項目的風(fēng)險管理指引

項目重大風(fēng)險管理指引序號主要內(nèi)容一目的為提升風(fēng)險項目管理水平，增強(qiáng)重大風(fēng)險管控能力，避免法律糾紛處理被動，依據(jù)公司《風(fēng)險項目管理辦法》，制定本指引。二適用范圍本指引適用于公司屬各項目。三工期拖延風(fēng)險3.1認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1） 凡是停工、停建、緩建項目均應(yīng)認(rèn)定為風(fēng)險項目；2） 在施項目比合同約定工期拖延超過3個月的。3.2風(fēng)險管理指引3.2.1發(fā)包人原因1）在施項目a.對于合同中約定可順延工期的情形，依合同約定的期限和程序及時辦理工期簽證，并同時辦理費(fèi)用索賠。b.如發(fā)包人拒絕辦理或拖延辦理工期簽證，則應(yīng)按合同時限收集保存設(shè)計變更通知單、發(fā)包人遲延提供施工條件、遲延交付施工圖紙等導(dǎo)致工期拖延的證據(jù)、現(xiàn)場照片錄影等證據(jù)，同時應(yīng)在監(jiān)理例會等會議紀(jì)要中陳述記錄有關(guān)事實(shí)，保留已提出工期簽證和費(fèi)用索賠的有關(guān)證據(jù)。2）停工、停建、緩建項目a.從停工、停建、緩建指令發(fā)布始，設(shè)置專人負(fù)責(zé)停窩工成本計算，并按月向發(fā)包人發(fā)函提出索賠，索賠文件需經(jīng)對方簽收并保存簽收記錄，必要時郵寄送達(dá)并保留快遞底單。b.已施工部分向發(fā)包人主張先行確權(quán)，以備可能發(fā)生的甩項交工。。.停工時間過久，綜合考慮發(fā)包人能否繼續(xù)履行合同情況，必要時可以解除合同、撤場并索賠，以防止損失擴(kuò)大。3.2.2承包人原因

分析拖延原因，組織實(shí)施趕工，力爭符合下一工期節(jié)點(diǎn)要求，及時爭取發(fā)包人諒解并同意延長工期，取得有關(guān)書面紀(jì)要。3.2.3第三方原因甲方指定分包、民擾等原因?qū)е鹿て谕涎樱瑧?yīng)及時向發(fā)包人發(fā)函說明相關(guān)事項，并爭取發(fā)包人給予工期順延等書面材料。3.2.4不可抗力發(fā)生不可抗力，承包人應(yīng)嚴(yán)格按照總承包合同要求的期限和程序，向發(fā)包人和監(jiān)理單位報送工期簽證，同時保留發(fā)生不可抗力的證據(jù)。3.2.5其他原因霧霾、重大活動期間政府指令停工，應(yīng)當(dāng)參照不可抗力的程序和期限向發(fā)包人和監(jiān)理單位報送工期簽證，即使不被發(fā)包人認(rèn)可，也應(yīng)固定政府指令停工的證據(jù)，作為以后可能發(fā)生被索賠的抗辯依據(jù)。3.3應(yīng)制作保存的有關(guān)材料清單3.31） 已完工程的結(jié)算確權(quán)資料2） 向發(fā)包人發(fā)出的損失索賠報告及簽收記錄3） 發(fā)生不可抗力的證據(jù)；政府網(wǎng)站關(guān)于霧霾、重大活動期間停工的指令4） 工期簽證單（符合期限和程序要求）、開工令、復(fù)工令5） 甲指分包延誤工期相關(guān)證據(jù)；不具有合同關(guān)系的第三人影響施工的照片、錄像、出警記錄等材料6） 其他有關(guān)工期拖延的會議紀(jì)要（有經(jīng)發(fā)包人授權(quán)人員與會）7） 有關(guān)工期拖延的工作聯(lián)系函（保留簽收記錄、快遞底單等送達(dá)證據(jù)）工程款拖欠風(fēng)險4.1認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)4.1認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)拖欠應(yīng)付工程款2000萬元以上的項目均應(yīng)認(rèn)定為風(fēng)險項目。4.2風(fēng)險管理指引4.2風(fēng)險管理指引4.2.1發(fā)包人拖延結(jié)算1）嚴(yán)格按照合同期限、程序提交結(jié)全面、完整的結(jié)算資料，并保留簽收記錄，必要時以郵政快遞的方式送達(dá)并保留快遞底單。2）按月發(fā)函催促結(jié)算，提出損失索賠并保留簽收記錄。

