債轉(zhuǎn)股協(xié)議書

【】有限企業(yè)與【】有關(guān)【】有限企業(yè)之可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資協(xié)議可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資協(xié)議本《可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資協(xié)議》（如下簡稱“本協(xié)議”）于【】月【】日由下列各方在【】簽訂：（1）【】有限企業(yè)（融資方，如下簡稱“甲方”），是一家根據(jù)中國法律成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任企業(yè)，工商注冊號碼為：【】，住所為【】；于本協(xié)議簽訂日，持有【】企業(yè)【】的股權(quán)。（2）【】（投資方，如下簡稱“乙方”），是一家根據(jù)中國法律成立并有效存續(xù)的有限企業(yè)，工商注冊號碼為：【】，住所為【】。（3）【】有限企業(yè)（被投資方，如下簡稱“【】”或“目的企業(yè)”），是一家根據(jù)中國法律成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任企業(yè)，工商注冊號碼為【】，住所為【】；于本協(xié)議簽訂日，注冊資本為人民幣【】萬元，實收資本為人民幣【】萬元。其股東為甲方和【】……。鑒于：目的企業(yè)及原股東擬根據(jù)本協(xié)議的安排通過可轉(zhuǎn)股債權(quán)增資擴股的方式引入乙方為投資方，甲方樂意按照本協(xié)議約定的條款和條件，以可轉(zhuǎn)股債權(quán)增資的方式對目的企業(yè)進行投資。為保障本次交易順利實行，經(jīng)各方友好協(xié)商，根據(jù)有關(guān)中國法律簽訂本協(xié)議以明確各方在本次交易中的權(quán)利義務(wù)。第一條定義1.1除非本協(xié)議另有規(guī)定，下述用語在本協(xié)議內(nèi)有下列含義：第1頁目的企業(yè)、企業(yè)或企業(yè)投資方、乙方原股東、甲方控股股東債轉(zhuǎn)股各方、協(xié)議各方投資額、增資價款協(xié)議生效日交割交割日登記日關(guān)聯(lián)方中國中國法律中國證監(jiān)會工商局人民幣指【】有限企業(yè)指【】有限企業(yè)指【】、【】指【】指乙方行使轉(zhuǎn)股權(quán)將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)指目的企業(yè)、投資方、原股東指指投資方此輪投入目的企業(yè)的價款，為人民幣【】萬元指指本協(xié)議正式生效的起始時間，以協(xié)議正式簽定日為準指投資方按本協(xié)議第三公約定將所有債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，將投資款匯入企業(yè)指定賬戶的行為指投資方按本協(xié)議第三款約定將所有投資價款匯入企業(yè)指定賬戶的當日。指債轉(zhuǎn)股增資完畢工商變更登記之日一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響。“控制”指就某一法人而言，指一人（或一致行動的多人）直接或間指接控制，包括：（i）該法人50%以上有表決權(quán)的資本，該表決權(quán)一般可在該法人的股東會上行使；（ii）該法人的董事會會議或類似機構(gòu)的會議上50%以上的表決權(quán)；或（iii）該法人董事會或類似機構(gòu)大多數(shù)組員的任免；且“受控制”應(yīng)作對應(yīng)解釋中華人民共和國，為本協(xié)議之目的，不包括香港尤其行政區(qū)、指澳門尤其行政區(qū)和臺灣地區(qū)就任何人士而言，指合用于該人士的中國政府、監(jiān)管部門、法院或證券交易所的任何法律、法規(guī)、行政或部門規(guī)章、指指令、告知、公約、判決、裁定、命令或解釋。就本協(xié)議而言，不包括香港尤其行政區(qū)、澳門尤其行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律、法規(guī)和判例指中國證券監(jiān)督管理委員會指【】工商行政管理局中國法定貨幣人民幣元。除非另有特指，本匯報波及的金額指均指人民幣元工作日指指人民幣元除周六、周日及中國法定節(jié)假日以外的任何一種日期資產(chǎn)占用單位轉(zhuǎn)移、變更和核銷其占有、使用的資產(chǎn)部分或資產(chǎn)處置指所有所有權(quán)、使用權(quán)，以及變化資產(chǎn)性質(zhì)或用途的行為。