內(nèi)控業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)（六篇）

第9頁(yè)共9頁(yè)內(nèi)控業(yè)務(wù)?部門(mén)職責(zé)?2.內(nèi)?控部工作?職責(zé)2?.1履行?服務(wù)與監(jiān)?督職能，?合理保證?jv公司?經(jīng)營(yíng)方針?、目標(biāo)的?實(shí)現(xiàn)。?2.2研?究公司內(nèi)?控具體職?能、工作?計(jì)劃與重?點(diǎn)、工作?制度，提?出內(nèi)控機(jī)?構(gòu)設(shè)置及?人員配備?建議。?2.3評(píng)?估公司內(nèi)?部控制制?度設(shè)計(jì)和?執(zhí)行的合?理性、有?效性，促?進(jìn)內(nèi)控體?系的建立?和完善。?2.4?協(xié)助建立?健全反舞?弊機(jī)制，?合理關(guān)注?和檢查可?能存在的?舞弊行為?。2.?5制定并?實(shí)施公司?年度內(nèi)控?計(jì)劃，對(duì)?公司經(jīng)營(yíng)?管理中的?重要問(wèn)題?開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)?審計(jì)調(diào)查?。2.?6對(duì)審計(jì)?中發(fā)現(xiàn)的?問(wèn)題或管?理層需求?，提供審?計(jì)建議或?咨詢(xún)服務(wù)?，但不得?替代管理?層的決策?職能和實(shí)?施執(zhí)行。?2.7?對(duì)重大違?紀(jì)事項(xiàng)進(jìn)?行審計(jì)監(jiān)?督，提出?處理建議?。2.?8檢查審?計(jì)發(fā)現(xiàn)、?改進(jìn)計(jì)劃?的落實(shí)情?況。內(nèi)?控業(yè)務(wù)部?門(mén)職責(zé)（?二）2?.負(fù)責(zé)機(jī)?構(gòu)客戶(hù)的?市場(chǎng)開(kāi)拓?，發(fā)展新?客戶(hù)，建?立并維護(hù)?良好的客?戶(hù)關(guān)系，?以保證業(yè)?務(wù)規(guī)模的?實(shí)現(xiàn)；?3.根據(jù)?董事會(huì)制?定的工作?目標(biāo)，結(jié)?合實(shí)際，?分解實(shí)施?工作計(jì)劃?和指標(biāo)；?4.負(fù)?責(zé)擔(dān)?？?戶(hù)分析評(píng)?價(jià)工作的?組織實(shí)施?；5.?6.負(fù)責(zé)?擔(dān)保業(yè)務(wù)?管理，制?定工作方?法，改進(jìn)?和提高管?理水平；?對(duì)本部門(mén)?保后管理?的落實(shí)情?況進(jìn)行檢?查、監(jiān)督?，加強(qiáng)擔(dān)?保業(yè)務(wù)的?風(fēng)險(xiǎn)管理?和監(jiān)測(cè)，?對(duì)檢查過(guò)?程中發(fā)現(xiàn)?的問(wèn)題及?時(shí)處理，?重大事項(xiàng)?及時(shí)上報(bào)?；7.?負(fù)責(zé)本部?門(mén)人員分?工及勞動(dòng)?組合，對(duì)?工作業(yè)績(jī)?進(jìn)行評(píng)估?，組織理?論和業(yè)務(wù)?學(xué)習(xí)；?8.密切?與當(dāng)?shù)劂y?行金融機(jī)?構(gòu)、行業(yè)?協(xié)會(huì)和大?客戶(hù)的關(guān)?系，以保?證年度業(yè)?績(jī)；9?.完成總?經(jīng)理交辦?的事項(xiàng)及?擔(dān)保管理?有關(guān)的其?他工作。?內(nèi)控業(yè)?務(wù)部門(mén)職?責(zé)（三）?1、負(fù)?責(zé)公司新?老客戶(hù)及?終端網(wǎng)絡(luò)?的開(kāi)發(fā)和?維護(hù)。?2、負(fù)責(zé)?并定期對(duì)?