海港港區(qū)液體化工碼頭項(xiàng)目采用PPP模式的初步方案

-25-××市××港海港港區(qū)液體化工碼頭項(xiàng)目采用PPP模式的初步方案一、項(xiàng)目基本情況1、項(xiàng)目名稱××市××港海港港區(qū)液體化工碼頭項(xiàng)目2、項(xiàng)目類型新建3、項(xiàng)目地點(diǎn)××市××港海港港區(qū)4、項(xiàng)目概況項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容：××市海港港區(qū)東堤端部將建設(shè)液體散貨泊位，為了進(jìn)一步完善港區(qū)布局，服務(wù)腹地內(nèi)化工企業(yè)，擬在在建的2×30000噸級(jí)散雜貨泊位以北延建2×30000噸級(jí)液體化工泊位。將承運(yùn)海港港區(qū)運(yùn)量部分，即燃料油85萬噸，成品油及其他石油制品35萬噸，共計(jì)120萬噸。本工程設(shè)計(jì)代表船型為30000噸級(jí)化學(xué)品船、油船，最小可兼顧至3000噸級(jí)化學(xué)品船和5000噸級(jí)油船。本工程對(duì)應(yīng)規(guī)劃岸線，建設(shè)2個(gè)30000噸級(jí)液體化工泊位（碼頭結(jié)構(gòu)按50000噸級(jí)設(shè)計(jì)），碼頭總長616m。碼頭主體采用重力式結(jié)構(gòu)，前沿頂高程6.0m，前沿底高程-13.6m，前沿停泊水域?qū)挾?5m，泊位底高程-12.9m；船舶回轉(zhuǎn)區(qū)布置于泊位前方，直徑370m；工程區(qū)北側(cè)為護(hù)岸，長700m。本工程陸域占地面積約42.9萬m2，通過吹填形成，沿其縱深方向依次布置裝卸工藝、罐區(qū)道路等。碼頭裝卸采用輸油臂和軟管結(jié)合的裝卸方式。碼頭推薦結(jié)構(gòu)方案采用重力式沉箱結(jié)構(gòu)，護(hù)岸采用拋石斜坡堤結(jié)構(gòu)。建設(shè)規(guī)模綜合考慮港口規(guī)劃、運(yùn)量預(yù)測(cè)、設(shè)計(jì)船型、航道及防波堤實(shí)施序列等因素綜合確定。港口規(guī)劃：根據(jù)《××港總體規(guī)劃》，工程擬建處規(guī)劃為液體散貨作業(yè)區(qū)，碼頭岸線總長960m。航道：××港海港港區(qū)航道工程以30000噸級(jí)起步，目前30000噸級(jí)航道工程已開工建設(shè)，預(yù)計(jì)“十二五”內(nèi)建成；遠(yuǎn)期海港港區(qū)航道將浚深至50000~100000萬噸級(jí)，根據(jù)港口建設(shè)計(jì)劃，預(yù)計(jì)海港港區(qū)50000噸級(jí)航道將于“十三五”中期建成。防波堤：××港海港港區(qū)防波堤一期工程已建成，建設(shè)東防波堤5850m；二期工程將建設(shè)東防波堤2.47km和西防波堤13.18km，工程建成后防波堤堤頭位于-6.5m等深線，口門寬度1520m，目前防波堤二期工程已開工建設(shè)，建設(shè)工期約18個(gè)月。錨地：規(guī)劃××港2#危險(xiǎn)品錨地位于外航道南側(cè)，水深14~16m，面積20km2，可滿足50000噸級(jí)液體化工品船錨泊。運(yùn)量安排：根據(jù)預(yù)測(cè)，2015年××港液體散貨運(yùn)量缺口將達(dá)330萬噸其中本工程年運(yùn)量安排為220萬噸，主要貨種包括燃料油、溶劑油、燒堿等。設(shè)計(jì)船型及組合靠泊：本工程設(shè)計(jì)船型為30000噸級(jí)化學(xué)品船,兼顧30000噸級(jí)以下油船和化學(xué)品船，由于目前××港僅在套爾河港區(qū)擁有1個(gè)1000噸級(jí)泊位，本工程建成后將承擔(dān)××港約95%的液體散貨運(yùn)量，考慮到運(yùn)輸貨種的多樣性和船舶到港的不均衡性，本工程碼頭大部分時(shí)間內(nèi)將呈現(xiàn)不同船型組合靠泊的情況，尤其是運(yùn)輸液體化工品的船型主要為10000噸級(jí)以下的內(nèi)貿(mào)船舶。經(jīng)核算，在滿足完成預(yù)測(cè)吞吐量前提下，考慮船舶組合靠泊的概率，本工程的合理建設(shè)規(guī)模為建設(shè)2個(gè)30000噸級(jí)液體化工泊位。5、項(xiàng)目投資規(guī)模項(xiàng)目總投資萬元，其中工程費(fèi)用萬元。6、資金來源項(xiàng)目總投資萬元，其中資本金擬定為萬元，由××港務(wù)集團(tuán)有限責(zé)任公司和社會(huì)資本方共同出資；剩余建設(shè)資金由項(xiàng)目公司通過融資方式解決。二、可行性分析項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的必要性和可行性1、國家政策鼓勵(lì)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》財(cái)金〔2014〕113號(hào)規(guī)定，投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》國發(fā)〔2014〕60號(hào)文規(guī)定，推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式。認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，積極推廣PPP模式，規(guī)范選擇項(xiàng)目合作伙伴，引入社會(huì)資本，增強(qiáng)公共產(chǎn)品供給能力?！秶鴦?wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)規(guī)定，廣泛采用政府和社會(huì)資本合作模式提供公共服務(wù)。在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，鼓勵(lì)采用政府和社會(huì)資本合作模式，吸引社會(huì)資本參與。其中，在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等特定領(lǐng)域需要實(shí)施特許經(jīng)營的，按《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》執(zhí)行?！痘A(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（2015年第25號(hào)令）中華人民共和國境內(nèi)的能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營活動(dòng)，適用本辦法?！痢潦小痢粮酆８鄹蹍^(qū)液體化工碼頭項(xiàng)目屬于交通運(yùn)輸類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，符合《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》財(cái)金〔2014〕113號(hào)、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》國發(fā)〔2014〕60號(hào)、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)等相關(guān)文件對(duì)PPP項(xiàng)目的行業(yè)適用性規(guī)定，適于采用PPP模式進(jìn)行運(yùn)作。