新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)思考題答案

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)思考題答案制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)思考題參考答案一、名詞解釋制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭(zhēng)論方法爭(zhēng)論制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)閱歷影響下的進(jìn)展。有限理性：有限理性是考慮限制決策者信息處理力量的約束，將不完全信息，處理信息的費(fèi)用和一些非傳統(tǒng)的決策者目標(biāo)函數(shù)引入經(jīng)濟(jì)分析。有限理性認(rèn)為，信息是一種昂貴的商品；引入時(shí)機(jī)主義行為與非均衡分析；增加了時(shí)間因素追求制度分析與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的耦合：將數(shù)理分析、本錢－收益分析等方法引入制度變遷理論；建立了涵蓋資源、技術(shù)、偏好和制度等經(jīng)濟(jì)變量的比較完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系不完全信息：不完全信息是指市場(chǎng)參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部學(xué)問。凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場(chǎng)均衡理論必需在不完全信息條件下予以修正。時(shí)機(jī)主義行為傾向：指在信息不對(duì)稱的狀況下人們不完全照實(shí)地披露全部的信息及從事其他損人利己的行為。一般是用虛假的或空洞的，非真實(shí)威逼或承諾謀取個(gè)人利益的行為。表現(xiàn)之一是“搭便車”就是即使個(gè)人未支付費(fèi)用，他也享受到了團(tuán)體所供給的效勞。制度需求：是依據(jù)現(xiàn)有的制度安排，無(wú)法獲得某些潛在的利益。行為者生疏到，轉(zhuǎn)變現(xiàn)有的制度安排，他們能夠獲得在原有制度安排下得不到的利益，這是就會(huì)產(chǎn)生轉(zhuǎn)變現(xiàn)有制度安排的需求。制度供給：是制度的生產(chǎn)，它是對(duì)制度需求的回應(yīng)，是為標(biāo)準(zhǔn)人們的行為而供給的法律、倫理或經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)則或規(guī)章。制度均衡與非均衡：制度均衡是指在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何轉(zhuǎn)變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個(gè)人或任何個(gè)人的團(tuán)體帶來額外的收入。制度非均衡是制度運(yùn)行的一種常態(tài)。是由制度的供給與需求消滅了不全都而產(chǎn)生的，人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿足，期望轉(zhuǎn)變而又未轉(zhuǎn)變一種狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)全部制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式。它包括財(cái)產(chǎn)的全部權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。以法權(quán)形式表達(dá)全部制關(guān)系的科學(xué)合理的產(chǎn)權(quán)制度，是用來穩(wěn)固和標(biāo)準(zhǔn)商品經(jīng)濟(jì)中財(cái)產(chǎn)關(guān)系，約束人的經(jīng)濟(jì)行為，維護(hù)商品經(jīng)濟(jì)秩序，保證商品經(jīng)濟(jì)順當(dāng)運(yùn)行的法權(quán)工具。產(chǎn)權(quán)殘缺：完備的產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)包括資源利用的全部權(quán)利。假設(shè)這些方面的權(quán)能受到限制或制止，就稱為產(chǎn)權(quán)的殘缺。產(chǎn)權(quán)殘缺分為兩種情形:〔1〕一種是產(chǎn)權(quán)的主體因界定、保護(hù)和實(shí)現(xiàn)權(quán)利的費(fèi)用太高而自動(dòng)放棄一局部權(quán)利束;〔2〕另一種情形是外來的干預(yù)(或侵害)，如國(guó)家的一些管制造成的全部制殘缺。國(guó)家干預(yù)和管制是造成全部制殘缺的根源?？扑苟ɡ恚嚎扑苟ɡ淼膬蓚€(gè)相反假設(shè)：1.