第六章-不安全的國際貿(mào)易體系

第六章

不安全的國際貿(mào)易體系9/29/20231頁腳標(biāo)注（可選）本章大綱案例一：金融危機(jī)下東莞玩具廠為何大量倒閉？案例二：外貿(mào)順差是否就是發(fā)展中國家追求的目標(biāo)？

第一節(jié)戰(zhàn)后國際貿(mào)易的發(fā)展第二節(jié)國際貿(mào)易政策及理論演變第三節(jié)全球貿(mào)易制度安排：GATT到WTO第四節(jié)不安全的貿(mào)易體系第五節(jié)貿(mào)易逆差與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第六節(jié)中國對外貿(mào)易路徑選擇案例剖析：中國如何在后危機(jī)時(shí)代化“危”為“機(jī)”？9/29/20232頁腳標(biāo)注（可選）商品貿(mào)易不僅是一種使國家之間交往具有意義的值得稱譽(yù)的活動(dòng)，而且，如果某些規(guī)則得到嚴(yán)格遵守的話，它恰恰是檢驗(yàn)一個(gè)王國是否繁榮的試金石?！旭R斯·孟托馬斯·孟（ThomasMun

，1571-1641）：英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家。9/29/20233頁腳標(biāo)注（可選）金融危機(jī)影響下東莞玩具廠為何大量倒閉？

中國生產(chǎn)了全球75%的玩具，廣東生產(chǎn)了中國70%的玩具，東莞生產(chǎn)了廣東60%的玩具。2008年初，東莞有3800多家玩具企業(yè)經(jīng)營，金融危機(jī)后能活下來的有多少家？大致可以歸納出以下幾個(gè)方面的原因：

1．生產(chǎn)成本攀升；2．沒有自主品牌。

除了這些原因之外，你還能從金融危機(jī)后玩具廠倒閉中看出些什么嗎？

9/29/20234頁腳標(biāo)注（可選）第一節(jié)

戰(zhàn)后國際貿(mào)易的發(fā)展9/29/20235頁腳標(biāo)注（可選）戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)展概況國際貿(mào)易高速增長貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級化地區(qū)分布非均衡化貿(mào)易方式多樣化區(qū)域貿(mào)易自由化9/29/20236頁腳標(biāo)注（可選）一、國際貿(mào)易高速增長戰(zhàn)后國際貿(mào)易的發(fā)展速度與戰(zhàn)前相比要快得多。國際貿(mào)易的增長速度超過了生產(chǎn)的增長速度。9/29/20237頁腳標(biāo)注（可選）1948-2007世界貨物貿(mào)易出口額1948=5.81958=11.01968=24.21978=130.71988=286.91998=549.92005=1039.3單位：十億美元9/29/20238頁腳標(biāo)注（可選）1995—2007世界貨物出口額年均增長率與世界GDP年均增長率對比

單位：%9/29/20239頁腳標(biāo)注（可選）國際貿(mào)易迅速發(fā)展的原因科技革命為國際貿(mào)易的發(fā)展提供了技術(shù)基礎(chǔ)和物質(zhì)基礎(chǔ)。戰(zhàn)后生產(chǎn)國際化的加快，為國際貿(mào)易的發(fā)展提供了一個(gè)穩(wěn)定的載體。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織的不斷出現(xiàn)，為國際貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了越來越好的局部發(fā)展的環(huán)境。國際性經(jīng)濟(jì)組織的建立為國際貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。9/29/202310頁腳標(biāo)注（可選）二、貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級化貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級化9/29/202311頁腳標(biāo)注（可選）貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級化195019802007初級產(chǎn)品59.0%39.0%24.0%制成品41.0%61.0%76.0%Source:WTO9/29/202312頁腳標(biāo)注（可選）貨物貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化的主要原因科學(xué)技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)了不可再生的原材料的節(jié)約，并發(fā)明了以廉價(jià)原材料合成的復(fù)合材料，從而減少了資源缺乏的國家對進(jìn)口原材料的依賴。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級帶來了制成品貿(mào)易的增加。伴隨著消費(fèi)水平的提高，各國消費(fèi)中食品、低附加價(jià)值品所占的比重相對下降，耐用消費(fèi)品等工業(yè)制成品所占的比重日益提高。9/29/202313頁腳標(biāo)注（可選）服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級化Source:WTO單位：%9/29/202314頁腳標(biāo)注（可選）服務(wù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因科技進(jìn)步和生產(chǎn)力的巨大發(fā)展各國收入水平的提高現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛躍發(fā)展經(jīng)濟(jì)全球化的要求國際間技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展9/29/202315頁腳標(biāo)注（可選）三、地區(qū)分布非均衡化總體趨勢發(fā)達(dá)國家繼續(xù)在國際貿(mào)易中居支配地位。發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易（“北北”貿(mào)易）超過發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的貿(mào)易（“南北”貿(mào)易），成為世界貿(mào)易的主流。9/29/202316頁腳標(biāo)注（可選）國際貿(mào)易出口地區(qū)分布

