理人員的教育培訓(xùn)狀況；（七）對(duì)于在簽訂、履行、管理協(xié)議中，因違反協(xié)議管理制度導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的人員的責(zé)任追究狀況。第九十一條集團(tuán)管控部履行檢查職責(zé)時(shí)，受檢單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料，并對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)波及的問(wèn)題作出解釋和闡明。第九十二條檢查小組或檢查人員應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后的15日內(nèi)向受檢單位送達(dá)檢查意見書。檢查意見書要標(biāo)明檢查人員姓名和職務(wù)，提出受檢單位協(xié)議管理的基本狀況、存在的問(wèn)題及對(duì)加強(qiáng)協(xié)議管理的意見等。第九十三條集團(tuán)管控部根據(jù)狀況，可向受檢單位及有關(guān)部門提出如下處理意見：（一）對(duì)于未按照集團(tuán)企業(yè)規(guī)定建立健全協(xié)議管理制度，或貫徹制度有重大漏洞的，責(zé)令限期改正；（二）對(duì)于在協(xié)議簽訂、履行和管理工作中，違反協(xié)議管理制度，導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的單位或個(gè)人，提議有關(guān)部門追究其對(duì)應(yīng)的行政責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任；（三）對(duì)于在協(xié)議管理工作中成績(jī)明顯，為企業(yè)防止或挽回經(jīng)濟(jì)損失的單位和個(gè)人，提議按照有關(guān)規(guī)定予以表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)。第九十四條受檢單位應(yīng)當(dāng)自收到檢查意見書之日起30日內(nèi)將貫徹狀況書面匯報(bào)集團(tuán)管控部。

第十章獎(jiǎng)懲

第九十五條各企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和健全協(xié)議管理獎(jiǎng)懲制度，維護(hù)協(xié)議管理工作的嚴(yán)厲性，激發(fā)協(xié)議管理人員的工作積極性，不停推進(jìn)協(xié)議管理水平的提高。第九十六條各企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)協(xié)議管理工作進(jìn)行一次全面總結(jié)，對(duì)在協(xié)議管理工作中盡職盡責(zé)，工作成績(jī)明顯，或在簽訂、履行協(xié)議中為單位防止重大經(jīng)濟(jì)損失的人員予以表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。第九十七條因下列行為導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)對(duì)責(zé)任單位、負(fù)責(zé)人及其主管領(lǐng)導(dǎo)予以行政處分或經(jīng)濟(jì)懲罰，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。（一）簽訂協(xié)議未按照規(guī)定程序進(jìn)行評(píng)審的；（二）無(wú)權(quán)代理或超越代理權(quán)限簽約的；（三）不及時(shí)主張債權(quán)及其他權(quán)益，超過(guò)訴訟時(shí)效導(dǎo)致權(quán)利喪失的；（四）簽訂、履行或變更、解除協(xié)議違反規(guī)定的；（五）因個(gè)人利益、部門利益而影響協(xié)議履行的；（六）私自出借協(xié)議專用章或蓋有協(xié)議專用章的空白協(xié)議書的；（七）在簽訂、履行協(xié)議中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，致使企業(yè)利益遭受重大損失的；（八）在簽訂、履行協(xié)議中，因重大決策失誤，致使企業(yè)利益遭受重大損失的；（九）與對(duì)方或與所簽協(xié)議有關(guān)的其他人惡意串通損害企業(yè)利益的；（十）其他在簽訂、履行、管理協(xié)議中的失職、失職行為。

第十一章附則

第九十八條集團(tuán)企業(yè)各部門（包括集團(tuán)企業(yè)授權(quán)以集團(tuán)企業(yè)名義操作業(yè)務(wù)的其他單位）應(yīng)當(dāng)于每月10號(hào)之前將上一月的《協(xié)議匯總表》和協(xié)議原件及與評(píng)審有關(guān)的資料報(bào)集團(tuán)管控部；各子企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束20天以內(nèi)將上一季度的《協(xié)議匯總表》和應(yīng)當(dāng)立案的協(xié)議原件及與評(píng)審有關(guān)的資料報(bào)集團(tuán)管控部。第九十九條所有的協(xié)議必須通過(guò)稽核，未經(jīng)稽核的協(xié)議，各企業(yè)財(cái)務(wù)部門不得辦理結(jié)算掛賬。集團(tuán)企業(yè)的協(xié)議稽核詳細(xì)由財(cái)務(wù)部貫徹專人實(shí)行，所有協(xié)議原件必須報(bào)送財(cái)務(wù)部一份。第一百條各子企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本措施，結(jié)合本單位實(shí)際，制定協(xié)議管理詳細(xì)實(shí)行細(xì)則嚴(yán)格執(zhí)行，并報(bào)集團(tuán)管控部立案。第一百零一條本措施自公布之日起實(shí)行。原《協(xié)議管理程序》同步廢止。第一百零二條本措施由集團(tuán)管控部負(fù)責(zé)解釋。

附件：1.協(xié)議匯總表2.專題授權(quán)委托證明3.協(xié)議評(píng)審會(huì)簽表附件一：協(xié)議匯總表序號(hào)代理事項(xiàng)簽訂單位協(xié)議簽訂日期協(xié)議編號(hào)協(xié)議期限備注附件二：專題授權(quán)委托證明（存根）