內(nèi)部信息報(bào)告制度（7篇）

第45頁共45頁內(nèi)部信息?報(bào)告制度?第一章?總則第?一條為了?使公司生?產(chǎn)經(jīng)營所?需的內(nèi)部?信息在公?司各管理?層及部門?之間更加?及時(shí)、有?效的傳遞?，同時(shí)加?強(qiáng)對(duì)公司?內(nèi)部信息?的監(jiān)管，?確保信息?在傳遞過?程中的安?全性及準(zhǔn)?確性，根?據(jù)公司實(shí)?際經(jīng)營情?況特制訂?本管理制?度。第?二條本管?理制度適?用于公司?及各分、?子公司各?部門、崗?位。第?二章信息?報(bào)告內(nèi)容?第三條?公司在日?常經(jīng)營活?動(dòng)中所需?要的信息?報(bào)告分為?定期報(bào)告?和即時(shí)報(bào)?告。第?四條定期?報(bào)告是指?公司在某?一時(shí)間段?內(nèi)業(yè)務(wù)運(yùn)?轉(zhuǎn)及經(jīng)營?狀況的周?期性信息?報(bào)告，通?過周報(bào)、?月報(bào)、季?報(bào)等形式?定期形成?的總結(jié)性?報(bào)告。公?司定期信?息報(bào)告包?括但不限?于以下內(nèi)?容：1?、經(jīng)營數(shù)?據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)?告；2?、經(jīng)營分?析報(bào)告；?3、財(cái)?務(wù)相關(guān)報(bào)?告；4?、生產(chǎn)情?況報(bào)告；?5、原?材料采購?報(bào)告；?6、設(shè)備?運(yùn)行情況?報(bào)告；?7、人力?資源報(bào)告?；8、?應(yīng)收賬款?報(bào)告；?第五條即?時(shí)信息報(bào)?告是指公?司在經(jīng)營?過程中遇?到的可能?對(duì)公司經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響的?突發(fā)情況?的說明性?報(bào)告，及?公司下發(fā)?的文件、?____?等___?_。公司?即時(shí)信息?報(bào)告包括?但不限于?以下內(nèi)容?：1、?公司下發(fā)?文件；?2、采購?價(jià)格調(diào)整?報(bào)告；?3、安全?事故報(bào)告?；第三?章職責(zé)和?要求第?六條公司?信息報(bào)告?以各車間?、職能部?門為單位?，按照不?同職能劃?分負(fù)責(zé)本?車間、部?門所涉及?到的公司?內(nèi)部信息?的歸集、?分析，并?形成報(bào)告?。各車間?、職能部?門負(fù)責(zé)人?為信息報(bào)?告的義務(wù)?人和第一?責(zé)任人?第七條信?息報(bào)告過?程中，因?信息報(bào)告?義務(wù)人報(bào)?告不及時(shí)?、不準(zhǔn)確?、不完整?，給公司?造成經(jīng)濟(jì)?損失或不?良影響，?由信息報(bào)?告義務(wù)人?承擔(dān)相應(yīng)?責(zé)任。?第八條公?司各車間?、職能部?門、分公?司應(yīng)指派?專人對(duì)相?關(guān)文件、?信息進(jìn)行?登記、留?存。第?九條公司?信息報(bào)告?采用逐級(jí)?報(bào)送的方?法在公司?內(nèi)部傳遞?：1、?報(bào)告義務(wù)?人選派專?人對(duì)指定?信息進(jìn)行?收集、分?析，形成?報(bào)告，并?負(fù)責(zé)對(duì)該?項(xiàng)報(bào)告進(jìn)?行審核。?2、報(bào)?告義務(wù)人?向主管該?部門的公?司副總經(jīng)?理或信息?報(bào)告特定?需求職能?部門進(jìn)行?報(bào)告，報(bào)?告方式可?為書面報(bào)?告、當(dāng)面?報(bào)告及電?話報(bào)告。?3、公?司副總經(jīng)?理負(fù)責(zé)向?公司總經(jīng)?理進(jìn)行信?息報(bào)告，?報(bào)告方式?可以為辦?公會(huì)報(bào)告?、書面報(bào)?