股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議

股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議[作者]隆安律師事務(wù)所（上海）分所[更新日期].03.12【正文】字體大小

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)文獻(xiàn)名稱股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議文獻(xiàn)作者仇少明律師團(tuán)體（隆安律師事務(wù)所（上海）分所）文獻(xiàn)闡明本股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議合用于某境內(nèi)企業(yè)將其持有的另一境內(nèi)企業(yè)股權(quán)所有轉(zhuǎn)讓給一家境外企業(yè)的情形語(yǔ)言本文獻(xiàn)以中文草擬【】與【】之股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議【】年【】月【】日本協(xié)議于【】年【】月【】日(“生效日”)由下列各方在簽訂：【】，一家根據(jù)中國(guó)法律組建并存續(xù)的有限責(zé)任企業(yè)，其注冊(cè)地址位于：【】(“出讓方”)；和【】，一家根據(jù)澳大利亞法律組建并存續(xù)的有限責(zé)任企業(yè)，其注冊(cè)地址位于【】（“受讓方”）；鑒于：--目的企業(yè)，【企業(yè)名稱】，一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律組建并存續(xù)的企業(yè)，位于【】，于【】年【】月【】日獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照并成立；和--目的企業(yè)的注冊(cè)資本是美元【小寫金額】萬(wàn)元(大寫金額)；和--出讓方擁有目的企業(yè)[___％](百分之___)的股權(quán)；和--出讓方樂(lè)意向受讓方發(fā)售和轉(zhuǎn)讓，受讓方樂(lè)意獲得[___％](百分之___)的股權(quán)(如下簡(jiǎn)稱“受讓股權(quán)”)，之后受讓方應(yīng)擁有目的企業(yè)[____％](百分之___)的股權(quán)。茲此，本協(xié)議各方到達(dá)如下協(xié)議：第一條

解釋除非另有定義，本協(xié)議項(xiàng)下使用的有關(guān)詞語(yǔ)應(yīng)當(dāng)按照附件一中所列的詞語(yǔ)定義中規(guī)定的含義解釋。（版本一）第二條

發(fā)售與購(gòu)置取決于本協(xié)議的條款和條件，出讓方在此同意向受讓方發(fā)售并轉(zhuǎn)讓受讓股權(quán)，受讓方在此同意購(gòu)置和接受受讓股權(quán)。第三條

購(gòu)置價(jià)格，支付方式3.1購(gòu)置價(jià)格作為發(fā)售受讓股權(quán)的對(duì)價(jià)，受讓方同意向出讓方支付的購(gòu)置價(jià)格為_(kāi)___【小寫金額】____元人民幣(人民幣_(tái)__【大寫金額】___元)(如下簡(jiǎn)稱“購(gòu)置價(jià)格”)3.2終止支付3.2.1在本協(xié)議5.1公約定的終止后來(lái)的七個(gè)工作日內(nèi)，受讓方應(yīng)向出讓方支付【小寫金額】元人民幣(人民幣【大寫金額】元)，匯入出讓方在終止日書面向受讓方指定的銀行賬戶。在本協(xié)議簽訂后，出讓方應(yīng)保證不再向目的企業(yè)規(guī)定任何款項(xiàng)，并且應(yīng)保證其提供的銀行賬戶可以合法收取該筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。（版本二）第二條

股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓出讓方在此同意向受讓方發(fā)售并轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)的___%，受讓方在此同意購(gòu)置和接受該股權(quán)。受讓方應(yīng)向出讓方支付[人民幣元]作為企業(yè)該股權(quán)的對(duì)價(jià)（“轉(zhuǎn)讓價(jià)款”）。2.2股權(quán)比例完畢本協(xié)議預(yù)期交易后，企業(yè)的注冊(cè)資本與股權(quán)構(gòu)造如下：[受讓方企業(yè)名稱]：出資[]元，占注冊(cè)資本出資額的____%；2.3稅費(fèi)除非各方另有明確約定，由任何機(jī)關(guān)/個(gè)人征收的與轉(zhuǎn)讓價(jià)有關(guān)的任何種類的稅金、收費(fèi)、費(fèi)用等應(yīng)由各方、企業(yè)分別根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)完全和獨(dú)立地承擔(dān)。2.4轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付各方確認(rèn)本協(xié)議簽訂之日受讓方已向出讓方付清本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。第三條

