關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知（2004-9-23）各基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門(mén):

為落實(shí)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》),做好證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理工作,現(xiàn)將實(shí)施《辦法》的有關(guān)問(wèn)題通知如下:

一、具備下列條件之一的,可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格:

(一)具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書(shū)的；

(二)通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中"證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)"及"證券投資基金"科目考試的；

(三)參加過(guò)2003年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班,且考試成績(jī)合格的；

(四)取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù),并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。

二、《辦法》第二條所稱"實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員",是指基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的,分管投資、銷(xiāo)售、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

三、對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)中的高級(jí)管理人員任職資格審核,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券投資基金法》第十四條規(guī)定的審核期限執(zhí)行。

四、根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定,基金管理公司董事、監(jiān)事不得擔(dān)任基金托管人或其他基金管理人的任何職務(wù)。基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門(mén)應(yīng)通知在兩家或兩家以上基金管理公司、基金托管銀行任職的有關(guān)人員,確認(rèn)以上人員是否繼續(xù)擔(dān)任該職務(wù),并在最近一次召開(kāi)的股東會(huì)上進(jìn)行調(diào)整。

五、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格,申請(qǐng)人應(yīng)在任職資格申請(qǐng)表中參照以下內(nèi)容做出承諾:

(一)申請(qǐng)材料真實(shí)可靠、沒(méi)有遺漏或隱瞞；

(二)遵守中國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠(chéng)信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé)；

(三)維護(hù)所管理基金的合法權(quán)益,在發(fā)生利益沖突時(shí),堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先；

(四)認(rèn)真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé),防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效率；

(五)在基金投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中合規(guī)運(yùn)作,不為其他公司或人員提供配合,不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動(dòng),不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng),不從事《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動(dòng)。

基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理在報(bào)送任職登記表時(shí),應(yīng)當(dāng)參照以上內(nèi)容做出承諾,基金管理公司獨(dú)立董事還應(yīng)根據(jù)《辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行承諾。

六、高級(jí)管理人員及基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理的相關(guān)信息應(yīng)錄入基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)(登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子數(shù)據(jù)報(bào)送平臺(tái)ｈｔｔｐ:／／ｄａｔａ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ中的基金公司進(jìn)入本系統(tǒng)),各基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門(mén)應(yīng)指定一名工作人員負(fù)責(zé)基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入及更新工作,并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。各基金管理公司、基金托管銀行任免以上人員應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)更新數(shù)據(jù)內(nèi)容。

七、根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)相關(guān)申請(qǐng)、報(bào)告的格式與內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定,詳見(jiàn)附件,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