2、行業(yè)主管部門和融資平臺(tái)支持意愿較強(qiáng)鑒于項(xiàng)目的特征，項(xiàng)目對(duì)資金需求量大，開發(fā)運(yùn)營周期長，涉及領(lǐng)域廣（包括項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營等），單獨(dú)由政府或政府平臺(tái)公司完成難免會(huì)出現(xiàn)資金缺口，影響項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。而單獨(dú)由社會(huì)資本方進(jìn)行開發(fā)建設(shè)與運(yùn)營管理，則對(duì)社會(huì)資本方的開發(fā)建設(shè)能力與綜合水平有較高的要求，亦可能因與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通不暢對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生不良影響。需要政府和社會(huì)資本合作，相比于傳統(tǒng)的政府采購模式，PPP模式一方面減輕了政府財(cái)政壓力，另一方面能使項(xiàng)目的實(shí)施更加高效，由于政府采購是為了滿足實(shí)現(xiàn)政府職能和社會(huì)公共的管理進(jìn)度、質(zhì)量，分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目采購的效率，與傳統(tǒng)方式相比，PPP更能實(shí)現(xiàn)“物有所值”目標(biāo)。其原因在于：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，打包合同、發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)、調(diào)動(dòng)私營部門創(chuàng)新、提高公共項(xiàng)目的質(zhì)量等。因此，政府及相關(guān)融資平臺(tái)易于接受該模式。3、有利于轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，降低政府的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目實(shí)施采用PPP模式后，政府可以從繁重的事務(wù)中脫身出來，從過去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的提供者變成一個(gè)監(jiān)管的角色，從而保證項(xiàng)目質(zhì)量，也可以在財(cái)政預(yù)算方面減輕政府壓力。4、有利于降低項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)。PPP在項(xiàng)目初期就可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配,同時(shí)由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn),使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理,減少了承建商與投資商風(fēng)險(xiǎn),從而降低了融資難度,提高了項(xiàng)目融資成功的可能性。政府在分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也擁有一定的控制權(quán)。5、有利于提高公共財(cái)政使用效率，保障項(xiàng)目公益服務(wù)質(zhì)量。社會(huì)資本方參與項(xiàng)目能推動(dòng)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、設(shè)施管理過程等方面的革新,提高辦事效率,傳播最佳管理理念和經(jīng)驗(yàn)，從而用相對(duì)較少的成本，提供最優(yōu)的公共服務(wù)和產(chǎn)品。三、初步實(shí)施安排項(xiàng)目設(shè)計(jì)與建設(shè)進(jìn)行競(jìng)爭性磋商擇優(yōu)遴選社會(huì)資本方，項(xiàng)目在建設(shè)完成后由政府委托SPV公司經(jīng)營。1、合作模式運(yùn)作方式：本項(xiàng)目采用PPP合作模式，由本次政府采購甄選的社會(huì)資本與政府指定機(jī)構(gòu)合資成立特殊項(xiàng)目公司（SPV）負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目建設(shè)，同時(shí)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理及運(yùn)營；投資收益：合作期內(nèi)政府和社會(huì)資本投資收益主要來源為項(xiàng)目運(yùn)營收益，政府和社會(huì)資本共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益。2、投融資模式項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途項(xiàng)目總投資萬元，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知》（國發(fā)[2015]51號(hào)），本項(xiàng)目屬于碼頭類基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，資本金比例維持20%不變。因此，資本金擬定為萬元，由××港務(wù)集團(tuán)有限責(zé)任公司代表政府方出資萬元（持股比例為30%），中標(biāo)社會(huì)資本方出資元（持股比例為70%），政府方與社會(huì)資本方持股比例為3:7。3、回報(bào)方式PPP項(xiàng)目的付費(fèi)機(jī)制約定PPP項(xiàng)目中的收益回報(bào)，主要包括三類：政府付費(fèi)，是指政府直接付費(fèi)購買公共產(chǎn)品和服務(wù)，主要包括可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)和績效付費(fèi)，通常用于不直接向最終用戶提供服務(wù)的終端型基礎(chǔ)設(shè)施和公益事業(yè)項(xiàng)目；使用者付費(fèi)，是指由最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購買公共產(chǎn)品和服務(wù)，通常用于可經(jīng)營系數(shù)較高、財(cái)務(wù)效益良好、直接向最終用戶提供服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目；可行性缺口補(bǔ)助，是指使用者付費(fèi)不足以滿足社會(huì)資本或項(xiàng)目公司成本和合理回報(bào)，而由政府以財(cái)政補(bǔ)貼、股本投入、優(yōu)惠貸款和其他優(yōu)惠政策的形式，給予社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。