·2007·貨物貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易Source:WTO9/29/202317頁腳標(biāo)注（可選）地區(qū)分布非均衡化的原因發(fā)達(dá)國家、新興工業(yè)化國家和經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的國家和地區(qū)主要集中在上述三個(gè)區(qū)域。發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨向于更多地生產(chǎn)和出口高技術(shù)產(chǎn)品，比起發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品和原材料出口具有較強(qiáng)的競爭性。國際貿(mào)易的發(fā)展的慣性。9/29/202318頁腳標(biāo)注（可選）四、區(qū)域貿(mào)易自由化典型代表Europeanunion,EUNorthAmericanFreeTradeArea,NAFTAAsia-PacificEconomicCooperation,APEC9/29/202319頁腳標(biāo)注（可選）EU——目前世界上最大的無關(guān)稅集團(tuán)，在其內(nèi)部已取消關(guān)稅壁壘，取消對人員和商品的過境檢查，實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅。NAFTA——在2003年實(shí)現(xiàn)貨物的自由移動(dòng)和大部分服務(wù)貿(mào)易的自由化。APEC——貿(mào)易自由化目標(biāo)是發(fā)達(dá)國家到2010年取消各種關(guān)稅壁壘。9/29/202320頁腳標(biāo)注（可選）第二節(jié)

國際貿(mào)易政策及理論演變9/29/202321頁腳標(biāo)注（可選）國際貿(mào)易政策的定義是指世界各國和地區(qū)對外進(jìn)行商品、服務(wù)和技術(shù)交換活動(dòng)時(shí)所采取的政策。從單個(gè)國家或地區(qū)的角度出發(fā)，有關(guān)國際貿(mào)易的政策就是對外貿(mào)易政策，它有兩種基本類型，即自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策。9/29/202322頁腳標(biāo)注（可選）自由貿(mào)易政策是指國家對進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)一般不進(jìn)行干預(yù)，減免關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，讓商品和服務(wù)等自由進(jìn)出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。9/29/202323頁腳標(biāo)注（可選）保護(hù)貿(mào)易政策是指國家采取各種措施干預(yù)對外貿(mào)易，通過高關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘來限制外國商品和服務(wù)的進(jìn)口，以保護(hù)本國市場免受國外商品的競爭；同時(shí)對本國出口商品給予優(yōu)惠或補(bǔ)貼，鼓勵(lì)擴(kuò)大出口，以提高本國商品和服務(wù)在國外市場上的競爭能力。9/29/202324頁腳標(biāo)注（可選）一、自由貿(mào)易理論的演變（一）自由貿(mào)易政策的演變自由貿(mào)易政策盛行的時(shí)期主要有兩個(gè)階段：1.資本主義自由競爭時(shí)期的自由貿(mào)易政策2.20世紀(jì)50年代至70年代初期的貿(mào)易自由化。9/29/202325頁腳標(biāo)注（可選）（二）自由貿(mào)易理論的演變

1.重農(nóng)學(xué)派及休謨的自由貿(mào)易理論最早提出自由貿(mào)易主張的是法國的重農(nóng)學(xué)派，其代表人物是法國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家魁奈。重農(nóng)學(xué)派主張以農(nóng)產(chǎn)品為中心開展自由貿(mào)易，反對重商主義的貿(mào)易保護(hù)政策，反對課征高額關(guān)稅。Fran?oisQuesnay1694-17749/29/202326頁腳標(biāo)注（可選）英國學(xué)者休謨發(fā)展了重農(nóng)學(xué)派的自由貿(mào)易思想，提出了“物價(jià)與金銀流動(dòng)的調(diào)整機(jī)能”理論。該理論認(rèn)為，一國入超，黃金將流出，國內(nèi)貨幣供給量減少，物價(jià)下跌，本國產(chǎn)品將更具國際競爭力，出口將增加；反之，一國出超，黃金將流入，國內(nèi)貨幣供給量自動(dòng)增加，國內(nèi)物價(jià)上升，相比之下，外國產(chǎn)品將變得更便宜，進(jìn)口將增加。這樣，在物價(jià)與金銀流動(dòng)的調(diào)整下，貿(mào)易不平衡情況會(huì)自然得到改善，政府所采取的貿(mào)易保護(hù)政策毫無意義。DavidHume1711-1776

9/29/202327頁腳標(biāo)注（可選）2.斯密的絕對成本論英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一、國際分工和國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者亞當(dāng)·斯密在其1776年出版的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）一書中，批判了重商主義，創(chuàng)立了自由放任的自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國際分工和國際貿(mào)易方面，他提出了絕對成本論，亦稱絕對利益論或絕對優(yōu)勢論。9/29/202328頁腳標(biāo)注（可選）斯密認(rèn)為，有利的自然稟賦或后天有利條件可以使一個(gè)國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本絕對低于別國，因而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換上處于絕對有利的地位。各國按照各自的有利條件進(jìn)行分工和交換，實(shí)行自由貿(mào)易政策，將會(huì)使各國的資源得到最有效的利用，從而大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富，并使各國從貿(mào)易中獲利。AdamSmith1723-1790

9/29/202329頁腳標(biāo)注（可選）3.李嘉圖的比較成本論英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖他在1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》一書中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”。李嘉圖提出的比較成本學(xué)說，先后為英國和世界其他許多國家所接受，成為推行自由貿(mào)易政策的強(qiáng)大思想武器。DavidRicardo，1772-1823

