吉林省上半年基金從業(yè)資格投資交易管理考試題

吉林省2015年上半年基金從業(yè)資格：投資交易管理考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、基金性質的機構投資者包括__。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.法人基金D.社會公益基金2、基金托管人的首要職責是 A：進行基金會計核算B：完成基金資金清算C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產3、基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。A.重新發(fā)售該基金B(yǎng).補償投資人認購損失C.將投資人認購款項加計利息退還投資人D.以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用4、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A.3%B.5%C.10%D.12%5、防范基金銷售技術風險的措施有__。A.關鍵的硬件設備、軟件應當有必要的替代設備B.信息技術運營有完善的備份措施和方案C.應做好業(yè)務保障設施的日常管理與維護保養(yǎng)D.應定期組織信息系統運營的應急演練6、基金銷售的規(guī)范從內容上主要涉及對__的規(guī)范。A.基金投資者B.基金銷售服務機構C.基金銷售行為D.基金銷售人員7、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．90B．120C．180D．3608、對基金經理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A.投資管理能力B.從業(yè)經歷C.基金業(yè)績D.操作風格9、從公司概況來說，__的公司，其長遠的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。A.股東數量較多B.股東實力強大C.持股比例合理D.股權變動頻繁10、下列不屬于證券市場顯著特征的選項是 A：證券市場是價值實現增值的場所B：證券市場是價值直接交換的場所C：證券市場是財產權利直接交換的場所D：證券市場是風險直接交換的場所11、在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內偏離度信息有__。A.偏離度絕對值在0.25%?0.5%間的次數B.偏離度的最高值C.偏離度的最低值D.偏離度絕對值的簡單平均值12、投資人按風險承受能力可以至少分為哪幾個類型__A.中庸型B.穩(wěn)健型C.保守型D.積極型13、基金投資者是__。A.基金的出資人B.基金資產的所有者C.基金的管理者D.基金投資收益的受益人14、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務的技術設施，基金代銷業(yè)務的技術系統已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統進行了聯機、聯網測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準B.制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務管理制度C.公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷D.有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施15、參與證券投資的金融機構有__等。A.保險公司B.證券經營機構C.主權財富基金D.合格境外機構投資者16、基金的認購費和申購費費率不得超過認購和申購金額的__。A.1%B.3%C.5%D.10%17、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設立分支機構，應當自收到批準文件之日起__日內向工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)。A.15B.30C.40D.6018、__屬于基金信息披露的實質性原則。A.及時性原則B.規(guī)范性原則C.易解性原則D.易得性原則19、__是股票最基本的特征。A.永久性B.收益性C.風險性D.流動性20、證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協商C公開招標D.公開競價21、在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是__。A.時間加權收益率B.算術平均收益率C幾何平均收益率D.簡單收益率22、下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率23、QDn基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括_。A.申購和贖回渠道B.申購與贖回的開放日及時間C.申購與贖回的程序、原則D.拒絕或暫停申購的情形24、股票的內在價值就是股票未來收益的__。A.現值B.期望價值C價值總和D.期望價格25、基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C中期基金報告D.年度基金報告26、普通股股東行使公司重大決策參與權的途徑是參加__行使表決權。A.監(jiān)事會B.董事會C股東大會D.公司職工代表大會27、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能有__。A.負責涉及基金行業(yè)的重大政策研究B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C全面負責對基金管理人、基金托管行及基金銷售機構的監(jiān)管D.對基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進行審核28、__負責辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A.證券登記機構B.證券經營機構C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協會29、下列各項中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。A.報價單位為每份基金價格B.基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則C.買賣份額申報數量應當為100份或其整數倍D.申報價格最小變動單位為0.01元30、關于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A.基金市場必須要有充分的透明度，要實現信息的公開化B.參與市場的主體具有完全平等的權利C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D.促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業(yè)務風險二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于 的股東。A：20%B：25%C：33%D：50%32、下列關于基金資產估值陳述不正確的是__。A.基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值B.基金的份額凈值的估值結果不必都是公允的C.基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程D.基金估值過程中一般均采用資產最新公允價格33、目前，我國封閉式基金的托管費率__。A.為0.5%B.為0.25%C.通常在0.25%?0.5%之間D.通常在0.5%?1%之間34、考察基金經理投資理念時，其要點不包括__。A.基金經理投資經歷B.基金經理投資哲學C基金經理投資方法論D.基金經理投資策略35、當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。A.直系親屬擬移居境外或者已在境外定居B.喪失民事行為能力C.涉嫌違法違紀被有關機關調查D.擬因私出境15天36、政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A.金融債券B.封閉式基金C.短期國債D.長期國債37、QDn基金份額凈值應當至少每—計算并披露一次。A：日B：3日C：5日Df38、常見的市場異常策略不包括 A：小公司效應B：低市盈率效應C：行業(yè)周期效應D：被忽略的公司效應39、對處于形成期的家庭來說，投資應該以__為主。A.長期投資的權益投資工具B.偏進取的平衡資產配置C.偏保守的平衡資產配置D.固定收益工具40、根據 可以將基金分為如基礎行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產基金.金融服務基金.科技股基金等A：行業(yè)分類B：投資風格分類C：股票性質分類D：股票規(guī)模分類41、既注重資本增值又注重當期收入的基金被稱為__。A.平衡型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.防御型基金42、__不屬于股票基金的分析指標。A.久期B.基金分紅C.已實現收益D.凈值增長率43、、是證券投資基金市場營銷的中心。A：確定目標客戶B：擴大銷量C：利潤最大化D：分割市場44、封閉式基金的報價單位是 A：每份基金價格B：每10份基金價格C：每100份基金價格D：每1000份基金價格45、下列不屬于資本資產定價模型假設條件的是 A：投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差（或標準差）評價證券組合的風險水平B：投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯性具有完全相同的預期C：證券市場的風險波動強度不大D：資本市場沒有摩擦46、基金管理公司的核心業(yè)務是 A：基金營銷B：基金投資運作C：基金后臺管理D：基金估值47、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司48、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A.兩者申請購買基金份額的時期不同B.認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額D.在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請49、某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C貨幣市場基金D.混合基金50、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同51、基金托管人應當履行的職責包括__。A.安全保管基金財產B.開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項D.依法募集基金52、交易型開放式指數基金（ETF）上市后要遵循的交易規(guī)則有_。A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%C基金買入申報數量為100份或其整數倍D.基金申報價格最小變動單位為0.01元53、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結構中有關獨立董事制度規(guī)定的有__。A.甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人B.乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人C丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人D.丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人54、關于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.不論哪個國家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司C政府機構債券是由經批準的政府機構發(fā)行的債券D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構55、__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用評級為投資級（BBB）以上的非股權連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數。A.上證國債指數B.上證企業(yè)債指數C.中國債券指數D.中證全債指數56、下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。A.基金管理費B.基金托管費C.基金轉換費D.銷售服務費57、基金銷售機構維護客戶關系的基本方法有__。A.客戶追蹤B.費率優(yōu)惠C.客戶調查D.業(yè)務跟進58、下列關于基金銷售宣傳內容，說法不正確的是__。A.引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績