綜合考慮××港現(xiàn)有及在建擬建液體化工泊位，××港現(xiàn)有液體散貨泊位的通過能力僅有20萬噸，2015年石油制品和液體化工品通過能力缺口分別為180萬噸和150萬噸。本工程重點(diǎn)安排港口運(yùn)輸協(xié)議相對(duì)落實(shí)、運(yùn)輸需求相對(duì)緊迫的燃料油、汽柴油、潤滑油、溶劑油、煤焦油、燒堿、二甲基甲酰胺、醋酸、醇類等貨種。通過上述分析可知，本項(xiàng)目建成后可經(jīng)營系數(shù)較高、財(cái)務(wù)效益良好、直接向最終用戶提供服務(wù)，由最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購買公共產(chǎn)品和服務(wù)。故本項(xiàng)目采用使用者付費(fèi)模式。四、財(cái)務(wù)測(cè)算經(jīng)測(cè)算，本項(xiàng)目財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率為8.55%，稅前財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值為萬元，投資回收期年。通過以上指標(biāo)可以看出，本項(xiàng)目具有一定的財(cái)務(wù)盈利能力，經(jīng)濟(jì)效益較好。由盈虧平衡分析可知，項(xiàng)目經(jīng)營期均以生產(chǎn)能力利用率表示的盈虧平衡點(diǎn)BEP值達(dá)到37.72%，即能達(dá)到盈虧平衡。該指標(biāo)表明，該項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)能力較五、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架（一）風(fēng)險(xiǎn)分配原則按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。原則上，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分擔(dān)結(jié)構(gòu)時(shí)充分考慮到項(xiàng)目方案的吸引力，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配遵從以下原則：1.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；2.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（例如通過購買相應(yīng)保險(xiǎn)）；3.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；4.由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；5.如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施1、前期階段的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施⑴風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的合法合規(guī)性主要包括項(xiàng)目的依法立項(xiàng)、工程項(xiàng)目用地的合法取得、初步設(shè)計(jì)方案的批準(zhǔn)、項(xiàng)目前期的批復(fù)、環(huán)境評(píng)價(jià)和工程地質(zhì)災(zāi)害評(píng)價(jià)、地震評(píng)價(jià)、文物評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，每一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目中斷甚至停止，該風(fēng)險(xiǎn)將主要由政府方承擔(dān)。導(dǎo)致項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素就是上述環(huán)節(jié)中涉及到的事項(xiàng)是否已經(jīng)確定，并附有批復(fù)文件。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在項(xiàng)目前期與環(huán)保、發(fā)改、土地、住建、交通、海事等部門充分溝通，保證項(xiàng)目前期手續(xù)的合法性和完整性。2、融資階段的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施⑴風(fēng)險(xiǎn)分析金融市場(chǎng)的變化對(duì)項(xiàng)目融資造成的風(fēng)險(xiǎn)。在本項(xiàng)目中，由于項(xiàng)目資產(chǎn)價(jià)值的70%以上由社會(huì)資本自行出資，其余資金由社會(huì)資本（或項(xiàng)目公司）通過各種渠道融資籌集。目前，項(xiàng)目公司廣泛采用的是向金融機(jī)構(gòu)貸款的債務(wù)融資模式，因此對(duì)金融市場(chǎng)上的利率變動(dòng)較為敏感。在本項(xiàng)目實(shí)施過程中，如果借貸雙方采用固定利率，利率下降項(xiàng)目社會(huì)資本將承擔(dān)利息損失。如果采用浮動(dòng)利率，利率上升將會(huì)增加社會(huì)資本的利息負(fù)擔(dān)，為此付出更高的利息代價(jià)，使其資金回報(bào)與預(yù)期產(chǎn)生偏差，嚴(yán)重時(shí)將會(huì)導(dǎo)致其不能如期還款而發(fā)生違約行為；反之，利率下降，將會(huì)增加項(xiàng)目社會(huì)資本的機(jī)會(huì)成本，使其獲取利息差額的收益。一旦發(fā)生銀行政策變化、銀根縮緊等原因造成預(yù)期的貸款無法按時(shí)足額發(fā)放，將會(huì)造成項(xiàng)目現(xiàn)金流短缺，嚴(yán)重時(shí)將會(huì)導(dǎo)致還款困難，社會(huì)資本將會(huì)為此承擔(dān)違約責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)選擇資金實(shí)力較強(qiáng)、開發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富、對(duì)項(xiàng)目有深厚了解的社會(huì)資本，并要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司在注冊(cè)資金到位的情況下予以實(shí)施。②同意或鼓勵(lì)社會(huì)資本通過金融創(chuàng)新手段進(jìn)行融資，并指定特定的政府融資平臺(tái)公司予以協(xié)助，在確保項(xiàng)目安全的前提下，減輕社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的資金壓力。