9/29/202330頁腳標(biāo)注（可選）比較成本論的主要思想國家間應(yīng)按“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行分工。也就是說，如果一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對有利地位，但有利的程度不同，而另一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對不利的地位，但不利的程度不同，前者應(yīng)專門生產(chǎn)相對來說更為有利的產(chǎn)品，后者應(yīng)專門生產(chǎn)不利程度最小的產(chǎn)品。通過對外貿(mào)易，雙方都能從中獲益，并實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約。9/29/202331頁腳標(biāo)注（可選）4.穆勒和馬歇爾的相互需求論約翰·穆勒，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他在1848年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會(huì)哲學(xué)上的應(yīng)用》一書中提出了相互需求論，對比較成本論做了重要的補(bǔ)充和說明。JohnStuartMill，1806-1873

9/29/202332頁腳標(biāo)注（可選）穆勒的觀點(diǎn)貿(mào)易條件及其變動(dòng)主要由兩國對貿(mào)易對象國商品的相互需求強(qiáng)度決定的。在國際間商品交換比例的上下限范圍內(nèi)，一國對另一國出口商品的需求越強(qiáng)，另一國對該國出口商品的需求越弱，則貿(mào)易條件對該國越不利，該國通過對外貿(mào)易獲取的利益就越少；反之，則對該國有利，該國的獲利越多。國際間交換比例越接近于本國國內(nèi)的交換比例，對本國越不利，本國獲取的貿(mào)易利益就越少，因?yàn)樵浇咏緡鴩鴥?nèi)交換比例，說明本國在國際上換回的商品量越接近于分工和交換前的國內(nèi)的生產(chǎn)量；反之，國際間商品交換比例越接近對方國家的國內(nèi)交換比例，對本國越有利，貿(mào)易利益越大。9/29/202333頁腳標(biāo)注（可選）馬歇爾是英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、新古典學(xué)派的創(chuàng)始人。其代表作是1879年出版的《國際貿(mào)易純理論》和1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》等。馬歇爾運(yùn)用提供曲線（又稱相互需求和供給曲線）來說明商品供給和需求如何共同決定貿(mào)易條件及其變動(dòng)情況。AlfredMarshall1842-1924

9/29/202334頁腳標(biāo)注（可選）5.赫克歇爾和俄林的要素稟賦論瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家厄里·赫克歇爾（EliHeckscher,1879-1952）于1919年發(fā)表了題為《對外貿(mào)易對收入分配的影響》的重要論文，提出了要素稟賦理論的基本論點(diǎn)。他的學(xué)生伯蒂爾·俄林在1933年出版的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書中，對要素稟賦理論做了的補(bǔ)充和完善，并因此于1977年獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。BertilOhlin,1899-1979

9/29/202335頁腳標(biāo)注（可選）要素稟賦理論的觀點(diǎn)一國應(yīng)出口那些密集使用該國相對充裕而便宜的生產(chǎn)要素的商品，而進(jìn)口那些密集使用該國相對稀缺而昂貴的生產(chǎn)要素的商品。換句話說，勞動(dòng)力充裕的國家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；反之，資本充裕的國家出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。9/29/202336頁腳標(biāo)注（可選）（三）自由貿(mào)易的收益1.從交換獲得的利益：2.從專業(yè)化獲得的利益：3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益：4.競爭效應(yīng)：5.結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)：（廣泛的參與國際分工）6.學(xué)習(xí)效應(yīng)：（經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)）9/29/202337頁腳標(biāo)注（可選）二、保護(hù)貿(mào)易政策及理論的演變（一）保護(hù)貿(mào)易政策的演變保護(hù)貿(mào)易政策盛行的四個(gè)階段：16-18世紀(jì)的重商主義的保護(hù)貿(mào)易政策19世紀(jì)70年代至一戰(zhàn)前的保護(hù)貿(mào)易政策兩次世界大戰(zhàn)之間的超保護(hù)貿(mào)易政策20-70年代中期至今的新貿(mào)易保護(hù)主義。9/29/202338頁腳標(biāo)注（可選）（二）保護(hù)貿(mào)易理論的演變1.重商主義早期的重商主義（15世紀(jì)-16世紀(jì)中葉）晚期的重商主義（16世紀(jì)下半葉-17世紀(jì)）9/29/202339頁腳標(biāo)注（可選）2.漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論亞歷山大·漢密爾頓是美國的開國元?jiǎng)?、政治家和金融家、美國?dú)立后的首任財(cái)政部長。他于1791年12月向美國國會(huì)遞交了一份《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》。在該報(bào)告中，他闡述了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的必要性，極力主張美國應(yīng)該實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策。AlexanderHamilton,1757-1804

9/29/202340頁腳標(biāo)注（可選）3.李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論弗里德里?！だ钏固厥堑聡渭?、理論家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1841年，他出版了主要代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書。在該書中，他抨擊了古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論，發(fā)展了漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論，提出了以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)、以經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論為依據(jù)、以保護(hù)關(guān)稅制度為核心、為經(jīng)濟(jì)落后國家服務(wù)的保護(hù)幼稚工業(yè)論。FriedrichList，1789-1846