股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的辦理各方同意，由目的企業(yè)負(fù)責(zé)向有關(guān)政府部門申請(qǐng)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必要手續(xù)，出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)竭力予以配合，包括但不限于提供信息、簽訂文獻(xiàn)。企業(yè)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后應(yīng)向受讓方頒發(fā)出資證明書。第四條

先決條件4.1受讓方完畢本協(xié)議所預(yù)期交易的義務(wù)取決于在終止日之前實(shí)現(xiàn)下列條件：(1)投資者股權(quán)變更申請(qǐng)書、企業(yè)董事會(huì)有關(guān)股權(quán)變更的決策、章程修正案等為獲得有關(guān)政府部門對(duì)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓同意和登記所必須的法律文獻(xiàn)應(yīng)由對(duì)應(yīng)各方簽訂；(2)為本協(xié)議所必需的法定同意(獲得更新的外商投資企業(yè)同意證書)及法定登記(工商變更登記)，均應(yīng)已經(jīng)獲得(該等法定同意及法定登記均應(yīng)由出讓方和企業(yè)負(fù)責(zé))，且沒(méi)有任何未決的有管轄權(quán)的法院或其他有權(quán)的政府機(jī)構(gòu)的命令、裁定或決定會(huì)限制、嚴(yán)禁或制止受讓方或出讓方根據(jù)本協(xié)議條款和條件完畢本協(xié)議所預(yù)期的交易；(3)出讓方應(yīng)已經(jīng)履行和遵守本協(xié)議規(guī)定的在終止之前完畢和遵守的所有的契約、條件和協(xié)議；(4)已經(jīng)獲得本協(xié)議所預(yù)期交易的完畢所必需的所有其他同意、許可和準(zhǔn)許文獻(xiàn)；4.2假如第4.1條所預(yù)期的一項(xiàng)或多項(xiàng)先決條件未于【】年【】月【】日或之前或在受讓方另行同意延長(zhǎng)的期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)，受讓方有權(quán)拒絕終止，且不影響其其他權(quán)利。盡管有上述約定，各方仍然秉持誠(chéng)實(shí)信用原則盡快完畢本協(xié)議下的交易。第五條

終止5.1除雙方另有約定，取決于第四條所述的終止日的先決條件的實(shí)現(xiàn)，除非各方另有書面約定，終止應(yīng)于【】年【】月【】日或之前在【目的企業(yè)】辦公室進(jìn)行。5.2在終止時(shí)：(1)出讓方應(yīng)向受讓方遞交根據(jù)本協(xié)議和中國(guó)法律為終止所必需的所有文獻(xiàn)包括但不限于目的企業(yè)的印章、更新的外商投資企業(yè)同意證書、批復(fù)、更新后的章程、更新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及已經(jīng)更新的目的企業(yè)的其他證照、許可證、財(cái)務(wù)文獻(xiàn)等；和(2)通過(guò)適使用方法律中規(guī)定的所有文獻(xiàn)和行為，出讓方應(yīng)在終止時(shí)向受讓方轉(zhuǎn)讓受讓股權(quán)。第六條