3、建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施⑴風(fēng)險(xiǎn)分析成本超支風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)成本產(chǎn)生影響的主要因素有原材料價(jià)上漲、勞動(dòng)力成本的增加、設(shè)計(jì)方案的變更、施工管理水平、不可抗力等。對(duì)于本PPP項(xiàng)目和社會(huì)資本來講，由于項(xiàng)目建設(shè)期間成本超支，將全部由社會(huì)資本承擔(dān)。項(xiàng)目操作風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司在對(duì)本項(xiàng)目的操作過程中，由于管理水平低下，造成成本上升，工程質(zhì)量低下，工程進(jìn)度延期，產(chǎn)品不能適銷，將會(huì)對(duì)政府和社會(huì)資本都造成一定的損失。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)選擇項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)充足、管理水平高的社會(huì)資本方，并加強(qiáng)建設(shè)期間的監(jiān)督管理，保證項(xiàng)目按期保質(zhì)保量的完成。4、運(yùn)營階段的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施 項(xiàng)目運(yùn)營期風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施一覽表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容可能影響結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體解決具體措施處置方法1不可風(fēng)險(xiǎn)1)項(xiàng)被中或終止2)建項(xiàng)目遭嚴(yán)損失雙方1)保：括筑程合保、三方責(zé)保、傷故償保、備物料輸險(xiǎn)；2尋政府助保證確可力圍及方擔(dān)的責(zé)。轉(zhuǎn)移2政策風(fēng)險(xiǎn)1)項(xiàng)被中或受阻2)資加或收降低政府1許協(xié)中確政府項(xiàng)公司的利義，其政府策法律法發(fā)變后方責(zé)任義；2）權(quán)單與府末干協(xié)。預(yù)防3違約險(xiǎn)項(xiàng)目迫期達(dá)不到期求雙方1）定方反同任）具覆約保安涵3確仲機(jī)和適用準(zhǔn)法4選譽(yù)好實(shí)強(qiáng)的承商。降低4通貨膨脹、率變化項(xiàng)目益低社會(huì)資本1）定率貸擔(dān)2）金機(jī)構(gòu)密合；）用、利區(qū)、保底套保技以小利變的影響4尋政的率保。預(yù)防5原材、人工價(jià)格變動(dòng)項(xiàng)目益低社會(huì)資本1分慮謹(jǐn)預(yù)項(xiàng)目在購買原料可性2訂照不合同定代原應(yīng)急劃及其他代排。減低后備措施6競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)爭致目達(dá)不預(yù)生能力，益損政府1)做國外場(chǎng)研析府或其公機(jī)保?；乇?不能工風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目迫期終止或不預(yù)要求社會(huì)資本1用可成的2)擇適的承商3擔(dān)4合同立格的獎(jiǎng)條。預(yù)防減低、備措施8技術(shù)險(xiǎn)項(xiàng)目告敗增大投資社會(huì)資本1筑包出履保限續(xù)到完后幾月至年定價(jià)格合中立新貼款和格懲罰性款3做嚴(yán)技術(shù)證。接受自留）轉(zhuǎn)移、防9運(yùn)營護(hù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目本加收益降低社會(huì)資本1)選有驗(yàn)運(yùn)商)加管。預(yù)防減低10移交險(xiǎn)不能利交雙方1)投好備和移前恢復(fù)性修。轉(zhuǎn)移預(yù)防11環(huán)境險(xiǎn)項(xiàng)目止被增加投資社會(huì)資本1)投；2可性究環(huán)評(píng)3)管理。轉(zhuǎn)移預(yù)防、低六、合同體系(一）合同體系簡介合同體系主要包括項(xiàng)目合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同和保險(xiǎn)合同等。（二）項(xiàng)目常見合同簡介1、PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件。項(xiàng)目邊界條件是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南（2014年版）》，明確投資人和政府的職責(zé)及權(quán)利，具體擬定原則如下：強(qiáng)調(diào)合同各方的平等主體地位。合同各方均是平等主體，以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)建立互惠合作關(guān)系，通過合同條款約定并保障權(quán)利義務(wù)。強(qiáng)調(diào)提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率。政府通過引入社會(huì)資本和市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)，增加公共產(chǎn)品有效供給，提高公共資源配置效率。強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本獲得合理回報(bào)。鼓勵(lì)社會(huì)資本在確保公共利益的前提下，降低項(xiàng)目成本、提高資源配置效率、獲取合理投資回報(bào)。強(qiáng)調(diào)公開透明和陽光運(yùn)行。針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確政府監(jiān)管職責(zé)，發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，提高信息公開程度，確保項(xiàng)目陽光運(yùn)行。強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)及有效運(yùn)行。項(xiàng)目合同要與相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范相互銜接好，確保強(qiáng)調(diào)國際經(jīng)驗(yàn)與國內(nèi)實(shí)踐相結(jié)合。借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)國內(nèi)成功實(shí)踐，積極探索，務(wù)實(shí)創(chuàng)新，適應(yīng)當(dāng)前深化投融資體制改革需要。2、履約合同（1）融資合同從廣義上講，融資合同可能包括項(xiàng)目公司與貸款方簽訂的項(xiàng)目貸款合同、擔(dān)保人就項(xiàng)目貸款與貸款方簽訂的擔(dān)保合同、政府與貸款方和項(xiàng)目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議等多個(gè)合同。