江西省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》第六章考試試題

江西省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》第六章考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性B．專業(yè)性C．多樣性D．適用性2、通常所說的股票價(jià)格指的是__A．股票的市場(chǎng)價(jià)值B．股票的票面價(jià)值C．股票的帳面價(jià)值D．股票的清算價(jià)值3、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市B．第二上市C．二次上市D．重復(fù)上市4、上市公司在股東大會(huì)作出有關(guān)購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)決議______日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告，此后，每______日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至完成有關(guān)購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。__A．6020B．9030C．3010D．50105、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡B．資產(chǎn)負(fù)債狀況C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況D．投資者的性別6、專項(xiàng)復(fù)核的目的是為發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)會(huì)汁資料的（）提供重要依據(jù)。A．可靠性B．真實(shí)性C．客觀性D．公正性7、QDII基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息B．投資交易信息C．投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息D．基金利潤(rùn)分配信息8、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于__。A．1億元人民幣B．5000萬元人民幣C．1.5億元人民幣D．1000萬元人民幣9、某權(quán)證收盤價(jià)為24元，股票當(dāng)日收盤價(jià)為30元，杠桿比率為3.75，該備兌憑證的認(rèn)股比率為__。A．3B．4C．5D．610、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__。A．30%B．40%C．70%D．80%

11、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的__以上，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。A．5%B．10%C．15%D．20%12、目前我國(guó)存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為__。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+413、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起______日后，方可使用。__A．連續(xù)兩次5B．連續(xù)三次5C．連續(xù)兩次10D．連續(xù)三次1014、股東大會(huì)是股份公司的__。A．法人代表B．監(jiān)督機(jī)構(gòu)C．權(quán)力機(jī)構(gòu)D．決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)A．債券基金，保本基金B(yǎng)．保本基金，股票基金C．債券基金，股票基金D．混合基金，股票基金6、境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開立B股賬戶時(shí)，必須填寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及__等內(nèi)容和資料。A．家庭成員B．通訊地址C．聯(lián)系電話D．國(guó)籍7、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是__。A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施C．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度8、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的__。A．±5%B．±6%C．±8%D．±10%9、（）對(duì)首次公開發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．財(cái)政部C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)10、一般來說，證券交易所是從證券公司的__方面規(guī)定入會(huì)的條件。A．經(jīng)營(yíng)范圍B．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力C．組織機(jī)構(gòu)D．人員數(shù)量

11、證券發(fā)行市場(chǎng)，由__組成。A．證券發(fā)行人B．證券投資者C．證券中介機(jī)構(gòu)D．信托投資公司12、對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量B．絕對(duì)衡量C．外部衡量D．微觀衡量13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5%B．7%C．10%D．15%14、投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，分__個(gè)步驟。A．1B．2C．3D．415、在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是（）的機(jī)構(gòu)。A．具有良好資信B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗(yàn)D．具有國(guó)外辦事處16、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A．5%B．10%C．30%D．50%17、在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率(也就是內(nèi)部收益率)是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述錯(cuò)誤的是__。A．它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率B．這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率C．在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率D．到期收益率的計(jì)算沒有考慮稅收的因素18、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例__。A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%19、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。A．6個(gè)月B．8個(gè)月C．3個(gè)月D．1年20、下列哪種情形發(fā)生時(shí)不需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正__A．送股B．配股C．股票價(jià)格在某一日暴跌D．增發(fā)股票21、證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有__的特點(diǎn)。A．吞吐量大B．流動(dòng)性強(qiáng)C．高收益D．高風(fēng)險(xiǎn)22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過程中，就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求以下__部門的意見。A．注冊(cè)地省級(jí)人民政府B．財(cái)政部C．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D．國(guó)資委E．稅務(wù)部門23、關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是__。A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報(bào)，但這種回報(bào)是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)的B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風(fēng)險(xiǎn)一收益特性及其變化C．每一證券都有自己的風(fēng)險(xiǎn)收益特性，而這種特性又會(huì)隨著各相關(guān)因素的變化而變化D．投資者如果在投資具體證券時(shí)承擔(dān)了較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，肯定能夠獲得較高收益24、證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是__。A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B．對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使