3）根據(jù)《建設(shè)工程竣工結(jié)算暫行辦法》第21條規(guī)定，必要時不予配合交付工程。4.2.2在施項目拖延進(jìn)度款1） 及時與發(fā)包人辦理已完成工程量結(jié)算確權(quán)，并發(fā)送催款函，保留催款函簽收記錄或快遞底單。2） 長期拖欠大額工程款，可以要求發(fā)包人提供履約擔(dān)保，必要時報公司批準(zhǔn)行使停工權(quán)以及解除合同的權(quán)利。4.2.3己竣工項目拖欠最終結(jié)算款1） 發(fā)包人未按照結(jié)算文件支付工程款，承包人應(yīng)以發(fā)包人法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或有明確授權(quán)的人為收件人送達(dá)書面催款函（催款函中應(yīng)明確本金、延遲付款利息、應(yīng)付時間），并確保債權(quán)主張不超過2年訴訟時效。2） 因發(fā)包人延付結(jié)算款，導(dǎo)致分包單位向承包人主張工程款利息、違約金等，承包人應(yīng)在催款函中予以明確并保留相關(guān)證據(jù)，要求發(fā)包人賠償因拖欠工程款給承包人造成的損失。3） 關(guān)注項目工程及土地的抵押情況，項目銷售進(jìn)度等可能影響發(fā)包人最終償付能力的因素，并及時向公司商務(wù)部、法律部匯報。4.3應(yīng)制作保存的有關(guān)材料清單1）施工過程確權(quán)材料2）竣工結(jié)算資料及簽收記錄3）4.3應(yīng)制作保存的有關(guān)材料清單1）施工過程確權(quán)材料2）竣工結(jié)算資料及簽收記錄3）催款函及簽收記錄或有關(guān)會議紀(jì)要4）分包單位主張的利息、違約金的材料發(fā)包人資信風(fēng)險5.1認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)5.1認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)包人經(jīng)營狀況失常、主要管理人聯(lián)系困難、出現(xiàn)重大負(fù)面新聞、大面積違約、被列入失信被執(zhí)行人名錄等情況可認(rèn)定為風(fēng)險項目。5.2風(fēng)險管理指引5.2風(fēng)險管理指引1）動態(tài)掌握發(fā)包人資信變化情況，發(fā)生發(fā)包人資信狀況惡化的情況后，項目應(yīng)立刻著手編制發(fā)包人資信風(fēng)險情況說明，報送公司商務(wù)部、法律部。2）要求發(fā)包人辦理施工進(jìn)度結(jié)算并支付應(yīng)付工程款。

3） 如發(fā)包人短期資信狀況無法好轉(zhuǎn)，應(yīng)要求發(fā)包人提供履約擔(dān)保，如被拒絕則在必要情形下行使停工權(quán)。4） 經(jīng)過磋商，確無繼續(xù)履約可能，則可以解除合同并要求發(fā)包人賠償損失，并行使建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)，必要時采取保全措施。5.3應(yīng)制作保存的有關(guān)材料清單1） 發(fā)包人資信狀況失常的相關(guān)證據(jù)2） 發(fā)包人已違約的有關(guān)證據(jù)3） 要求發(fā)包人提供履約擔(dān)保的函件4） 已完工程結(jié)算確權(quán)資料六質(zhì)量風(fēng)險6.1認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)工程質(zhì)量事故、發(fā)生違反工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文要求的質(zhì)量問題、發(fā)包人不驗(yàn)收、驗(yàn)收結(jié)果不符合合同約定、工程質(zhì)量資料嚴(yán)重缺失等情況，應(yīng)認(rèn)定為風(fēng)險項目。6.2風(fēng)險管理指引6.2.1發(fā)包人原因1）因發(fā)包人提供的工程設(shè)計、發(fā)包人指定材料以及為降低成本要求承包人進(jìn)行施工導(dǎo)致的質(zhì)量問題，承包人應(yīng)及時與發(fā)包人完成責(zé)任厘清并書面確認(rèn)。2）必要時對可能歸屬于發(fā)包人原因的質(zhì)量問題進(jìn)行質(zhì)量檢測，保留檢測報告。3）確屬發(fā)包人原因的質(zhì)量問題，應(yīng)及時辦理損失索賠及工期簽證。6.2.2承包人原因1） 項目應(yīng)及時采取整改措施，確保在施工過程中完成質(zhì)量問題消除。2） 因分包、分供材料原因?qū)е沦|(zhì)量問題，收集有關(guān)證據(jù)，及時向分包分供商索賠。6.2.3第三方原因6.2.3第三方原因設(shè)計單位的工程設(shè)計、勘察單位的勘察報告導(dǎo)致施工后發(fā)生質(zhì)量問題，應(yīng)由設(shè)計單位和勘察單位承擔(dān)違約責(zé)任，對承包人造成的損失，承包人應(yīng)及時以