其中，最主要的融資合同是項(xiàng)目貸款合同。通常項(xiàng)目公司會(huì)作為借款人與國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)等簽訂項(xiàng)目貸款合同。一般來講，項(xiàng)目貸款合同中約定的主要條款包括：陳述與保證、先決條件、償還合同、擔(dān)保與保障、抵消、違約、適用法律與爭議解決等。（2）工程承包合同PPP項(xiàng)目公司一般只作為融資主體和項(xiàng)目管理者而存在，本身不一定具備自行設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)項(xiàng)目的條件，因此可能會(huì)將部分或全部設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)工作委托給工程承包商，簽訂工程承包合同。項(xiàng)目公司可以就項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工與單一承包商簽訂總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承包商的選擇要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（3）運(yùn)營服務(wù)合同根據(jù)PPP項(xiàng)目運(yùn)營內(nèi)容和項(xiàng)目公司管理能力不同，項(xiàng)目公司可能需要考慮將項(xiàng)目全部或部分的運(yùn)營和維護(hù)事務(wù)外包給有經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)營服務(wù)商，并與之簽訂運(yùn)營服務(wù)合同。（4）保險(xiǎn)合同由于采用PPP模式的項(xiàng)目資金規(guī)模大、生命周期長，PPP模式參與方在考慮簽訂PPP保險(xiǎn)合同時(shí)，通常需要考慮針對(duì)融資、建設(shè)、運(yùn)營等多個(gè)階段的哪些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行投保、以及當(dāng)?shù)厥欠窨梢蕴峁┻@些類型的保險(xiǎn)等。在PPP模式中，通常涉及的保險(xiǎn)類型包括運(yùn)輸階段的貨物險(xiǎn)、建筑工程一切險(xiǎn)、針對(duì)設(shè)計(jì)或其他專業(yè)服務(wù)的專業(yè)保障險(xiǎn)、針對(duì)間接損失的保險(xiǎn)、第三人責(zé)任險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)等。（5）其他合同在不同PPP項(xiàng)目中還可能會(huì)涉及其他的合同，例如與專業(yè)顧問單位簽署的工程咨詢顧問合同、財(cái)務(wù)顧問合同、稅務(wù)顧問合同及法律顧問合同。PPP項(xiàng)目基本合同體系（三）權(quán)利義務(wù)邊界1、政府方的權(quán)利與義務(wù)⑴負(fù)責(zé)自身出資份額以貨幣形式出資到位。⑵只參與項(xiàng)目運(yùn)作公司的重大決策及監(jiān)督，不參與項(xiàng)目運(yùn)作公司的日常經(jīng)營管理。負(fù)責(zé)項(xiàng)目向規(guī)劃、國土、環(huán)保、發(fā)改等部門報(bào)批工作。負(fù)責(zé)為項(xiàng)目公司開發(fā)建設(shè)提供必要的政策支持，包括各項(xiàng)優(yōu)惠政策的落實(shí)。在項(xiàng)目開發(fā)期間，在需要協(xié)調(diào)地方相關(guān)部門進(jìn)行配合時(shí)，為項(xiàng)目公司提供支持。在項(xiàng)目運(yùn)營期間，應(yīng)根據(jù)國家政策為本項(xiàng)目積極爭取國家或省市相關(guān)專項(xiàng)或獎(jiǎng)勵(lì)資金。政府方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，修改相關(guān)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施與運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督，并擁有項(xiàng)目運(yùn)作情況的知情權(quán)。⑻政府方有權(quán)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績效考核，包括：項(xiàng)目日常運(yùn)行過程中的績效監(jiān)控、項(xiàng)目階段性的績效評(píng)價(jià)和項(xiàng)目實(shí)施完畢后整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施周期的績效評(píng)價(jià)。2、社會(huì)資本方的權(quán)利與義務(wù)⑴社會(huì)資本方負(fù)責(zé)自身出資份額以貨幣形式出資到位。⑵社會(huì)資本方負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的具體日常經(jīng)營管理工作，負(fù)責(zé)委派項(xiàng)目運(yùn)作公司法人代表。⑶負(fù)責(zé)項(xiàng)目所需自有資金的到位及項(xiàng)目的融資與建設(shè)工作，保證項(xiàng)目進(jìn)度與質(zhì)量，組織并通過竣工驗(yàn)收。⑷在開發(fā)過程中，社會(huì)資本方自行承擔(dān)項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。⑸未經(jīng)政府批準(zhǔn)，社會(huì)資本方不得擅自轉(zhuǎn)讓本PPP項(xiàng)目的股權(quán)及開發(fā)權(quán)。⑹負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)項(xiàng)目資產(chǎn)等運(yùn)營維護(hù)工作。⑺社會(huì)資本方除PPP項(xiàng)目實(shí)施方案簽訂協(xié)議承擔(dān)的規(guī)定義務(wù)外，不再承擔(dān)其他費(fèi)用。⑻社會(huì)資本方有項(xiàng)目利潤的優(yōu)先分配權(quán)。3、項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬項(xiàng)目建成后，所形成的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)均歸政府所有。