八、本《通知》自2004年10月1日起施行。

附件：申報(bào)材料的格式及有關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。（二）封面1、封面應(yīng)標(biāo)有“基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審核申請(qǐng)材料”或“基金管理公司董事（獨(dú)立董事、基金經(jīng)理）任免報(bào)告材料”字樣；2、報(bào)送材料的基金管理公司或銀行托管機(jī)構(gòu)名稱；3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期；4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）份數(shù)申報(bào)材料一式三份，其中至少一份為原件（申報(bào)材料需提供復(fù)印件的，應(yīng)加蓋單位公章）。二、申報(bào)材料有關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明“任職資格申請(qǐng)表”、“任職登記表”由本人按照填表說(shuō)明填寫(xiě)，表格附后。“相關(guān)會(huì)議的決議”由基金管理公司使用公司股東會(huì)或董事會(huì)會(huì)議正式?jīng)Q議行文格式，股東會(huì)決議應(yīng)由出席會(huì)議的股東單位法定代表人簽名并蓋單位公章，董事會(huì)決議應(yīng)由出席會(huì)議的董事親筆簽名，授權(quán)他人參加的，應(yīng)提供授權(quán)委托書(shū)?！翱疾煲庖?jiàn)”內(nèi)容包括但不限于對(duì)被考察人的品行、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力、從業(yè)資格等的評(píng)價(jià)，意見(jiàn)由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。“擬任人學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件”指擬任人所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。“從業(yè)經(jīng)歷證明”由曾從事相關(guān)領(lǐng)域工作的任職機(jī)構(gòu)出具，內(nèi)容包括但不限于任職時(shí)間、職務(wù)、工作內(nèi)容、工作能力、遵規(guī)守法情況等；證明由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章?！盎饛臉I(yè)資格證明”應(yīng)提供基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件、或從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上下載“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”及“證券投資基金”科目考試成績(jī)，成績(jī)單需加蓋單位公章。原執(zhí)業(yè)所在國(guó)家、地區(qū)不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應(yīng)提供從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)、資產(chǎn)管理公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，證明由原任職機(jī)構(gòu)首席律師及機(jī)構(gòu)或人事部門(mén)負(fù)責(zé)人分別出具。“證券投資法律知識(shí)考試”由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織?！白罱旯ぷ鲉挝怀鼍叩碾x任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)”是指離開(kāi)原任職機(jī)構(gòu)時(shí)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行過(guò)離任審計(jì)或離任審查的，應(yīng)提供離任審計(jì)或離任審查報(bào)告；不需進(jìn)行離任審計(jì)或離任審查的，應(yīng)提供由機(jī)構(gòu)或其人事部門(mén)出具的鑒定意見(jiàn)?！胺梢庖?jiàn)書(shū)”由基金管理公司外聘律師事務(wù)所的兩名律師出具，并需提供二人的律師資格證明及律師事務(wù)所的資格證明文件。證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表重要提示：根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》。擬任人必須如實(shí)填寫(xiě)本表，擬聘任單位負(fù)有對(duì)本表內(nèi)容進(jìn)行審查的責(zé)任，如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問(wèn)題，擬任人和擬聘任單位負(fù)法律責(zé)任。擬任人擬任職務(wù)擬任職單位填表時(shí)間中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)填表說(shuō)明：一、本表應(yīng)打印或使用鋼筆填寫(xiě)，手寫(xiě)字跡應(yīng)清晰、端正。二、表內(nèi)所列項(xiàng)目要實(shí)事求是、認(rèn)真填寫(xiě)，不得遺漏或隱瞞。擬任人如不存在所列事項(xiàng)，應(yīng)填寫(xiě)“無(wú)”；如存在，請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫(xiě)，填寫(xiě)不下的可加附頁(yè)；境內(nèi)人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有#記號(hào)的項(xiàng)目；境外人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有*記號(hào)的項(xiàng)目。三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。五、表格封面“擬任人”指擬任高管人員姓名（現(xiàn)用名）“擬任職務(wù)”指“董事長(zhǎng)”、“總經(jīng)理”、“副總經(jīng)理”、“督察長(zhǎng)”等職務(wù)?！皵M任職單位”應(yīng)寫(xiě)明全稱?！疤畋頃r(shí)間”按照年、月、日順序填寫(xiě)，如2004年六、本人基本情況“最高學(xué)歷及學(xué)位”指國(guó)家承認(rèn)的學(xué)歷教育所取得的學(xué)歷、學(xué)位證書(shū)。學(xué)歷包括高中、中專(zhuān)、大專(zhuān)、大學(xué)本科、研究生；學(xué)位包括學(xué)士、碩士、博士?！吧矸葑C明號(hào)碼”指境內(nèi)外人士在其國(guó)籍所在地的身份證明號(hào)碼?！罢莆盏耐庹Z(yǔ)語(yǔ)種及程度”，如果申請(qǐng)人取得經(jīng)過(guò)國(guó)家認(rèn)可的外語(yǔ)等級(jí)水平考試或國(guó)際認(rèn)可的外語(yǔ)能力測(cè)試，應(yīng)注明外語(yǔ)語(yǔ)種及該等級(jí)資格名稱；如未取得上述等級(jí)水平證書(shū)，應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況寫(xiě)明語(yǔ)種及掌握程度，如“一般”、“熟練”、“精通”等。“現(xiàn)任職單位及職務(wù)”應(yīng)寫(xiě)明單位全稱以及所任全部職務(wù)?！艾F(xiàn)住址”應(yīng)寫(xiě)明住址門(mén)牌號(hào)碼。七、主要社會(huì)關(guān)系包括但不限于本人父母、配偶、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。八、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷從中學(xué)開(kāi)始填寫(xiě)，包括境內(nèi)外的學(xué)習(xí)經(jīng)歷。九、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況應(yīng)填寫(xiě)曾接受的3個(gè)月以上的境內(nèi)外培訓(xùn)以及最近5年接受的3個(gè)月以內(nèi)的短期培訓(xùn)。十、工作履歷從首次參加工作開(kāi)始填寫(xiě)，并詳細(xì)填寫(xiě)從事的具體工作內(nèi)容。十一、個(gè)人承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》的要求，并由擬任人親筆書(shū)寫(xiě)、簽名。十二、擬聘任單位承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：本單位已對(duì)擬任人申請(qǐng)材料的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行了審查核實(shí)，申請(qǐng)材料內(nèi)容真實(shí)可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項(xiàng)。承諾應(yīng)由人事部門(mén)負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋單位公章。