9/29/202341頁腳標(biāo)注（可選）李斯特的觀點(diǎn)“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不知要重要多少倍”，因?yàn)橛辛松a(chǎn)力的發(fā)展，就有了財(cái)富本身。從國外進(jìn)口廉價(jià)的商品，短期內(nèi)可以獲得貿(mào)易利益，但這樣做使本國的工業(yè)得不到發(fā)展，以致長期處于落后和依附的地位。古典派自由貿(mào)易理論只單純追求當(dāng)前財(cái)富交換的短淺利益，而不考慮國家和民族的長遠(yuǎn)利益。各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須經(jīng)過五個(gè)階段，即原始未開化時(shí)期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時(shí)期，農(nóng)、工業(yè)時(shí)期和農(nóng)、工、商業(yè)時(shí)期。處于不同階段的國家應(yīng)實(shí)行不同的對外貿(mào)易政策。當(dāng)時(shí)德國正處于農(nóng)、工業(yè)階段，處于類似英國發(fā)展初期的狀況，必須實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。9/29/202342頁腳標(biāo)注（可選）4.凱恩斯主義的超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯和他的追隨者馬克盧普、哈羅德等人的有關(guān)國際貿(mào)易的觀點(diǎn)對各國對外貿(mào)易政策的制定產(chǎn)生了深刻的影響。他們推崇重商主義的保護(hù)貿(mào)易理論，對古典學(xué)派的國際貿(mào)易理論進(jìn)行了嚴(yán)厲批評，主張國家干預(yù)，強(qiáng)調(diào)應(yīng)推行超保護(hù)貿(mào)易政策，擴(kuò)大出口，減少進(jìn)口實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。JohnMaynardKeynes1883-1946

9/29/202343頁腳標(biāo)注（可選）馬克盧普FritzMachlup1902-1983

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表作:《國際貿(mào)易與國民收入乘數(shù)》（1943）。9/29/202344頁腳標(biāo)注（可選）哈羅德RoyF.Harrod1900-1979

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表作：《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1933）《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》（1948）9/29/202345頁腳標(biāo)注（可選）在凱恩斯投資乘數(shù)論的基礎(chǔ)上，他的追隨者引申出了對外貿(mào)易乘數(shù)論。他們認(rèn)為，如果一個(gè)國家進(jìn)行對外貿(mào)易而獲得順差，可以和增加國內(nèi)投資起同樣的作用。因?yàn)橘Q(mào)易順差可使該國支付手段擴(kuò)大、利息率降低，從而起到刺激投資、擴(kuò)大就業(yè)和增加國民收入的效果，長此下去貿(mào)易順差可以導(dǎo)致國民收入的倍增。9/29/202346頁腳標(biāo)注（可選）5.普雷維什的中心-外圍理論阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞拉·普雷維什站在發(fā)展中國家的立場上，提出了中心-外圍理論。他把國際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩大部分。他認(rèn)為，在戰(zhàn)后建立的舊的國際經(jīng)濟(jì)秩序中，由發(fā)達(dá)國家組成的中心國家處于主宰地位，由發(fā)展中國家組成的外圍國家處于依附地位。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易、國際分工理論只能適用于中心國家之間，不能適用于中心國家與外圍國家之間。他認(rèn)為，外圍國家貿(mào)易條件在不斷惡化。RaulPrebisch,1901-1985

9/29/202347頁腳標(biāo)注（可選）6.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論20世紀(jì)80年代以來，以加拿大英屬哥倫比亞大學(xué)教授詹姆斯·布朗德、巴巴拉·斯潘塞等人為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)其在國際市場上的競爭力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)奪取他國市場份額和工業(yè)利潤。9/29/202348頁腳標(biāo)注（可選）JamesBranderBarbaraSpencer9/29/202349頁腳標(biāo)注（可選）7.新貿(mào)易理論20-90年代以后，格羅斯曼G.Grossman、赫爾普曼E.Helpman、克魯格曼P.Krugman、迪克西特A.Dixit等結(jié)合新經(jīng)濟(jì)增長理論，建立了動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論模型，他們在傳統(tǒng)的貿(mào)易框架中引入了不完全競爭、收益遞增乃至信息不對稱等因素，并且把貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新、長期經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)在地聯(lián)系起來。于是貿(mào)易理論就擺脫了傳統(tǒng)面貌形成了“新貿(mào)易理論”。9/29/202350頁腳標(biāo)注（可選）

三、競爭優(yōu)勢理論

從80年代到90年代初，美國哈佛商學(xué)院教授邁克爾E?波特先后出版了《競爭戰(zhàn)略》、《競爭優(yōu)勢》和《國家競爭優(yōu)勢》3部著作，從微觀、中觀和宏觀3個(gè)層次較為全面地論述了“競爭”問題。9/29/202351頁腳標(biāo)注（可選）（一）基本內(nèi)容

1.波特認(rèn)為，一國的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力決定了該國的競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新機(jī)制來源于微觀、中觀和宏觀３個(gè)方面。其中客觀競爭機(jī)制又主要取決于４個(gè)基本因素（生產(chǎn)要素、需求狀況、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)狀況、企業(yè)的競爭條件）和兩個(gè)輔助因素（政府作用、國際機(jī)遇）。

9/29/202352頁腳標(biāo)注（可選）9/29/202353頁腳標(biāo)注（可選）2.在討論生產(chǎn)要素時(shí)，波特專門區(qū)分了推進(jìn)要素(通過長期投資或培育人才能夠創(chuàng)造出來的，如人力資源、知識(shí)要素)和基本要素(先天擁有或不需要太大代價(jià)便能得到的，如自然資源)

，并認(rèn)為：推進(jìn)要素比基本因素更重要。在特定條件下，一國某些基本要素上的劣勢反而能刺激創(chuàng)新。9/29/202354頁腳標(biāo)注（可選）

