中國結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南2023年

1010/13中國結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南(2023)【法規(guī)類別】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與業(yè)務(wù)治理【公布部門】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司【公布日期】2023.01【時(shí)效性】已被修改【效力級(jí)別】地方標(biāo)準(zhǔn)性文件【修改依據(jù)】中國結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南(2023修訂)中國結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南〔2023年一月〕名目1、證券查詢2、幫助司法執(zhí)行3、證券質(zhì)押登記4、法人資格喪失所涉股份變更登記5、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓6、投資者向基金會(huì)捐贈(zèng)證券7、證券賬戶合并8、證券賬戶注冊(cè)資料變更9、休眠賬戶激活10、投資者重開戶11、常見業(yè)務(wù)問題解答中國結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南證券查詢業(yè)務(wù)一、受理范圍本業(yè)務(wù)指南適用于投資者查詢其證券賬戶開立狀況以及證券持有、持有變動(dòng)、指定交易及賬戶回購登記記錄。二、需供給的證件和材料1、證券查詢申請(qǐng)表〔現(xiàn)場(chǎng)填寫〕；2、證券賬戶卡原件〔假設(shè)有〕；3、單位介紹信或由法定代表人簽章并加蓋公章的授權(quán)托付書〔機(jī)構(gòu)查詢〕；4、申請(qǐng)查詢?nèi)说纳矸葑C原件；5、投資者亡故的，其直系親屬需供給投資者證券賬戶、公安警署出具的死亡證明和親屬關(guān)系證明及查詢?nèi)松矸葑C件。直系親屬以外的繼承人查詢的，需供給證明其繼承人身份的公證證明文件或者司法文書；6、個(gè)人賬戶應(yīng)由賬戶持有人申請(qǐng)查詢；個(gè)人托付他人查詢的，供給投資者證券賬戶、經(jīng)公證的授權(quán)托付書和查詢?nèi)松矸葑C件。三、業(yè)務(wù)流程1、申請(qǐng)查詢?nèi)擞跔I(yíng)業(yè)大廳取號(hào)終端按取“查詢業(yè)務(wù)”號(hào)碼。2、查詢柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員對(duì)申請(qǐng)查詢?nèi)颂峤坏淖C件和材料進(jìn)展審核，審核通過的，辦理查詢業(yè)務(wù)。3、申請(qǐng)查詢?nèi)艘罁?jù)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交費(fèi)后，于費(fèi)用審核柜臺(tái)領(lǐng)取查詢結(jié)果及發(fā)票。四、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)查詢工程收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)查詢費(fèi)工本費(fèi)賬戶持有變動(dòng)記錄個(gè)人賬戶機(jī)構(gòu)賬戶2050550賬戶持有記錄20賬戶指定交易20賬戶回購登記20五、留意事項(xiàng)1、查詢證券持有變動(dòng)記錄等時(shí)，假設(shè)數(shù)據(jù)量較大，一般以磁盤方式供給查詢結(jié)果。2、業(yè)務(wù)接待時(shí)間：星期一至星期五〔法定節(jié)假日、交易休市除外〕9：00—11：30，13：00—15：00。3、本業(yè)務(wù)指南涉及的《證券查詢申請(qǐng)表》格式，可參見本公司網(wǎng)站公布的“中國結(jié)算上海分公司投資人登記部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格”。下載路徑：www．chinaclear．cn→效勞與支持→業(yè)務(wù)表格→中國結(jié)算上海分公司投資人登記部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格。