資產(chǎn)處置的重要方式有：調(diào)撥、變賣、報損、報廢等。第二條本次投資投資人擬向【】有限企業(yè)發(fā)放委托貸款（委托貸款銀行手續(xù)費由【】有限企業(yè)承擔(dān)）約【】萬元，貸款期限【】個月，貸款利息【】為【】/【】年，重要股東或【】有限企業(yè)以股權(quán)、土地使用權(quán)、設(shè)備使用權(quán)等作為擔(dān)保。貸款期滿前，投資人提出按照本協(xié)議約定的條件向【】有限企業(yè)增資或者受讓重要股東股份的，目的企業(yè)和重要股東應(yīng)當同意。第三條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)行使的方式、價格、數(shù)量3.1方式本次投資前，【】有限企業(yè)的注冊資本保持【】萬元不變。投資人根據(jù)本協(xié)議約定的條件以增資的方式獲得【】有限企業(yè)【】萬股股份，以受讓重要股東股份的方式獲得【】有限企業(yè)【】萬股股份。投資人選擇債轉(zhuǎn)股的，【】有限企業(yè)償還投資人貸款本息后，投資人再進行繳納增資款及支付股權(quán)受讓款。投資人有權(quán)自主決定債轉(zhuǎn)股金額和實際轉(zhuǎn)股方式，并可根據(jù)委托貸款的實際本息對債轉(zhuǎn)股的股份數(shù)進行合適調(diào)整。3.2債轉(zhuǎn)股價格各方同意本次增資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格為經(jīng)各方承認的有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的【】有限企業(yè)【】年【】月【】日的凈利潤的【】倍pe，即投后估值不超過【】萬元人民幣。3.3債轉(zhuǎn)股數(shù)量投資人債轉(zhuǎn)股后，【】有限企業(yè)的股份數(shù)不超過【】萬股。第四條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)行使的其他有關(guān)約定4.1利潤分派各方一致同意，自交割日起，【】有限企業(yè)的資本公積金、盈余公積金、合計未分派利潤由增資完畢后的所有在冊股東按各自的股權(quán)（或股份）比例共同享有。4.2反稀釋條款在交割后來，在同樣的條件下股東對【】有限企業(yè)的增資享有優(yōu)先認購權(quán)，以維持其在新一輪增資或發(fā)行之前的股權(quán)比例；該等優(yōu)先認購權(quán)的行使，需以股東提交書面認購意向書為必要條件。4.3債轉(zhuǎn)股回購?fù)顿Y人選擇債轉(zhuǎn)股的，目的企業(yè)未能在【】年【】月【】前實現(xiàn)發(fā)行上市的，投資人有權(quán)規(guī)定回購，回購價格為使投資人內(nèi)部收益率到達；若目的企業(yè)在上述期限內(nèi)已經(jīng)到達上市條件但重要股東或者目的企業(yè)選擇不上市申報或者不上市的，回購價格為使內(nèi)部收益率到達【】。重要股東及目的企業(yè)均對本條回購義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。4.4業(yè)績承諾及估值調(diào)整4.4.1目的企業(yè)經(jīng)審計的【】年、【】年、【】年歸屬于母企業(yè)所有者的稅后凈利潤分別不低于人民幣【】萬元、【】萬元、【】萬元。稅后凈利潤以經(jīng)有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計確認的、扣除非常常性損益前后的稅后凈利潤中的較低者為準。4.4.2投資人選擇債轉(zhuǎn)股前，若目的企業(yè)未到達業(yè)績承諾的，各方同意按照當年業(yè)績承諾的實現(xiàn)比例調(diào)整債轉(zhuǎn)股價格。4.4.3投資人選擇債轉(zhuǎn)股后，若目的企業(yè)未到達業(yè)績承諾的，投資人有權(quán)選擇通過重要股東免費股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者投資人承認的其他方式調(diào)整股權(quán)比例，亦有權(quán)選擇重要股東向投資人提供現(xiàn)金賠償。目的企業(yè)對重要股東的該項義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。