質(zhì)量體系評(píng)審過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題及處理方法

質(zhì)量體系評(píng)審過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題及處理方法一、 從GB/T19001—2015（IS09001：2015）版的變化看質(zhì)量管理體系要求的發(fā)展趨勢(shì)二、 質(zhì)量體系評(píng)審中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題三、 質(zhì)量體系評(píng)審技巧和問(wèn)題處理方法初探-、從GB/T19001—2015（ISO9001:2015）版的變化看質(zhì)量管理體系要求的發(fā)展趨勢(shì)（一）新版GB/T19001—2015（ISO9001：2015）標(biāo)準(zhǔn)的主要變化標(biāo)準(zhǔn)整體結(jié)構(gòu)的變化新版標(biāo)準(zhǔn)采用了管理體系標(biāo)準(zhǔn)新通用框架（ISO/IEC導(dǎo)則第一部分的附錄），稱為“高級(jí)結(jié)構(gòu)（HighLevelStructure）管理體系標(biāo)準(zhǔn)新結(jié)構(gòu)和格式管理體系標(biāo)準(zhǔn)“高級(jí)結(jié)構(gòu)“采用的通用術(shù)語(yǔ)：Organization組織Process過(guò)程Interestedparty相關(guān)方Performance績(jī)效Stakeholder利益相關(guān)方Outsource外包Requirement要求Monitoring監(jiān)視Managementsystem管理體系Measurement測(cè)量Topmanagement最高管理者Audit審核Effectiveness有效性Conformity合格Policy方針Nonconformity不合格Objective目標(biāo)Correction纟耳正Risk風(fēng)險(xiǎn)Correctionaction纟耳正措施Documentedinformation文件化信息Continualimprovement持續(xù)改進(jìn)Competence能力>PCDA模式圖PDCA循環(huán)示例：ISO/IEC27001信息安全管理體系的PDCA結(jié)構(gòu)管理理念的變化GB/T19001-2015（ISO9001：2015）取消了質(zhì)量手冊(cè)、文件化程序等大量強(qiáng)制性文件的要求，合并了文件和記錄，統(tǒng)一叫文件化信息；通篇未出現(xiàn)‘記錄'這一術(shù)語(yǔ),全部用（活動(dòng)結(jié)果的證據(jù)的）‘文件化信息'來(lái)代替.標(biāo)準(zhǔn)大量篇幅要求將“活動(dòng)結(jié)果的信息（證據(jù)）形成文件”?注意：這里是絕對(duì)不能斷章取義的理解“活動(dòng)的信息（證據(jù)）形成文件”僅僅是編制管理文件，也包含有取得結(jié)果的證據(jù)（記錄）的要求。如：8。2。3條款“與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評(píng)審"仍然強(qiáng)調(diào)“評(píng)審結(jié)果的信息應(yīng)形成文件"、8。4.2條款“外部供應(yīng)的控制類型和程序”仍然強(qiáng)調(diào)“評(píng)價(jià)結(jié)果的信息應(yīng)形成文件”、9。3條款“管理評(píng)審”仍然強(qiáng)調(diào)“管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)”、9。1。3條款“數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)”仍然強(qiáng)調(diào)“數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)"。ISO9001新版“為未來(lái)25年的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)做好了準(zhǔn)備”。（NigelH.Croft,ISO/TC176/SC2質(zhì)量體系主席），將更加適用于所有類型的組織，特別是服務(wù)行業(yè)的應(yīng)用，更加適合于企業(yè)建立整合管理體系，更加關(guān)注質(zhì)量管理體系的有效性和效率。還要特別強(qiáng)調(diào)的是實(shí)干?