雙體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)分享

2016風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)分享金正大公司安全環(huán)保部：朱孟會(huì)2016年07月21日1第章公司概況金正大生態(tài)工程集團(tuán)股份有限公司成立于1998年，是從事復(fù)合肥、緩控釋肥、水溶肥及其它新型肥料研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的國(guó)家重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)、國(guó)家創(chuàng)新型企業(yè)和全球最大的緩控釋肥生產(chǎn)基地。現(xiàn)有總資產(chǎn)110億元，在全國(guó)建有14個(gè)生產(chǎn)基地，年生產(chǎn)能力700萬噸。一、公司概況2第章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的意義實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一項(xiàng)重要要素，其目的在于控制各類風(fēng)險(xiǎn)，減少事故發(fā)生，改善企業(yè)的安全管理績(jī)效。因此，全面識(shí)別危害因素，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、控制重大風(fēng)險(xiǎn)，是標(biāo)準(zhǔn)化建立和保持的基礎(chǔ)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理是保證企業(yè)安全穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵。1、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)2、機(jī)構(gòu)和職責(zé)3、風(fēng)險(xiǎn)管理4、管理制度5、培訓(xùn)教育6、生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全7、作業(yè)安全8、職業(yè)健康9、危險(xiǎn)化學(xué)品管理10、事故與應(yīng)急11、檢查與自評(píng)12、本地區(qū)的要求核心審查改善檢查糾正危害因素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可接受風(fēng)險(xiǎn)？改善計(jì)劃或管理控制維持管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)理

否是持續(xù)改進(jìn)一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的意義二、基本概念1、危害和危害識(shí)別2、風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)DevelopeAEI1、危害和危害識(shí)別

危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。危害因素：是指生產(chǎn)過程中可對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險(xiǎn)和有害因素分為四類，分別是“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。

危害因素辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個(gè)危害因素特性的過程。（1）術(shù)語及定義（2）危害因素辨識(shí)范圍規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和異?；顒?dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊與撞擊，物體打擊，高處墜落，機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射（電磁輻射、同位素輻射）的因素工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等）；設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄露的原因；可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如：（3）危害因素辨識(shí)的內(nèi)容《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》GB/T138611、操作錯(cuò)誤（忽視安全、忽視警告）2、造成安全裝置失效。3、使用不安全設(shè)備4、手代替工具操作5、物體（成品、材料、工具等）存放不當(dāng)6、冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所7、攀坐不安全位置8、在起吊物下作業(yè)（停留）9、機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油（修理、檢查、調(diào)整、清掃等）10、有分散注意力的行為11、不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具12、不安全裝束13、對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。人的因素：違反安全規(guī)則或安全常識(shí)，使事故有可能發(fā)生的不安全行為。（3）危害因素辨識(shí)的內(nèi)容物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；物體：防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場(chǎng)地環(huán)境不良。物的因素：使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件環(huán)境因素：有害作業(yè)環(huán)境作業(yè)場(chǎng)所缺陷：如間距不足；信號(hào)、標(biāo)志沒有或不當(dāng)；物體堆放不當(dāng)。作業(yè)環(huán)境因素缺陷：如采光不良或有害；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當(dāng)；外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。（3）危害因素辨識(shí)的內(nèi)容管理因素：安全管理缺陷

設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)方面缺陷或事故（件）糾正措施不當(dāng)；（人機(jī)工效學(xué)）人員控制管理缺陷：教育培訓(xùn)不足；雇用不當(dāng)或缺乏檢查；超負(fù)荷；禁忌作業(yè)等工藝過程、作業(yè)程序缺陷；相關(guān)方管理缺陷。

（3）危害因素辨識(shí)的內(nèi)容人的因素：操作錯(cuò)誤舉例說明物的因素：存在易燃易爆物質(zhì)環(huán)境的因素：周圍環(huán)境有易燃物管理的因素：培訓(xùn)教育不足詢問：存在什么危害（傷害源）？誰（什么）會(huì)受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？（4）危害因素識(shí)別的思路也可以反過來詢問：誰（什么）會(huì)受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？存在什么危害（傷害源）？控制措施失效