3.波特認(rèn)為：

國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展可分為4個(gè)階段:要素推動(dòng)階段(基本要素上的優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢的主要源泉)——投資推動(dòng)階段(競爭優(yōu)勢主要來源于資本要素)——?jiǎng)?chuàng)新推進(jìn)階段(企業(yè)通過自己的研究、生產(chǎn)和開發(fā)，把科技成果轉(zhuǎn)化為商品，贏得持續(xù)的競爭優(yōu)勢)——財(cái)富推動(dòng)階段（國家靠吃老本維持競爭優(yōu)勢，競爭力逐步下降）。9/29/202355頁腳標(biāo)注（可選）

4.波特認(rèn)為：出口成本低的國家，有大量貿(mào)易順差的國家以及在世界出口貿(mào)易總額中比重不斷上升的國家，都不一定有很強(qiáng)的競爭力。

5.波特認(rèn)為：要獲得競爭力,政府應(yīng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到催化和激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造欲的作用。他既反對“干預(yù)主義”，同時(shí)又反對“自由放任主義”。指出，政府政策成功的要旨是為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)有利于公平競爭的外部環(huán)境。9/29/202356頁腳標(biāo)注（可選）（二）波特的主要發(fā)現(xiàn)（1）一國經(jīng)濟(jì)特征對本國企業(yè)環(huán)境的影響要么是促進(jìn)，要么是阻礙競爭優(yōu)勢在某些行業(yè)的發(fā)展。（2）國民經(jīng)濟(jì)中下列方面具有特別重要的意義：民族文化、資本與勞動(dòng)力所處的地位、充分的需求、服務(wù)業(yè)的健康程度、經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這些因素決定了一國國內(nèi)競爭環(huán)境，而這又影響了具體行業(yè)的國際競爭力。9/29/202357頁腳標(biāo)注（可選）（3）國際貿(mào)易的優(yōu)勢，特別是工業(yè)方面的優(yōu)勢，完全可以并確實(shí)是通過企業(yè)和政府的決策和政策選擇而不是依靠大自然的賜予來獲得。政府可以在推動(dòng)本國企業(yè)打入國際市場方面起到重要、甚至是決定性作用。9/29/202358頁腳標(biāo)注（可選）（三）評述

（1）站在國家立場討論了一國如何把比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢的問題，這被看作是當(dāng)代國際貿(mào)易理論研究的新進(jìn)展。

（2）清晰了解世界各國的國家競爭優(yōu)勢發(fā)展的不同階段。較易分辨出貿(mào)易大國和貿(mào)易強(qiáng)國。9/29/202359頁腳標(biāo)注（可選）四、傳統(tǒng)范式的“困境”三大理論沒有一種理論可以解釋國際貿(mào)易的事實(shí)：自由主義、現(xiàn)實(shí)主義與結(jié)構(gòu)主義（關(guān)于社會(huì)文化的一種思維模式，一種分析方法，它表明社會(huì)文化現(xiàn)象是人無意識(shí)地構(gòu)造的自足的系統(tǒng)。）9/29/202360頁腳標(biāo)注（可選）斯特蘭奇的感言在百余年的歷史上，許多國家（尤其是日本最典型）實(shí)際上是按照現(xiàn)實(shí)主義理論而不是按照自由主義理論辦事的。他們的基本主張是：國家的生存和自治是政策的主要目標(biāo)，但率先完成工業(yè)化的國家和后來進(jìn)行工業(yè)化的國家的利益并不一致。自由貿(mào)易適合于前者，后者從未能夠在公平競爭中迎頭趕上。為了使工業(yè)化取得成功，他們需要國家干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)。美國有漢密爾頓表述這種思想。德國有李斯特。法國和日本也是共同采取實(shí)用主義。9/29/202361頁腳標(biāo)注（可選）1.在貿(mào)易問題上多數(shù)理論與事實(shí)有差距主張貿(mào)易自由主義政策的美國——也是主動(dòng)搞貿(mào)易制裁行動(dòng)的國家；重商主義的、最不喜歡實(shí)行貿(mào)易自由化政策的日本，卻是實(shí)行出口導(dǎo)向，是最依存于國際貿(mào)易和貿(mào)易競爭力最強(qiáng)的國家；為爭奪國際市場而發(fā)動(dòng)兩次世界大戰(zhàn)的德國，卻主張并實(shí)施對歐洲二十幾個(gè)國家（歐盟）的貿(mào)易自由，完全敞開國內(nèi)市場。9/29/202362頁腳標(biāo)注（可選）