4、風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配一覽表風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)政府承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別政策風(fēng)險(xiǎn)金融政策改革風(fēng)險(xiǎn)√土地使用制度改革風(fēng)險(xiǎn)√產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)√市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)√行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)√運(yùn)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)√供需風(fēng)險(xiǎn)√配套設(shè)施運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)√財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)融資風(fēng)險(xiǎn)√通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)√利率變化風(fēng)險(xiǎn)√稅率變化風(fēng)險(xiǎn)√社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)√國民經(jīng)濟(jì)狀況變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)√公眾干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)拆遷安置風(fēng)險(xiǎn)√公眾社會(huì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)√管理與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)√合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)√招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)√生產(chǎn)力短缺風(fēng)險(xiǎn)√建筑設(shè)計(jì)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)√（五）履約保障邊界根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》，履約擔(dān)保由建設(shè)履約保函和維護(hù)保函組成。履約保函的數(shù)額不超過估算價(jià)的10%，社會(huì)資本方應(yīng)于中標(biāo)后30天內(nèi)提交。合作期內(nèi)，如果項(xiàng)目公司未能履行PPP合同中規(guī)定的義務(wù)，政府或政府行業(yè)主管部門有權(quán)兌取履約保函。 本項(xiàng)目履約保障邊界規(guī)定如下：自簽定項(xiàng)目協(xié)議之日起（15）個(gè)工作日內(nèi)社會(huì)資本方應(yīng)向政府方提交按照規(guī)定格式出具的政府方作為受益人的履約保函，以保證社會(huì)資本方按照本協(xié)議的條款和條件履行本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)的各項(xiàng)義務(wù)。履約保函應(yīng)由政府方可接受的金融機(jī)構(gòu)出具，并經(jīng)政府方認(rèn)可。工程建設(shè)履約保函金額依據(jù)單項(xiàng)工程PPP合同確定，在單項(xiàng)工程開工之前根據(jù)單項(xiàng)工程造價(jià)不低于【5】%且不超過【10】%的金額繳納。 單項(xiàng)工程開始運(yùn)營日后七（7）個(gè)工作日內(nèi)，社會(huì)資本方應(yīng)向政府方提交按照規(guī)定格式出具的維護(hù)保函，以保證社會(huì)資本方履行本協(xié)議項(xiàng)下管理和維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施的義務(wù)。維護(hù)保函應(yīng)由政府方可接受的中國境內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)出具。若政府方在項(xiàng)目協(xié)議期內(nèi)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定兌取維護(hù)保函項(xiàng)下的金額，社會(huì)資本方應(yīng)在十五（15）個(gè)工作日之內(nèi)將維護(hù)保函補(bǔ)充至規(guī)定的金額，并向政府方出示其已經(jīng)恢復(fù)維護(hù)保函金額的證據(jù)。合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司必須自費(fèi)購買和維持適用法律所要求的保險(xiǎn)，并將政府或政府行業(yè)主管部門和項(xiàng)目公司均列為保險(xiǎn)單上的被保險(xiǎn)人。（六）調(diào)整銜接邊界1、應(yīng)急處置和臨時(shí)接管⑴合作期內(nèi)，如項(xiàng)目公司出現(xiàn)以下違約行為，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)實(shí)施臨時(shí)接管：①因管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的；嚴(yán)重影響到社會(huì)公共利益和安全的；法律、法規(guī)禁止的其他行為。⑵臨時(shí)接管項(xiàng)目所產(chǎn)生的一切費(fèi)用，將根據(jù)項(xiàng)目合同約定，由違約方單獨(dú)承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。2、提前終止發(fā)生以下情況，PPP合同可提前終止:項(xiàng)目公司發(fā)生嚴(yán)重違約事件時(shí)，××市政府或政府行業(yè)主管部門有權(quán)發(fā)出終止合同的意向通知;⑵發(fā)生政府部門嚴(yán)重違約事件時(shí)，項(xiàng)目公司有權(quán)發(fā)出終止合同的意向通知;⑶發(fā)生不可抗力時(shí)，PPP合同簽訂雙方無法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務(wù)，雙方有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出終止合同的意向通知。3、合同變更及補(bǔ)償⑴在合作期間，如果發(fā)生以下事件，項(xiàng)目公司可從政府方獲得一般補(bǔ)償。①不可抗力事件導(dǎo)致工程建設(shè)投資、維護(hù)成本增加;②法規(guī)政策變更使得項(xiàng)目公司為符合新的法規(guī)政策要求調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致投資或運(yùn)營維護(hù)成本增加超過10%。一般補(bǔ)償可以采取以下形式:一次性補(bǔ)償(即貨幣形式補(bǔ)償)或調(diào)整財(cái)政補(bǔ)貼。⑵在合作期間，如果發(fā)生以下事件，項(xiàng)目公司依照《PPP合同》承擔(dān)違約責(zé)任。