陜西航天動力高科技股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況專項報告

陜西航天動力高科技股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況專項報告本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。一、募集資金基本情況經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2012年9月21日簽發(fā)《關(guān)于核準陜西航天動力高科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可（2012）1268號）核準公司向機構(gòu)投資者及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的投資者非公開發(fā)行合計不超過8,000萬股人民幣普通股，每股發(fā)行價格為人民幣12.59元。公司實際發(fā)行7,942萬股，募集資金總額計人民幣99,989.78萬元，扣除承銷及保薦費用、發(fā)行登記費以及其他交易費用共計人民幣3,248.00萬元后，凈募集資金共計人民幣96,741.78萬元，上述募集資金已于2013年3月21日由主承銷商招商證券股份有限公司劃入公司開設的募集資金專戶，經(jīng)中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙）出具中瑞岳華驗字［2013］第0079號《驗資報告》驗證。經(jīng)2022年第二次臨時股東大會審議通過，公司于2022年9月30日將鋪底流動資金3,836.00萬元轉(zhuǎn)出以及將募集資金（含利息）14,456.56萬元永久補充流動資金。截至2023年3月9日，公司已完成全部募集資金專用賬戶的銷戶手續(xù)。截至2022年12月31日，募集資金使用及余額情況，如下:項目金額（萬元）募集資金凈額96,741.78募集資金產(chǎn)生的利息13,290.70募集資金累計使用110,032.48募集資金余額0二、募集資金管理情況募集資金在各銀行均設專戶儲存。針對非公開發(fā)行募集資金，公司與保薦人及商業(yè)銀行于2013年4月1日簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，該項協(xié)議與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，募集資金專戶的管理完全按照《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》要求管理。三、本年度募集資金的實際使用情況（一）募集資金投資項目的資金使用情況非公開發(fā)行募集資金投資項目的資金使用情況參見“非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表”（附表1）。汽車液力變矩器建設項目承諾投資總額為100,000.00萬元，調(diào)整后投資總額為96,741.78萬元，變更后總投資金額57,684.00萬元，剩余募集資金永久補充流動資金用于歸還母公司短期借款。2022年度汽車液力變矩器建設項目竣工驗收，因優(yōu)化調(diào)整部分項目建設內(nèi)容，實施后投資金額為45,157.92萬元，結(jié)余募集資金（含利息）14,456.56萬元永久性補充流動資金。本期實際投入5,239.22萬元，累計投入40,023.64萬元，截至期末投入進度88.63%o截至2022年12月31日累計投入金額與承諾投入金額的差額5,134.28萬元，包括項目鋪底流動資金3,836.00萬元以及待支付的生產(chǎn)線設備質(zhì)保金1,298.28萬元。（二）募投項目先期投入及置換情況募投項目“汽車液力變矩器建設項目”，截至到2013年3月22日，公司以自有資金投資2,934.91萬元。公司第四屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，同意使用募集資金人民幣2,934.91萬元置換已預先投入募集資金投資項目的自籌資金。本次以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金，不存在變相改變公司募集資金用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，并且置換時間距離募集資金到賬時間未超過6個月，符合募集資金使用的監(jiān)管要求。公司本報告期無募投項目先期投入及置換情況。（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況2022年2月16日，公司第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金使用的情況下,對不超過24,500.00萬元暫時補充流動資金，使用期限自董事會審批后具體實施之日起不超過12個月有效，該筆資金僅限于與公司主營業(yè)務相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用。本次使用募集資金暫時補充流動資金24,200.00萬元于2022年6月28日歸還至募集資金專用賬戶。（四）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況2021年8月19日，公司第七屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金使用的情況下,對不超過20,000.00萬元暫時閑置募集資金，選擇保本、風險低、流動性強的現(xiàn)金管理業(yè)務。自董事會審議通過之日起12個月（含）有效。截至募集資金項目結(jié)項，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理金額為0萬元。2022年度使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理情況如下表所示：序號受托方產(chǎn)品名稱產(chǎn)品類型金額（萬元）產(chǎn)品起息日產(chǎn)品到期日是否贖回1交通銀行交通銀行蘊通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款保本浮動收益10,0002022年1月5日2022年5月20日是2招商銀行招商銀行點金系列看跌三層區(qū)間結(jié)構(gòu)性存款保本浮動收益型7,0002022年1月5日2022年4月1日是（五）結(jié)余募集資金使用情況鑒于非公開發(fā)行募集資金項目已完成，為盤活募集資金使用，公司于2022年9月15日第七屆董事會第二十二次會議決議同意將鋪底流動資金3,836.00萬元轉(zhuǎn)出以及將截至當時的項目結(jié)余募集資金金額14,456.56萬元（以資金轉(zhuǎn)出當日銀行結(jié)息后實際金額為準）永久補充流動資金，以支持公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營。（內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（.cn）披露的臨2022-045號公告），本次變更經(jīng)公司2022年年度股東大會審議通過（內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（.cn）披露的臨2022-053號公告）。截止2022年12月31日實際轉(zhuǎn)出項目結(jié)余募集資金20,276.15萬元永久補充流動資金,剩余7.39萬元募集資金仍存放于募集資金專戶中。截至本公告日，公司已將資金轉(zhuǎn)入公司基本賬戶并完成募集資金專用賬戶的銷戶手續(xù)。（六）募集資金使用的其他情況無四、變更募投項目的資金使用情況公司非公開發(fā)行募投項目涉及募集資金變更投向，有關(guān)情況參見“變更募集資金投資項目情況表"（附表2）。