4.4.4股權(quán)調(diào)整公式：投資人持股比例=投資人該年持股比例×該年承諾凈利潤/該年實際凈利潤篇二：債轉(zhuǎn)股協(xié)議債轉(zhuǎn)股協(xié)議有償原則的基礎(chǔ)上，就甲、乙方對七彩幼稚園的債權(quán)轉(zhuǎn)為甲、乙方對七彩貝幼藝術(shù)兒園的股權(quán)問題，通過友好協(xié)商，簽訂本協(xié)議；后，甲方、乙方現(xiàn)成為七彩貝藝術(shù)幼稚園的股東，不再享有債權(quán)人權(quán)益，轉(zhuǎn)而享有股東權(quán)益。第一條債權(quán)確實認甲乙雙方確認1．截止年______月_______日，甲方對七彩貝幼稚園的待轉(zhuǎn)股債權(quán)總額為_______元；第二條債轉(zhuǎn)股后神木縣七彩貝藝術(shù)幼稚園的股權(quán)構(gòu)成1．甲方將轉(zhuǎn)股債權(quán)投入七彩貝藝術(shù)幼稚園，成為七彩貝幼稚園的股東之一；乙方將轉(zhuǎn)股債權(quán)投入七彩貝藝術(shù)幼稚園，成為七彩貝藝術(shù)幼稚園的股東之一。2．債轉(zhuǎn)股完畢后，七彩貝藝術(shù)幼稚園的股權(quán)構(gòu)成為：（1）甲方以_______元的債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)向七彩貝藝術(shù)幼稚園出資，占七彩貝藝術(shù)幼稚園方注冊資本的_______％；（2）甲方以_______元的債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)向七彩貝藝術(shù)幼稚園出資，占七彩貝幼稚園注冊資本的_______％；甲方：乙方：丙方：神木縣七彩貝藝術(shù)幼稚園年__月__日股東入股合作協(xié)議書范本甲方：_____住址：_____身份證號：_____乙方：_____住址：_____身份證號：_____甲、乙雙方因共同投資設(shè)置_____有限責(zé)任企業(yè)(如下簡稱“企業(yè)”)事宜，特在友好協(xié)商基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國協(xié)議法》、《企業(yè)法》等有關(guān)法律規(guī)定，到達如下協(xié)議。一、擬設(shè)置的企業(yè)名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍及性質(zhì)1、企業(yè)名稱：有限責(zé)任企業(yè)2、住所：_____________3、法定代表人：_____________4、注冊資本：_________________元5、經(jīng)營范圍：_________________，詳細以工商部門同意經(jīng)營的項目為準。6、性質(zhì)：企業(yè)是根據(jù)《企業(yè)法》等有關(guān)法律規(guī)定成立的有限責(zé)任企業(yè)，甲、乙雙方各以其注冊時認繳的出資額為限對企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。二、股東及其出資入股狀況企業(yè)由甲、乙兩方股東共同投資設(shè)置，總投資額為50萬元，包括啟動資金和注冊資金兩部分，其中：1、啟動資金_________元(1)甲方出資25萬元，占啟動資金的50%;(2)乙方出資25萬元，占啟動資金的50%;(3)該啟動資金重要用于企業(yè)前期開支，包括租賃、裝修、購置辦公設(shè)備等，如有剩余作為企業(yè)開業(yè)后的流動資金，股東不得撤回。(4)在企業(yè)賬戶開立前，該啟動資金寄存于甲、乙雙方共同指定的臨時賬戶(開戶行：__________________________賬號：_____________________),企業(yè)開業(yè)后，該臨時賬戶內(nèi)的余款將轉(zhuǎn)入企業(yè)賬戶。(5)甲、乙雙方均應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起_____日內(nèi)將各應(yīng)支付的啟動資金轉(zhuǎn)入上述臨時賬戶。2、注冊資金(本)50萬元(1)甲方以現(xiàn)金作為出資，出資額25萬元人民幣，占注冊資本的50%;(2)乙方以現(xiàn)金作為出資，出資額25萬元人民幣，占注冊資本的50%;(3)該注冊資本重要用于企業(yè)注冊時使用，并用于企業(yè)開業(yè)后的流動資金，股東不得撤回。(4)甲、乙雙方均應(yīng)于企業(yè)賬戶開立之日起7日內(nèi)將各應(yīng)繳納的注冊資金存入企業(yè)賬戶。3、任一方股東違反上述約定，均應(yīng)按本協(xié)議第八條第1款承擔(dān)對應(yīng)的違約責(zé)任。