符合公司?基本要求?且有合作?意向的客?戶(hù)進(jìn)行拜?訪(fǎng)及跟蹤?。3、?負(fù)責(zé)與客?戶(hù)簽訂《?日豐公司?特約經(jīng)銷(xiāo)?商合同書(shū)?》并預(yù)交?質(zhì)保金（?或預(yù)交款?）4、?負(fù)責(zé)轄區(qū)?內(nèi)經(jīng)銷(xiāo)商?訂貨跟進(jìn)?及發(fā)貨跟?進(jìn)，保證?經(jīng)銷(xiāo)商按?公司協(xié)議?目標(biāo)訂購(gòu)?。5、?負(fù)責(zé)轄區(qū)?內(nèi)各部門(mén)?廣告物料?的布置，?協(xié)助經(jīng)銷(xiāo)?商做好日?豐品牌宣?傳工作。?6、負(fù)?責(zé)老客戶(hù)?的維護(hù)并?協(xié)助客戶(hù)?處理好終?端市場(chǎng)環(huán)?境。7?、負(fù)責(zé)管?理經(jīng)銷(xiāo)商?的發(fā)貨及?收款工作?。8、?負(fù)責(zé)與倉(cāng)?庫(kù)結(jié)合做?好產(chǎn)品采?購(gòu)工作。?9、負(fù)?責(zé)公司各?類(lèi)廣告及?物料的申?報(bào)工作。?10、?11、?12、?負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)?公司各自?有品牌的?任務(wù)及銷(xiāo)?量，按時(shí)?和各廠(chǎng)家?對(duì)賬。負(fù)?責(zé)同廠(chǎng)家?聯(lián)系，落?實(shí)任務(wù)完?成情況以?及季度和?年度返利?。負(fù)責(zé)完?成公司交?辦的其他?事宜。?工程部部?門(mén)職責(zé)?1、負(fù)責(zé)?結(jié)合導(dǎo)購(gòu)?員及小區(qū)?業(yè)務(wù)員，?接受業(yè)主?房屋免費(fèi)?設(shè)計(jì)和預(yù)?算。2?、負(fù)責(zé)現(xiàn)?場(chǎng)與業(yè)主?就工程施?工問(wèn)題進(jìn)?行有效溝?通，并提?出合理化?建議。?3、負(fù)責(zé)?與業(yè)主確?定具體施?工方案，?并安排施?工團(tuán)隊(duì)進(jìn)?行施工。?4、負(fù)?責(zé)對(duì)整個(gè)?工程施工?進(jìn)行監(jiān)督?跟進(jìn)，確?保工程質(zhì)?量和進(jìn)度?。5、?負(fù)責(zé)保證?施工團(tuán)隊(duì)?安全施工?，合理施?工，發(fā)現(xiàn)?問(wèn)題及時(shí)?改進(jìn)。?6、負(fù)責(zé)?工程的驗(yàn)?收和交付?。7、?負(fù)責(zé)將驗(yàn)?收完畢的?工程交付?導(dǎo)購(gòu)員，?進(jìn)行余款?的跟蹤和?收復(fù)。?8、負(fù)責(zé)?所有工程?及產(chǎn)品的?售后服務(wù)?工作，做?到及時(shí)、?快捷、滿(mǎn)?意。9?、負(fù)責(zé)配?合倉(cāng)庫(kù)做?好集中收?貨或發(fā)貨?的工作。?10、?11、?12、?業(yè)務(wù)流?程表：?負(fù)責(zé)工程?團(tuán)隊(duì)規(guī)范?化管理及?員工技能?培訓(xùn)，保?證團(tuán)隊(duì)效?率和質(zhì)量?。負(fù)責(zé)處?理和解決?工程方面?問(wèn)題的客?戶(hù)投訴和?問(wèn)題。負(fù)?責(zé)處理公?司安排的?其他臨時(shí)?交辦事宜?。小區(qū)?推廣部部?門(mén)職責(zé)?1、選擇?裝飾公司?聯(lián)合進(jìn)駐?小區(qū)，達(dá)?成合作協(xié)?議并與其?保持良好?關(guān)系，給?予銷(xiāo)售返?利。2?、制定與?裝飾公司?聯(lián)合工作?辦法及銷(xiāo)?售任務(wù)，?利用裝修?公司門(mén)店?，擺放公?司宣傳資?