2023年證券知識考試題庫（核心500題）

2023年證券知識考試題庫(核心500題)2.C4級投資者匹配()級的產(chǎn)品或服務。D、只有R49.科創(chuàng)板設(shè)立在()。A、21名B、33名C、35名D、52名19.深市新股申購單位為()股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于()股。A、3個D、19個35.除員工持股計劃外，向特定對象發(fā)行證券累計超(),A、60人B、160人C、200人37.基金管理公司對外披露()。A、12個月B、24個月41.基金利潤包括()C、不可以46.2005年滬深300指數(shù)由()聯(lián)合編制。47.投資者交易已發(fā)行證券的市場叫作()49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人可依規(guī)自行召集()B、會計入基金財產(chǎn)59.ETF的技術(shù)風險的來源可能是()A、基金管理公司B、投資者個人60.科創(chuàng)板漲跌幅限制為()。61.以下哪種金融活動學習，安全靠譜?A、與炒現(xiàn)貨美女交流B、境外原始股推薦C、投教基地學習D、交高額會員費薦股62.哪種標識意味著股票有退市風險?63.注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股是指()。64.不同意參加特別代表人訴訟的投資者，應依法向()聲明退出。65.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行調(diào)查時，詢問筆錄如有修改，應由()簽字確認。A、被詢問人員66.T+0交易的含義為下列哪一項?()D、1元B、2個月C、3個月D、4個月75.如無特別約定，基金財產(chǎn)的債務由()承擔。77.普通投資者在()等方面享有特別保護。79.科創(chuàng)板上市企業(yè)適用()。B、2個C、3個96.公司的凈資產(chǎn)為100萬，凈利潤為10萬，該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。97.公開發(fā)行公司債券應該設(shè)立()會議。99.()不屬于新證券法對信息披露的要求。B、100萬份D、52萬117.下列()不屬于投服中心糾紛調(diào)解具有的特點。118.按()將債券劃分為短期債券、中期債券、長期債券。120.A股市場中，股票退市包括了()A、強制退市A、律師事務所122.證監(jiān)會負責建立健全以()為中心的注冊制規(guī)則體系。A、信息披露123.上市公司應在年報中說明公司治理實際狀況與()的規(guī)定是否有重大差異。135.滬市上市公司應當于退市整理期交易(),發(fā)布風險提示公告C、3個交易日內(nèi)B、2.5萬D、2.5億A、高于1000萬元、低于5000萬元B、低于1000萬元C、高于1000萬元、低于2000萬元D、高于1000萬元、低于3000萬元152.股票指數(shù)不可以用來()153.收購人持有的新三板掛牌公司股票，在收購完成后()。A、12個月內(nèi)不得進行轉(zhuǎn)讓154.上市公司應當在年報中披露報告期內(nèi)核心競爭力的()A、量化指標B、保持措施A、債券發(fā)行規(guī)模A、1212122022年3月15日B、1212122022年4月15日C、1212122022年5月15日161."12386"中國證監(jiān)會熱線于()年9月6日開通試運行。B、2014年164.上市公司應在()中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序。A、上市申請文件165.上市公司應在年報中介紹其召開的重要會議的有關(guān)情況，不包括()。D、股東大會166.某公司資產(chǎn)總額為1000萬，負債總額為600萬，則其股東權(quán)益比率是()167.年報披露后，面臨終止上市情形的公司，應單獨披露()。A、4次172.證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由()規(guī)定。173.我國第一家商品期貨交易所是()174.()分析通常由對公司以往盈利的研究和對資產(chǎn)負債表的考察開始。B、價格C、量價D、基本面A、10份B、1份C、1000份D、100份183.下列關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)在確定投資者風險承受能力中行為錯誤的是()184.債券的發(fā)行價格可分為()。185.下列屬于金融期貨的是()186.上市公司改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()187.證券市場的主要參與者包括()等。A、證券發(fā)行人188.