4202391中國結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南幫助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)一、受理范圍本業(yè)務(wù)指南適用于幫助人民法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)等國家有權(quán)機(jī)關(guān)因?qū)徖砗蛨?zhí)行案件需要，辦理證券的查詢、凍結(jié)與解凍〔包括證券輪候凍結(jié)、續(xù)凍、輪候解凍，下同〕、扣劃。二、需供給的證件和材料1、查詢幫助查詢通知書或介紹信〔注明需查詢的內(nèi)容和可供給的查詢信息〕；本人工作證或執(zhí)行公務(wù)證；查詢個(gè)人資料需供給證券賬戶號(hào)或身份證號(hào)；查詢機(jī)構(gòu)資料需供給證券賬戶號(hào)或供給工商治理等機(jī)關(guān)登記的機(jī)構(gòu)全稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)等信息。注：律師查詢需供給法院調(diào)查令和律師證。2、凍結(jié)、解凍司法機(jī)關(guān)應(yīng)供給幫助執(zhí)行通知書、裁定書等法律文書，出示執(zhí)行公務(wù)證、工作證并供給復(fù)印件和聯(lián)系人、地址、。辦理司法凍結(jié)應(yīng)在幫助執(zhí)行通知書上注明被執(zhí)行人全稱或姓名、證券賬戶號(hào)、證券名稱、證券代碼、證券類別及凍結(jié)數(shù)量、凍結(jié)期限以及凍結(jié)〔包括輪候凍結(jié)〕是否及于孳息、是否存在質(zhì)押等有關(guān)信息；辦理司法解凍應(yīng)在幫助執(zhí)行通知書上注明被執(zhí)行人全稱或姓名、證券賬戶號(hào)、證券名稱、證券代碼、證券類別及解凍數(shù)量等。3、扣劃司法機(jī)關(guān)應(yīng)供給幫助執(zhí)行通知書、裁定書等法律文書，出示執(zhí)行公務(wù)證、工作證并供給復(fù)印件和聯(lián)系人、地址、?？蹌澐橇魍ㄗC券或有限售條件流通股份時(shí)，還應(yīng)當(dāng)供給拍賣行出具的成交確認(rèn)書復(fù)印件和上海證券交易所法律部出具確實(shí)認(rèn)書等材料。辦理司法扣劃應(yīng)在幫助執(zhí)行通知書中載明被執(zhí)行人〔劃出單位〕的全稱或姓名、證券賬戶號(hào)、證券名稱、證券代碼、證券類別、扣劃數(shù)量及作價(jià)、申請(qǐng)執(zhí)行人〔劃入單位〕的全稱或姓名、證券賬戶號(hào)。三、業(yè)務(wù)流程1、查詢司法機(jī)關(guān)于營(yíng)業(yè)大廳取號(hào)終端按取“查詢業(yè)務(wù)”號(hào)碼。查詢柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員對(duì)司法機(jī)關(guān)提交的證件和材料進(jìn)展審核，審核通過的，辦理查詢業(yè)務(wù)。司法機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交費(fèi)后，于費(fèi)用審核柜臺(tái)領(lǐng)取查詢結(jié)果及發(fā)票。2、凍結(jié)、解凍司法機(jī)關(guān)于營(yíng)業(yè)大廳取號(hào)終端按取“綜合業(yè)務(wù)”號(hào)碼。綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員對(duì)司法機(jī)關(guān)提交的證件和材料審核，審核通過的，辦理凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)。司法機(jī)關(guān)憑業(yè)務(wù)受理單于費(fèi)用審核柜臺(tái)領(lǐng)取送達(dá)回證。3、扣劃司法機(jī)關(guān)于營(yíng)業(yè)大廳取號(hào)終端按取“綜合業(yè)務(wù)”號(hào)碼。綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員對(duì)司法機(jī)關(guān)提交的證件和材料審核，審核通過的，辦理扣劃業(yè)務(wù)。司法機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交費(fèi)，憑業(yè)務(wù)受理單于費(fèi)用審核柜臺(tái)領(lǐng)取送達(dá)回證和發(fā)票。四、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)15100〔查詢證券持有變動(dòng)記錄等時(shí)，假設(shè)數(shù)據(jù)量大，一般以磁盤方式供給查詢結(jié)果〕。