同老版本一樣，ISO9001：2015新版標(biāo)準(zhǔn)幾乎每個(gè)條款用的都是“動(dòng)詞”，如評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)等；也就是說(shuō):ISO9001:2015新版關(guān)注的仍然是：你是否有“動(dòng)作"（即：實(shí)干）。通篇見(jiàn)不到“記錄”這兩個(gè)字眼就是明證!因此,關(guān)注“動(dòng)作”的存在和有效性,新版本比老版本有進(jìn)一步的強(qiáng)化！引進(jìn)國(guó)際新要求的變化新增基于風(fēng)險(xiǎn)的思維（風(fēng)險(xiǎn)管理）基于風(fēng)險(xiǎn)的思維（風(fēng)險(xiǎn)管理）理念貫穿整個(gè)體系，在策劃時(shí)就應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)！產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)策劃時(shí)要考慮風(fēng)險(xiǎn)！包括對(duì)采購(gòu)的控制，在監(jiān)視和測(cè)量中也應(yīng)考慮；監(jiān)視測(cè)量的目的/方法/內(nèi)容更加清楚。新版標(biāo)準(zhǔn)重視對(duì)變更的風(fēng)險(xiǎn)管理,有變更就有風(fēng)險(xiǎn)！新增組織環(huán)境新增條款4。1理解組織及其環(huán)境：要求組織確定能影響質(zhì)量管理體系策劃的議題和要求,并作為開發(fā)質(zhì)量管理體系的輸入。組織不是孤立的，組織質(zhì)量管理體系的建立必須考慮其所處的內(nèi)/外部環(huán)境!質(zhì)量管理體系作為可持續(xù)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)部分的基礎(chǔ)，它必然受環(huán)境的/社會(huì)的經(jīng)濟(jì)的影響。近年來(lái)，人們開始更多地關(guān)注環(huán)境和社會(huì)責(zé)任這些問(wèn)題，外部相關(guān)方必然會(huì)影響組織的質(zhì)量管理體系.增加了過(guò)程環(huán)境的內(nèi)容，社會(huì)的過(guò)程環(huán)境如和諧的人際關(guān)系也是過(guò)程環(huán)境的重要內(nèi)容，尤其是對(duì)于服務(wù)行業(yè)！新增知識(shí)作為資源首次提出了知識(shí)也是一種資源，也是產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的支持過(guò)程。知識(shí)做為資源，充分體現(xiàn)了信息時(shí)代知識(shí)的重要性。新增理解相關(guān)方的需求和期望新增條款4。2理解利益相關(guān)方的需求和期望,新版標(biāo)準(zhǔn)更加重視相關(guān)方的要求，組織應(yīng)對(duì)相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。在確定質(zhì)量管理體系的范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮相關(guān)方的要求.新版標(biāo)準(zhǔn)還有許多變化引人注目如增加了反映當(dāng)今質(zhì)量管理在實(shí)踐和技術(shù)方面的一些先進(jìn)理念和好的方法；取消了預(yù)防措施，原因是管理體系的主要目的之一正是作為預(yù)防工具。且條款4.1理解組織及其環(huán)境和6.1處理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施覆蓋了“預(yù)防措施"的理念;將采購(gòu)和外包的控制合并為‘產(chǎn)品和服務(wù)的外部提供控制'，對(duì)控制要求更具體明確；新版標(biāo)準(zhǔn)取消了對(duì)管理者代表的要求.引入成功經(jīng)驗(yàn)的變化生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程控制的方法更加清楚。卩依賴于5M的良好控制；增加了預(yù)防人為錯(cuò)誤的要求；強(qiáng)調(diào)結(jié)果的有效性;合并了需要進(jìn)行過(guò)程確認(rèn)的過(guò)程管控要求。在策劃管理體系時(shí)要確定管理體系的范圍,EHS標(biāo)準(zhǔn)已要求。管理評(píng)審本身就是一種監(jiān)視和測(cè)量的手段，與EHS體系一致！