在交易費(fèi)用為零的狀況下，不管權(quán)利如何進(jìn)展初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致這些財(cái)富最大化的安排；2.在交易費(fèi)用不為零的狀況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來不同的資源配置?？扑褂纱颂岢鲆粋€(gè)經(jīng)典性的思想:只要是清楚界定的產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)的自由交易就會(huì)帶來資源的最正確配置?？扑苟ɡ淼睦碚撘饬x：不管產(chǎn)權(quán)屬誰(shuí)，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚，自由的市場(chǎng)機(jī)制便能導(dǎo)出最有效率的結(jié)果。這一結(jié)論從產(chǎn)權(quán)的角度給出了市場(chǎng)順暢運(yùn)行的條件即產(chǎn)權(quán)的清楚界定。波斯納定理：波斯納定理認(rèn)為假設(shè)市場(chǎng)交易本錢過高而抑制交易，那么，權(quán)利應(yīng)賜予那些最珍視它們的人?！哺拍罱庾x：波斯納的奉獻(xiàn)不僅在于提出了“波斯納定理”，而且在于他將這肯定理用于對(duì)每個(gè)部門法和各種契約的具體分析。其中，對(duì)企業(yè)有限責(zé)任制度的分析可能是最具啟發(fā)性的。波斯納定理的實(shí)質(zhì)即在契約安排中，要求表達(dá)“比較優(yōu)勢(shì)原理”。依據(jù)“公平競(jìng)爭(zhēng)、能者居之”的原則分派權(quán)利，就能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的權(quán)利安排。假設(shè)把企業(yè)責(zé)任制度理解為一種風(fēng)險(xiǎn)配置契約，那么，從無(wú)限責(zé)任制到有限責(zé)任制的演化就恰好印證了契約安排中的比較優(yōu)勢(shì)原理?！辰灰踪M(fèi)用：也指交易本錢，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，指在完成一筆交易時(shí)，交易雙方在買賣前后所產(chǎn)生的各種與此交易相關(guān)的本錢。逆向選擇：是指由交易雙方信息不對(duì)稱和市場(chǎng)價(jià)格下降產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)除優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而消滅市場(chǎng)交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降的現(xiàn)象。道德風(fēng)險(xiǎn)：從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)。或者說是：當(dāng)簽約一方不完全擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)所實(shí)行的自身效用最大化的自私行為。不完全契約：是指締約雙方不能完全預(yù)見契約履行期內(nèi)可能消滅的各種狀況，從而無(wú)法達(dá)成內(nèi)容完備、設(shè)計(jì)周詳?shù)钠跫s條款。企業(yè)家：企業(yè)家是企業(yè)的決策者，是企業(yè)的中心簽約人；是剩余掌握權(quán)的擁有者和企業(yè)產(chǎn)權(quán)的全部者。企業(yè)家可以通過三種方式籌集資本：一是從土地全部者借入土地；二是從外部資本全部者借入資本；三是企業(yè)全部者自己擁有資本。在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)家與勞動(dòng)者簽訂契約的結(jié)果，形成了雇傭關(guān)系，這種關(guān)系中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是難以完全清楚的，從而產(chǎn)生了代理問題。制度創(chuàng)：是指社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)體系的選擇、制造、建和優(yōu)化的統(tǒng)稱。包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。制度變遷：是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代。制度變遷的緣由在于制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動(dòng)性和不確定性及人們對(duì)利益極大化的追求三者之間長(zhǎng)久的沖突。路徑依靠：似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)人某一路徑就可能對(duì)這一路徑產(chǎn)生依靠。