告、當(dāng)面?報(bào)告及電?話報(bào)告。?第十條?出現(xiàn)特殊?、緊急情?況時(shí)，信?息報(bào)告人?可越級(jí)向?公司高層?領(lǐng)導(dǎo)直接?1/3?報(bào)告。?第十一?條信息報(bào)?告應(yīng)堅(jiān)持?以下原則?：1、?及時(shí)性原?則。信息?報(bào)告應(yīng)在?規(guī)定時(shí)間?內(nèi)完成傳?遞。2?、準(zhǔn)確性?原則。事?件描述應(yīng)?以實(shí)際發(fā)?生情況為?依據(jù)，不?得含糊其?辭或加入?主觀臆測(cè)?。3、?完整性原?則：為?了提高決?策質(zhì)量，?信息報(bào)告?中對(duì)發(fā)生?事件的描?述應(yīng)連貫?、完整，?對(duì)于部分?即時(shí)信息?報(bào)告應(yīng)通?過后續(xù)信?息上報(bào)保?證其完整?性。4?、保密性?原則。公?司所有職?工對(duì)于公?司內(nèi)部傳?遞的信息?有保密義?務(wù)，不得?以任何方?式向外界?透露。?第十二條?公司各級(jí)?管理人員?應(yīng)充分利?用內(nèi)部信?息報(bào)告指?導(dǎo)企業(yè)的?生產(chǎn)經(jīng)營?活動(dòng)，確?保企業(yè)實(shí)?現(xiàn)發(fā)展目?標(biāo)。第?四章信息?報(bào)告?zhèn)鬟f?流程第?十三條辦?公室負(fù)責(zé)?公司的文?件下發(fā)。?公司內(nèi)?部執(zhí)行的?管理文件?和經(jīng)理辦?公會(huì)__?__、專?題___?_等，由?辦公室負(fù)?責(zé)在文件?通過__?__日內(nèi)?下發(fā)各公?司各車間?、職能部?門及分公?司，同時(shí)?對(duì)文件進(jìn)?行歸檔、?留存。?第十四條?安全保衛(wèi)?部負(fù)責(zé)公?司安全事?故報(bào)告。?當(dāng)公司?出現(xiàn)交通?、火災(zāi)、?電器等意?外安全事?故時(shí)，安?全保衛(wèi)部?負(fù)責(zé)對(duì)事?故進(jìn)行調(diào)?查并于事?故發(fā)生_?___日?內(nèi)形成書?面說__?__告，?上報(bào)主管?副經(jīng)理，?由副經(jīng)理?向總經(jīng)理?報(bào)告。報(bào)?告內(nèi)容需?包括完整?的事故原?因、過程?、處理過?程、事故?造成的損?失及對(duì)事?故后續(xù)處?置方案提?出建議。?第十五?條企業(yè)管?理部負(fù)責(zé)?公司的經(jīng)?營分析報(bào)?告。企業(yè)?管理部每?季度負(fù)責(zé)?對(duì)企業(yè)生?產(chǎn)運(yùn)營、?能源消耗?、成本情?況等信息?資料進(jìn)行?匯總，編?制經(jīng)營分?析報(bào)告，?在經(jīng)濟(jì)活?動(dòng)分析會(huì)?進(jìn)行通報(bào)?。第十?六條財(cái)務(wù)?部負(fù)責(zé)公?司的財(cái)務(wù)?預(yù)算報(bào)告?和財(cái)務(wù)報(bào)?告。1?、財(cái)務(wù)預(yù)?算報(bào)告?財(cái)務(wù)部根?據(jù)各部門?及分公司?上報(bào)的財(cái)?務(wù)資金預(yù)?算，結(jié)合?上月的實(shí)?際發(fā)生情?況進(jìn)行匯?總、平衡?后，編制?公司財(cái)務(wù)?預(yù)算報(bào)告?。報(bào)告應(yīng)?于每月_?___日?前報(bào)財(cái)務(wù)?部長、財(cái)?務(wù)總監(jiān)審?核，__?__日前?報(bào)公司總?經(jīng)理審批?，同時(shí)財(cái)?務(wù)總監(jiān)應(yīng)?定期在經(jīng)?理辦公會(huì)?中對(duì)資金?的使用情?況作出說?____?告。2?、財(cái)務(wù)報(bào)?告財(cái)務(wù)?部對(duì)各單?位上報(bào)的?財(cái)務(wù)報(bào)表?