2、扣劃證券按以下標(biāo)準(zhǔn)收取過戶費(fèi)與印花稅：股票：過戶費(fèi)：過戶數(shù)量*面值*1‰；印花稅：成交金額*印花稅稅率〔流通證券按材料審核通過當(dāng)日開盤價(jià)〔當(dāng)天未交易則按前一交易日收盤價(jià)〕計(jì)算〕。債券和基金等：200戶數(shù)量*面值*0．1‰收?。挥』ǘ悾翰皇杖?。注：印花稅稅率、開盤價(jià)均依據(jù)材料審核通過當(dāng)日計(jì)算；過戶費(fèi)為雙向收取，印花稅依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取。五、留意事項(xiàng)1、查詢依據(jù)司法機(jī)關(guān)供給的機(jī)構(gòu)全稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)查詢投資者開立的證券賬戶，可能會(huì)消滅因開戶時(shí)錄入的賬戶注冊(cè)資料有差異、工商注冊(cè)資料發(fā)生變更等不確定因素而無法準(zhǔn)確檢索到證券賬戶的狀況，因此司法機(jī)關(guān)應(yīng)盡量供給證券賬戶號(hào)。20或電子數(shù)據(jù)等。2、凍結(jié)、解凍凍結(jié)期限應(yīng)注明具體起止日期〔凍結(jié)起始日期為幫助執(zhí)行當(dāng)日，續(xù)凍起始日期為原凍結(jié)或前次續(xù)凍到期日的次日〕。凍結(jié)證券的期限〔包括首次凍結(jié)以及續(xù)凍〕最長(zhǎng)為兩年。凍結(jié)證券可以包括凍結(jié)期間所產(chǎn)生的通過本公司派發(fā)的送股、轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利以及債券的利息。上述現(xiàn)金紅利或債券兌息，將在凍結(jié)解除或扣劃后依據(jù)發(fā)行人托付本公司發(fā)放的金額，通過證券賬戶對(duì)應(yīng)的指定交易證券公司發(fā)放給投資者。凍結(jié)投資者流通證券的〔包括無限售條件流通股份、債券、基金等〕，可以由托管證券公司幫助辦理。假設(shè)司法機(jī)關(guān)要求本公司直接凍結(jié)上述流通證券的，本公司也幫助辦理。不同的執(zhí)法機(jī)關(guān)同一交易日分別在證券公司、本公司對(duì)同一筆證券辦理凍結(jié)手續(xù)的，證券公司幫助辦理并申報(bào)登記成功的為在先凍結(jié)。對(duì)已經(jīng)凍結(jié)的證券，假設(shè)需辦理續(xù)凍或解凍的，由原受理單位辦理。B〔B〕，如托管在結(jié)算參與人的，由該結(jié)算參與人幫助辦理；未托管在結(jié)算參與人的〔C1C9〕，由本公司幫助辦理。3、扣劃扣劃非流通證券或有限售條件流通股份的，應(yīng)持本公司出具的股份持有憑證，先由上海證券交易所法律部審核并出具確認(rèn)書后〔上海證券交易所法律部地址：浦東南路5286〕，再到本公司辦理?？蹌澚魍ㄗC券的，如該證券已凍結(jié)，應(yīng)到原凍結(jié)單位辦理，如該證券未凍結(jié)的，可以到其托管的證券公司辦理。假設(shè)司法機(jī)關(guān)要求本公司直接扣劃流通證券的，本公司也幫助辦理，但對(duì)于未被司法凍結(jié)的流通證券，本公司當(dāng)天只辦理凍結(jié)，假設(shè)下一個(gè)工作日凍結(jié)生效或局部生效，再依據(jù)司法機(jī)關(guān)出具的幫助扣劃文書辦理過戶。如扣劃流通股數(shù)量在總股本5％以上的，先由上海證券交易所法律部審核并出具確認(rèn)書后，再到本公司辦理。如使用支票、匯票、本票等票據(jù)支付過戶費(fèi)和印花稅，本公司確認(rèn)費(fèi)用到賬后再辦理過戶手續(xù)。4、回執(zhí)與發(fā)票領(lǐng)取司法凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)執(zhí)行完畢后，最早于下一個(gè)工作日供給回執(zhí)。司法續(xù)凍、解凍、輪候凍結(jié)、輪候解凍等業(yè)務(wù)受理完成后，可當(dāng)場(chǎng)供給回執(zhí)。發(fā)票換領(lǐng)請(qǐng)至費(fèi)用審核柜臺(tái)辦理。5、業(yè)務(wù)接待時(shí)間：星期一至星期五〔法定節(jié)假日、交易休市除外〕9：00—11：30，13：00—15：00。14：301562023116中國結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)一、受理范圍本業(yè)務(wù)指南適用于投資者辦理登記在滬市證券賬戶中的股票、債券和基金〔限于