2.國際貿(mào)易理論和政策上的一片混亂，是由于它們遵循了各自的標(biāo)準(zhǔn)學(xué)說，每種理論都受各自支持者對效率、平等、自由和安全等不同價(jià)值的影響。這也可以說明為什么世界經(jīng)濟(jì)中貿(mào)易關(guān)系的實(shí)際變化，同按照各種理論設(shè)想的貿(mào)易關(guān)系變化之間有顯著的差距?！顬橹匾脑颍簜鹘y(tǒng)范式理論只重視貿(mào)易政策的結(jié)果（提高社會(huì)福利）而忽視貿(mào)易政策的政治后果（社會(huì)福利的分配）。9/29/202363頁腳標(biāo)注（可選）五、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：政府偏好與對外經(jīng)濟(jì)政策1.研究的四個(gè)基本假設(shè)（1）國家不是單一的行為體。利益集團(tuán)的多樣性導(dǎo)致了貿(mào)易政策制定的國內(nèi)政治過程的復(fù)雜性。（2）政府是有偏好的，這種偏好是國內(nèi)不同利益集團(tuán)和社會(huì)力量相互競爭和博弈的結(jié)果。利益集團(tuán)（或壓力集團(tuán)）如何影響政府的對外貿(mào)易政策的制定過程？這是研究課題的核心。9/29/202364頁腳標(biāo)注（可選）（3）對外貿(mào)易政策不僅可以提高一個(gè)國家的社會(huì)福利，同時(shí)也對國內(nèi)社會(huì)福利的分配產(chǎn)生影響，在國家內(nèi)部形成受益者和受損者。因而，對外貿(mào)易政策必須效率和公平兼顧。（4）貿(mào)易政策存在著外部性。會(huì)產(chǎn)生“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象；

“以鄰為壑”等現(xiàn)象。這就是為什么一個(gè)國家不能完全按照本國政府的偏好來制定貿(mào)易政策？9/29/202365頁腳標(biāo)注（可選）2.政府在制定國際經(jīng)濟(jì)政策過程中的這種偏好是如何形成的？（1）“仁慈的政府”模式:——提高社會(huì)福利（2）“自利的政府”模式：——追求個(gè)人利益和集團(tuán)利益（3）“民主的政府”模式：——平衡公共利益與個(gè)人利益9/29/202366頁腳標(biāo)注（可選）第三節(jié)

全球貿(mào)易制度安排：從GATT到WTO9/29/202367頁腳標(biāo)注（可選）一、GATT和WTO這種國際制度是如何形成：（一）1860-1945：自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)之爭1.1860年前：歐洲的重商主義2.1860年——1914年：本主義世界經(jīng)濟(jì)的“第一個(gè)黃金時(shí)期”

3.20世紀(jì)30年代的“以鄰為壑”貿(mào)易政策。4.恢復(fù)自由貿(mào)易：1934年美國的《互惠貿(mào)易協(xié)定法案》。9/29/202368頁腳標(biāo)注（可選）（二）GATT:(1947——1994年)：“臨時(shí)多邊協(xié)定”GATT的基本原則：無歧視性待遇、關(guān)稅減讓、取消數(shù)量限制以及透明度原則。1.肯尼迪回合：關(guān)稅減讓談判的創(chuàng)新與反傾銷2.東京回合：非關(guān)稅壁壘與戰(zhàn)略貿(mào)易政策3.烏拉圭回合：新的貿(mào)易問題及其困境。9/29/202369頁腳標(biāo)注（可選）1947-1994年的GATT談判屆次談判時(shí)間談判主要成果1(日內(nèi)瓦)1947.4-1947.10達(dá)成45000項(xiàng)商品的關(guān)稅減讓，使占進(jìn)口值54%的商品平均降低關(guān)稅35%。2(安納西)1949.4-1949.10達(dá)成近5000項(xiàng)商品的關(guān)稅減讓，使應(yīng)征稅進(jìn)口值56%的商品平均降低關(guān)稅35%。3(托奎)1950.9-1951.4達(dá)成近9000項(xiàng)商品的關(guān)稅減讓，使占進(jìn)口值11.7%的商品平均降低關(guān)稅26%。GATT八輪多邊貿(mào)易談判情況9/29/202370頁腳標(biāo)注（可選）屆次談判時(shí)間談判主要成果4(日內(nèi)瓦)1956.1-1956.5達(dá)成近3000項(xiàng)商品的關(guān)稅減讓，使占進(jìn)口值16%的商品平均降低關(guān)稅15%。5(狄龍)1960.9-1962.7達(dá)成44000項(xiàng)商品的關(guān)稅減讓，使占進(jìn)口值20%的商品平均降低關(guān)稅20%。6(肯尼迪)1964.5-1967.6以關(guān)稅統(tǒng)一減讓的方式就影響世界貿(mào)易額約400億美元的商品達(dá)成關(guān)稅減讓，使關(guān)稅稅率平均水平下降35%。7(東京)1973.9-1979.4關(guān)稅水平下降35%，使發(fā)達(dá)國家制成品關(guān)稅降至4.7%，達(dá)成多項(xiàng)非關(guān)稅壁壘和守則，通過了給予發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇的“授權(quán)條款”。8(烏拉圭)1986.9-1994.4關(guān)稅水平下降33%，使發(fā)達(dá)國家工業(yè)品平均關(guān)稅降為3.6%左右；達(dá)成包含近40個(gè)協(xié)議和決定的最后文件，其中包括《農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)議》和《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，最重要的是《建立世界貿(mào)易組織的協(xié)議》。9/29/202371頁腳標(biāo)注（可選）（三）WTO: 全球貿(mào)易制度

