WI15-1內(nèi)部審核員素質(zhì)基本要求

.z.1主題容本標(biāo)準(zhǔn)描述了部審核員基本技能要求，確定能勝任公司部各種審核。2適用圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于本公司質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品審核、過(guò)程審核。3相關(guān)文件部審核程序4職責(zé)4.1質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織質(zhì)量方面的審核。4.2受審核部門(mén)負(fù)責(zé)制定、實(shí)施糾正措施。5工作流程及控制要點(diǎn)5.1審核員資格5.1.1總則：審核過(guò)程中樹(shù)立的信心和可靠性依賴(lài)于進(jìn)行審核員的能力，為成為一名審核員，應(yīng)具備下列條件：具有第5.2條款所述的個(gè)人素質(zhì)；具有第5.3條款所述的實(shí)施審核所必需的運(yùn)用知識(shí)和技能的能力，這是通過(guò)5.4條款中描述的教育、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)理所獲得的。圖4描述了能力的概念。5.3條款描述的一些知識(shí)和技能對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系的審核員來(lái)說(shuō)是通用的，而有一些是特定的。審核員通過(guò)不斷專(zhuān)業(yè)發(fā)展和定期參加審核來(lái)發(fā)展、保持和提高其能力（見(jiàn)5.5）。5.6條款描述了評(píng)價(jià)審核員和審核組長(zhǎng)的過(guò)程。第5.2.1條包含了適用于質(zhì)量和環(huán)境管理體系，審核員所通用的知識(shí)和技能，第5.2.2條是對(duì)審核組長(zhǎng)的附加知識(shí)和技能要求，第5.2.3條只適用于質(zhì)量管理體系的審核員，第5.2.4條只適用于環(huán)境管理體系的審核員，第5.21、5.2.3和5.2.4條適用于審核質(zhì)量和環(huán)境管理體系的審核員。教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)歷（5.4）教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)歷（5.4）個(gè)人素質(zhì)（5.2）個(gè)人素質(zhì)（5.2）5.2個(gè)人素質(zhì)審核員應(yīng)具備個(gè)人素質(zhì)，使其能夠按照條款4所述的審核原則進(jìn)行審核。審核員應(yīng)是：有道德例如公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎；思想開(kāi)明例如愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；善于交往例如能成熟地與人交往；善于觀察例如能經(jīng)常和主動(dòng)認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)；感知力例如本能地理解和適應(yīng)環(huán)境；適應(yīng)能力強(qiáng)例如能失音個(gè)不同情況；韌性例如對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；明斷例如根據(jù)邏輯推理和分析得出結(jié)論；自立例如在同其他人共同工作時(shí)能獨(dú)立實(shí)施行動(dòng)和發(fā)揮作用。5.3知識(shí)和技能5.3.1質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識(shí)和技能質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員應(yīng)具有下列方面的知識(shí)和技能：a)審核原則、程序和技術(shù)：供審核員選擇和使用以使用不同的審核并保證審核的一致性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)能夠：運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)；有效地策劃和組織工作；按審核時(shí)間表進(jìn)行審核；將重點(diǎn)放在重要問(wèn)題上；通過(guò)有效地面談、傾聽(tīng)、觀察和評(píng)審文件、記錄和數(shù)據(jù)來(lái)收集信息；理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適當(dāng)性和得出結(jié)果；驗(yàn)證收集信息的準(zhǔn)確性；確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論；評(píng)價(jià)影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素；使用工作文件記錄審核活動(dòng)；準(zhǔn)備審核報(bào)告；維護(hù)信息的性和安全性；通過(guò)個(gè)人的語(yǔ)言技巧或通過(guò)譯員進(jìn)行有效的交流；b）管理體系和參考文件：使審核員能熟悉審核圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則。這方面的知識(shí)和技能包括：不同組織管理體系的運(yùn)用；管理體系各組成部分之間的相互作用；質(zhì)量或環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則管理系統(tǒng)文件；參考文件的不同及優(yōu)先性；不同審核的參考文件的使用；對(duì)文件、數(shù)據(jù)和記錄的管理、授權(quán)、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。c)組織狀況：使審核員能理解組織的運(yùn)作容，這方面的知識(shí)和技能包括：組織規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系；總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)；受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗；d)適用的法律、法規(guī)和其他要求使審核員理解受審核方的這些條件。