正是這種路徑依靠性的存在，使得一個(gè)社會(huì)一旦選擇了某種制度，無(wú)論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來，這被稱之為鎖定。制度變遷的時(shí)滯：時(shí)滯是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念。從認(rèn)知和組織制度變遷到啟動(dòng)制度變遷有一個(gè)過程，這個(gè)過程就是制度變遷中的時(shí)滯。時(shí)滯可分為四個(gè)局部。時(shí)滯Ⅰ:認(rèn)知和組織。時(shí)滯Ⅱ:制造。時(shí)滯Ⅲ:菜單項(xiàng)選擇擇。時(shí)滯Ⅳ:啟動(dòng)時(shí)滯。啟動(dòng)時(shí)滯的長(zhǎng)短主要取決于制度主體的不同。薩克斯“休克療法”：1、實(shí)行嚴(yán)格的貨幣緊縮政策，嚴(yán)格掌握全社會(huì)的貨幣和信貸規(guī)模，削減財(cái)政補(bǔ)貼，削減財(cái)政赤字，以此抑制社會(huì)總需求，強(qiáng)制地消退總供給和總需求之間的缺口，并以此遏制通貨膨脹的進(jìn)展。2、放開價(jià)格，取消價(jià)格補(bǔ)貼，形成市場(chǎng)供求打算的價(jià)格體系。3、實(shí)現(xiàn)貨幣自由兌換，取消對(duì)外貿(mào)易的限制，建立自由貿(mào)易體制，從國(guó)外“進(jìn)口”一個(gè)真實(shí)的價(jià)格體系。4、取消經(jīng)濟(jì)掌握，盡快打破某些行業(yè)壟斷，放棄對(duì)私有部門的各種限制。5、盡快實(shí)行私有化，改造國(guó)有企業(yè)，建立以私有制為根底的混合經(jīng)濟(jì)。簡(jiǎn)潔地講，薩克斯制度變遷的相機(jī)組合模式：制度變遷的相機(jī)組合模式主要有以下四種：組合模式Ⅰ:強(qiáng)制性制度創(chuàng)方式十激進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)稱激進(jìn)式強(qiáng)制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅱ:強(qiáng)制性制度創(chuàng)方式十漸進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)稱漸進(jìn)式強(qiáng)制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅲ:一種比較抱負(fù)的模式，需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)方式十激進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)稱激進(jìn)式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式。組合模式Ⅳ:需求誘致性制度創(chuàng)方式+漸進(jìn)式的組合模式。簡(jiǎn)稱漸進(jìn)式需求誘致性制度變遷組合模式。以上四種制度變遷組合模式之間并沒有確定的好壞、優(yōu)劣之分，其效果主要看組合模式是否與實(shí)際相符，是否能解決該階段的改革任務(wù)：主要應(yīng)當(dāng)把握：(1)因地制宜用好組合模式；〔2〕把握模式的轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)；〔3〕各種組合模式互補(bǔ)搭配；〔4〕把握好制度變遷的強(qiáng)度；〔5〕把握好制度變遷的時(shí)間長(zhǎng)度；〔6)要考慮制度需求累增效應(yīng)，準(zhǔn)時(shí)推動(dòng)制度升級(jí)和完善。二、思考題1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為有哪些方面的假定？答：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假設(shè)主要有三方面內(nèi)容：1.人的行為動(dòng)機(jī)是雙重的既追求財(cái)寶最大化，也追求非財(cái)寶最大化。2.人都是有限理性的。3.時(shí)機(jī)主義行為傾向。2、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論分歧是什么？答：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于自由主義思想中的一枝，與以凡伯倫、康芒斯等人為代表的舊制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)有區(qū)分，與以加爾布雷思為代表的現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也有區(qū)分。他們的重大差異在于舊制度學(xué)派往往對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)持批判否認(rèn)的態(tài)度，批駁有余而建樹不多；同時(shí)，分析方法更接近社會(huì)學(xué)方法而非經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則根本贊同主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，并將這一方法運(yùn)用于分析制度。