陳說(shuō)與保證出讓方承認(rèn)受讓方是依賴于出讓方下列陳說(shuō)與保證的完整性與真實(shí)性而簽訂本協(xié)議的，出讓方在本協(xié)議簽訂之日和終止日向受讓方作出的陳說(shuō)與保證如下：6.1組建與資信目的企業(yè)是一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律合法組建并有效存續(xù)且資信良好的企業(yè)。6.2授權(quán)；有效簽訂出讓方擁有簽訂與遞交本協(xié)議，履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)，完畢本文所預(yù)期交易的所有必需的權(quán)利與授權(quán)。6.3不違反出讓方簽訂、遞交本協(xié)議，履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)，及其向受讓方轉(zhuǎn)讓受讓股權(quán)時(shí)，不會(huì)：(a)和出讓方的章程或規(guī)章制度相沖突或相違反，或違反合用于出讓方的任何法律或法規(guī)、政府或法院命令、裁判、法令；或(b)導(dǎo)致對(duì)于出讓方或目的企業(yè)作為一方當(dāng)事人或其各自財(cái)產(chǎn)受到約束的任何協(xié)議、協(xié)議、義務(wù)、許可或核準(zhǔn)的違反。6.4股權(quán)出讓方為本協(xié)議下出讓股權(quán)及其項(xiàng)下的所有權(quán)利和利益的唯一合法所有人和受益人，出讓方轉(zhuǎn)讓該股權(quán)不存在任何法律障礙和權(quán)利瑕疵。本協(xié)議生效后受讓方即享有該股權(quán)下的所有權(quán)利和利益。6.5協(xié)議除出讓方已經(jīng)披露的以外，目的企業(yè)和出讓方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他第三方?jīng)]有簽訂任何其他協(xié)議。6.6財(cái)務(wù)報(bào)表(1)財(cái)務(wù)報(bào)表包括：目的企業(yè)【】年度經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表，該等年度有關(guān)的損益表，以及所有有關(guān)的附注和附表，以及目的企業(yè)審計(jì)師的有關(guān)匯報(bào)。(2)財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)對(duì)的，完全符合所有法律條款和通行的、一貫合用的會(huì)計(jì)原則。財(cái)務(wù)報(bào)表是對(duì)于目的企業(yè)在表內(nèi)載明日期以及所涵蓋期間內(nèi)資產(chǎn)、財(cái)務(wù)和收益狀況的真實(shí)、完整和公正的反應(yīng)。(3)截止簽訂本協(xié)議之日，除已經(jīng)披露的以外，目的企業(yè)沒(méi)有任何負(fù)債亦未對(duì)外提供任何擔(dān)保。6.7稅務(wù)除已經(jīng)披露的以外，(a)目的企業(yè)已到期的稅務(wù)責(zé)任均已付清，(b)財(cái)務(wù)報(bào)表中包括已到期稅務(wù)的充足記載，且(c)所規(guī)定的應(yīng)提交的與目的企業(yè)有關(guān)的所有稅務(wù)責(zé)任方面的稅務(wù)申報(bào)表、匯報(bào)和告知均已經(jīng)按照合用的法律法規(guī)向有關(guān)的稅務(wù)機(jī)構(gòu)遞交。本協(xié)議所稱“稅務(wù)責(zé)任”，是指目的企業(yè)作為納稅義務(wù)人或責(zé)任實(shí)體應(yīng)當(dāng)繳納的，與任何和所有種類的稅項(xiàng)有關(guān)的所有責(zé)任(包括但不限于所有種類的所得稅、企業(yè)所得稅、增值稅、財(cái)富稅和市政稅以及多種轉(zhuǎn)讓稅)、征稅、費(fèi)用(包括但不限于社會(huì)收費(fèi)和其他與工資薪金有關(guān)的稅項(xiàng))，關(guān)稅或征收費(fèi)用(如下簡(jiǎn)稱“稅款”)，并包括對(duì)應(yīng)的任何利息與罰款。本協(xié)議項(xiàng)下的所有陳說(shuō)和保證在終止后來(lái)應(yīng)繼續(xù)保持完全的效力。出讓方承認(rèn)并同意，受讓方簽訂本協(xié)議是依賴于本協(xié)議中的陳說(shuō)和保證，假如沒(méi)有此等陳說(shuō)與保證，受讓方將不會(huì)按攝影似的條款和條件簽訂本協(xié)議。第七條

承諾7.1費(fèi)用和稅收除非雙方另有明確約定，由任何機(jī)關(guān)/個(gè)人征收的與轉(zhuǎn)讓價(jià)有關(guān)的任何種類的稅金、收費(fèi)、費(fèi)用等應(yīng)由雙方分別根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)完全和獨(dú)立地承擔(dān)。7.2不競(jìng)爭(zhēng)（選用條款）出讓方在此承諾，本協(xié)議約定的終止后來(lái)2年內(nèi)，無(wú)論出讓方或者其法定代表人【】或者該企業(yè)的任何代表人（1）均不得直接或間接自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與目的企業(yè)、受讓方或其關(guān)聯(lián)企業(yè)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)；（2）不得直接或間接聯(lián)絡(luò)目的企業(yè)、受讓方的客戶，獲得或損害目的企業(yè)、受讓方的商業(yè)機(jī)會(huì)；（3）出讓方不得引誘、慫恿或者威脅目的企業(yè)、受讓方、受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)的其他雇員離職；(4)不得向與目的企業(yè)、受讓方、受讓方關(guān)聯(lián)企業(yè)及其承繼企業(yè)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的任何第三方提供任何提議、征詢和意見(jiàn)；出讓方須保證其法定代表人【】以及其他雇員同樣遵守本協(xié)議下的不競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)；本協(xié)議中所稱與目的企業(yè)“構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)”，是指從事與受讓方、目的企業(yè)、以及受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)相似或相似的業(yè)務(wù)包括生產(chǎn)相似相似的產(chǎn)品或者提供類似的服務(wù)。該等產(chǎn)品不限于受讓方、目的企業(yè)、以及受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)目前生產(chǎn)的產(chǎn)品，還包括受讓方、目的企業(yè)、以及受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)將要生產(chǎn)的產(chǎn)品。本協(xié)議所稱受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)包括【】及其繼承者和受讓者。7.3保密出讓方及其法定代表人【】在此承諾其將保守目的企業(yè)的商業(yè)秘密包括技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密，不得披露、使用或容許他人使用出讓方掌握的目的企業(yè)的商業(yè)秘密，出讓方應(yīng)保證其法定代表人同樣遵守本協(xié)議下的保密義務(wù)；7.4任職本協(xié)議簽訂后，出讓方應(yīng)保證【】繼續(xù)在目的企業(yè)擔(dān)任總經(jīng)理或者副總經(jīng)理或者董事職務(wù)并為企業(yè)的運(yùn)行管理提供支持，自終止日起時(shí)間不少于一年（或受讓方同意的更短時(shí)間），詳細(xì)職務(wù)由目的企業(yè)任命并且企業(yè)的法定代表人由受讓方任命。7.5出讓方應(yīng)在本協(xié)議約定的終止后來(lái)一種月之內(nèi)關(guān)閉，出讓方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照在本協(xié)議約定的終止后來(lái)的6個(gè)月內(nèi)注銷或被吊銷。第八條