WTO面臨的挑戰(zhàn)：

1.發(fā)展中國家的發(fā)展與自由貿(mào)易：

2.不斷興起的地區(qū)貿(mào)易協(xié)定

3.環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展。西方貿(mào)易大國操縱多邊貿(mào)易體制決策進(jìn)程的現(xiàn)象仍然存在并很嚴(yán)重。多邊貿(mào)易體制覆蓋的范圍存在局限性。區(qū)域主義對多邊貿(mào)易體制構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。WTO面臨著最不發(fā)達(dá)國家被“邊緣化”的傾向。9/29/202372頁腳標(biāo)注（可選）第四節(jié)不安全的國際貿(mào)易體系和貿(mào)易摩擦9/29/202373頁腳標(biāo)注（可選）一、貿(mào)易自由化的困難（一）對貿(mào)易及其影響的認(rèn)識(shí)1.貿(mào)易能增加一國的財(cái)富,但也會(huì)損害一些人的利益。一旦受損失者感受到的痛苦超過了得益者享受的幸福,從道義上和政治上的原因都會(huì)促使一國政府幫助或補(bǔ)償受貿(mào)易自由化損害的個(gè)人或團(tuán)體。2.貿(mào)易既不增加也不減少一國的總體就業(yè),就業(yè)水平由宏觀經(jīng)濟(jì)政策所決定。9/29/202374頁腳標(biāo)注（可選）（二）在理論或?qū)W術(shù)上支持貿(mào)易自由化的觀點(diǎn)受到削弱1.貿(mào)易的基礎(chǔ)由“比較優(yōu)勢”向“競爭優(yōu)勢”轉(zhuǎn)移。在“競爭優(yōu)勢”獲得上,企業(yè)和政府的決策和政策是關(guān)鍵。政府的干預(yù)是必須的。2.新(戰(zhàn)略)貿(mào)易理論的出現(xiàn)：一國政府能夠并且應(yīng)該幫助其企業(yè)在壟斷市場中競爭取勝,尤其是高科技行業(yè)。而這些產(chǎn)業(yè)對于一國的經(jīng)濟(jì)地位的提升是至關(guān)緊要的。

9/29/202375頁腳標(biāo)注（可選）（三）90年代出現(xiàn)的自由貿(mào)易的障礙

1.民族主義者對高科技產(chǎn)業(yè)的過度關(guān)注。2.80年代以來，不平等貿(mào)易使美國人失去工作的想法強(qiáng)化了對貿(mào)易自由化的疑惑，美國開始強(qiáng)調(diào)公平貿(mào)易。3.新貿(mào)易議程：部分人將貿(mào)易與全球化視為對一國福利、環(huán)境和人權(quán)的威脅。4.受控制的貿(mào)易。5.經(jīng)濟(jì)地區(qū)主義的挑戰(zhàn)。9/29/202376頁腳標(biāo)注（可選）二、貿(mào)易保護(hù)主義獲勝的原因1.工業(yè)生產(chǎn)與軍事實(shí)力和國家主權(quán)息息相關(guān)。2.政治決策過程往往有利于要求實(shí)行保護(hù)那些特殊利益集團(tuán)。3.一國的政策，如對幼稚產(chǎn)業(yè)的成功保護(hù)，對教育、研究與開發(fā)的支持，可能影響該國出口產(chǎn)品的類型。

9/29/202377頁腳標(biāo)注（可選）三、不安全的國際貿(mào)易體系（一）多邊貿(mào)易體系的脆弱性1.WTO需要繼續(xù)進(jìn)行談判的問題很多：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；服務(wù)業(yè)（電信、金融服務(wù)）；農(nóng)業(yè)；外國直接投資的相關(guān)法律。都涉及很多的細(xì)節(jié)。難！2.WTO的成員國或地區(qū)已增至150多個(gè)。談判的難度更大。

9/29/202378頁腳標(biāo)注（可選）3.貿(mào)易體系的管理有一定的難度：WTO肩負(fù)的責(zé)任很多，但結(jié)構(gòu)笨重，人員和經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足；簽署國希望WTO提供一個(gè)制度框架來解決貿(mào)易、貨幣等復(fù)雜問題的努力難以達(dá)到；WTO的簡單多數(shù)表決制會(huì)導(dǎo)致制定出不利于主要經(jīng)濟(jì)大國的貿(mào)易法律。

9/29/202379頁腳標(biāo)注（可選）

（二）雙邊貿(mào)易摩擦1.全球各國的雙邊貿(mào)易摩擦：反傾銷、反補(bǔ)貼、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、綠色貿(mào)易壁壘及保障措施。中國的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”。2.支持全球化的努力與貿(mào)易保護(hù)主義勢力之間的摩擦將繼續(xù)威脅全球貿(mào)易體系。（三）區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的排他性9/29/202380頁腳標(biāo)注（可選）四、新貿(mào)易保護(hù)主義（一）新貿(mào)易保護(hù)主義的表現(xiàn)“非市場經(jīng)濟(jì)地位”“購買美國貨條款”“兩反兩保”9/29/202381頁腳標(biāo)注（可選）（二）貿(mào)易保護(hù)主義有兩大特點(diǎn)其一，更多用法律制度和行政干預(yù)。保護(hù)主義措施分為兩類：一是濫用WTO規(guī)則允許的貿(mào)易救濟(jì)措施，主要是指反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、特殊保障措施(即“兩反兩?！?；二是使用傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，如有的國家提高了進(jìn)口關(guān)稅，采取禁止或者限制進(jìn)口、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等。9/29/202382頁腳標(biāo)注（可選）其二，逆全球化而動(dòng)，甚至不顧世界貿(mào)易組織所確定的國際貿(mào)易準(zhǔn)則。例如：2008年美國金融危機(jī)以后，美國政府實(shí)施的“購買美國貨條款”（BuyAmericanprovisions）9/29/202383頁腳標(biāo)注（可選）（三）新貿(mào)易保護(hù)主義的危害傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義表現(xiàn)為高筑關(guān)稅壁壘?，F(xiàn)在則出現(xiàn)了許多利用非關(guān)稅壁壘推行貿(mào)易保護(hù)主義的做法：要求購買本國貨、只雇本國人、要求銀行優(yōu)先向本國企業(yè)貸款等等。保護(hù)主義措施已從商品貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)展到商品生產(chǎn)、勞動(dòng)力雇傭和金融領(lǐng)域，這必定使國際貿(mào)易體系受到?jīng)_擊，縮小世界經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)，損害全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。9/29/202384頁腳標(biāo)注（可選）五、“購買美國貨條款”的實(shí)質(zhì)