所以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)分在于爭(zhēng)論領(lǐng)域、爭(zhēng)論對(duì)象的不同，而與舊制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)及現(xiàn)代制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異則是爭(zhēng)論方法的不同。3、簡(jiǎn)述制度的含義，本質(zhì)及其特征？答：制度是一系列被制定出來的規(guī)章、守法秩序和行為道德、倫理標(biāo)準(zhǔn)，也指在肯定歷史條件下形成的法令、禮俗等標(biāo)準(zhǔn)。制度的本質(zhì)：第一，制度是關(guān)于人們行為的規(guī)章。其次，制度是一種“公共物品”。第三，組織不是制度。制度是玩耍規(guī)章，而“組織是玩耍人”。第四，制度通過制度安排而具體化。制度的共同特性：習(xí)慣性、確定性、公理性、普遍性、標(biāo)志性。4、什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)分是什么？答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)章、經(jīng)濟(jì)規(guī)章和契約，以及由這一系列的規(guī)章構(gòu)成的一種等級(jí)構(gòu)造，從憲法到成文法和不成文法，到特別的細(xì)則，最終到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)章和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)章。聯(lián)系:(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和根底。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。區(qū)分：二者之間只有量的差異，而無(wú)(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施本錢不同。正式制度的制定和運(yùn)行本錢較高(4)形成和演化的時(shí)間長(zhǎng)短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的轉(zhuǎn)變卻是一相當(dāng)長(zhǎng)期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)章是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的學(xué)問，而正式制度可以通過語(yǔ)言或以符號(hào)形式進(jìn)展表述、傳遞和存儲(chǔ)。總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成局部，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的過程中，必需同時(shí)關(guān)注二者的作用，不行偏廢。5、制度的功能有那些？答：1、制度能降低交易本錢。3、制度供給人們關(guān)于行動(dòng)的信息。制度規(guī)定人們能做什么，不能做什么，該怎樣做，不該怎樣做，也就等于告知了人們關(guān)于行動(dòng)的信息。4、制度為個(gè)人選擇供給鼓勵(lì)系統(tǒng)。制度通過嘉獎(jiǎng)或懲罰的強(qiáng)制力氣得以執(zhí)行。據(jù)此，個(gè)人不僅可以預(yù)知行為的后果，而且可以計(jì)算實(shí)行何種方式實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)最為合算。制度的有效性打算著個(gè)人選擇的有效性。5、制度能約束主體的時(shí)機(jī)主義行為。在制度規(guī)定的范圍內(nèi)，人的活動(dòng)具有選擇自由，超出這一范圍就要受到懲罰。由此，制度打算了人的活動(dòng)在操作層面的選擇集。6、影響制度需求制度供給的因素有那些？答：(1)產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格。(2)憲法秩序。各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題都能從憲法構(gòu)造中找到緣由。憲政規(guī)章的轉(zhuǎn)變對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響是全方位的。如中國(guó)對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可與保護(hù)；廉政問題等等。(3)技術(shù)進(jìn)步。