(覆蓋層老化)防護(hù)失敗

(手套老化)危害如熱的管道對(duì)象如操作人員事故!辨識(shí)危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動(dòng)是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？9）天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？10）現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？（4）危害因素辨識(shí)的思路（5）危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別：包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果：包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響聲譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。舉例說明明確事故類型及后果（6）危害因素辨識(shí)方法工作危害分析法（JHA）：是指通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。（6）危害因素辨識(shí)的方法

企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的辨識(shí)方法進(jìn)行危害因素辨識(shí)其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。（6）危害因素辨識(shí)的方法

工作危害分析法（JHA）：該方法針對(duì)的分析對(duì)象是動(dòng)態(tài)活動(dòng)，其步驟包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別。劃分作業(yè)活動(dòng)填寫《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》識(shí)別每一步驟的主要危害分析潛在危害造成的后果分解作業(yè)活動(dòng)為若干個(gè)相連的工作步驟進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提出安全措施建議工作危害分析法（JHA）1、作業(yè)活動(dòng)劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。工作危害分析法（JHA）2、分解作業(yè)活動(dòng)為若干個(gè)相連的工作步驟1）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。2）分別對(duì)所有作業(yè)活動(dòng)分析結(jié)束后，經(jīng)過評(píng)審篩選，選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。把正常的工作分解為幾個(gè)主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用幾個(gè)字說明一個(gè)步驟，只說做什么，而不說如何做；班組集體討論。舉例說明工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）3、識(shí)別每一步驟的主要危害，分析潛在危害造成的后果參照本節(jié)“危害因素辨識(shí)的內(nèi)容”及“危害因素可能造成的事故類型及后果”辨識(shí)每一工作步驟存在的危害及造成的后果。安全檢查表風(fēng)險(xiǎn)分析法（SCL）:適合于對(duì)靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危害因素識(shí)別。（6）危害因素辨識(shí)的方法編制安全檢查表確定人員。首先要建立一個(gè)編制小組，其成員包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；判別危險(xiǎn)源。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素列出安全檢查表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，然后按照一定的要求列出表格安全檢查表風(fēng)險(xiǎn)分析法（SCL）安全檢查表的編制要求：1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。安全檢查表風(fēng)險(xiǎn)分析法（SCL）5）檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如，對(duì)設(shè)備設(shè)施的控制措施進(jìn)行對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)檢查時(shí)，不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出《設(shè)備設(shè)施清單》，依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害因素。7）識(shí)別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行?？梢詮墓こ炭刂?、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。8）

填寫《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》。該表是企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)全過程的記錄，企業(yè)應(yīng)將辨識(shí)情況分別填入“檢查項(xiàng)目”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有安全控制措施”。安全檢查表風(fēng)險(xiǎn)分析法（SCL）舉例說明危害因素辨識(shí)小組人員對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行分析，確定系統(tǒng)內(nèi)的設(shè)備設(shè)施清單。以一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施為分析對(duì)象，將其按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為若干子系統(tǒng)或單元，建立安全檢查表進(jìn)行分析。安全檢查表風(fēng)險(xiǎn)分析法（SCL）舉例說明DevelopeAEI2、風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）術(shù)語及定義

風(fēng)

險(xiǎn)：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）：危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（3）風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則發(fā)生的頻率現(xiàn)有的預(yù)防、檢測(cè)、控制措施X后果嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)=可能性△風(fēng)險(xiǎn)矩陣法本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即：R（風(fēng)險(xiǎn)度）=L（事故發(fā)生的可能性）×S（事件后果嚴(yán)重性）本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：1級(jí)（巨大）、2級(jí)（重大）、3級(jí)（中等）、4級(jí)（一般）、5級(jí)（可忽略）。1、2級(jí)合并。事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則（3）風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則（3）風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（3）風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則（3）風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R（3）風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)