（一）“購買美國貨條款”的內(nèi)容

“購買美國貨條款”是指美國經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中的第1640條款，該條款規(guī)定，在不違背美國對國際協(xié)定承諾的前提下，經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃支持的工程項(xiàng)目必須使用國產(chǎn)鋼鐵和其他制成品。該方案還規(guī)定美國運(yùn)輸安全管理局所使用的任何制服和紡織品必須是真正的“美國制造”。9/29/202385頁腳標(biāo)注（可選）（二）“購買美國貨條款”的實(shí)質(zhì)美國出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中的“購買美國貨條款”，是徹頭徹尾的貿(mào)易保護(hù)主義，對全球共同合作抗擊經(jīng)濟(jì)危機(jī)是一個(gè)阻礙作用，會(huì)引發(fā)全球保護(hù)主義的浪潮，不利于全球經(jīng)濟(jì)的迅速復(fù)蘇。一出臺(tái)就遭到了各國的強(qiáng)烈反對。

9/29/202386頁腳標(biāo)注（可選）（三）“購買美國貨條款”對中國對外貿(mào)易的影響

1.“購買美國貨條款”是典型的貿(mào)易保護(hù)主義?！百徺I美國貨條款”（BuyAmericanprovisions）是指美國經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中的第1640條款，上述條款總稱為“購買美國貨”條款。是新一輪保護(hù)主義浪潮的標(biāo)志。9/29/202387頁腳標(biāo)注（可選）2.中國外貿(mào)對美國市場的依賴性。3.應(yīng)對“新貿(mào)易保護(hù)主義”的策略

要充分認(rèn)識(shí)到反對保護(hù)主義實(shí)質(zhì)上就是維護(hù)自身利益；外向型經(jīng)濟(jì)國家應(yīng)該基于共同利益加強(qiáng)協(xié)作；全球性問題需要全球共同應(yīng)對；長遠(yuǎn)來看，重新配置投資、出口和內(nèi)需這三大經(jīng)濟(jì)成長動(dòng)力之間的比重；在中國利益嚴(yán)重受損的時(shí)候，應(yīng)該考慮使用一些有效的反制手段。9/29/202388頁腳標(biāo)注（可選）第五節(jié)貿(mào)易逆差與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一、國際貿(mào)易中的順差與逆差

（一）概念

“逆差”就是商品輸入超過輸出的貿(mào)易差額，即別國多賣了商品給我們，外國人賺了我們的外匯；而“順差”則相反，表示輸出超過輸入。9/29/202389頁腳標(biāo)注（可選）（二）國家有別于個(gè)人或企業(yè)

國家不是個(gè)人，也不是單個(gè)企業(yè)。如一個(gè)外國的先進(jìn)企業(yè)，打跨了國內(nèi)的一個(gè)生產(chǎn)成本較高的落后企業(yè)，那么這對整個(gè)中國是有好處的，因?yàn)橹袊南M(fèi)者能買到更便宜的商品，由此節(jié)省出來的資金和資源，可以抽調(diào)到別的生產(chǎn)上。“全社會(huì)的收益”必定超過“原來受保護(hù)企業(yè)的損失”。9/29/202390頁腳標(biāo)注（可選）

二、貿(mào)易逆差與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（一）貿(mào)易逆差與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中國、日本現(xiàn)在是世界外貿(mào)順差最大的國家之一，而美國則是世界頭號外貿(mào)逆差國。這能說明中國和日本如今是“世界經(jīng)濟(jì)中心”而美國則是比非洲還要慘的最“邊緣”之地么？

9/29/202391頁腳標(biāo)注（可選）美國是世界上最大的貿(mào)易逆差國，日本是世界上最大的貿(mào)易順差國，但是日本經(jīng)濟(jì)越來越糟糕，美國經(jīng)濟(jì)卻越來越好。日本近年對美國有800多億美元的順差，但是從1991年到1999年，日本經(jīng)濟(jì)的增長速度沒有超過1.8％，同期美國增長則高達(dá)3.7％。美國從1971年開始出現(xiàn)貿(mào)易逆差，其貿(mào)易逆差不僅沒有縮小反而在不斷擴(kuò)大，但是美國的經(jīng)濟(jì)非常好。9/29/202392頁腳標(biāo)注（可選）（二）進(jìn)口替代與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在人們心目中，以出口增長來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成了唯一正確的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。而進(jìn)口替代則被看成是一條錯(cuò)誤的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。無論在經(jīng)濟(jì)學(xué)界還是在媒體上，都把出口導(dǎo)向