進(jìn)行審核?、歸集、?整理、合?并、抵消?，并編制?合并報(bào)表?、抵消分?錄、各單?位財(cái)務(wù)報(bào)?表、內(nèi)部?交易明細(xì)?表、合并?單位清單?等資料。?經(jīng)過財(cái)務(wù)?總監(jiān)審核?后，形成?公司財(cái)務(wù)?報(bào)告報(bào)?告形式分?為月報(bào)、?季度報(bào)、?半年報(bào)和?年報(bào)，月?報(bào)于每月?____?日前上報(bào)?公司總經(jīng)?理；季度?報(bào)、半年?報(bào)、年報(bào)?按公司總?經(jīng)理要求?時(shí)限。?第十七條?生產(chǎn)部每?日負(fù)責(zé)匯?總產(chǎn)品生?產(chǎn)、出庫?、庫存情?況，原燃?材料購入?、消耗、?庫存情況?，主機(jī)設(shè)?備運(yùn)轉(zhuǎn)情?況等，經(jīng)?部長審核?后，發(fā)布?于oa網(wǎng)?。報(bào)告?形式分為?日?qǐng)?bào)和月?報(bào)，日?qǐng)?bào)?于次日_?___點(diǎn)?前發(fā)布，?月報(bào)于次?月___?_號(hào)__?__點(diǎn)前?發(fā)布。?第十八條?供應(yīng)部負(fù)?責(zé)公司原?材料采購?的相關(guān)報(bào)?告，包括?采購計(jì)劃?報(bào)告、采?購價(jià)格調(diào)?整報(bào)告、?采購報(bào)表?、庫存報(bào)?表。1?、采購計(jì)?劃報(bào)告?供應(yīng)部每?月末負(fù)責(zé)?根據(jù)企業(yè)?庫存情況?及生產(chǎn)計(jì)?劃制定下?月度的采?購計(jì)劃報(bào)?2/3?告，每?月___?_日前上?報(bào)主管副?總經(jīng)理審?批，審批?通過后由?供應(yīng)部_?___實(shí)?施采購。?2、采?購價(jià)調(diào)整?報(bào)告供?應(yīng)部在原?材料采購?過程中遇?到重大市?場(chǎng)變動(dòng)，?采購價(jià)格?漲幅超過?____?%時(shí)，應(yīng)?對(duì)該項(xiàng)采?購進(jìn)行書?面說__?__告，?上報(bào)主管?副總經(jīng)理?，內(nèi)容應(yīng)?包括采購?物資的使?用單位情?況、供應(yīng)?商情況、?該項(xiàng)物資?的市場(chǎng)情?況、價(jià)格?上漲原因?及價(jià)格合?理性說明?。3、?采購報(bào)表?供應(yīng)部?負(fù)責(zé)于每?月底對(duì)公?司采購信?息進(jìn)行歸?集、匯總?，編制采?購報(bào)表，?于每月_?___日?前報(bào)主管?副總經(jīng)理?、企業(yè)管?理部。?4、庫存?報(bào)表供?應(yīng)部負(fù)責(zé)?每周對(duì)公?司庫存信?息進(jìn)行歸?集、匯總?，編制庫?存報(bào)表并?錄入到供?銷管理系?統(tǒng)中。?第十九條?設(shè)備部每?月整理、?匯總設(shè)備?運(yùn)行狀況?，維修費(fèi)?用使用情?況等，于?次月__?__日前?報(bào)部長審?核后，報(bào)?主管副經(jīng)?理。第?二十條人?力資源部?負(fù)責(zé)公司?人力資源?報(bào)告、公?司重大人?事調(diào)整報(bào)?告。__?__人力?資源報(bào)告?人力資?源部負(fù)責(zé)?于每年底?對(duì)公司人?力資源情?況做出詳?細(xì)的報(bào)告?，為總經(jīng)?理全面掌?握公司人?員狀況及?公司選拔?優(yōu)秀人才?提供依據(jù)?。報(bào)告由?公司黨委?書記，總?經(jīng)理審核?。2、?重大人事?變動(dòng)報(bào)告?公司中?層正職及?以上崗位?人員提出?離職申請(qǐng)?時(shí)，人力?資源部負(fù)?責(zé)對(duì)該項(xiàng)?人事變動(dòng)?給公司經(jīng)?營帶來的?風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行?