如帶鐵蒺藜的鐵絲網(wǎng)的技術(shù)與美國(guó)西部私人牧場(chǎng)的消滅。(4)市場(chǎng)規(guī)模。如股份公司的產(chǎn)生；跨國(guó)公司制度(5)其他因素。如突發(fā)大事；群體偏好；制度間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)等。7、產(chǎn)權(quán)的主要功能是什么？答：〔1〕削減不確定性。〔2〕將外部性內(nèi)在化?！?〕產(chǎn)權(quán)能夠解決鼓勵(lì)問題?！?〕產(chǎn)權(quán)具有約束功能。產(chǎn)權(quán)是有限的；產(chǎn)權(quán)約束的兩種形式：外部監(jiān)視約束和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)約束?！?〕產(chǎn)權(quán)的資源配置功能。指產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)構(gòu)造直接影響資源配置狀況過程和效率。〔6〕產(chǎn)權(quán)的收入安排功能。產(chǎn)權(quán)本身包含著利益內(nèi)容；產(chǎn)權(quán)是收入安排的依據(jù)；產(chǎn)權(quán)的明確界定有利于收入安排的標(biāo)準(zhǔn)化。8、產(chǎn)權(quán)有那些特征？答：1、產(chǎn)權(quán)的殘缺性與完備性。2、產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。3、產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。4、產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。5、產(chǎn)權(quán)的可分割性與可轉(zhuǎn)讓性。6、產(chǎn)權(quán)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。9、聯(lián)系自身工作實(shí)踐分析說明，為什么解決中國(guó)的〔企業(yè)改革；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變；官員腐??；環(huán)境污染；乃至政策制定等--可任選一個(gè)方面內(nèi)容〕問題必需從產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)入手？答：腐敗是一種世界性現(xiàn)象，并不是中國(guó)獨(dú)有的?，F(xiàn)有世界上越來越多的國(guó)家、國(guó)際組織和專家覺察，腐敗主要是與體制、制度有關(guān)，因此反腐敗也必需從體制、制度入手。我們可以從兩個(gè)制度層面來分析我國(guó)的腐敗問題1、產(chǎn)權(quán)與行政權(quán)。近些年來我國(guó)腐敗現(xiàn)象的增加與我國(guó)舊體制轉(zhuǎn)型時(shí)期的沖突、磨擦親熱相關(guān)。在我國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期，一些政府官員的腐敗或多或少與我國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)。在西方尋租理論看來，政府應(yīng)當(dāng)慎重地介入產(chǎn)權(quán)問題。不同的產(chǎn)權(quán)安排對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造的影響是不一樣的，同時(shí)，不同的產(chǎn)權(quán)安排也將對(duì)政府官員的行為產(chǎn)生重要的影響。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，過大的國(guó)有資產(chǎn)由于產(chǎn)權(quán)界定不明晰，必定會(huì)成為有權(quán)力的官員追趕的對(duì)象。從這些年我國(guó)腐敗現(xiàn)象的大量案例來看，腐敗現(xiàn)象主要是產(chǎn)生在兩個(gè)領(lǐng)域，一是公共領(lǐng)域，如公共工程；二是公有產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。產(chǎn)權(quán)制度不健全是我國(guó)腐敗的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)緣由。具體表現(xiàn)為，一是國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的進(jìn)展緩慢導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)約束的失靈從而尋租。另一個(gè)是對(duì)非公有制產(chǎn)權(quán)的限制也會(huì)導(dǎo)致一局部官員的抽租和尋租行為。我國(guó)非公制企業(yè)進(jìn)展的制度環(huán)境也應(yīng)當(dāng)引起我們有關(guān)部門的高度重視。