三、企業(yè)管理及職能分工1、企業(yè)不設(shè)董事會，設(shè)執(zhí)行董事和監(jiān)事，任期三年。2、甲方為企業(yè)的執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，負責(zé)企業(yè)的平常運行和管理，詳細職責(zé)包括：(1)辦理企業(yè)設(shè)置登記手續(xù);(2)根據(jù)企業(yè)運行需要招聘員工(財務(wù)會計人員須由甲乙雙方共同聘任);(3)審批平常事項(波及企業(yè)發(fā)展的重大事項，須按本協(xié)議第三條第5款處理;甲方財務(wù)審批權(quán)限為元人民幣如下，超過該權(quán)限數(shù)額的，須經(jīng)甲乙雙方共同簽字承認，方可執(zhí)行)。(4)企業(yè)平常經(jīng)營需要的其他職責(zé)。3、乙方擔(dān)任企業(yè)的監(jiān)事，詳細負責(zé):(1)對甲方的運行管理進行必要的協(xié)助;(2)檢查企業(yè)財務(wù);(3)監(jiān)督甲方執(zhí)行企業(yè)職務(wù)的行為;(4)企業(yè)章程規(guī)定的其他職責(zé)。4、甲方的工資酬勞為_____元/月，乙方的工資酬勞為_____元/月，均從臨時賬戶或企業(yè)賬戶中支付。5、重大事項處理企業(yè)不設(shè)股東會，遇有如下重大事項，須經(jīng)甲、乙雙方到達一致決策后方可進行：(1)擬由企業(yè)為股東、其他企業(yè)、個人提供擔(dān)保的;(2)決定企業(yè)的經(jīng)營方針和投資計劃;(3)《企業(yè)法》第三十八條規(guī)定的其他事項。對于上述重大事項的決策，甲乙雙方意見不一致的，在不損害企業(yè)利益的原則下，按如下方式處理：__________。6、除上述重大事項需要討論外，甲乙雙方一致同意，每周進行一次的股東例行會議，對企業(yè)上階段經(jīng)營狀況進行總結(jié)，并對企業(yè)下階段的運行進行計劃布署。四、資金、財務(wù)管理1、企業(yè)成立前，資金由臨時賬戶統(tǒng)一收支，并由甲乙雙方共同監(jiān)管和使用，一方對另一方資金使用有異議的，另一方須給出合理解釋，否則一方有權(quán)規(guī)定另一方賠償損失。2、企業(yè)成立后，資金將由開立的企業(yè)賬戶統(tǒng)一收支，財務(wù)統(tǒng)一交由甲乙雙方共同聘任的財務(wù)會計人員處理。企業(yè)賬目應(yīng)做到日清月結(jié)，并及時提供有關(guān)報表交甲乙雙方簽字承認立案。五、盈虧分派1、利潤和虧損，甲、乙雙方按照實繳的出資比例分享和承擔(dān)。2、企業(yè)稅后利潤，在彌補企業(yè)前季度虧損，并提取法定公積金(稅后利潤的10%)后，方可進行股東分紅。股東分紅的詳細制度為：(1)分紅的時間：每季度第一種月第一日分取上個季度利潤。(2)分紅的數(shù)額為:上個季度剩余利潤的60%，甲乙雙方按實繳的出資比例分取。(3)企業(yè)的法定公積金合計到達企業(yè)注冊資本50%以上，可不再提取。六、轉(zhuǎn)股或退股的約定1、轉(zhuǎn)股：企業(yè)成立起_____年內(nèi)，股東不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)。自第_____年起，經(jīng)一方股東同意，另一方股東可進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，此時未轉(zhuǎn)讓方對擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)享有優(yōu)先受讓權(quán)。若一方股東將其所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓予另一方導(dǎo)致企業(yè)性質(zhì)變更為一人有限責(zé)任企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)負責(zé)辦理對應(yīng)的變更登記等手續(xù)，但若因該股權(quán)轉(zhuǎn)讓違法導(dǎo)致企業(yè)喪失法人資格的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)重要責(zé)任。若擬將股份轉(zhuǎn)讓予第三方的，第三方的資金、管理能力等條件不得低于轉(zhuǎn)讓方，且應(yīng)另行征得未轉(zhuǎn)讓方的同意。