管理評(píng)審非常關(guān)注內(nèi)咅“外部變化！更多的質(zhì)量管理體系績(jī)效信息。溝通作為一個(gè)支持性的過(guò)程條款，順暢和及時(shí)的溝通是質(zhì)量管理必不可少的，EHS體系已是如此了。明確了獲取顧客滿意的內(nèi)涵是聽(tīng)取顧客的聲音，并非滿意度調(diào)查,強(qiáng)調(diào)聽(tīng)取顧客聲音的目的是要增強(qiáng)顧客滿意。明確了顧客要求獲得的方法以及組織應(yīng)考慮潛在的顧客！設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程的管控，改版后有很大的改變:對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)諸多內(nèi)容也實(shí)施了調(diào)整，更具有實(shí)際指導(dǎo)性。取消/合并08版本設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程輸入，輸出，評(píng)審，驗(yàn)證,確認(rèn)，促使標(biāo)準(zhǔn)更具有靈活性,更有通用性，也更容易為服務(wù)業(yè)所采納.監(jiān)視和測(cè)量裝置本來(lái)就是一種資源！標(biāo)準(zhǔn)條款由產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的環(huán)節(jié)調(diào)整到支持過(guò)程；將監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理內(nèi)容調(diào)整到備注中，弱化了制造行業(yè)的測(cè)量?jī)x器的校準(zhǔn)/驗(yàn)證管理；應(yīng)對(duì)服務(wù)行業(yè)實(shí)施質(zhì)量管理的需要，評(píng)價(jià)方法也是一種監(jiān)視和測(cè)量裝置!（二）改版的戰(zhàn)略意圖和目標(biāo)>反映當(dāng)今質(zhì)量管理體系在實(shí)踐和技術(shù)方面的變化，為未來(lái)10年或更長(zhǎng)時(shí)間規(guī)定核心要求>確保質(zhì)量管理體系的要求能夠反映企業(yè)在日常工作中日益加劇的復(fù)雜動(dòng)態(tài)的環(huán)境變化>確保制定的要求能促進(jìn)企業(yè)管理的有效實(shí)施，及第一方、第二方或第三方進(jìn)行有效的符合性評(píng)估>確保質(zhì)量管理體系的要求是充分的，以提供對(duì)滿足要求的企業(yè)的信任因此，IS09001—2015版的變化應(yīng)>與質(zhì)量管理體系要求和上述戰(zhàn)略意圖有關(guān)>增加對(duì)企業(yè)提供合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力的信任>加強(qiáng)企業(yè)滿足顧客的能力>加強(qiáng)顧客對(duì)基于IS09001的質(zhì)量管理體系的信任（三） 新版GB/T19OO1—2015（ISO9001:2015）標(biāo)準(zhǔn)的要點(diǎn)歸納雖然本次變化相比2008版有很大的變化，但總體上 質(zhì)量管理的過(guò)程控制方法的模式和PDCA循環(huán)的管理理念沒(méi)有變化； 質(zhì)量管理體系建立所依據(jù)的原則沒(méi)有大改變（見(jiàn)附錄A：質(zhì)量管理原則）； 標(biāo)準(zhǔn)的使用范圍、目的、標(biāo)題及應(yīng)用領(lǐng)域沒(méi)有改變；管理要求方面的變化主要是 要求更多； 關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境； 強(qiáng)調(diào)策劃； 強(qiáng)調(diào)過(guò)程方法； 強(qiáng)調(diào)變更管理和知識(shí)管理； 開發(fā)過(guò)程的管理要求更靈活； 無(wú)強(qiáng)制的文件化程序要求。新版標(biāo)準(zhǔn)因?yàn)楦膭?dòng)幅度很大，已明確有三年的過(guò)渡期。質(zhì)量管理原則包括：壽一一以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；——領(lǐng)導(dǎo)作用；塚一一全員積極參與；曲一-過(guò)程方法；一一改進(jìn)；'尋 循證決策；'尋一一關(guān)系管理.