產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)結(jié)合的時(shí)候就會(huì)形成尋利的社會(huì)，產(chǎn)權(quán)與政府及官員結(jié)合的時(shí)候就會(huì)形成尋租的社會(huì)。這些年來我們?cè)诟母锎蛩憬?jīng)濟(jì)的那一套做法上取得了不少的進(jìn)展，但是政府官員掌握、左右市場(chǎng)的力量還很強(qiáng)。2、軟政權(quán)現(xiàn)象?！败浾?quán)”的根本含義是即使制定了法律，它們也不被遵守、不易實(shí)施。突出特點(diǎn)是行政的隨便性掌握。這種隨便性掌握是產(chǎn)生腐敗和設(shè)租－尋租現(xiàn)象的溫床。當(dāng)前我國(guó)反腐敗的治本之策應(yīng)當(dāng)是從兩個(gè)方面入手，一是加大市場(chǎng)化改革的力度，二是讓制度尤其是產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟(jì)交易中起著根底性的作用。10、簡(jiǎn)述康芒斯關(guān)于“交易”概念的根本要點(diǎn)？答：〔1〕“交易”是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小的單位?！?〕“交易”是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物的將來全部權(quán)的讓與和取得，而不是人類與自然的關(guān)系。〔3〕“交易”是人類根本的或根本的活動(dòng)單位，是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)有相互關(guān)系的單位。〔4〕“交易”與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“交換”不同。“交換”是一種移交與接收物品的勞動(dòng)過程，是一種物質(zhì)的供給與需求的平衡或伸縮關(guān)系?！敖灰住弊鳛槿祟惤?jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本單位，本身必需含有“沖突、依存和秩序”三項(xiàng)原則，實(shí)質(zhì)上是指人類交易關(guān)系的三個(gè)根本特征?！敖灰住笨梢苑譃槿N類型：買賣的交易、治理的交易和限額的交易?！?〕不同的具體的交易合在一起構(gòu)成經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)論上的較大單位——“運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)”或制度，實(shí)際上是貿(mào)易活動(dòng)的有規(guī)章的載體。11、交易費(fèi)用存在的緣由是什么？答：(一)人的因素：1.不完全信息。在信息不完全和信息不對(duì)稱的前提下，交易雙方不行能簽訂到一個(gè)預(yù)見到一切可能性的完全契約。為了能夠協(xié)調(diào)雙方在將來可能消滅的分歧，必需進(jìn)展適當(dāng)?shù)陌才?，從而必定形成相?yīng)的交易費(fèi)用。2.有限理性。在有限理性假設(shè)前提下，人們只具備有限的處理和分析信息的力量，交易的參與者可能會(huì)遇到自己未能預(yù)見到的事。為了防止交易的參與者也可能被別人算計(jì)，付出相應(yīng)的交易費(fèi)用則是難免的。3.時(shí)機(jī)主義。時(shí)機(jī)主義使得交易雙方有可能為了獲得更多的收益而“損人利己”，交易雙方為了防止被對(duì)方算計(jì)要支付相應(yīng)的交易費(fèi)用。(二)與特定交易有關(guān)的因素：一些特定交易具有相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)性，為確保交易的順當(dāng)進(jìn)展，通常會(huì)支付肯定的交易費(fèi)用?！踩辰灰椎氖袌?chǎng)環(huán)境因素。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有不確定性，需要交易雙方支付相應(yīng)的交易費(fèi)用以確保交易的順當(dāng)進(jìn)展。〔四〕資產(chǎn)專用性。12、簡(jiǎn)述阿爾欽和德姆塞茨“隊(duì)生產(chǎn)”理論的根本內(nèi)容？答：其代表論文是《生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織》。其根本內(nèi)容：1.科斯關(guān)于企業(yè)是通過比市場(chǎng)擁有更為優(yōu)越的權(quán)利〔如命令強(qiáng)制或勞動(dòng)紀(jì)律約束等〕來解決問題的生疏是一種幻覺。2.企業(yè)的實(shí)質(zhì)不是雇主與雇員之間的長(zhǎng)期和約，而是對(duì)投入的使用。3.企業(yè)生產(chǎn)是一種“隊(duì)生產(chǎn)”。其特征是〔1〕生產(chǎn)需投入多種資源；〔2〕生產(chǎn)是一種合作勞動(dòng)，存在一個(gè)隊(duì)組織問題；〔3〕客觀上存在著對(duì)每一個(gè)勞動(dòng)者具體成果的計(jì)量困難。