轉(zhuǎn)讓方違反上述約定轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓無效，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向未轉(zhuǎn)讓方支付違約金__________元。2、退股：(1)一方股東，須先清償其對企業(yè)的個人債務(wù)(包括但不限于該股東向企業(yè)借款、該股東行為使企業(yè)遭受損失而須向企業(yè)賠償?shù)?且征得另一方股東的書面同意后，方可退股，否則退股無效，擬退股方仍應(yīng)享有和承擔(dān)股東的權(quán)利和義務(wù)。(2)股東退股：若企業(yè)有盈利，則企業(yè)總盈利部分的60%將按照股東實繳的出資比例分派，此外40%作為企業(yè)的資產(chǎn)折舊費用，退股方不得規(guī)定分派。分紅后，退股方方可將其原總投資額退回。若企業(yè)無盈利，則企業(yè)既有總資產(chǎn)的80%將按照股東出資比例由進行分派，此外20%作為企業(yè)的資產(chǎn)折舊費用，退股方不得規(guī)定分派。此種狀況下，退股方不得再規(guī)定退回其原總投資。(3)任何時候退股均以現(xiàn)金結(jié)算。(4)因一方退股導(dǎo)致企業(yè)性質(zhì)發(fā)生變化的，退股方應(yīng)負責(zé)辦理退股后的變更登記事宜。3、增資：若企業(yè)儲備資金局限性，需要增資的，各股東按出資比例增長出資，若全體股東同意也可根據(jù)詳細狀況協(xié)商確定其他的增資措施。若增長第三方入股的，第三方應(yīng)承認本協(xié)議內(nèi)容并分享和承擔(dān)本協(xié)議下股東的權(quán)利和義務(wù)，同步入股事宜須征得全體股東的一致同意。七、協(xié)議的解除或終止1、發(fā)生如下情形，本協(xié)議即終止：(1)、企業(yè)因客觀原因未能設(shè)置;(2)、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照被依法吊銷;(3)、企業(yè)被依法宣布破產(chǎn);(4)、甲乙雙方一致同意解除本協(xié)議。2、本協(xié)議解除后:(1)甲乙雙方共同進行清算，必要時可聘任中立方參與清算;(2)若清算后有剩余，甲乙雙方須在企業(yè)清償所有債務(wù)后，方可規(guī)定返還出資、按出資比例分派剩余財產(chǎn)。(3)若清算后有虧損，各方以出資比例分擔(dān)，遇有股東須對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，各方以出資比例償還。八、違約責(zé)任1、任一方違反協(xié)議約定，未足額、準時繳付出資的，須在日內(nèi)補足，由此導(dǎo)致企業(yè)未能準期成立或給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失的，須向企業(yè)和守約方承擔(dān)賠償責(zé)任。2、除上述出資違約外，任一方違反本協(xié)議約定使企業(yè)利益遭受損失的，須向企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任，并向守約方支付違約金_____元。3、本協(xié)議約定的其他違約責(zé)任。九、其他1、本協(xié)議自甲乙雙方簽字畫押之日起生效，未盡事宜由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。2、本協(xié)議約定中波及甲乙雙方內(nèi)部權(quán)利義務(wù)的，若與企業(yè)章程不一致，以本協(xié)議為準。3、因本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方應(yīng)盡量協(xié)商處理，如協(xié)商不成，可將爭議提交至企業(yè)住所地有管轄權(quán)的人民法院訴訟處理。4、本協(xié)議一式貳份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。甲方(簽章)：_____乙方(簽章)：_____簽訂時間：20xx年月日篇三：債轉(zhuǎn)股協(xié)議書債轉(zhuǎn)股協(xié)議書當事人雙方甲方：（住所、法定代表人、電話、傳真、郵政編碼）乙方：（住所、法定代表人、電話、傳真、郵政編碼）鑒于1、根據(jù)《中華人民共和國協(xié)議法》、《中華人民共和國企業(yè)法》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，締約雙方本著平等互利、等價有償?shù)脑瓌t，就甲方對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)為甲方對乙方的股權(quán)問題，通過友好協(xié)商，簽訂本協(xié)議；2、甲方乙方之間原債權(quán)、債務(wù)關(guān)系真實有效，債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)后，甲方成為乙方的股東，不再享有債權(quán)人權(quán)益，轉(zhuǎn)而享有股東權(quán)益。