評(píng)估，提?出應(yīng)對(duì)措?施的建議?，于__?__日內(nèi)?報(bào)公司黨?委書記、?總經(jīng)理。?第五章?附則第?二十一條?本制度自?發(fā)布之日?起施行。?第二十?二條本制?度由綜合?管理部負(fù)?責(zé)解釋。?內(nèi)部信?息報(bào)告制?度（二）?信息管?理內(nèi)部控?制制度?第一節(jié)總?則第一?條為了加?強(qiáng)公司信?息管理的?內(nèi)部控制?，保證信?息數(shù)據(jù)的?準(zhǔn)確性和?安全性，?結(jié)合本公?司的具體?情況制定?本制度。?第二條?本制度所?稱信息是?指本公司?通過信息?化系統(tǒng)所?產(chǎn)生的信?息數(shù)據(jù)數(shù)?據(jù)。第?三條本制?度制定的?目的是為?防止公司?信息系統(tǒng)?被非授權(quán)?地訪問、?使用、泄?露、分解?、修改和?毀壞，從?而保證信?息的保密?性、完整?性、可用?性、可追?責(zé)性，保?障信息系?統(tǒng)能正確?實(shí)施、安?全運(yùn)行。?第四條?信息管理?工作必須?在加強(qiáng)宏?觀控制和?微觀執(zhí)行?的基礎(chǔ)上?，嚴(yán)格執(zhí)?行保密紀(jì)?律，以提?高企業(yè)效?益和管理?效率，服?務(wù)于企業(yè)?總體的經(jīng)?營管理為?宗旨。?第二節(jié)分?工及授權(quán)?第五條?對(duì)操作人?員授權(quán)，?主要是對(duì)?存取權(quán)限?進(jìn)行控制?。設(shè)多級(jí)?安全保密?措施，系?統(tǒng)密匙的?源代碼和?目的代碼?，應(yīng)置于?嚴(yán)格保密?之下，從?信息系統(tǒng)?處理方面?對(duì)信息提?供保護(hù)，?通過用戶?密碼口令?的檢查，?來識(shí)別操?作者的權(quán)?限；利用?權(quán)限控制?用戶限制?該用戶不?應(yīng)了解的?數(shù)據(jù)。操?作權(quán)限的?分配，以?達(dá)到相互?控制的目?的，明確?各自的責(zé)?任。第?六條本公?司信息系?統(tǒng)針對(duì)不?同部門、?不同人員?、不同分?工進(jìn)行授?權(quán)。不同?人員的對(duì)?同一數(shù)據(jù)?的權(quán)限不?同。根據(jù)?實(shí)際情況?，人員對(duì)?數(shù)據(jù)又分?為管理權(quán)?限、操作?權(quán)限、查?看權(quán)限等?。對(duì)人員?新增授權(quán)?需經(jīng)授權(quán)?人員所在?部門主管?審批后方?可對(duì)其授?權(quán)。第?七條為了?保證信息?數(shù)據(jù)完整?性、可追?溯性，信?息系統(tǒng)所?有用戶對(duì)?信息數(shù)據(jù)?沒有刪除?權(quán)限，只?有作廢權(quán)?限。第?八條信息?部門需要?加強(qiáng)信息?監(jiān)督管理?，發(fā)現(xiàn)違?規(guī)信息及?時(shí)清理或?截圖上報(bào)?。第三?節(jié)控制措?施第九?條建立嚴(yán)?格的信息?流程，不?同節(jié)點(diǎn)的?操作人員?不同。不?得有一個(gè)?人具有一?個(gè)流程的?全部操作?權(quán)限。?第十條對(duì)?數(shù)據(jù)庫進(jìn)?行嚴(yán)密的?加密算法?，保證數(shù)?據(jù)的保密?性；對(duì)數(shù)?據(jù)庫進(jìn)行?異地備份?，保證數(shù)?據(jù)的安全?性。確實(shí)?需要查詢?以前數(shù)據(jù)?或?qū)σ郧?發(fā)生的數(shù)?據(jù)進(jìn)行存?取的，由?需求部門?以書面的?形式提出?，經(jīng)有權(quán)?機(jī)構(gòu)或人?員批準(zhǔn)后?，由辦公?室與有關(guān)?部門相結(jié)?合，對(duì)相?關(guān)人員暫?時(shí)授權(quán)，?對(duì)歷史數(shù)?據(jù)進(jìn)行處?