有關(guān)證券公司工作總結(jié)模板合集

1/1有關(guān)證券公司工作總結(jié)模板合集

證券公司工作總結(jié)篇1

XX年是不平凡的一年，房價(jià)失控，物價(jià)上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時(shí)間，上證股指在XX點(diǎn)左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為XX營業(yè)部的一員，面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗(yàn)少、壓力重的特點(diǎn)，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強(qiáng)制度建設(shè)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)精細(xì)管理，積極提高服務(wù)，努力開拓經(jīng)營?，F(xiàn)將XX年度工作總結(jié)如下：

一、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況需要增強(qiáng)

XX營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標(biāo)為：

1、利潤：XX年全年目標(biāo)值為XX萬元，XX月進(jìn)度目標(biāo)值為XX萬元，截止XX年X月底，我部實(shí)際利潤總額XX萬元，完成XX年XX月進(jìn)度目標(biāo)XX%。

2、營業(yè)收入：XX年全年目標(biāo)值為XX萬元，XX月進(jìn)度目標(biāo)值為XX萬元，截止XX年XX月底，我部實(shí)際營業(yè)收入XX萬元，完成XX年XX月進(jìn)度目標(biāo)XX%。

3、資產(chǎn)保有率：XX年全年目標(biāo)值為XX（萬分之），XX月份實(shí)際值為XX（萬分之），完成XXX年年度目標(biāo)XX%。

4、市場占有率：XX年全年目標(biāo)值為XX（萬分之），XX月份實(shí)際值為XX（萬分之），完成XX年年度目標(biāo)XX%。

5、A股基金交易量：XX年全年目標(biāo)值為XX億元，XX月進(jìn)度目標(biāo)值為XX億元，截止XX年XX月底，我部實(shí)際交易量為XX億元，完成XX年XX月進(jìn)度目標(biāo)XX%。

6、凈增有效戶數(shù)：XX年全年目標(biāo)值為XX戶，XX月進(jìn)度目標(biāo)值為XX戶，截止XX年XX月底，我部實(shí)際凈增有效開戶數(shù)為XX戶，完成XX年XX月進(jìn)度目標(biāo)XX%。

根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進(jìn)度目標(biāo)外，其余目標(biāo)低于或接近進(jìn)度目標(biāo)，所以經(jīng)營業(yè)務(wù)需要增強(qiáng)。

二、完善營業(yè)部升級，進(jìn)行配電室改造

在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗(yàn)收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。XX營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責(zé)清晰，不斷完善營業(yè)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，制訂了詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，營業(yè)部管理?xiàng)l例日漸清晰，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。

考慮到XX營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機(jī)沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀，XX月XX日由XX公司進(jìn)行了配電室布線改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一組新ups并調(diào)試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。

三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效展開

按照中國證監(jiān)會及XX證券公司的要求和布署，XX營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項(xiàng)工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責(zé)任及分工，精心組織，周密布署，科學(xué)分工，有計(jì)劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時(shí)間緊，任務(wù)重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點(diǎn)，按規(guī)范進(jìn)度，有條不紊開展工作。截至XX月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為XX戶，已經(jīng)完成掃描XX戶，剩余XX戶。

堅(jiān)持認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度，重結(jié)果更重過程，XX營業(yè)部并且對留痕工作高度重視，確保每一個(gè)過程都有詳細(xì)的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個(gè)規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。

四、凈增有效戶取得突破性進(jìn)展，爭取客戶回流

XX營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果，我部全年目標(biāo)為XX戶，目前截至XX月底，已經(jīng)完成XX戶。XX營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。XX年XX月至今，營業(yè)部共流失XX名客戶，營業(yè)部決定，通過電話回訪、當(dāng)面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率達(dá)到XX%，最后XX個(gè)月完成客戶回流率XX%。

五、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，做好安全防衛(wèi)工作

XX營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實(shí)際情況，針對原有各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，參照公司下發(fā)的各項(xiàng)新規(guī)章制度，建立自己的《XX營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《XX營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。

并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《XX營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護(hù)保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個(gè)人員的職責(zé)。

六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳月活動(dòng)

XX營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了XXX所做的工作報(bào)告，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動(dòng)實(shí)施方案結(jié)合自身的實(shí)際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動(dòng)，通過在一樓大廳懸掛標(biāo)語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標(biāo)和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽(yù)感。