這方面知識(shí)和技能包括：地方、區(qū)域和國(guó)家法典、法律和法規(guī)；合同和協(xié)議；國(guó)家公約和慣例；與組織有關(guān)的其他要求5.3.2審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能：審核組長(zhǎng)應(yīng)具有審核領(lǐng)導(dǎo)所必需的其他知識(shí)和技能以確保審核組能有效地和高效地進(jìn)行審核。這方面的知識(shí)和技能有：在審核中對(duì)審核進(jìn)行策劃并有效利用資源；代表審核組與委托方和受審核方進(jìn)行溝通；組織和管理審核組成員；為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；預(yù)防和解決沖突；準(zhǔn)備和完成審核報(bào)告；5.3.3質(zhì)量管理體系審核員特定的知識(shí)和技能；質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)具有下列知識(shí)和技能：a)與質(zhì)量相關(guān)的方法和技術(shù)使審核員能評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系并得出適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這方面的知識(shí)和技能包括：質(zhì)量術(shù)語(yǔ)；質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用；質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（例如：統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制，故障模式和影響分析等）b)過(guò)程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核的技術(shù)容。這方面的知識(shí)和技能包括：特定行業(yè)的術(shù)語(yǔ)；過(guò)程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特征；特定行業(yè)的過(guò)程和慣例。5.3.5產(chǎn)品質(zhì)量審核員特定的知識(shí)和技能熟悉顧客對(duì)產(chǎn)品的所有要求并有權(quán)讀取相關(guān)信息了解產(chǎn)品審核的意義和目的有關(guān)產(chǎn)品和質(zhì)量的知識(shí)掌握檢測(cè)技術(shù)5.3.6過(guò)程審核員特定的知識(shí)和技能熟悉產(chǎn)品的制造過(guò)程5.3.7供方審核員特定的知識(shí)和技能了解所供產(chǎn)品的知識(shí)、生產(chǎn)過(guò)程5.4教育、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷5.4.1具有高中以上學(xué)歷并且從事三年以上專(zhuān)業(yè)工作，如：工藝、設(shè)計(jì)等。5.4.2接受過(guò)具有審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的汽車(chē)行業(yè)過(guò)程方法培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書(shū)。5.4.3接受過(guò)ISO/TS16949：2009標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)5.4.4接受過(guò)SPC、MSA、PPAP、FMEA、APQP工具書(shū)培訓(xùn)5.4.5善于交流、團(tuán)結(jié)協(xié)作，并具有較強(qiáng)的分析判斷及臨場(chǎng)應(yīng)變能力。5.4.6具有獨(dú)立工作的能力，能獨(dú)立編制審核計(jì)劃、審核檢查表、審核報(bào)告，能對(duì)受審方的糾正措施及有效地跟蹤、驗(yàn)證。5.4.7熟悉與質(zhì)量認(rèn)證、質(zhì)量管理相關(guān)的國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，掌握審核工作的基本工作方法，具有相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。5.4.8一年至少進(jìn)行一次部質(zhì)量體系審核或合同條件下的第二方審核等。5.4.9正直誠(chéng)實(shí)、公正客觀、細(xì)心冷靜、勤奮善問(wèn)。5.4.10由質(zhì)量部和辦公室共同做好部審核員的審核經(jīng)歷記錄。5.5審核群審核小組在策劃審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)注重采用過(guò)程的方法進(jìn)行審核。即按審核群的要求進(jìn)行策劃。應(yīng)考慮的審核群包括：——業(yè)務(wù)策劃和管理評(píng)審審核群；——過(guò)程監(jiān)控和改進(jìn)審核群；——新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)審核群；——管理和資源審核群；5.5.1業(yè)務(wù)策劃和管理評(píng)審審核群以顧客的要求為起點(diǎn)，通過(guò)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的確立、質(zhì)量管理體系策劃、資源的提供、管理評(píng)審等過(guò)程的審核來(lái)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性?？梢酝ㄟ^(guò)編制《顧客滿意度計(jì)劃》，隨機(jī)抽取2-4個(gè)顧客的要求為樣本來(lái)展開(kāi)審核。管理承諾5.1管理承諾5.1以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（5.2）質(zhì)量方針（5.3）質(zhì)量目標(biāo)（5.4.1）QMS策劃（5.4.2）管理評(píng)審（5.6）顧客滿意度（8.2.1）內(nèi)部審核（8.2.2）其中，顧客滿意度和部審核單獨(dú)審核。