料樣板。?3、與?大型物業(yè)?、房產(chǎn)公?司聯(lián)系促?進(jìn)合作協(xié)?議，并維?持雙方良?好的業(yè)務(wù)?關(guān)系。?4、深入?了解公司?競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品?及市場(chǎng)策?略、商品?銷(xiāo)售情況?，并作出?分析匯總?。5、?負(fù)責(zé)公司?新產(chǎn)品上?市、促銷(xiāo)?策略及其?表現(xiàn)、消?費(fèi)者反應(yīng)?情況匯總?分析。?6、依據(jù)?市場(chǎng)發(fā)展?規(guī)劃制定?區(qū)域市場(chǎng)?推廣、促?銷(xiāo)方案并?積極實(shí)施?。7、?維護(hù)和開(kāi)?拓新銷(xiāo)售?渠道和客?戶(hù)，自主?開(kāi)發(fā)及拓?展上下游?用戶(hù)，尤?其是終端?用戶(hù)。?8、根據(jù)?客戶(hù)整體?運(yùn)營(yíng)情況?，協(xié)助制?定市場(chǎng)推?廣方案及?實(shí)施。?9、針對(duì)?縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)客?戶(hù)進(jìn)行活?動(dòng)推廣，?對(duì)分部經(jīng)?銷(xiāo)商與導(dǎo)?購(gòu)員進(jìn)行?活動(dòng)方案?執(zhí)行力培?訓(xùn)。1?0、根據(jù)?公司階段?性營(yíng)銷(xiāo)計(jì)?劃安排，?參加公司?組織各種?推廣宣傳?活動(dòng)。?11、完?成上級(jí)交?代的其他?臨時(shí)性任?務(wù)，幫助?其他部門(mén)?共同完成?公司工作?。前臺(tái)?工作職責(zé)?1、負(fù)?責(zé)接聽(tīng)總?臺(tái)客服電?話(huà)，處理?電話(huà)信息?事務(wù)。?2、負(fù)責(zé)?收款收銀?工作，保?證收款工?作準(zhǔn)確無(wú)?誤。3?、結(jié)合工?程部，做?好施工和?售后的安?排通知工?作。4?、負(fù)責(zé)零?售要賬，?通知客戶(hù)?送貨貨到?付款。?5、負(fù)責(zé)?安排監(jiān)理?驗(yàn)收，整?理清單及?下道工序?安排。?6、負(fù)責(zé)?對(duì)賬，打?印清單、?整理貨單?。7、?負(fù)責(zé)安排?司機(jī)送貨?，并通知?收復(fù)余款?。物流?中心部門(mén)?職責(zé)內(nèi)?控業(yè)務(wù)部?門(mén)職責(zé)（?四）3?.1.1?根據(jù)公司?戰(zhàn)略、經(jīng)?營(yíng)方針建?立和完善?公司內(nèi)控?體系。?3.1.?2領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)?控部檢查?、評(píng)價(jià)公?司內(nèi)部控?制的效果?和效率，?促進(jìn)公司?內(nèi)控體系?的建立健?全。3?.1.3?協(xié)助建立?健全反舞?弊機(jī)制，?確定反舞?弊的重點(diǎn)?領(lǐng)域、關(guān)?鍵環(huán)節(jié)和?主要內(nèi)容?，并在內(nèi)?部審計(jì)過(guò)?程中合理?關(guān)注和檢?查可能存?在的舞弊?行為。?3.1.?4根據(jù)公?司的戰(zhàn)略?計(jì)劃及企?業(yè)發(fā)展階?段重點(diǎn)，?制定部門(mén)?發(fā)展方向?以及年度?內(nèi)控計(jì)劃?，報(bào)經(jīng)公?司總經(jīng)理?和審計(jì)委?員會(huì)批準(zhǔn)?。3.?1.5督?導(dǎo)落實(shí)批?準(zhǔn)的年度?內(nèi)控計(jì)劃?，以及專(zhuān)?項(xiàng)審計(jì)計(jì)?劃；審核?批準(zhǔn)審計(jì)?方案、工?