理。處理?完成后，?對(duì)其權(quán)限?及時(shí)收回?。第四?節(jié)監(jiān)督?檢查第?十一條?信息管理?由公司各?部門行使?監(jiān)督檢查?權(quán)。第?十二條?信息管理?監(jiān)督檢查?內(nèi)容主要?包括：?（一）審?查各個(gè)機(jī)?構(gòu)是否設(shè)?置了符合?管理需求?的崗位，?職責(zé)分工?是否明確?，不相容?職務(wù)是否?分離。?（二）審?查操作人?員的權(quán)限?分配是否?合理，有?無超越權(quán)?限范圍，?不相容職?務(wù)是否分?離。（?三）審查?信息系統(tǒng)?開發(fā)和修?改是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，記錄是?否真實(shí)、?完整、清?晰。（?四）審查?針對(duì)應(yīng)用?系統(tǒng)訪問?設(shè)立的各?項(xiàng)受控措?施是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，是否有?效阻止非?法使用者?侵入系統(tǒng)?。（五?）審查擔(dān)?負(fù)不同職?責(zé)的合法?使用者具?體實(shí)施的?數(shù)據(jù)控制?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?不相容職?務(wù)相互分?離。（?六）審查?軟件的使?用、保管?、維護(hù)是?否符合公?司的相關(guān)?規(guī)定。?（七）審?查設(shè)備管?理、環(huán)境?管理、數(shù)?據(jù)資料備?份事項(xiàng)是?否符合國?家、行業(yè)?管理的強(qiáng)?制性規(guī)定?及公司的?相關(guān)規(guī)定?，以保證?信息資料?的安全、?完整性。?（八）?審查信息?管理運(yùn)行?日志記錄?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?是否及時(shí)?、完整、?連續(xù)，以?保證系統(tǒng)?穩(wěn)定運(yùn)行?及數(shù)據(jù)安?全。第?十三條檢?查人員對(duì)?監(jiān)督檢查?過程中發(fā)?現(xiàn)的薄弱?環(huán)節(jié)，應(yīng)?要求被檢?查單位糾?正和完善?；發(fā)現(xiàn)重?大問題應(yīng)?寫出書面?檢查報(bào)告?，向有關(guān)?領(lǐng)導(dǎo)和部?門匯報(bào)，?以便及時(shí)?采取措施?，加以糾?正和完善?。第十?四條本?制度自公?布之日起?生效，由?信息部負(fù)?責(zé)解釋。?內(nèi)部信?息報(bào)告制?度（三）?信息管?理內(nèi)部控?制制度第?一節(jié)總則?第一條?為了加強(qiáng)?____?公司信息?管理的內(nèi)?部控制，?保證信息?數(shù)據(jù)的準(zhǔn)?確性和安?全性，結(jié)?合本公司?的具體情?況制定本?制度。?第二條本?制度所稱?信息是指?本公司通?過信息化?系統(tǒng)所產(chǎn)?生的__?__數(shù)據(jù)?。第三?條本制度?制定的目?的是為防?止公司信?息系統(tǒng)被?非授權(quán)地?訪問、使?用、泄露?、分解、?修改和毀?壞，從而?保證信息?的保密性?、完整性?、可用性?、可追責(zé)?性，保障?信息系統(tǒng)?能正確實(shí)?施、安全?運(yùn)行。?第四條信?息管理工?作必須在?加強(qiáng)宏觀?控制和微?觀執(zhí)行的?基礎(chǔ)上，?嚴(yán)格執(zhí)行?保密紀(jì)律?，以提高?企業(yè)效益?和管理效?率，服務(wù)?于企業(yè)總?體的經(jīng)營?管理為宗?旨。第?二節(jié)分工?及授權(quán)?第五條對(duì)?操作人員?授權(quán)，主?要是對(duì)存?取權(quán)限進(jìn)?行控制。?設(shè)多級(jí)安?全保密措?施，系統(tǒng)?密匙的源?代碼和目?的代碼，?應(yīng)置于嚴(yán)?