賠償8.1賠償出讓方應(yīng)賠償、保護(hù)并保證受讓方和目的企業(yè)免受：(1)違反出讓方在本協(xié)議中作出的任何陳說(shuō)與保證、承諾，或同意而直接或間接導(dǎo)致的任何以及所有的損失；(2)應(yīng)由目的企業(yè)支付的，在終止日前尚未被支付，而在終止后到期的與終止前的所有期間有關(guān)的任何以及所有的稅款；8.2違約金如無(wú)本協(xié)議或適使用方法律規(guī)定的理由，任何一方終止本協(xié)議或以書面或其他方式明確表明其不會(huì)實(shí)行且完畢本協(xié)議約定的交易,則該違約方應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)一次性違約金人民幣【】元【RMB】。第九條

終止9.1發(fā)生下列狀況時(shí)，本協(xié)議可在終止日前任何時(shí)候終止：(1)經(jīng)由受讓方和出讓方共同書面同意；(2)假如第4.1條所規(guī)定的任何一項(xiàng)條件已無(wú)法得到滿足，經(jīng)由受讓方書面告知出讓方，表明未能得到滿足的一項(xiàng)或多項(xiàng)條件，則受讓方有權(quán)終止；(3)假如發(fā)生第4.2條所規(guī)定的狀況，經(jīng)由受讓方書面告知另一方該等終止是基于第4.2條的規(guī)定而作出，則受讓方有權(quán)終止。假如本協(xié)議根據(jù)上述條款而終止，本協(xié)議所預(yù)期的交易應(yīng)放棄，無(wú)需受讓方或出讓方深入的行動(dòng)，且出讓方和受讓方均不再承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的任何深入的責(zé)任或義務(wù)，但發(fā)生下列狀況的除外：（i）本協(xié)議第10.2、10.3以及10.4條中規(guī)定的義務(wù)不受上述終止的影響，并且本第九條中的任何規(guī)定不得減輕任何一方就本協(xié)議的任何違約所應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任；或(ii)任何一方采用一切必要行動(dòng)修改本協(xié)議，使之恢復(fù)到本協(xié)議簽訂前的狀態(tài)。第十條