2019年4月25日公司第六屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于變更募集資金項目并將剩余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意變更原非公開發(fā)行募投項目募集資金投入，變更后總投資金額57,684.00萬元，剩余募集資金永久補充流動資金用于歸還母公司短期借款（內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（.cn）披露的臨2019-022號公告），本次變更經(jīng)公司2018年年度股東大會審議通過（內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（.cn）披露的臨2019-027號公告）。五、募集資金使用及披露中存在的問題公司募集資金使用嚴格遵照相關(guān)法律法規(guī)及公司募集資金管理制度的規(guī)定。公司已披露的相關(guān)信息能及時、真實、準確、完整的披露募集資金管理情況。六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結(jié)論性意見我們認為，貴公司截至2022年12月31日止的《董事會關(guān)于公司募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》在所有重大方面按照《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定編制。七、保薦人對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結(jié)論性意見經(jīng)核查，招商證券認為：2022年度，航天動力的募集資金存放與使用情況專項報告符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的規(guī)定。對募集資金進行了專戶存放和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。特此公告。陜西航天動力高科技股份有限公司董事會2023年4月29日募集資金使用情況對照表2022年度金額單位：人民幣萬元編制單位：陜西航天動力高科技股份有限公司金額單位：人民幣萬元募集資金總額96,741.78本期投入募集資金總額19,695.78變更用途的募集資金總額45,157.92已累計投入募集資金總額104,898.20變更用途的募集資金總額比例46.68%承諾投資項目己變更項目(含部分變更)募集資金承諾投資總額調(diào)整后投資總額截至期末承諾投入金額(1)本年度投入金額截至期末累計投入金額⑵截至期末累計投入金額與承諾投入金額的差額(3)=(2)-(1)截至期末投入進度(%)(4)=(2)/(1)項目達到預定可使用狀態(tài)日期本年度實現(xiàn)的效益是否達到預計效益項目可行性是否發(fā)生重大變化汽車液力變矩器建設項目汽車液力變矩器建設項目100,000.0045,157.9245,157.925,239.2240,023.64-5,134.2888.63%2021年-1,265.14否否永久補充流動資金(含利息)64,874.5664,874.5614,456.5664,874.560.00100.00%合計—100,000.00110,032.48110,032.4819,695.78104,898.20-5,134.2895.33%—-1,265.14——未達到計劃進度原因汽車液力變矩器建設項目實施了生產(chǎn)線、廠房及配套建設內(nèi)容，目前新建廠房及配套工程已投入使用，新建生產(chǎn)線已進入批量生產(chǎn)階段，于2022年完成項目竣工驗收。項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明鑒于公司非公開發(fā)行募集資金投資項目繼續(xù)實施所面臨的環(huán)境、行業(yè)風險，通過對募投項目涉及的行業(yè)政策、市場容量、競爭對手產(chǎn)能等方面分析，同時會同業(yè)界專家研討后，決定變更非公開發(fā)行股票募投項目，變更后的總投資金額57,684.00萬元，公司重新編制了該項目的可行性研究報告。募集資金投資項目先期投入及置換情況2013年8月10日公司第四屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，同意使用募集資金人民幣2,934.91萬元置換已預先投入募集資金投資項目的自籌資金。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況2018年10月25日，第六屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金30,000.00萬元哲時補充流動資金，使用期限自董事會審批之日起不超過6個月，該筆資金僅限于與公司主營業(yè)務相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用。2019年4月24日，公司已將上述資金30,000.00萬元歸還至募集資金專用賬戶。2022年2月16H,公司第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金使用的情況下，對不超過24,500.00萬元暫時補充流動資金，使用期限自董事會審批后具體實施之日起不超過12個月有效，該筆資金僅限于與公司主營業(yè)務相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用。本次使用募集資金暫時補充流動資金24,200.00萬元于2022年6月28日歸還至募集資金專用賬戶。對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況2021年8月190,公司第七屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金使用的情況下，對不超過20,000.00萬兀暫時閑置募集資金，選擇保本、風險低、流動性強的現(xiàn)金管理業(yè)務。自董事會審議通過之日起12個月（含）有效。截至募集資金項目結(jié)項，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理金額為0萬元。用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況無募集資金結(jié)余的金額及形成原因無募集資金其他使用情況無注1:“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。注2：”截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據(jù)確定。注3：“本年度實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。注4：汽車液力變矩器建設項目，截至2022年12月31日累計投入金額與承諾投入金額的差額5134.28萬元，包括項目鋪底流動資金3836萬元（已轉(zhuǎn)出至公司基本賬戶）以及待支付的生產(chǎn)線設備質(zhì)保金1298.28萬元（已轉(zhuǎn)出至公司基本賬戶，將按合同約定進行支付）。附表2變更募集資金投資項目情況表2022年度金額單位：人民幣萬元編制單位：陜西航天動力高科技股份有限公司金額單位：人民幣萬元變更后的項目對應的原項目變更后項目擬投入募集資金總額截至期末計劃累計投資金額（1）本年度實際投入金額實際累計投入金額（2）投資進度(%)(3)=(2)/(1)項目達到預定可使用狀態(tài)日期本年度實現(xiàn)的效益是否達到預計效益變更后的項目可行性是否發(fā)生重大變化汽車液力變矩器建設項目汽車液力變矩器建設項目45,157.9245,157.925,239.2240,023.6488.63%2021年-1,265.14否否永久補充流動資金（含利息）64,874.5664,874.5614,456.5664,874.56100.00%合計—110,032.48110,032.4819,695.78104,898.2095.33%—-1,265.14——本次非公開發(fā)行股票所募集到的資金扣除發(fā)行費用后96,741.78萬元，原計劃用于公司汽車液力變矩器建設項目，經(jīng)公司審慎研判決定變更非公開發(fā)行股票募投項目，能夠有效防范公司按原計劃投入后可能導致的產(chǎn)能閑置風險;