過(guò)程方法（四） 管理體系的發(fā)展趨勢(shì)應(yīng)更簡(jiǎn)單統(tǒng)一通用應(yīng)更適用和更實(shí)用應(yīng)更方便引入新的管理理念和管理方法應(yīng)更多的使用成功的經(jīng)驗(yàn)二、 質(zhì)量體系評(píng)審中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題重點(diǎn)關(guān)注在實(shí)際操作中大量存在的問(wèn)題。材料的可追溯性入廠檢驗(yàn)（進(jìn)貨檢驗(yàn)）：多數(shù)僅是對(duì)數(shù)量和外觀的檢查，記錄沒(méi)有或不詳實(shí)，實(shí)物上的標(biāo)識(shí)不全有些一批僅有一處標(biāo)識(shí)，也未標(biāo)明數(shù)量；化學(xué)成分復(fù)驗(yàn)沒(méi)有正式的取樣單，取樣送檢的試件實(shí)物上標(biāo)識(shí)不全等.下料:對(duì)原材料進(jìn)行分割后，未進(jìn)行標(biāo)識(shí)移植，有的件上只有材料牌號(hào)，沒(méi)有爐號(hào)標(biāo)識(shí).在制過(guò)程:標(biāo)識(shí)不清，缺失材料牌號(hào)或爐號(hào)標(biāo)識(shí)。熱處理過(guò)程：未按照爐號(hào)組批，取樣試件標(biāo)識(shí)不全或沒(méi)有標(biāo)識(shí).理化檢驗(yàn):缺少相關(guān)接收和驗(yàn)證檢驗(yàn)試件的記錄，沒(méi)有由試件制成試樣的過(guò)程記錄，沒(méi)有試樣的檢驗(yàn)記錄，報(bào)告未反映材料爐號(hào)和熱處理批號(hào)等，使報(bào)告的產(chǎn)生依據(jù)遭質(zhì)疑。組裝或包裝：標(biāo)識(shí)不全或缺失，或組裝記錄中無(wú)零件的爐批號(hào)不具可追溯性。最終產(chǎn)品:成品管的標(biāo)識(shí)無(wú)爐批號(hào)不具可追溯性，有些標(biāo)識(shí)的起點(diǎn)不足200mm,不符合TSGZ0004的規(guī)定。產(chǎn)品質(zhì)量證明文件：無(wú)爐號(hào)或熱處理批號(hào)，有些材料牌號(hào)也不規(guī)范.上述問(wèn)題有一處發(fā)生，就會(huì)造成材料的可追溯性遭質(zhì)疑.批量生產(chǎn)的鋼管制造企業(yè)，保證材料的牌號(hào)可追溯,是沒(méi)有多大問(wèn)題的，但保證材料按爐批號(hào)可追溯，完全沒(méi)有問(wèn)題的企業(yè)不多。產(chǎn)品理化檢驗(yàn)過(guò)程材料化學(xué)成分復(fù)驗(yàn)a取樣記錄不全或沒(méi)有記錄,缺失關(guān)鍵的爐號(hào)，不能證明每爐取樣。b送樣記錄、實(shí)物或包裝袋上的標(biāo)識(shí)不全或缺失；c收樣登記記錄缺失或缺少關(guān)鍵的爐號(hào);d化學(xué)成分檢驗(yàn)過(guò)程記錄、包括儀器的校準(zhǔn)過(guò)程等記錄缺失.e化學(xué)成分復(fù)驗(yàn)報(bào)告與供方提供的報(bào)告所有化學(xué)成分完全一致,有些缺失爐號(hào)，有些采用的判定標(biāo)準(zhǔn)是否與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不一致?；瘜W(xué)成分出現(xiàn)不一致時(shí)，缺少判定準(zhǔn)則或依據(jù)。力學(xué)性能檢驗(yàn)a取試件的記錄不全或缺失，無(wú)法證明按照爐號(hào)和熱處理批號(hào)每批取樣，也無(wú)法證明滿足產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)按檢驗(yàn)批取樣的數(shù)量和取樣部位的規(guī)定。b送試件記錄、實(shí)物或包裝袋上的標(biāo)識(shí)不全或缺失；c收試件登記記錄不全或缺失，未完全包含材料牌號(hào)、爐號(hào)和熱處理批號(hào);d制樣記錄，試樣檢驗(yàn)記錄缺失，試樣無(wú)任何標(biāo)識(shí)或試樣袋上僅標(biāo)識(shí)材質(zhì)、規(guī)格,無(wú)爐批號(hào)或生產(chǎn)批號(hào)等，不具有可追溯性.e檢驗(yàn)過(guò)程記錄、包括儀器的校準(zhǔn)過(guò)程等記錄不全或缺失。f力學(xué)性能報(bào)告缺失爐批號(hào)，采用的判定標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不一致。g文件中均對(duì)理化檢驗(yàn)試樣、試件的標(biāo)識(shí)沒(méi)有規(guī)定，產(chǎn)品性能檢驗(yàn)過(guò)程檢驗(yàn)記錄中，晶間腐蝕的試樣數(shù)量不滿足要求；理化試驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)兩只彎曲試樣的最終彎曲角度不符合規(guī)定的180度。