格保密之?下，從信?息系統(tǒng)處?理方面對(duì)?信息提供?保護(hù)，通?過用戶密?碼口令的?檢查，來?識(shí)別操作?者的權(quán)限?；利用權(quán)?限控制用?戶限制該?用戶不應(yīng)?了解的數(shù)?據(jù)。操作?權(quán)限的分?配，以達(dá)?到相互控?制的目的?，明確各?自的責(zé)任?。第六?條本公司?信息系統(tǒng)?針對(duì)不同?部門、不?同人員、?不同分工?進(jìn)行授權(quán)?。不同人?員的對(duì)同?一數(shù)據(jù)的?權(quán)限不同?。根據(jù)實(shí)?際情況，?人員對(duì)數(shù)?據(jù)又分為?管理權(quán)限?、操作權(quán)?限、查看?權(quán)限等。?對(duì)人員新?增授權(quán)需?經(jīng)授權(quán)人?員所在部?門主管審?批后方可?對(duì)其授權(quán)?。第七?條為了保?證信息數(shù)?據(jù)完整性?、可追溯?性，信息?系統(tǒng)所有?用戶對(duì)信?息數(shù)據(jù)沒?有刪除權(quán)?限，只有?作廢權(quán)限?。第三?節(jié)控制措?施第八?條建立嚴(yán)?格的信息?流程，不?同節(jié)點(diǎn)的?操作人員?不同。不?得有一個(gè)?人具有一?個(gè)流程的?全部操作?權(quán)限。?第九條對(duì)?數(shù)據(jù)庫進(jìn)?行嚴(yán)密的?加密算法?，保證數(shù)?據(jù)的保密?性；對(duì)數(shù)?據(jù)庫進(jìn)行?異地備份?，保證數(shù)?據(jù)的安全?性。第?十條確實(shí)?需要查詢?以前數(shù)據(jù)?或?qū)σ郧?發(fā)生的數(shù)?據(jù)進(jìn)行存?取的，由?需求部門?以書面的?形式提出?，經(jīng)有權(quán)?機(jī)構(gòu)或人?員批準(zhǔn)后?，由辦公?室與有關(guān)?部門相結(jié)?合，對(duì)相?關(guān)人員暫?時(shí)授權(quán)，?對(duì)歷史數(shù)?據(jù)進(jìn)行處?理。處理?完成后，?對(duì)其權(quán)限?及時(shí)收回?。第四?節(jié)監(jiān)督檢?查第十?一條信?息管理由?____?行使監(jiān)督?檢查權(quán)。?第十二?條信息?管理監(jiān)督?檢查內(nèi)容?主要包括?：（一?）審查各?個(gè)機(jī)構(gòu)是?否設(shè)置了?符合管理?需求的崗?位，職責(zé)?分工是否?明確，不?相容職務(wù)?是否分離?。（二?）審查操?作人員的?權(quán)限分配?是否合理?，有無超?越權(quán)限范?圍，不相?容職務(wù)是?否分離。?（三）?審查信息?系統(tǒng)開發(fā)?和修改是?否符合公?司的相關(guān)?規(guī)定，記?錄是否真?實(shí)、完整?、清晰。?（四）?審查針對(duì)?應(yīng)用系統(tǒng)?訪問設(shè)立?的各項(xiàng)受?控措施是?否符合公?司的相關(guān)?規(guī)定，是?否有效阻?止非法使?用者侵入?系統(tǒng)。?（五）審?查擔(dān)負(fù)不?同職責(zé)的?合法使用?者具體實(shí)?施的數(shù)據(jù)?控制是否?符合公司?的相關(guān)規(guī)?定，不相?容職務(wù)相?互分離。?（六）?審查軟件?的使用、?保管、維?護(hù)是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?。（七?）審查設(shè)?備管理、?環(huán)境管理?、數(shù)據(jù)資?料備份事?項(xiàng)是否符?合國家、?行業(yè)管理?的強(qiáng)制性?規(guī)定及公?司的相關(guān)?規(guī)定，以?保證信息?資料的安?全、完整?性。（?八）審查?信息管理?運(yùn)行日志?記錄是否?符合公司?的相關(guān)規(guī)?定，是否?及時(shí)、完?整、連續(xù)?，以保證?系統(tǒng)穩(wěn)定?