協(xié)議正文第一條債權(quán)確實認甲乙雙方確認：1、截止年月日，甲方對乙方的待轉(zhuǎn)股債權(quán)總額為元；2、如甲方債權(quán)在債轉(zhuǎn)股完畢日之前到期，乙方確認其訴訟時效自動延期2年，各方不必另行簽訂延期文獻。第二條債轉(zhuǎn)股后乙方的股權(quán)構(gòu)成1、甲方將轉(zhuǎn)股債權(quán)投入乙方，成為乙方的股東之一，乙方負責(zé)完畢變更工商登記等必要的法律手續(xù)；2、債轉(zhuǎn)股完畢后，乙方的股權(quán)構(gòu)成為：（1）甲方以元的債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)向乙方出資，占乙方注冊資本的%；（2）以元的資產(chǎn)向乙方出資，占乙方注冊資本的%。第三條費用承擔(dān)因簽訂、履行本協(xié)議所發(fā)生的聘任中介機構(gòu)費用及其他必要費用，均由乙方承擔(dān)。第四條違約責(zé)任1、任何一方違反本協(xié)議規(guī)定義務(wù)給其他方導(dǎo)致經(jīng)濟損失，應(yīng)負責(zé)賠償受損方所蒙受的所有損失；2、若在債轉(zhuǎn)股完畢日前本協(xié)議被解除，甲方的待轉(zhuǎn)股債權(quán)、擔(dān)保權(quán)益及其時效將自動恢復(fù)至本債轉(zhuǎn)股協(xié)議簽訂前的狀態(tài)。第五條爭議處理因簽訂、履行本協(xié)議發(fā)生的一切爭議，由爭議雙方協(xié)商處理，協(xié)商不成的，按下列第項規(guī)定的方式處理：（1）提交仲裁委員會，按該仲裁委員會的仲裁規(guī)則仲裁；（2）依法向人民法院起訴。第六條其他約定1、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方簽訂后，并經(jīng)乙方股東會決策通過后生效；2、本協(xié)議正本一式兩份，各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；3、本協(xié)議于年月日，于簽訂。甲方：（蓋章）法定代表人（或委托代理人）：（簽字）乙方：（蓋章）法定代表人（或委托代理人）：（簽字）篇四：債轉(zhuǎn)股協(xié)議甲方：身份證號：現(xiàn)住所：聯(lián)絡(luò)方式：乙方：法定代表人：地址：鑒于：1、甲方為中國合法公民，有獨立的民事行為能力，作為債權(quán)人依法享有對乙方的債權(quán)；2、乙方是一家根據(jù)中國法律設(shè)置并合法經(jīng)營的企業(yè)；3、甲方故意向?qū)σ曳竭M行投資，以債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的形式投資乙方；雙方根據(jù)本著平等互利的原則，通過友好協(xié)商，就本協(xié)議項下的可轉(zhuǎn)股債權(quán)事項到達如下協(xié)議：第一條債權(quán)確認甲方為乙方提供人民幣萬元的借款占股%，借款期限為十二個月，自年月日到年月日。第二條投資方式甲方以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式，將對乙方的投資本金于年月后來轉(zhuǎn)為乙方股東。第三條退出假如甲方在本協(xié)議簽訂之日起12個月后即年月日退出自己的股份，乙方將以甲方進行回購。第四條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)1、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的條件（1）雙方授權(quán)代表已簽訂本協(xié)議；（2）乙方股東會通過決策同意本次增資和債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)。2、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式在甲乙雙方簽訂本協(xié)議12個月后，甲方對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)為對乙方股權(quán)，將甲方債權(quán)金額轉(zhuǎn)入乙方注冊資本，成為乙方股東。