七、配合公司大力開展?fàn)I銷活動(dòng)，基金任務(wù)全部完成

為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，改變目前XX營業(yè)部存在的營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭，擴(kuò)大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，XX營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強(qiáng)營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強(qiáng)其與親屬朋友聯(lián)系，利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。

XX營業(yè)部在公司關(guān)于XX基金、XX基金、XX基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項(xiàng)全部任務(wù)。

八、持續(xù)開展投資者教育，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識

XX營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作。營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的通知》精神，成立了風(fēng)險(xiǎn)教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強(qiáng)聯(lián)系和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作具體落實(shí)。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示標(biāo)語，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)警示的投資知識。前臺工作人員認(rèn)真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，詳細(xì)解釋《風(fēng)險(xiǎn)警示書》并讓客戶簽名確認(rèn)，并且有針對地分析客戶的性格，操作習(xí)慣，風(fēng)險(xiǎn)喜好，抗風(fēng)險(xiǎn)能力，加以分類，按照不同客戶的特點(diǎn)和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險(xiǎn)控制，加深了與客戶的了解和溝通。

九、繼續(xù)加強(qiáng)營業(yè)部內(nèi)部管理，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

完善營業(yè)部崗位責(zé)任制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù)，建立相互配合，相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制方面的各項(xiàng)規(guī)章制度，逐一對照落實(shí)。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負(fù)責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明，互相監(jiān)督。進(jìn)行自查自糾，堅(jiān)決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊(duì)伍。

在即將過去的XX年里，面對營業(yè)部新成立費(fèi)用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負(fù)擔(dān)加重等諸多困難，XX營業(yè)部全體員工團(tuán)結(jié)奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距，我們也認(rèn)識到自身存在的問題：

一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

二、服務(wù)品種認(rèn)可度較差，基金申購比例低。

三、營業(yè)部位置處于XX，考慮到人口、地域、經(jīng)濟(jì)水平的制約，發(fā)展空間有待進(jìn)一步擴(kuò)大。

四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

五、與先進(jìn)券商相比，我們的服務(wù)有待進(jìn)一步提高

展望未來，XX1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下:

一、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作。XX營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營銷為主動(dòng)營銷。

二、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢。XX營業(yè)部針對新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈(zèng)送了XX投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。

證券公司工作總結(jié)篇2

尊敬的各位公司領(lǐng)導(dǎo)和同事：

大家好！

我叫xx，現(xiàn)在想大家作工作總結(jié)報(bào)告，請予審批，并請領(lǐng)導(dǎo)提出意見。

時(shí)間一晃而過，彈指之間，學(xué)生時(shí)代已經(jīng)離我而去，在這短短三個(gè)月的時(shí)間在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足。

一、學(xué)生時(shí)代回顧

畢業(yè)于xx市開發(fā)區(qū)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，計(jì)算機(jī)應(yīng)用及維修專業(yè)，上學(xué)期間考取了專業(yè)等級中級證書，在畢業(yè)以后一直在尋求合適的升學(xué)機(jī)會，做到只有不斷的充實(shí)自己才不會被時(shí)代的腳步所遺忘。

二、工作經(jīng)驗(yàn)回顧

在學(xué)生期間，一直以勤工儉學(xué)的方式，老充實(shí)自己的課余生活，04年初期剛接觸社會懵懂的我，在學(xué)校附近的廣告公司兼職文員，每天用課余時(shí)間上班，這樣持續(xù)了一年因?yàn)楣咀兏刂罚鎰e了我的第一份工作。

05年初，通過同學(xué)介紹，進(jìn)了xx超市，起初學(xué)習(xí)收銀，表現(xiàn)突出掉到了客服，處理日常的客訴、退換貨、贈(zèng)品兌換以及廣播，那時(shí)才真正的踏入社會，看到了事態(tài)各異的人群獲益良多，但因?yàn)槿タ傂？甲C的緣故結(jié)束了這份有意義的工作。

06年學(xué)校通知實(shí)習(xí)，來到了xx網(wǎng)實(shí)習(xí)做廣告銷售，這份工作讓我接觸到了一些公司的高級領(lǐng)導(dǎo)，從中學(xué)習(xí)到很多為人處事的道理，但因?yàn)閷W(xué)校論文的緣故我離開了這份工作。