①項(xiàng)目公司未能根據(jù)規(guī)定提交履約保函或未能補(bǔ)充履約保函金額并保持有效；②未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司私自出租、轉(zhuǎn)讓、抵押或質(zhì)押項(xiàng)目設(shè)施；③項(xiàng)目公司未對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)或未達(dá)到維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，嚴(yán)重影響社會(huì)公眾利益。七、監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管原則與體系1、監(jiān)管原則（1）依法監(jiān)管原則我國政府監(jiān)管必須堅(jiān)持以立法為先導(dǎo)，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及監(jiān)管職責(zé)必須以法律的明確授權(quán)為依據(jù)，依法明確政府的監(jiān)管范圍和監(jiān)管程序。只有做到政府監(jiān)管有法可依、有法必依，才能有效規(guī)避政府相關(guān)部門監(jiān)管的隨意性，減少權(quán)利膨脹等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（2）限制與激勵(lì)相結(jié)合原則堅(jiān)持限制與激勵(lì)相結(jié)合，就是在PPP項(xiàng)目實(shí)施的全過程，政府一方面為追求社會(huì)效益而需要對(duì)被監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行限制性的監(jiān)管，如市場(chǎng)準(zhǔn)入、建設(shè)、運(yùn)營、移交過程中質(zhì)量、價(jià)格、項(xiàng)目驗(yàn)收的監(jiān)管。另一方面，為發(fā)揮PPP模式運(yùn)作的優(yōu)勢(shì)，使更多的社會(huì)資本參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)城市化和市場(chǎng)化的進(jìn)程，需要采取激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)私營企業(yè)努力降低生產(chǎn)成本，同時(shí)提高生產(chǎn)效率和服務(wù)質(zhì)量，保障社會(huì)效益。（3）公開透明、可問責(zé)原則公開透明原則要求PPP項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制在設(shè)計(jì)時(shí)必須考慮監(jiān)管的內(nèi)容、過程和結(jié)果等信息的公開性，使監(jiān)管流程透明化，保證社會(huì)公眾的知情權(quán)，創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境?？蓡栘?zé)原則要求政府的監(jiān)管活動(dòng)必須接受政府自身和社會(huì)公眾監(jiān)督，規(guī)避監(jiān)管機(jī)構(gòu)濫用職權(quán)。（4）獨(dú)立專業(yè)原則重組政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)時(shí)必須堅(jiān)持獨(dú)立性的原則，即政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政策制訂部門和被監(jiān)管企業(yè)，實(shí)行政企分開，使三者成為互相制衡的不同主體，以確保監(jiān)管的公正性，避免出現(xiàn)政府既是運(yùn)動(dòng)員又是裁判員的問題。專業(yè)性原則是對(duì)政府監(jiān)管部門的技術(shù)要求，由于公共項(xiàng)目技術(shù)比較復(fù)雜，涉及很多領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一支在工程技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等方面精通的專業(yè)人才隊(duì)伍，以更好的發(fā)揮監(jiān)管效益。（5）提高監(jiān)管效率原則在公共項(xiàng)目實(shí)施過程中，政府監(jiān)管不利將會(huì)帶來各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，為此政府監(jiān)管應(yīng)以提高監(jiān)管效率為準(zhǔn)則，在保證企業(yè)生產(chǎn)效率，讓被監(jiān)管企業(yè)得到合理利潤的同時(shí)也能保障社會(huì)公眾的基本利益。（6）多層次監(jiān)管原則健全的監(jiān)管體制要求多層次全方位的監(jiān)管，包括四個(gè)方面：司法部門對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行為和程序的審查；法律法規(guī)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本約束；監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被監(jiān)管者的監(jiān)管；社會(huì)公眾與被監(jiān)管者對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置由項(xiàng)目公司、政府代表、專家顧問等組成協(xié)調(diào)委員會(huì)，對(duì)于項(xiàng)目公司內(nèi)外部利益沖突，進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，也可以致力于與政府相關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通。3、監(jiān)督體系PPP項(xiàng)目合同中除應(yīng)規(guī)定社會(huì)資本方的績效監(jiān)測(cè)和質(zhì)量控制等義務(wù)外，還應(yīng)保證政府方合理的監(jiān)督權(quán)和介入權(quán)，以加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本的履約管理。與此同時(shí)，政府還應(yīng)依法嚴(yán)格履行行政管理職能，建立健全及時(shí)有效的項(xiàng)目信息公開和公眾監(jiān)督機(jī)制。設(shè)置多級(jí)監(jiān)督體系，以保障項(xiàng)目進(jìn)度、服務(wù)質(zhì)量及公共利益。常見的監(jiān)督體系分三級(jí)。政府行業(yè)主管部門不定期檢查，協(xié)調(diào)委員會(huì)根據(jù)需要可以定期也可以隨機(jī)抽查，項(xiàng)目公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)察團(tuán)隊(duì)需定期對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)、服務(wù)等進(jìn)行常規(guī)檢查。