4.隊(duì)生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致“搭便車”問題，解決方法是引入監(jiān)視者。5.監(jiān)視者也存在一個(gè)鼓勵(lì)問題。方法是使其獲得規(guī)定的剩余產(chǎn)品的權(quán)利。13、托付-代理問題及其產(chǎn)生的的緣由是什么？答：托付-代理問題存在于任何包含有兩人或兩人以上的組織和合作關(guān)系之中。假設(shè)托付-代理雙方都是效用最大化者，且效用函數(shù)不同，則一系列的托付-代理問題就會(huì)產(chǎn)生。托付-代理問題產(chǎn)生的緣由：〔1〕信息分布不對(duì)稱；〔2〕環(huán)境的不確定性；〔3〕契約的不完整性。14、聯(lián)系實(shí)際談?wù)剬?duì)鼓勵(lì)機(jī)制的理解？答：〔一〕根本含義：是指托付人設(shè)計(jì)一套信息鼓勵(lì)系統(tǒng)，使代理人在決策時(shí)，不僅要參考原有的信息，而且需要參考由信息鼓勵(lì)系統(tǒng)所發(fā)出的信息，使代理人明白，隱瞞和哄騙行為都是徒勞無(wú)益的，只有努力履行契約，才會(huì)實(shí)現(xiàn)自身的合理利益。從而使托付人的利益得到保證?！捕称髽I(yè)鼓勵(lì)的兩種方式：1.資本全部者對(duì)經(jīng)理人員的鼓勵(lì)問題。包括：了解經(jīng)理人員的目標(biāo)函數(shù)；客觀量度企業(yè)業(yè)績(jī)和經(jīng)理人員的努力狀況；設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)墓膭?lì)手段；引入經(jīng)理人市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。 2.企業(yè)科層組織中的鼓勵(lì)約束問題?？茖咏M織的特點(diǎn)：金字塔型構(gòu)造，決策掌握全，縱向的信息流淌，酬勞差異。鼓勵(lì)方式：提職晉升；協(xié)調(diào)與監(jiān)視?！踩撤殖芍频墓膭?lì)方式。代表理論為張五常的租佃分成制理論。13、為什么要進(jìn)展制度創(chuàng)？答：1.制度的局限性與制度創(chuàng)的必要性：(1)制度的產(chǎn)生、性質(zhì)由生產(chǎn)、交往規(guī)定，因而，它的功能是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。(2)有制度而不能執(zhí)行，影響了制度的有效性。(3)制度的穩(wěn)定性與變化性的沖突構(gòu)成了制度的局限性。2.制度的特性是保持穩(wěn)定和壓制變化。制度的穩(wěn)定性這一優(yōu)點(diǎn)，恰恰也是制度的缺點(diǎn)或短處，它使得制度創(chuàng)成為必要和可能。15、影響制度創(chuàng)時(shí)滯的關(guān)鍵因素有哪些？答：在影響的諸多因素中，最重要的因素是現(xiàn)存法律和制度安排的狀態(tài)。由于:第一、它限制了制度安排的演化范圍，如一國(guó)憲法秩序就往往規(guī)定了制度安排的可行性空間。其次、現(xiàn)存制度安排還有殘存價(jià)值。這種價(jià)值越大，拋棄它就越覺得惋惜。第三、制造是一個(gè)困難的過程。“摸著石頭過河“，制度創(chuàng)時(shí)滯必定被拉長(zhǎng)。第四、制度創(chuàng)是一個(gè)利益調(diào)整過程。各個(gè)利益主體之間曠日長(zhǎng)久的討價(jià)還價(jià)；對(duì)受損者進(jìn)展相應(yīng)的補(bǔ)償；會(huì)導(dǎo)致制度的推行延期，甚至被取消。制度供給中的時(shí)滯還與人的有限理性、信息本錢甚至意識(shí)形態(tài)都有關(guān)。通過努力，人們能夠縮短，但卻不能消滅制度供給中的時(shí)滯。16、簡(jiǎn)述學(xué)習(xí)與制度變遷的關(guān)系？答：1.制度變遷的動(dòng)力取決于兩個(gè)因素，即學(xué)習(xí)與競(jìng)爭(zhēng)。人類從野蠻、愚昧、落后走向文明、進(jìn)步,就是不斷學(xué)習(xí)的結(jié)果。在整個(gè)制度變遷過程中，人們更多地是在“邊干邊學(xué)”。如同中國(guó)改革中的“摸著石頭過河”。2.學(xué)習(xí)機(jī)制對(duì)制度變遷的影響：(1)制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)，但變遷的方向卻取決于獵取不同學(xué)問的預(yù)期回報(bào)率。(2)閱歷和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明的重要緣由。(3)現(xiàn)存學(xué)問存量變化對(duì)制度變遷的時(shí)間因素起著重大影響。3.人類從過去的野蠻走向今日的文明確實(shí)是經(jīng)過漫長(zhǎng)學(xué)習(xí)過程的結(jié)果。很多制度、規(guī)章是人們不斷地“試錯(cuò)”、學(xué)習(xí)的結(jié)果;反過來，有效的制度又鼓舞人們不斷學(xué)習(xí)。