07年學(xué)校的事情已經(jīng)告一段路，漫長的學(xué)歷等待成了我生活中的依托，這是我開始為我的以后打算，一個(gè)巧合我做了xx美容院的實(shí)習(xí)店長，學(xué)到了一門不錯(cuò)的手藝，每天接待著各行各業(yè)的杰出女性，讓我覺得自己好像很渺小，每天和她們的交流，覺得自己好像生活的沒有動(dòng)力，沒有風(fēng)波，每天的推銷成了生活的中心，沒有波瀾起伏，沒有奮斗，好像不符合這個(gè)年紀(jì)的我，所以我離開了那份待遇不錯(cuò)的工作。

在上學(xué)和上班的期間我一直在閑暇的時(shí)候，接一些大規(guī)模的剪裁和秀展，看著一個(gè)個(gè)新開業(yè)的公司和時(shí)代的進(jìn)步，我覺得自己的自身價(jià)值沒有得到體現(xiàn)，好像生活的沒有動(dòng)力，尋尋覓覓中，我一次偶然的機(jī)會我在圖書館看書，隨手拿起了一本關(guān)于證券的書，從此改變了我的看法。

三、明智的選擇

人生的改變好像總是在那么一剎那，就是那一本隨意拿起的書，改變了我尋找工作的初衷。每個(gè)人生活的方式都不一樣，追求的理念也不盡相同。

每個(gè)人的人生都是一本精彩的小說，高潮迭起的人生是精彩的、是值得深思的，但誰又能說平淡不是另一種精彩呢？

人生如何規(guī)劃取決于自己，別人無法操縱就連最親的父母，也不能不是嘛？在我和家人探討未來規(guī)劃的時(shí)候，談到了未來的工作趨向，父母覺得女孩子應(yīng)該找一份穩(wěn)當(dāng)?shù)奈膯T工作，比較穩(wěn)妥，但我覺得那種平淡的人生不適合我，每天沒有期待、沒有動(dòng)力，只是一味這埋頭苦干，生活的精彩在哪里呢？二十幾歲的就決定平淡無味的生活，好像不是當(dāng)下年輕的人作風(fēng)，所以我選擇了一份每天充滿期待的工作，都是不盡相同的人生，生活著帶一點(diǎn)與眾不同也許更適合我，所以我選擇了現(xiàn)在這份極富挑戰(zhàn)的工作。

四、對證券的理解

我剛剛接觸證券行業(yè)只有三個(gè)月的時(shí)間，可能理解的觀念比較片面希望各位領(lǐng)導(dǎo)和同事多提意見，謝謝。

證券行業(yè)不僅是智慧匯聚的行業(yè)，也是財(cái)富匯聚的行業(yè)。華爾街總是有忙碌的老總、經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)分析師、金融分析師、理財(cái)師等等，這些都是成功人士向往的職稱，但在華爾街我們隨處都可以看到這樣的人。證券行業(yè)孕育了大師，培養(yǎng)了精英。也許這就是我要苦苦追尋的動(dòng)力？

有人說股票玩的就是心跳、有人說股市永遠(yuǎn)存在二八現(xiàn)象、有人說中國股市是政策市、有人說現(xiàn)在的股市已經(jīng)進(jìn)入恐慌的熊市。

證券公司工作總結(jié)篇3

因?yàn)槿藛T去職、借調(diào)、工程使命斗勁嚴(yán)重、人員斗勁嚴(yán)重的情形下，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中搜羅柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)物方面維護(hù)；銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后，因?yàn)樯蜿柕赜虬惭b斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)

精，為開拓市場時(shí)供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是軌范錯(cuò)誤、哪些是軌范有待完美的，需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進(jìn)行響應(yīng)地軌范改削來知足需求?？傊谌藛T緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

2、順?biāo)焱瓿杀狈接押媒譅I業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順?biāo)爝^渡。

3、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中生意項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)刻嚴(yán)重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于斗勁順?biāo)斓赝瓿闪耸姑?/p>

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調(diào)試、上線工作。

7、順?biāo)焱瓿闪私鸫ń瓲I業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順?biāo)焱瓿闪四衔迮c南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè)、手藝水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高本文來歷：公文，無論從問題的剖析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了前進(jìn)，對一些新產(chǎn)物，如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它xone、移動(dòng)柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味。