對(duì)于沖突的解決，一般先由協(xié)調(diào)委員會(huì)進(jìn)行協(xié)調(diào)，然后是協(xié)調(diào)委員會(huì)下設(shè)的專家委員會(huì)進(jìn)行專業(yè)性評(píng)判，最后才是選擇仲裁訴訟等，這有利于保障合作伙伴關(guān)系及各方利益。（三）監(jiān)管方式1、履約管理××市政府或政府授權(quán)實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司在合作期內(nèi)的合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理。2、行政監(jiān)管首先，針對(duì)PPP項(xiàng)目的監(jiān)管，××市政府專門成立PPP項(xiàng)目管理辦公室，作為專門、獨(dú)立、綜合性的PPP項(xiàng)目政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，保證PPP項(xiàng)目行政監(jiān)管的效率。其次，明確各個(gè)政府行政監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)和范圍：交通或海事部門為本項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)的監(jiān)管主體，授權(quán)實(shí)施機(jī)構(gòu)主要監(jiān)管本項(xiàng)目的融資、建設(shè)、運(yùn)營、移交等狀況，財(cái)政局和審計(jì)局主要管理PPP項(xiàng)目的資金使用、分配與安全問題等。3、公眾監(jiān)督等。本PPP項(xiàng)目社會(huì)監(jiān)管體系可以由兩部分組成:在政府網(wǎng)站上建立PPP項(xiàng)目公眾投訴及建議平臺(tái)。項(xiàng)目公司接受居民及其他用戶投訴，政府主管部門接受居民及其他用戶對(duì)項(xiàng)目公司的投訴。(2)建立PPP項(xiàng)目聽證會(huì)制度。建立聽證人員甄選制度，公正廣泛地選取聽證成員;聽證的主要議題應(yīng)在相關(guān)媒體上公示，開放實(shí)時(shí)網(wǎng)絡(luò)討論，真正做到公眾參與并定期把結(jié)果反饋給公眾。實(shí)現(xiàn)對(duì)PPP項(xiàng)目監(jiān)管的再監(jiān)督，保障公眾需求得到滿足。（四）績效評(píng)價(jià)1、績效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：科學(xué)規(guī)范。績效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的程序，按照科學(xué)可行的要求，采用定量分析評(píng)價(jià)為主，定量與定性分析相結(jié)合的方法；公正公開。績效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)符合真實(shí)、客觀、公正的要求，依法公開并接受監(jiān)督；分階段實(shí)施?？冃гu(píng)價(jià)由政府授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)牽頭組織，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、移交不同階段的特點(diǎn)，分別組織實(shí)施。2、本項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)重點(diǎn)從項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、運(yùn)營管理水平、資金使用效率、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度、可持續(xù)性等方面開展。主要分三個(gè)階段開展：一是項(xiàng)目建設(shè)過程中的績效監(jiān)控，主要監(jiān)控質(zhì)量和成本的控制情況，比如工程和服務(wù)質(zhì)量、預(yù)算與實(shí)際支出的差距等，另外還要考核社會(huì)資本注冊(cè)資金到位情況；保證金到位情況；保險(xiǎn)購買情況；環(huán)保情況；前期手續(xù)完備情況；融資情況；項(xiàng)目管理制度是否健全；項(xiàng)目管理責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同制等制度落實(shí)情況；工程建設(shè)質(zhì)量、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理情況；項(xiàng)目建設(shè)過程中存在的主要問題和整改落實(shí)情況；政策宣傳、信息報(bào)送、檔案管理以及部門協(xié)作配合等情況，通過對(duì)項(xiàng)目建設(shè)階段績效的考核來實(shí)現(xiàn)政府的監(jiān)督管理職能。二是項(xiàng)目運(yùn)營過程階段性的績效評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目日常運(yùn)行期間，每年開展一次階段性評(píng)價(jià)，主要是對(duì)階段目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)效、成本；資金使用效率、財(cái)務(wù)制度、核算規(guī)范性；公共服務(wù)可持續(xù)性和公眾滿意度；項(xiàng)目產(chǎn)出效果（及時(shí)性、有效性、可靠性）；組織機(jī)構(gòu)是否健全、管理制度是否健全及執(zhí)行性等方面進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)，以提升項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量和效率。三是項(xiàng)目全生命周期結(jié)束后，對(duì)項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施周期進(jìn)行考核，對(duì)項(xiàng)目的總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、成本效益、可持續(xù)性和公眾滿意度等當(dāng)面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為移交的參考依據(jù)。3、未達(dá)到績效標(biāo)準(zhǔn)的后果。為了對(duì)項(xiàng)目公司（社會(huì)資本方）形成有效約束，需要明確約定未達(dá)到績效標(biāo)準(zhǔn)的后果，具體包括：（1）扣減履約保證金。在整個(gè)項(xiàng)目各個(gè)階段績效評(píng)價(jià)過程中，根據(jù)未達(dá)到績效標(biāo)準(zhǔn)的情形和影響程度分別設(shè)置相應(yīng)的履約保證金扣減比例。即對(duì)