侵權(quán)責(zé)任為由索賠，同時要求發(fā)包人對工期予以順延并對損失予以確認(rèn)。6.2.4自然因素1） 對歸屬于不可抗力的自然因素導(dǎo)致的質(zhì)量問題，承包人應(yīng)及時依據(jù)合同約定的期限和程序向發(fā)包人主張不可抗力免責(zé)及工期順延。2） 不屬于不可抗力的自然因素發(fā)生的質(zhì)量問題，參照承包人原因進(jìn)行整改處理，并和發(fā)包人溝通特定自然因素下的免除質(zhì)量問題罰款，形成書面紀(jì)要。6.3應(yīng)制作保存的有關(guān)材料清單1） 質(zhì)量檢測報告2） 關(guān)于質(zhì)量問題責(zé)任主體認(rèn)定的會議紀(jì)要等3） 損失索賠報告及發(fā)包人對承包人損失的確權(quán)證明4） 非承包人原因的質(zhì)量問題順延工期簽證單5） 質(zhì)量問題涉及的圖紙、施工方案、使用工程材料的質(zhì)量合格證明等6） 甲指分包、分供導(dǎo)致質(zhì)量問題的材料七放棄或喪失優(yōu)先受償權(quán)7.1認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)向業(yè)主或銀行發(fā)送放棄優(yōu)先受償權(quán)的承諾函；或者簽署包含放棄優(yōu)先受償權(quán)條款的協(xié)議；工程款未完全支付，自竣工之日起6個月內(nèi)未向建設(shè)單位主張優(yōu)先受償權(quán)。7.2風(fēng)險管理指引7.27.2.1已放棄優(yōu)先受償權(quán)項目1） 嚴(yán)格落實(shí)工程進(jìn)度結(jié)算的確權(quán)，同時嚴(yán)格把握合同約定的付款節(jié)點(diǎn)，安排專人負(fù)責(zé)進(jìn)度款催付，必要時及時停工，嚴(yán)禁出現(xiàn)重大拖欠款局面。2） 關(guān)注發(fā)包人的履約能力和履約意愿變化，及時向公司商務(wù)部、法律部報告。7.2.2喪失優(yōu)先受償權(quán)項目優(yōu)先受償權(quán)行使期限：建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為六個月，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計算。（注：優(yōu)先受償權(quán)主張期間是不可變期間，只能在竣工之日起6個月內(nèi)主張），項目出現(xiàn)重大拖欠款，在距優(yōu)先受償權(quán)時限屆滿60日之前應(yīng)向公司商務(wù)部、法律部報告。

對停工、停建項目，應(yīng)及時辦理工期順延簽證，重新確定新的竣工日期，以延后優(yōu)先受償權(quán)的行使期限。八重大勞務(wù)糾紛8.1認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1） 糾紛涉及金額200萬以上，出現(xiàn)勞務(wù)人員鬧事，上訪等事件2） 糾紛涉及金額500萬元以上8.2風(fēng)險管理指引1） 加強(qiáng)和分包單位的月度及季度過程結(jié)算，避免在年度結(jié)算時發(fā)生較大爭議，避免矛盾集中到年底。2） 進(jìn)一步加強(qiáng)勞務(wù)用工實(shí)名制管理工作，嚴(yán)格落實(shí)勞務(wù)人員勞動合同備案、進(jìn)出場登記臺賬、考勤及工資支付臺賬，履行總承包企業(yè)的農(nóng)民工工資發(fā)放的監(jiān)督義務(wù)。3） 對于發(fā)生的勞務(wù)人員鬧事、上訪等情形，應(yīng)主動報告勞動監(jiān)察大隊、派出所等政府機(jī)構(gòu)，尋求行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)下的糾紛化解。4） 必要時對有惡意鬧事傾向的分包單位提前主動起訴，把分包單位拉到正