上述問(wèn)題發(fā)生一處，即可質(zhì)疑理化檢驗(yàn)報(bào)告的真實(shí)可靠性。產(chǎn)品熱處理過(guò)程a未按照材料爐號(hào)組批進(jìn)行熱處理，尤其是連續(xù)爐熱處理。b熱處理爐的溫度控制不能實(shí)時(shí)自動(dòng)測(cè)量和記錄，熱處理電子版記錄中僅記錄溫度，不能記錄曲線，沒(méi)有產(chǎn)品的任何信息，如：材質(zhì)、規(guī)格、爐批號(hào)等.或熱處理爐無(wú)熱處理溫度自動(dòng)記錄裝置c熱處理爐未進(jìn)行爐溫均勻性評(píng)價(jià)。d熱處理過(guò)程產(chǎn)品標(biāo)識(shí)如何移植。e產(chǎn)品采用熱軋正火工藝，不進(jìn)行熱處理的也未測(cè)量控制終軋溫度.上述問(wèn)題發(fā)生一處，即可質(zhì)疑熱處理報(bào)告的真實(shí)可靠性。產(chǎn)品無(wú)損檢測(cè)過(guò)程a渦流、超聲探傷現(xiàn)場(chǎng)無(wú)記錄，渦流、超聲均采用自動(dòng)探傷機(jī)組進(jìn)行,沒(méi)有缺陷自動(dòng)記錄功能。b探傷樣管沒(méi)有統(tǒng)一存放，未區(qū)分渦流、超聲檢測(cè)樣管,沒(méi)有標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)不清或沒(méi)有做等級(jí)/規(guī)格標(biāo)識(shí),未建立臺(tái)賬等，現(xiàn)場(chǎng)管理不規(guī)范。;c文件中缺少自動(dòng)超聲探傷機(jī)組和/或自動(dòng)渦流探傷機(jī)組探傷的操作規(guī)程等。產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程a缺少生產(chǎn)指令，不能確定檢驗(yàn)項(xiàng)目和精度；b現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)員只進(jìn)行外觀檢查,且沒(méi)有做記錄。c過(guò)程檢驗(yàn)記錄中，所用儀表精度與實(shí)測(cè)值不一致.d實(shí)際操作中核對(duì)在制產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和工藝流程卡等，未逐項(xiàng)檢驗(yàn)并記錄;未校準(zhǔn)檢具;非檢驗(yàn)人員編制檢驗(yàn)報(bào)告并簽署。產(chǎn)品存檔資料(產(chǎn)品檔案)a無(wú)歸檔文件清單；b未保留產(chǎn)品熱處理過(guò)程的溫度自動(dòng)記錄；c未存放產(chǎn)品質(zhì)量證明書；d未裝訂，未定人定點(diǎn)管理.其他文件管理：文件中對(duì)無(wú)損檢測(cè)方法、工藝、設(shè)備的控制規(guī)定不全面；對(duì)渦流探傷沒(méi)有控制規(guī)定；未對(duì)外來(lái)文件、電子文件等的控制做出規(guī)定。沒(méi)有對(duì)理化檢驗(yàn)試樣、試件的標(biāo)識(shí)、加工做出規(guī)定;未對(duì)材料的標(biāo)識(shí)做出規(guī)定.未對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)做出規(guī)定；人員及職責(zé)權(quán)限:質(zhì)保體系責(zé)任人員任命書中任命公司董事長(zhǎng)為計(jì)量責(zé)任人,難以保證日常工作。質(zhì)保體系責(zé)任人員職責(zé)權(quán)限規(guī)定的不具體，不能指導(dǎo)日常工作。工裝模具管理:無(wú)臺(tái)賬，無(wú)標(biāo)識(shí)、編號(hào)等，存放凌亂?，F(xiàn)場(chǎng)管坯、在制品、成品管標(biāo)識(shí)不全或沒(méi)有標(biāo)識(shí)，不具備可追溯性，不符合GB/T2102第6條的規(guī)定。三、質(zhì)量體系評(píng)審技巧和問(wèn)題處理方法初探現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)將質(zhì)量保證體系的評(píng)審分為現(xiàn)場(chǎng)操作評(píng)審和資料評(píng)審兩步進(jìn)行,以前者為主，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視、交流、質(zhì)詢、觀察現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作或要求操作人員演示實(shí)際操作等方式進(jìn)行。