成就的取得究其原因，主若是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不竭堆集總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深切找出問題呈現(xiàn)原因。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順?biāo)煸蚴侨ツ曜鲞^近似的產(chǎn)物調(diào)試工作，斗勁具體體味銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順?biāo)焱瓿墒堑靡嬗谠谌粘Ｆ匠＞S護(hù)中對質(zhì)券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實(shí)施的電話銀行中心件接口調(diào)試，由開初對營業(yè)的不體味，到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味，增強(qiáng)了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、手藝營業(yè)還有待深切周全體味。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強(qiáng)。

7、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)頭問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新營業(yè)，新常識，做到常識的更新。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長。

10、增強(qiáng)收集方面的進(jìn)修，有機(jī)緣多加入相關(guān)方面培訓(xùn)。

11、在工作中長于總結(jié)，對典型、關(guān)頭問題解決注重清算，形成文檔，但愿部門增強(qiáng)這方面的交流、看管。

12、自動(dòng)爭奪新營業(yè)工程實(shí)施機(jī)緣，在實(shí)踐中進(jìn)修。

13、對公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

20xx年工作打算：

14、爭奪維護(hù)工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

15、小我手藝水平經(jīng)由過程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高。

16、在工程實(shí)施過程中，爭奪保質(zhì)保量完成同時(shí)，增強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17、增強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的打點(diǎn)，增強(qiáng)打點(diǎn)看管，好頭不如好尾。

18、對工程、加班情形能形成軌制，進(jìn)行串休。

19、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

20、多供給一些培訓(xùn)機(jī)緣給巨匠。

21、我感受對公司應(yīng)對員工要按期進(jìn)行層層查核，形成競爭的機(jī)制，恰當(dāng)?shù)夭杉{獎(jiǎng)懲的軌制，這樣才有操作闡揚(yáng)員工的積極性。

22、多組織一些集體勾當(dāng)，這樣巨匠溝通交流機(jī)緣多些，從而增強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司工作總結(jié)篇4

進(jìn)入XX證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使XX服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入XX證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的.辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們XX來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券公司工作總結(jié)篇5

年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。

改進(jìn)措施：

平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

年工作計(jì)劃：

爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。

我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司工作總結(jié)篇6

證券公司辦公室年度工作總結(jié)一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。今年以來，公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次（王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次）、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆（王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽1次、于洪1次、昆賀佩秀1次），辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次，罰款****元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)**人次，****元，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財(cái)務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報(bào)送許可證申請材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)。

在今年的工作中，我們加強(qiáng)了辦公的規(guī)范化程序化工作，在文昆件的收發(fā)、打字、復(fù)印、車輛調(diào)用、物品的領(lǐng)用方面都強(qiáng)調(diào)了程序昆和規(guī)范，使這些工作與上年相比都有所加強(qiáng)。

在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時(shí)，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進(jìn)昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄，形成了近四萬字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

在文秘總務(wù)工作中，辦公室認(rèn)真起草公司各類文件31份，及時(shí)昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類文件資料12卷，打印各種材料184份，復(fù)印材昆料95200余份，負(fù)責(zé)征訂、收發(fā)、整理各種報(bào)刊雜志53種。

在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報(bào)表的昆編制、人員情況變動(dòng)后工資的調(diào)整、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養(yǎng)老保險(xiǎn)金住房公昆積金的提取與核算等項(xiàng)工作。

在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進(jìn)行了調(diào)整，對出入昆庫物品實(shí)行了出入庫單制度，配合財(cái)務(wù)部門開展費(fèi)用核算，分清各昆部門費(fèi)用。全年共入庫物資萬元，出庫物資萬元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點(diǎn)工作，按照年初的計(jì)劃進(jìn)行了一次盤點(diǎn)，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題，并提出了改進(jìn)意見。

在車輛管理與保障方面，主要是確定專人負(fù)責(zé)，確保了運(yùn)款用昆車、總經(jīng)理用車、保障部門一般用車的實(shí)現(xiàn)，在行車安全和保持車?yán)r完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面，要做到昆了嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，不開“英雄車”，不酒后駕車，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險(xiǎn)。在保持車況完好昆方面，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關(guān)部門對車輛進(jìn)行昆全面檢測，為安全行車提供了保證。平時(shí)對發(fā)生的小毛病都認(rèn)真對昆待，及時(shí)處理，決不拖延。保持車輛的整潔，嚴(yán)格限制外借車輛。昆全年共安全行車萬多公里，沒有發(fā)生重大行車事故。

