法院促進(jìn)合規(guī)專題研討發(fā)言

法院促進(jìn)合規(guī)專題研討發(fā)言當(dāng)前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新常態(tài)，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)從主要依賴資源戰(zhàn)、價(jià)格戰(zhàn)等轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽渴袌?chǎng)化、法治化營(yíng)商環(huán)境的綜合博弈，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)也成為現(xiàn)代企業(yè)管理的必由之路。因此，充分發(fā)揮司法裁判的示范、引領(lǐng)、規(guī)范作用，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)賦能增效，是人民法院參與社會(huì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)、致力訴源治理的重要路徑。下面，結(jié)合工作實(shí)際，我談幾點(diǎn)體會(huì)。第一，司法促進(jìn)合規(guī)是全方位的一體工程?！捌髽I(yè)合規(guī)”是企業(yè)管理制度現(xiàn)代化的標(biāo)志之一，具有“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”的基本屬性，是企業(yè)為防范外部的法律制裁性風(fēng)險(xiǎn)而建立的內(nèi)部管理制度。所謂制裁性風(fēng)險(xiǎn)，指的是企業(yè)因?yàn)檫`反公法類（通常為行政法和刑法）規(guī)定而被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)施以懲戒的風(fēng)險(xiǎn)，例如：涉及反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、招投標(biāo)、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。實(shí)踐中，民事、行政、刑事案件的發(fā)生和轉(zhuǎn)化往往環(huán)環(huán)相扣、衍生裂變，因此企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重點(diǎn)不能僅僅局限于刑事“合規(guī)不起訴”一個(gè)場(chǎng)景。如，企業(yè)拒不支付農(nóng)民工工資（民事糾紛），監(jiān)管部門可能作出行政處罰并責(zé)令其支付（行政處罰）；如果仍不履行支付的義務(wù)，企業(yè)則可能構(gòu)成拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪（刑事責(zé)任）。所以，司法促進(jìn)合規(guī)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持民事、刑事、行政一體合規(guī)理念，完成由點(diǎn)到面、由因到果、從個(gè)案合規(guī)到行業(yè)合規(guī)的全面升級(jí)。第二，司法促進(jìn)合規(guī)是積極能動(dòng)的民心工程。近年來(lái)，企業(yè)外部環(huán)境不容樂(lè)觀，風(fēng)險(xiǎn)隱患層出不窮，推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革不僅是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是保企業(yè)、穩(wěn)就業(yè)的政治要求。徒法不足以自行。大多情況下，法律不會(huì)直接賦予企業(yè)合規(guī)管理義務(wù)，而是為企業(yè)的行為建立規(guī)則，劃定邊界，明確企業(yè)“可以為”和“不可為”的活動(dòng)類型，幫助企業(yè)獲得商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和盈利收益。要將復(fù)雜的法律法規(guī)要求嵌入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中，提高合規(guī)的效率和效果，就要發(fā)揮能動(dòng)司法的作用。在依法履行審判執(zhí)行職責(zé)之外，人民法院還可以嘗試創(chuàng)新多種方式影響和規(guī)范企業(yè)行為，采取出臺(tái)規(guī)范性文件、發(fā)出司法建議、發(fā)布典型案例、走訪調(diào)研、上門問(wèn)診、法治體檢、普法宣傳、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等積極主動(dòng)的作為，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)的自覺(jué)內(nèi)化，實(shí)現(xiàn)“辦理一個(gè)案件、救活一個(gè)企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的功效。第三，司法促進(jìn)合規(guī)是全鏈條的系統(tǒng)工程。涉案企業(yè)合規(guī)不僅要做好案件審判的“前半篇”文章，還要做好案件審結(jié)后的執(zhí)行、監(jiān)督、反饋、評(píng)估等“后半篇”文章?？梢哉f(shuō)，涉企矛盾糾紛、訴訟發(fā)生本身即提示企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)已存在并激化惡化，如果司法裁判僅對(duì)“點(diǎn)”“端”的個(gè)案出發(fā)，以結(jié)案為目標(biāo)，并不能自然消除之前已存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。如，偶發(fā)的臨時(shí)用工糾紛并不足以阻卻企業(yè)之后仍非法用工、拒繳社會(huì)保險(xiǎn)；侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)、公民個(gè)人信息的商家通常不會(huì)因?yàn)橐淮翁幜P或敗訴就完全杜絕此類侵權(quán)行為；違規(guī)使用食品添加劑的商人會(huì)更換隱蔽性更強(qiáng)的替代品；違法分包、圍標(biāo)競(jìng)標(biāo)等會(huì)從形式上包裝得更加真?zhèn)坞y辨……因此，對(duì)于中小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)不規(guī)范的情況，人民法院應(yīng)努力做到“治前端、防未病”“案結(jié)事了、定分止?fàn)帯保瑢⑶岸酥卫砼c末端追蹤有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)自覺(jué)內(nèi)化，達(dá)到“自我監(jiān)管、自我發(fā)現(xiàn)、自我預(yù)防”的預(yù)設(shè)效果。為此，司法促進(jìn)合規(guī)應(yīng)跳出“機(jī)械司法”“就案辦案”的誤區(qū)，與訴源治理、案后答疑、追蹤反饋等工作相結(jié)合才能完成，體現(xiàn)司法在社會(huì)治理體系中的高階價(jià)值。第四，司法促進(jìn)合規(guī)是合力協(xié)同的系統(tǒng)工程。企業(yè)合規(guī)是一項(xiàng)涉及多部門、多領(lǐng)域的工作。*年，最高人民檢察院等九部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》，其本意是“有效懲治預(yù)防企業(yè)違法犯罪，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，助力推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”?？梢?jiàn)，司法促進(jìn)合規(guī)工作不僅需要多部門分工協(xié)作、相互配合，還需要人民法院以涉案企業(yè)“刑事合規(guī)”為發(fā)力點(diǎn)，將能動(dòng)司法延展到民商事、行政、執(zhí)行等領(lǐng)域，加強(qiáng)府院聯(lián)動(dòng)，做好與檢察、公安等部門的銜接，相互支持、匯聚合力，建立健全日常聯(lián)系、聯(lián)合調(diào)研、信息共享、宣傳培訓(xùn)等機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革順利進(jìn)行。在實(shí)踐層面，筆者認(rèn)為，人民法院在諸多部門中具有不可替代的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、資源基礎(chǔ)、凝聚能力和引領(lǐng)效能，做好促進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作前景廣闊、大有可為。最后，司法促進(jìn)合規(guī)是長(zhǎng)期艱巨的基礎(chǔ)工程。如果在制裁、訴訟、涉罪發(fā)生后，再進(jìn)行健全制度、規(guī)范管理，合規(guī)建設(shè)只能起到拾遺補(bǔ)缺、亡羊補(bǔ)牢的事后效果，不符合當(dāng)代社會(huì)治理“將矛盾糾紛化解在訴前”的價(jià)值導(dǎo)向。企業(yè)合規(guī)管理體系包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、合規(guī)章程、合規(guī)組z的定位和架構(gòu)、合規(guī)培訓(xùn)、舉報(bào)與調(diào)查、第三方管理、合規(guī)審計(jì)、合規(guī)文化等內(nèi)容，任何環(huán)節(jié)的疏漏和缺失都會(huì)形成潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。司法促進(jìn)合規(guī)要打好基礎(chǔ)、持續(xù)發(fā)力，就應(yīng)當(dāng)參與、影響、規(guī)范以上環(huán)節(jié)。但企業(yè)合規(guī)建設(shè)是新時(shí)代的新命題