5.5.2過(guò)程監(jiān)控和改進(jìn)審核群通過(guò)從質(zhì)量管理體系總要求和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃中確定的過(guò)程中隨機(jī)抽取樣本，編制《過(guò)程審核計(jì)劃》，對(duì)過(guò)程的策劃、實(shí)施、監(jiān)控、改進(jìn)情況進(jìn)行行跟蹤。重點(diǎn)在同顧客要求相關(guān)聯(lián)的過(guò)程樣本的審核。新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程得到的過(guò)程樣本（7.1）新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程得到的過(guò)程樣本（7.1）QMS要求的過(guò)程、從業(yè)務(wù)計(jì)劃和管理評(píng)審審核群中得到的過(guò)程樣本測(cè)量、分析和改進(jìn)的策劃（8.1）總要求（4.1）和過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量（8.2.3）數(shù)據(jù)分析（8.4）單獨(dú)審核改進(jìn)（8.5）糾正措施(8.5.2)預(yù)防措施（8.5.3）業(yè)務(wù)策劃和管理評(píng)審審核在一起審核5.5.3新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)審核群從顧客的相關(guān)過(guò)程的確定開(kāi)始，沿著設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程策劃，產(chǎn)品的測(cè)量和監(jiān)控結(jié)束。并向提供審核群和過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量審核群提供輸入。與顧客有關(guān)的過(guò)程（7.2）與顧客有關(guān)的過(guò)程（7.2）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃(7.1)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（7.3）測(cè)量、分析和改進(jìn)（8.1）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程（提供審核群）5.5.3產(chǎn)品提供審核群通過(guò)以產(chǎn)品為主線，審核產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的相關(guān)過(guò)程。產(chǎn)品樣本可以在新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和已開(kāi)發(fā)一定時(shí)間有一定銷(xiāo)售額產(chǎn)品中隨機(jī)抽取。生產(chǎn)和服務(wù)提供（7.5）生產(chǎn)和服務(wù)提供（7.5）產(chǎn)品的監(jiān)控和測(cè)量（8.2.4）不合格品控制(8.3)數(shù)據(jù)分析（8.4）改進(jìn)（8.5）采購(gòu)(7.4)監(jiān)控和測(cè)量裝置的控制（7.6）5.5.4管理和資源審核群通過(guò)對(duì)本審核群要素的審核，來(lái)評(píng)估質(zhì)量管理體系是否為過(guò)程、顧客滿意度、人員、設(shè)施和工作環(huán)境提供了足夠的資源。由于要素之間不存在審核鏈，各要素可以單獨(dú)審核。這些要素包括：——職責(zé)和權(quán)限——管理者代表——文件要求——質(zhì)量記錄——顧客滿意度——人力資源——部審核——設(shè)施——工作環(huán)境——預(yù)防和預(yù)測(cè)性維護(hù)——工裝管理——生產(chǎn)計(jì)劃——服務(wù)——實(shí)驗(yàn)室要求等5.5.5本審核群為公司部員必須掌握的容，實(shí)際在開(kāi)展部審核時(shí)，可執(zhí)行兩種方法，一是按審核群進(jìn)行，二是按部門(mén)審核，部門(mén)按過(guò)程方法。但按部門(mén)審核時(shí)必須體現(xiàn)過(guò)程方法的審核思路，編制符合公司過(guò)程方法的審計(jì)劃。5.6技能保持5.6.1培訓(xùn)5.6.1.1時(shí)間：全年培訓(xùn)應(yīng)≥40學(xué)時(shí)。5.6.1.2容：新標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)（ISO/TS16949：2009新版本及其它）提高審核技能培訓(xùn)（ISO/TS16949：2009；ISO9001：2008）顧客新要求及相關(guān)文件的培訓(xùn)有關(guān)政策、法規(guī)文件的培訓(xùn)5.6.1.3資格確定：審員必須具有國(guó)際、國(guó)正規(guī)培訓(xùn)中心、咨詢(xún)公司頒發(fā)的部審核證書(shū)。如證書(shū)超過(guò)有效期，應(yīng)由公司管理者代表、質(zhì)量部經(jīng)理組織的審員業(yè)績(jī)重新評(píng)定資格。5.6.1.4業(yè)績(jī)跟蹤審核：每位審員應(yīng)參加本年度公司審及供方評(píng)審次數(shù)不應(yīng)少于1次。由審員業(yè)績(jī)跟蹤小組對(duì)審員業(yè)績(jī)進(jìn)行跟蹤評(píng)定并記錄。5.6.1.5業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定頻次：每年一次。評(píng)分容及標(biāo)準(zhǔn)：培訓(xùn)時(shí)間是否達(dá)到要求20分培訓(xùn)是否有效20分參加審及供方評(píng)審次數(shù)是否達(dá)到20分評(píng)審的責(zé)任心、符合性、完整性如何30分審核技能是否不斷提高10分5.6.1.6激勵(lì)、勝任及取消資格評(píng)分低于60分，取消公司審員資格，評(píng)分低于80分，將重新進(jìn)行培訓(xùn)，直到業(yè)績(jī)跟蹤評(píng)定小組確認(rèn)總分大于80分后恢復(fù)審員資格。評(píng)分90分以上，公司將給予獎(jiǎng)勵(lì)。作成：審核