（一）現(xiàn)場(chǎng)操作評(píng)審重點(diǎn)關(guān)注以下問(wèn)題:材料的可追溯性入廠檢驗(yàn)（進(jìn)貨檢驗(yàn)）：記錄、實(shí)物上的標(biāo)識(shí)等是否有爐號(hào)，取樣送檢的試件實(shí)物和取樣單上是否有一致的爐號(hào).下料：是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)移植，是否所有分割的件上都有材料牌號(hào)和爐號(hào)標(biāo)識(shí)。在制過(guò)程:是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)移植，是否所有的零件上都有材料牌號(hào)和爐號(hào)標(biāo)識(shí)。熱處理過(guò)程：是否按照爐號(hào)組批，取樣試件是否標(biāo)識(shí)材料牌號(hào)、爐號(hào)和熱處理批號(hào)。理化檢驗(yàn):相關(guān)記錄和報(bào)告均按照材料牌號(hào)、爐號(hào)和熱處理批號(hào)控制，組裝或包裝：標(biāo)識(shí)有材料牌號(hào)、爐號(hào)和熱處理批號(hào)最終產(chǎn)品：按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)識(shí)齊全,包括:材料牌號(hào)、爐號(hào)和熱處理批號(hào)產(chǎn)品質(zhì)量證明文件：有材料牌號(hào)、爐號(hào)和熱處理批號(hào)等產(chǎn)品理化檢驗(yàn)過(guò)程1） 材料化學(xué)成分復(fù)驗(yàn)a取樣的時(shí)機(jī)、取樣記錄;關(guān)鍵是否按照爐號(hào)每爐取樣，樣品和記錄是否包含爐號(hào)。b送樣記錄、實(shí)物或包裝袋上的標(biāo)識(shí)；c收樣登記記錄；d化學(xué)成分檢驗(yàn)過(guò)程記錄、包括儀器的校準(zhǔn)過(guò)程等記錄。e不一致的處理、化學(xué)成分復(fù)驗(yàn)報(bào)告，是否每爐出報(bào)告？判定標(biāo)準(zhǔn)是否與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)一致？f最終提供給用戶的數(shù)據(jù)采用哪個(gè)？2） 力學(xué)性能檢驗(yàn)a取樣的時(shí)機(jī)、取樣記錄，關(guān)鍵是否按照爐號(hào)和熱處理批號(hào)每批取樣，試件和記錄是否包含爐批號(hào)和被檢產(chǎn)品的檢驗(yàn)批號(hào)（產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)按檢驗(yàn)批取樣的數(shù)量和取樣部位有規(guī)定）。b送試件記錄、實(shí)物或包裝袋上的標(biāo)識(shí)；c收試件登記記錄，關(guān)鍵是否包含材料牌號(hào)、爐號(hào)和熱處理批號(hào);d制樣記錄，試樣檢驗(yàn)記錄,一個(gè)試件只能而且必須制兩個(gè)拉伸試樣（一用一備），標(biāo)識(shí)是否齊全。沖擊試樣也是一個(gè)試件只能而且必須制兩組（一用一備），標(biāo)識(shí)是否齊全。拉伸、壓扁試樣無(wú)任何標(biāo)識(shí)或試樣袋上僅標(biāo)識(shí)材質(zhì)、規(guī)格，無(wú)爐批號(hào)或生產(chǎn)批號(hào)，不具有可追溯性。e檢驗(yàn)過(guò)程記錄、包括儀器的校準(zhǔn)過(guò)程等記錄。f力學(xué)性能報(bào)告，采用的判定標(biāo)準(zhǔn)是否與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)一致，是否每爐批號(hào)出報(bào)告？3） 產(chǎn)品性能檢驗(yàn)除上述要求外，應(yīng)關(guān)注：取樣的數(shù)量是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求、試驗(yàn)方法是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行、試驗(yàn)的結(jié)果是否符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與試驗(yàn)過(guò)程一致.產(chǎn)品熱處理過(guò)程a