沒有學(xué)習(xí)及其學(xué)問存量的積存，就不可能有制度的變遷和創(chuàng)。如：西歐的領(lǐng)先進(jìn)展，一個(gè)主要因素，就是漸漸意識(shí)到純科學(xué)爭(zhēng)論的實(shí)際作用。中國(guó)的崛起得益于科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的指導(dǎo)思想。17、試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)？答：〔一〕誘致性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)：1.優(yōu)點(diǎn)：具有堅(jiān)實(shí)的組織保障機(jī)制，改革的速度和路徑有可控性；較低的決策失誤率；長(zhǎng)久的改革動(dòng)力；改革具有不行逆性。2.缺陷：改革難以徹底，核心制度難以突破；改革時(shí)間較長(zhǎng)；改革本錢較大，且有向后累積的趨勢(shì)；改革可能消滅主體缺位現(xiàn)象；導(dǎo)致“雙軌制”長(zhǎng)期并存，加大了政府和官員的“尋租“空間?！捕硰?qiáng)制性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)和缺陷：1.優(yōu)點(diǎn)：推動(dòng)力度大；制度出臺(tái)的時(shí)間短；能夠保證制度安排運(yùn)行的有效性；對(duì)舊制度的更替作用巨大。2.缺陷：低效性；“搭便車”；制度破壞性大；社會(huì)震蕩大；風(fēng)險(xiǎn)高。2.局限性還有：可能違反了全都性同意原則；消滅“上有政策，下有對(duì)策現(xiàn)象”?！踩痴T致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較在社會(huì)實(shí)際生活中，誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷是很難劃分開的。它們相互聯(lián)系、相互制約，共同推動(dòng)著社會(huì)的制度變遷。1.二者有很多共同點(diǎn)，如兩者都是對(duì)制度不均衡的反響、兩者都得遵循本錢--收益比較的根本原則等。2.二者是相互補(bǔ)充的。這種相互補(bǔ)充有兩方面的含義:一層含義是當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國(guó)家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給缺乏；另一層含義是制度作為一種公共品也并不是無(wú)差異的，即制度是有層次性、差異性及其特別性的，有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來實(shí)施。18、漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革的區(qū)分是什么？答：(1)從改革的內(nèi)容上看，差異主要表現(xiàn)在全部制改革和經(jīng)濟(jì)自由化上。(2)從改革的哲學(xué)和理論根底來看，激進(jìn)式改革者認(rèn)為，“跨躍深淵時(shí)不行能用兩步”，而漸進(jìn)式改革者認(rèn)為，應(yīng)“摸著石頭過河”。激進(jìn)式改革的意識(shí)形態(tài)取向是資本主義，其經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論根底是西方占主流地位的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。而漸迸式改革的意識(shí)形態(tài)取向是社會(huì)主義，其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論根底是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)，不過在改革過程中又有選擇地吸取了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)，如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、及公共選擇學(xué)派的觀點(diǎn)和方法。(3)從改革的過程來看，這兩種改革方式在改革的挨次、改革中的“破與立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的試驗(yàn)、改革的設(shè)計(jì)及改革中經(jīng)濟(jì)的“二元性”上都存在差異?！?〕從理論的規(guī)律完整性來看，漸進(jìn)式改革遠(yuǎn)沒有激進(jìn)式改革那么完整。19、為什么說激進(jìn)式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式是一種比較抱負(fù)的制度變遷模式組合？答：1.這種組合模式從整體看，制度的變遷實(shí)行的是需求誘導(dǎo)性制度變遷方式，但是在單個(gè)