本人基本情況姓名性別出生日期照片(1寸)曾用名*民族*籍貫國(guó)籍*戶籍所在地出生地*政治面貌*職稱最高學(xué)歷及學(xué)位身份證明號(hào)碼婚姻狀況健康狀況#母語(yǔ)及工作語(yǔ)言#漢語(yǔ)掌握程度掌握的其他語(yǔ)種及程度境內(nèi)聯(lián)系電話手機(jī)電子信箱地址住宅電話辦公電話持有的各種護(hù)照（通行證）、號(hào)碼、頒發(fā)國(guó)家（地區(qū)）現(xiàn)任職單位及職務(wù)現(xiàn)住址*配偶、子女為境外公民或者具有其他國(guó)家（地區(qū)）的永久居留權(quán)的，請(qǐng)?jiān)敿?xì)寫(xiě)明所持證件號(hào)碼、境外住址、聯(lián)系電話*戶籍所在地詳細(xì)住址、聯(lián)系電話*在具有永久居留權(quán)的國(guó)家（地區(qū)）的詳細(xì)住址、聯(lián)系電話#所在國(guó)家（地區(qū)）以及在具有永久居留權(quán)的國(guó)家（地區(qū)）的詳細(xì)住址、聯(lián)系電話主要社會(huì)關(guān)系姓名與本人關(guān)系身份證及護(hù)照號(hào)碼現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位（單位全稱及所在部門(mén)）職務(wù)學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷（從中學(xué)開(kāi)始）起止時(shí)間學(xué)習(xí)院校、專(zhuān)業(yè)畢業(yè)、結(jié)業(yè)或肄業(yè)證書(shū)號(hào)碼證明人及聯(lián)系電話專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況起止時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容組織機(jī)構(gòu)證書(shū)工作履歷起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)證明人及聯(lián)系電話是否具有基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格？若有，請(qǐng)列明取得國(guó)家（地區(qū)）、時(shí)間、地點(diǎn)。是否在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)或非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職？若有，請(qǐng)列明機(jī)構(gòu)名稱及擔(dān)任的職務(wù)。是否受過(guò)刑事處罰或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行政執(zhí)法部門(mén)、行業(yè)自律組織、曾任職機(jī)構(gòu)的處分或行政處罰？最近三年曾任職的機(jī)構(gòu)是否存在破產(chǎn)、被清理整頓、正在接受有關(guān)部門(mén)的調(diào)查或涉及重大的法律訴訟事項(xiàng)等情形？若有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明，并寫(xiě)明本人應(yīng)負(fù)責(zé)任。最近三年是否獲得獎(jiǎng)勵(lì)或被授予榮譽(yù)稱號(hào)？若有，請(qǐng)注明授予機(jī)構(gòu)、時(shí)間及事項(xiàng)。是否持有禁止基金從業(yè)人員持有的金融資產(chǎn)？若有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明。是否有重大的負(fù)債到期未清償？若有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。是否曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)擔(dān)任證券、基金、期貨行業(yè)高級(jí)管理人員但未予受理或者核準(zhǔn)？若有，請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間及原因。其他需要說(shuō)明的問(wèn)題個(gè)人承諾本人簽名及日期：擬聘任單位承諾人事部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名：?jiǎn)挝还拢汗矩?fù)責(zé)人簽名：基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理任職登記表重要提示：根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理任職登記表》?；鸸芾砉径隆ⅹ?dú)立董事、基金經(jīng)理必須如實(shí)填寫(xiě)本表，任職單位負(fù)有對(duì)本表內(nèi)容進(jìn)行審查的責(zé)任，如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問(wèn)題，單位及個(gè)人負(fù)法律責(zé)任。登記人所任職務(wù)任職單位填表時(shí)間中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)填表說(shuō)明：一、本表應(yīng)打印或使用鋼筆填寫(xiě)，手寫(xiě)字跡應(yīng)清晰、端正。二、表內(nèi)所列項(xiàng)目要實(shí)事求是、認(rèn)真填寫(xiě)，不得遺漏或隱瞞。登記人如不存在所列事項(xiàng)，應(yīng)填寫(xiě)“無(wú)”；如存在，請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫(xiě)，填寫(xiě)不下的可加附頁(yè)；境內(nèi)人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有#記號(hào)的項(xiàng)目；境外人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有*記號(hào)的項(xiàng)目。三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。五、表格封面“任職單位”指請(qǐng)寫(xiě)明基金管理公司全稱?！疤畋頃r(shí)間”按照年、月、日順序填寫(xiě)，如2004年六、本人基本情況“最高學(xué)歷及學(xué)位”指國(guó)家承認(rèn)的學(xué)歷教育所取得的學(xué)歷、學(xué)位證書(shū)。學(xué)歷包括高中、中專(zhuān)、大專(zhuān)、大學(xué)本科、研究生；學(xué)位包括學(xué)士、碩士、博士?！吧矸葑C明號(hào)碼”指境內(nèi)外人士在其國(guó)籍所在地的身份證明號(hào)碼?！罢莆盏耐庹Z(yǔ)語(yǔ)種及程度”，如果登記人取得經(jīng)過(guò)國(guó)家認(rèn)可的外語(yǔ)等級(jí)水平考試或國(guó)際認(rèn)可的外語(yǔ)能力測(cè)試，應(yīng)注明外語(yǔ)語(yǔ)種及該等級(jí)資格名稱；如未取得上述等級(jí)水平證書(shū)，應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況寫(xiě)明語(yǔ)種及掌握程度，如“一般”、“熟練”、“精通”等。“現(xiàn)住址”應(yīng)寫(xiě)明住址門(mén)牌號(hào)碼。七、主要社會(huì)關(guān)系包括但不限于本人父母、配偶、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。八、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷從中學(xué)開(kāi)始填寫(xiě)，包括境內(nèi)外的學(xué)習(xí)經(jīng)歷。九、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況應(yīng)填寫(xiě)曾接受的3個(gè)月以上的境內(nèi)外培訓(xùn)以及最近5年接受的3個(gè)月以內(nèi)的短期培訓(xùn)。十、工作履歷從首次參加工作開(kāi)始填寫(xiě)，并詳細(xì)填寫(xiě)從事的具體工作內(nèi)容。十一、個(gè)人承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》要求，并由登記人親筆書(shū)寫(xiě)、簽名。十二、任職單位承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：本單位已對(duì)登記人報(bào)告材料的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行了審查核實(shí)，報(bào)告材料內(nèi)容真實(shí)可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項(xiàng)。承諾應(yīng)由人事部門(mén)負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋單位公章。本人基本情況姓名性別出生日期照片(1寸)曾用名*民族*籍貫國(guó)籍*戶籍所在地出生地*政治面貌*職稱最高學(xué)歷及學(xué)位身份證明號(hào)碼婚姻狀況健康狀況#母語(yǔ)及工作語(yǔ)言#漢語(yǔ)掌握程度掌握的其他語(yǔ)種及程度境內(nèi)聯(lián)系電話手機(jī)電子信箱地址住宅電話辦公電話持有的各種護(hù)照（通行證）、號(hào)碼、頒發(fā)國(guó)家（地區(qū)）現(xiàn)住址*配偶、子女為境外公民或具有其他國(guó)家（地區(qū)）的永久居留權(quán)的，請(qǐng)?jiān)敿?xì)寫(xiě)明所持證件號(hào)碼、境外住址、聯(lián)系電話*戶籍所在地詳細(xì)住址、聯(lián)系電話*在具有永久居留權(quán)的國(guó)家（地區(qū)）的詳細(xì)住址、聯(lián)系電話#所在國(guó)家（地區(qū)）以及在具有永久居留權(quán)的國(guó)家（地區(qū)）的詳細(xì)住址、聯(lián)系電話主要社會(huì)關(guān)系姓名與本人關(guān)系身份證及護(hù)照號(hào)碼現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位（單位全稱及所在部門(mén)）職務(wù)學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷（從中學(xué)開(kāi)始）起止時(shí)間學(xué)習(xí)院校、專(zhuān)業(yè)畢業(yè)、結(jié)業(yè)或肄業(yè)證書(shū)號(hào)碼證明人及聯(lián)系電話專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況起止時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容組織機(jī)構(gòu)證書(shū)工作履歷起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)證明人及聯(lián)系電話