科創(chuàng)板上市公司應建立健全()等制度，形成權(quán)責分明、有效制衡的決189.出現(xiàn)()等情形的，科創(chuàng)板上市公司應及時披露重大事項。191.投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票，提交的委托指令應包括()192.證監(jiān)會對證券市場實施監(jiān)督管理，履行()等職責。A、內(nèi)在價值195.滬市交易日盤后非直通公告的披露時段()A、15:30-17:00197.投資者為追求低風險和穩(wěn)定收益可以選擇()。201.投資者可以在發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到()等附B、公司章程(草案)203.滬市上市公司的營業(yè)收入扣除項包括()204.常說的ROE指標，是指()213.一價定律認為，兩個具有相同回報的資產(chǎn)應當具有()214.從事證券投資咨詢業(yè)務，必須取得()的業(yè)務許可。215.關(guān)于科創(chuàng)板上市公司信息披露的表述，不正確的是()217.上市公司對外擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應由()作出決議。A、過半數(shù)董事D、出席股東大會的股東所持表決權(quán)2/3以上218.證券投資基金按照其(),可以分為封閉式基金和開放式基金。A、運作方式220.具有1年股票交易經(jīng)歷的個人投資者()退市整理股票。B、只能賣出222.上市公司在年報中對未來發(fā)展戰(zhàn)略的披露的重點是()等。223.下列選項中，符合私募基金合格投資者條件之一的是()A、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元B、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C、金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人224.上市公司股東行使質(zhì)詢權(quán)后，公司未針對問題改正，股東可以()D、外匯市場236.證券登記結(jié)算機構(gòu)履行()等職能。D、以上三項237.北交所上市公司股權(quán)激勵的對象不得包括()B、上市公司5%以上股份的股東C、上市公司5%以上股份的股東及其配偶、父母、子女239.以下()不是精簡優(yōu)化內(nèi)容、提升招股說明書信息披露質(zhì)量的方式。B、突出與投資決策相關(guān)的信息，強化針對性C、運用文字描述，盡量少使用產(chǎn)品或服務流程圖，減小瀏覽障礙D、優(yōu)化招股說明書語言表述和版式設(shè)計，提升可讀性240.證券代表人訴訟中權(quán)利人向()辦理登記。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券公司D、人民法院241.其他因素相同時，債券到期收益率(),市價()。A、越高，越低B、越高，越高C、債券市價與到期收益率不相關(guān)242.債券所具有的凸性是指()是一種凸線型關(guān)系。A、債券價格與利率之間的反向關(guān)系B、債券面值與利率之間的反向關(guān)系C、債券票面利率與市場利率之間的反向關(guān)系D、債券價格與利率之間的正向關(guān)系243.以下哪個不是ETF的特點?244.()是在交易所進行交易的標準化的()合約。A、上證50B、上證180C、滬深300251.管理人從事私募基金業(yè)務應當()。252.不符合上交所對上市公司召開重大資產(chǎn)重組說明會規(guī)定的是()253.影響行業(yè)的外部因素不包括()。254.不屬于信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務限制的是()D、持有被投資企業(yè)股權(quán)不得超過5年255.()基金是投資基金中最主要的一種類別。A、私募股權(quán)B、證券投資C、對沖256.處理投資者關(guān)系工作時，科創(chuàng)板上市公司應當保證()等。257.以下不屬于股東大會職責的是()。262.科創(chuàng)板上市公司重大突發(fā)公共事件的公告內(nèi)容不包括()。263.關(guān)于信息披露，下面說法不正確的是()。264.證監(jiān)會向上市公司等檢查對象發(fā)出責令改正決定書，應()。A、抄送證券交易所265.一般不屬于“白馬股”特征的是()。A、長期績優(yōu)268.(),上交所將對公司股票摘牌。270.ETF的風險中，市場風險主要包括政策風險、經(jīng)濟風險和()。271.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于()A、到期日不同B、收益不同C、計息日起點不同272.滬市上市公司