其他10.1告知任何為本協(xié)議所規(guī)定或容許的告知或其他通訊，應(yīng)以書面形式作出，并應(yīng)以專人遞送(包括速遞)、電傳、傳真、掛號(hào)信函、或郵資預(yù)付的方式發(fā)出。任何該等告知應(yīng)發(fā)至下列地址：(1)若發(fā)往受讓方：收件人：傳真：(2)若發(fā)往出讓方：________________________________收件人：傳真：或者發(fā)往一方通過(guò)以上所規(guī)定的方式告知另一方的任何其他地址。所有該等告知應(yīng)視為收到，一旦：(a)已為收信人實(shí)際收悉；(b)已經(jīng)實(shí)際發(fā)送至合適的地址；或(c)發(fā)信人發(fā)出傳真并由收信人以傳真確認(rèn)頁(yè)數(shù)，構(gòu)成收悉無(wú)誤的告知。10.2保密本協(xié)議的各方同意保證本協(xié)議內(nèi)容或與受讓股權(quán)有關(guān)的任何保密信息(如下簡(jiǎn)稱“保密信息”)的保密性，并同意不向任何第三方披露上述信息，但根據(jù)法律規(guī)定披露的除外。雙方同意該保密信息不包括正處在公共領(lǐng)域的或非本協(xié)議各方的任何過(guò)錯(cuò)而成為公共領(lǐng)域部分的信息，或由本協(xié)議各方從有權(quán)進(jìn)行有關(guān)披露行為的其他渠道獲得的信息。10.3合用的法律本協(xié)議合用中華人民共和國(guó)法律并根據(jù)中華人民共和國(guó)法律解釋。10.4爭(zhēng)議的處理因本協(xié)議或其他任何有關(guān)協(xié)議引起或與上述協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院按照中華人民共和國(guó)法律處理。10.5深入保證在終止前后，經(jīng)本協(xié)議任何一方規(guī)定并由規(guī)定方承擔(dān)費(fèi)用，雙方應(yīng)不時(shí)簽訂并向該規(guī)定方交付該規(guī)定方合理規(guī)定的文獻(xiàn)，并采用該規(guī)定方所合理規(guī)定的其他行動(dòng)，以更為有效地完畢本協(xié)議所預(yù)期的交易。10.6費(fèi)用和支出除本協(xié)議另有規(guī)定外，對(duì)于本協(xié)議的談判、準(zhǔn)備和簽訂以及本協(xié)議項(xiàng)下所預(yù)期的交易的完畢，雙方應(yīng)分別承擔(dān)其各自所有財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師費(fèi)以及與此有關(guān)或有關(guān)的所有其他費(fèi)用。10.7繼任者和受讓人除非本協(xié)議另有明確規(guī)定，本協(xié)議應(yīng)對(duì)本協(xié)議雙方及其各自繼任者和受讓人均生效并有約束力。受讓方有權(quán)將本協(xié)議下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其關(guān)聯(lián)企業(yè)或未來(lái)收購(gòu)目的企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的其他企業(yè)，除此以外，未經(jīng)其他方書面同意，本協(xié)議任何一方均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)。10.8申明雙方同意應(yīng)對(duì)本協(xié)議的存在和內(nèi)容保密，并且根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定的規(guī)定，除非事先獲得雙方的書面同意(該等同意不得被無(wú)理拒絕作出)，不得公布或進(jìn)行其他披露。10.9可分割假如本協(xié)議的任何條款變?yōu)榛驅(qū)⒆優(yōu)闊o(wú)效或不能強(qiáng)制執(zhí)行，本協(xié)議任何其他條款均應(yīng)繼續(xù)具有所有效力，不得影響其有效性和可強(qiáng)制執(zhí)行性。假如本協(xié)議的任何條款變?yōu)榛驅(qū)⒆優(yōu)闊o(wú)效或不能強(qiáng)制執(zhí)行，本協(xié)議雙方應(yīng)立即誠(chéng)信協(xié)商，以變更或增長(zhǎng)本協(xié)議的條款，從而實(shí)現(xiàn)無(wú)效或不可強(qiáng)制執(zhí)行條款最靠近原先預(yù)想到達(dá)的目的。10.10完整的協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成雙方對(duì)于本協(xié)議主旨事項(xiàng)完整、所有的協(xié)議和理解，并且替代先前就此所到達(dá)的任何討論、陳說(shuō)和書面文獻(xiàn)。對(duì)于本協(xié)議的變更和補(bǔ)充必須以書面形式作出，并經(jīng)雙方或其授權(quán)代表正式簽訂方為有效。10.11棄權(quán)在任何時(shí)候，任何一方未規(guī)定履行本協(xié)議的任何規(guī)定，絕非放棄權(quán)利，或影響該方在稍后的時(shí)間規(guī)定履行。對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的任何一項(xiàng)義務(wù)、協(xié)議或條件的權(quán)利規(guī)定的放棄，僅在有權(quán)規(guī)定遵守該等義務(wù)、協(xié)議或條件的一方以書面表達(dá)并簽訂時(shí)方為有效。10.12語(yǔ)言和份數(shù)本協(xié)議以中文和英文書就，若有沖突，則以中文為準(zhǔn)。兩種語(yǔ)言版本各一式三(3)份原件，雙方就每種語(yǔ)言版本各執(zhí)一份原件，其他原件