是否具有基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格？若有，請(qǐng)列明取得國(guó)家（地區(qū)）、時(shí)間、地點(diǎn)。是否在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)或非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職？若有，請(qǐng)列明機(jī)構(gòu)名稱及擔(dān)任的職務(wù)。是否受過(guò)刑事處罰或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行政執(zhí)法部門(mén)、行業(yè)自律組織、曾任職機(jī)構(gòu)的處分或行政處罰？最近三年曾任職的機(jī)構(gòu)是否存在破產(chǎn)、被清理整頓、正在接受有關(guān)部門(mén)的調(diào)查或涉及重大的法律訴訟事項(xiàng)等情形？若有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明，并寫(xiě)明本人應(yīng)負(fù)責(zé)任。最近三年是否獲得獎(jiǎng)勵(lì)或被授予榮譽(yù)稱號(hào)？若有，請(qǐng)注明授予機(jī)構(gòu)、時(shí)間及事項(xiàng)。是否持有禁止基金從業(yè)人員持有的金融資產(chǎn)？若有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明。是否有重大的負(fù)債到期未清償？若有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。其他需要說(shuō)明的問(wèn)題個(gè)人承諾本人簽名及日期：任職單位承諾人事部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名：?jiǎn)挝还拢汗矩?fù)責(zé)人簽名：5771001803090012095579036822859633082577100180309001238