六、“三防一?！惫ぷ鞒Ｗゲ恍福_保全年安全無事故。

“三防一保”工作是辦公室的一項(xiàng)重要工作，在當(dāng)前社會治安昆不好，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現(xiàn)金流動(dòng)量很大證券公司，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要。

辦公室在抓這項(xiàng)工作的時(shí)候，一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進(jìn)行分析，做好教育防范工作；另一方面，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系，及時(shí)了解和通報(bào)社會治安情況，金融安全角勢，做到心中有昆數(shù)，及時(shí)地提早地加強(qiáng)安全防范措施，使不法之徒知難而退。

對經(jīng)濟(jì)警察的管理，我們提高了對經(jīng)警的要求，及時(shí)組織學(xué)習(xí)昆上級文件和通報(bào)社會治安情況，組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次，防火昆訓(xùn)練一次，經(jīng)警責(zé)任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護(hù)交易秩昆序方面起到了重要作用。

在車輛運(yùn)款方面，辦公室司機(jī)與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合，昆安全、及時(shí)地完成了十多億元的運(yùn)款運(yùn)券任務(wù)。

七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動(dòng)。

止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額*萬元。今年以來，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次，愛崗敬業(yè)演講一次，內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次，昆旅游活動(dòng)兩次，文體活動(dòng)三次。通過這些活動(dòng)的開展，提高了全體昆職工的工作積極性。

八、幾點(diǎn)體會和不足一年來的工作，有許多體會和不足，主要有以下3點(diǎn)。

1、要提高責(zé)任心和全局觀念，強(qiáng)調(diào)以身作則。提高責(zé)任心和昆全局觀念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預(yù)見到的，公司的大事小事，其它部門不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門相互推委，辦公室要主動(dòng)地想著辦；另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補(bǔ)位的要相互補(bǔ)位，不能相互補(bǔ)昆位的，要相互提醒協(xié)助完成工作。強(qiáng)調(diào)以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時(shí)候，要注意公司形象，要嚴(yán)格要求自己；昆在公司內(nèi)部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。

2、辦公室工作要條理清晰，要有計(jì)劃，要明確分工和責(zé)任。昆由于辦公室大部分工作是可以預(yù)見的，所以工作要計(jì)劃好，安排好，昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作，沒事就閑著，那樣不但很多昆工作做不好，還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況。抓計(jì)劃工作還要抓全公司昆各部門的計(jì)劃工作，督促各部門按計(jì)劃完成任務(wù)。分工明確和責(zé)任昆清楚實(shí)際上是計(jì)劃到人的體現(xiàn)，每個(gè)人都要知道自己該干什幺，負(fù)昆什幺責(zé)任，那樣就會積極主動(dòng)地去完成自己的那份工作任務(wù)。其實(shí)昆許多工作沒做好，一個(gè)重要的原因就是責(zé)任者沒有感到那份工作就昆是自己的，這就是責(zé)任不明，分工不清造成的。

3、要加強(qiáng)對職工的各項(xiàng)考核工作，要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項(xiàng)制度的落實(shí)，但工作開展的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，許昆多考核項(xiàng)目還沒有抓起來，明年要根據(jù)新的制度，大膽地抓好這項(xiàng)昆工作。抓職工崗位素質(zhì)教育，包括提高辦公室職工的素質(zhì)，要有競昆爭意識和危機(jī)感，多組織了解外面的情況，多組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

證券公司工作總結(jié)篇7

第一章營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

第一條為了加強(qiáng)對營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理，指導(dǎo)營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團(tuán)隊(duì)，特制訂本指引。

第二條各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件

進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。

第五條營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

（一）客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。

（二）營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

（三）根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。

第六條營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。

第二章營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度

第七條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

第八條營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

（一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

（二）客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

（三）客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

（四）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

（五）客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假。

第三章營銷團(tuán)隊(duì)的會議制度

第九條營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

（一）通報(bào)當(dāng)日市場信息，研判市場走勢；

（二）由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù)；

（三）團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào)；

證券公司工作總結(jié)篇8

進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券公司工作總結(jié)篇9

20xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，