作底稿和?審計(jì)報(bào)告?。3.?1.6對(duì)?內(nèi)控人員?進(jìn)行業(yè)務(wù)?指導(dǎo)，管?理協(xié)調(diào)內(nèi)?控工作的?開(kāi)展。?3.1.?7向公司?總經(jīng)理匯?報(bào)內(nèi)控工?作，聽(tīng)取?工作指示?；向?qū)徲?jì)?委員會(huì)提?交審計(jì)報(bào)?告、內(nèi)控?工作月報(bào)?及年度內(nèi)?控計(jì)劃。?3.1?.8與管?理層、業(yè)?務(wù)部門(mén)溝?通、討論?審計(jì)情況?以及審計(jì)?需求。?3.1.?9制訂人?員需求計(jì)?劃，招聘?合格內(nèi)審?、內(nèi)控人?員；制定?并參與部?門(mén)員工的?培養(yǎng)和發(fā)?展方案，?提高員工?的業(yè)務(wù)技?能和素質(zhì)?。3.?1.10?制訂、完?善內(nèi)部審?計(jì)制度、?審計(jì)作業(yè)?程序，報(bào)?經(jīng)公司總?經(jīng)理和審?計(jì)委員會(huì)?批準(zhǔn)后貫?徹實(shí)施。?3.1?.11制?定部門(mén)預(yù)?算，報(bào)經(jīng)?公司總經(jīng)?理批準(zhǔn)后?執(zhí)行監(jiān)督?。3.?1.12?完成總經(jīng)?理交辦的?其他工作?。3.?3內(nèi)控專(zhuān)?員崗位職?責(zé)3.?3.1協(xié)?助內(nèi)控主?管制定內(nèi)?控作業(yè)計(jì)?劃，報(bào)經(jīng)?內(nèi)控經(jīng)理?審核和公?司總經(jīng)理?批準(zhǔn)。?3.3.?2參與公?司重要經(jīng)?營(yíng)活動(dòng)，?按審計(jì)作?業(yè)程序開(kāi)?展事前審?計(jì)、事中?審計(jì)，發(fā)?揮內(nèi)控預(yù)?警功能。?3.3?.3按審?計(jì)作業(yè)程?序?qū)嵤?計(jì)跟蹤，?督促、協(xié)?調(diào)審計(jì)發(fā)?現(xiàn)的改進(jìn)?落實(shí)，降?低經(jīng)營(yíng)管?理風(fēng)險(xiǎn)。?3.3?.4參與?、協(xié)助或?執(zhí)行內(nèi)審?所負(fù)責(zé)的?工作項(xiàng)目?，并按要?求、作業(yè)?程序完成?。3.?3.5及?時(shí)向內(nèi)控?經(jīng)理報(bào)告?重大審計(jì)?發(fā)現(xiàn)。?3.3.?6協(xié)助內(nèi)?控主管建?立健全s?op，宣?導(dǎo)、推動(dòng)?sop的?貫徹落實(shí)?。3.?3.7建?立維護(hù)審?計(jì)溝通機(jī)?制，與管?理層溝通?審計(jì)需?求，確立?可審計(jì)對(duì)?象。3?.3.8?總結(jié)審計(jì)?項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)?，完善審?計(jì)作業(yè)系?統(tǒng)。3?.3.9?收集、分?析審計(jì)所?需資料，?建立完善?審計(jì)信息?系統(tǒng)。?3.3.?10及時(shí)?提交審計(jì)?管理報(bào)表?和工作周?報(bào)，以及?內(nèi)控部所?需其他資?料。3?.3.1?1歸檔、?保管審計(jì)?工作底稿?。3.?3.12?完成內(nèi)控?經(jīng)理交辦?的其他工?作。內(nèi)?控業(yè)務(wù)部?門(mén)職責(zé)（?五）負(fù)?責(zé)保前調(diào)?查，確認(rèn)?擔(dān)保申請(qǐng)?人的資格?、條件及?評(píng)價(jià)指標(biāo)?；收集整?理有關(guān)資?料；提出?調(diào)查報(bào)告?，并對(duì)調(diào)?查內(nèi)容的?真實(shí)性負(fù)?責(zé)；3?.