3、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的流程乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，于債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)起始后來的30日內(nèi)辦理對應(yīng)的注冊資本及股東等事項的工商變更登記手續(xù)，甲方應(yīng)予以協(xié)助。第五條費用承擔(dān)1、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)中產(chǎn)生的稅費，由乙方承擔(dān)。2、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)過程中產(chǎn)生的所有費用包括但不限于審計費、評估費等，由乙方承擔(dān)。3、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)過程中，若甲方、乙方各自聘任第三方中立機構(gòu)，所產(chǎn)生費用由聘任方各自承擔(dān)。第六條承諾與保證條款1、甲方承諾、保證如下：（1）、甲方保證向乙方提供的資金來源合法。（2）、甲方保證其有完全民事行為能力簽訂本協(xié)議并承擔(dān)及履行本協(xié)議項下的義務(wù)。2、乙方承諾、保證如下：（1）、乙方保證是根據(jù)中國法律成立并合法存續(xù)的企業(yè)法人，是合法經(jīng)營的實體。（2）、乙方保證其有充足的權(quán)利、權(quán)力和能力簽訂本協(xié)議并承擔(dān)和履行本協(xié)議項下的義務(wù)。（3）、為保證雙方的利益，甲方有權(quán)對乙方采用盡職調(diào)查，乙方有協(xié)助和配合的義務(wù)。第七條違約責(zé)任甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議項下的義務(wù)，均應(yīng)向其他方承擔(dān)違約責(zé)任。各方同意賠償其因違約行為而也許遭受的所有損失，該損失包括實際損失和可得利益損失，亦包括但不限于因此發(fā)生的向中介機構(gòu)支出的費用如訴訟費、律師費、征詢費、審計費、評估費等。第八條適使用方法律和爭議處理1、本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的處理均合用中華人民共和國法律。2、本協(xié)議各方因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)爭取通過友好協(xié)商處理，假如爭議不能協(xié)商處理，則任何一方可向本協(xié)議簽訂地法院提起訴訟。第九條本協(xié)議的生效、修改、變更及終止1、本協(xié)議雙方均簽字后生效。2、經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對本協(xié)議進行修改或變更。任何修改或變更必須完畢書面文獻，經(jīng)協(xié)議各方簽訂后生效。3、出現(xiàn)下列狀況之一，本協(xié)議終止情形：（1）本協(xié)議各方一致同意終止本協(xié)議，并就此到達書面文獻。（2）因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的。（3）有關(guān)中國法律規(guī)定可以導(dǎo)致本協(xié)議終止。（4）本協(xié)議根據(jù)上述約定變更或終止的，各方應(yīng)遵照誠實信用原則，根據(jù)本協(xié)議規(guī)定及交易習(xí)慣履行必要的告知、協(xié)助、保密義務(wù)。第十條保密條款1、于本次債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)有關(guān)的條款均為機密信息，非法律強制規(guī)定規(guī)定規(guī)定披露時，任何一方不得披露給任何第三人。2、當法律的強制性規(guī)定規(guī)定對本次債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)進行披露時，披露方需在進行披露或立案之前的合理的時間，向另一方協(xié)商披露或立案的狀況，將披露局限在法律強制規(guī)定的最低程度之內(nèi)，并盡一切也許向規(guī)定披露的第三方尋求披露內(nèi)容的保密承諾。