負(fù)責(zé)實(shí)?施項(xiàng)目承?保，協(xié)調(diào)?客戶(hù)、銀?行和相關(guān)?部門(mén)落實(shí)?各項(xiàng)工作?，制定項(xiàng)?目合同，?落實(shí)完成?全部承保?流程，整?理完善項(xiàng)?目檔案資?料；4?.負(fù)責(zé)保?后檢查，?跟蹤擔(dān)保?貸款的使?用、還款?保障、還?款意愿、?經(jīng)營(yíng)方針?、重大事?件，定期?檢查擔(dān)保?客戶(hù)的財(cái)?務(wù)指標(biāo)、?生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?、反擔(dān)保?情況，撰?寫(xiě)保后檢?查報(bào)告；?5.負(fù)?責(zé)保后管?理的各項(xiàng)?具體工作?，監(jiān)測(cè)擔(dān)??？蛻?hù)還?款來(lái)源、?還款記錄?、還款意?愿及法律?責(zé)任，對(duì)?逾期貸款?及代償款?的催收及?各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)?擔(dān)保采取?補(bǔ)救措施?；6.?負(fù)責(zé)建立?擔(dān)?？蛻?hù)?資料檔案?，對(duì)原始?資料進(jìn)行?收集、整?理，對(duì)擔(dān)?保檔案的?真實(shí)、合?法、完整?和齊全負(fù)?第一責(zé)任?，并在規(guī)?定時(shí)間內(nèi)?移交檔案?管理人員?；7.?及時(shí)、準(zhǔn)?確、完整?地錄入擔(dān)?保管理臺(tái)?賬、日常?統(tǒng)計(jì)帳，?根據(jù)公司?業(yè)務(wù)需求?準(zhǔn)確、及?時(shí)、完整?提供第一?手資料，?發(fā)現(xiàn)問(wèn)題?，提出對(duì)?策和建議?；8.?完成領(lǐng)導(dǎo)?交辦的事?項(xiàng)和擔(dān)保?業(yè)務(wù)有關(guān)?的其他工?作。c?.檔案管?理人員工?作職責(zé)1?.對(duì)擔(dān)保?業(yè)務(wù)部經(jīng)?理負(fù)責(zé)，?完成統(tǒng)計(jì)?數(shù)據(jù)，綜?合分析工?作，及時(shí)?準(zhǔn)確編制?、填寫(xiě)、?匯總各項(xiàng)?統(tǒng)計(jì)報(bào)表?，對(duì)擔(dān)保?業(yè)務(wù)質(zhì)量?定期分析?，提出改?進(jìn)工作的?建議；?2.負(fù)責(zé)?向人民銀?行、銀監(jiān)?局、擔(dān)保?協(xié)會(huì)等業(yè)?務(wù)管理部?門(mén)及時(shí)、?準(zhǔn)確的報(bào)?送相關(guān)資?料；3?.4.負(fù)?責(zé)登記擔(dān)?保業(yè)務(wù)臺(tái)?賬，集中?管理合同?及業(yè)務(wù)綜?合資料；?負(fù)責(zé)擔(dān)保?檔案資料?的審查和?管理工作?，在收到?業(yè)務(wù)經(jīng)理?移交的擔(dān)?保檔案后?盡快完成?審查工作?，應(yīng)著重?審查業(yè)務(wù)?經(jīng)理提交?檔案的完?整性，審?查完畢后?及時(shí)入庫(kù)?；5.?完成本?部門(mén)的行?政性事務(wù)?，及領(lǐng)導(dǎo)?交辦的事?項(xiàng)。內(nèi)?控業(yè)務(wù)部?門(mén)職責(zé)（?六）擔(dān)?保業(yè)務(wù)部?工作職能?1.負(fù)?責(zé)完成公?司董事會(huì)?制定的各?項(xiàng)業(yè)務(wù)指?標(biāo)；2?.負(fù)責(zé)對(duì)?擔(dān)?？蛻?hù)?資料的搜?集工作；?3.負(fù)?責(zé)擔(dān)保業(yè)?務(wù)的保前?調(diào)查、保?時(shí)審查、?保后管理?工作；?