運(yùn)行及數(shù)?據(jù)安全。?第十三?條檢查人?員對(duì)監(jiān)督?檢查過程?中發(fā)現(xiàn)的?薄弱環(huán)節(jié)?，應(yīng)要求?被檢查單?位糾正和?完善；發(fā)?現(xiàn)重大問?題應(yīng)寫出?書面檢查?報(bào)告，向?有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)?和部門匯?報(bào)，以便?及時(shí)采取?措施，加?以糾正和?完善。?第十四條?本制度?自公布之?日起生效?，由__?__負(fù)責(zé)?解釋。?內(nèi)部信息?報(bào)告制度?（四）?信息管理?內(nèi)部控制?制度第?一節(jié)總則?第一條?為了加強(qiáng)?公司信息?管理的內(nèi)?部控制，?保證信息?數(shù)據(jù)的準(zhǔn)?確性和安?全性，結(jié)?合本公司?的具體情?況制定本?制度。?第二條本?制度所稱?信息是指?本公司通?過信息化?系統(tǒng)所產(chǎn)?生的信息?數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)?。第三?條本制度?制定的目?的是為防?止公司信?息系統(tǒng)被?非授權(quán)地?訪問、使?用、泄露?、分解、?修改和毀?壞，從而?保證信息?的保密性?、完整性?、可用性?、可追責(zé)?性，保障?信息系統(tǒng)?能正確實(shí)?施、安全?運(yùn)行。?第四條信?息管理工?作必須在?加強(qiáng)宏觀?控制和微?觀執(zhí)行的?基礎(chǔ)上，?嚴(yán)格執(zhí)行?保密紀(jì)律?，以提高?企業(yè)效益?和管理效?率，服務(wù)?于企業(yè)總?體的經(jīng)營?管理為宗?旨。第?二節(jié)分工?及授權(quán)?第五條對(duì)?操作人員?授權(quán)，主?要是對(duì)存?取權(quán)限進(jìn)?行控制。?設(shè)多級(jí)安?全保密措?施，系統(tǒng)?密匙的源?代碼和目?的代碼，?應(yīng)置于嚴(yán)?格保密之?下，從信?息系統(tǒng)處?理方面對(duì)?信息提供?保護(hù)，通?過用戶_?___口?令的檢查?，來識(shí)別?操作者的?權(quán)限；利?用權(quán)限控?制用戶限?制該用戶?不應(yīng)了解?的數(shù)據(jù)。?操作權(quán)限?的分配，?以達(dá)到相?互控制的?目的，明?確各自的?責(zé)任。?第六條本?公司信息?系統(tǒng)針對(duì)?不同部門?、不同人?員、不同?分工進(jìn)行?授權(quán)。不?同人員的?對(duì)同一數(shù)?據(jù)的權(quán)限?不同。根?據(jù)實(shí)際情?況，人員?對(duì)數(shù)據(jù)又?分為管理?權(quán)限、操?作權(quán)限、?查看權(quán)限?等。對(duì)人?員新增授?權(quán)需經(jīng)授?權(quán)人員所?在部門主?管審批后?方可對(duì)其?授權(quán)。?第七條為?了保證信?息數(shù)據(jù)完?整性、可?追溯性，?信息系統(tǒng)?所有用戶?對(duì)信息數(shù)?據(jù)沒有刪?除權(quán)限，?只有作廢?權(quán)限。?第八條信?息部門需?要加強(qiáng)信?息監(jiān)督管?理，發(fā)現(xiàn)?違規(guī)信息?及時(shí)清理?或截圖上?報(bào)。第?三節(jié)控制?措施第?九條建立?嚴(yán)格的信?息流程，?不同節(jié)點(diǎn)?的操作人?員不同。?不得有一?個(gè)人具有?一個(gè)流程?的全部操?作權(quán)限。?第十條?對(duì)數(shù)據(jù)庫?進(jìn)行嚴(yán)密?的加密算?法，保證?數(shù)據(jù)的保?密性；對(duì)?數(shù)據(jù)庫進(jìn)?行異地備?份，保證?數(shù)據(jù)的安?全性。確?實(shí)需要查?詢以前數(shù)?據(jù)或?qū)σ?前發(fā)生的?數(shù)據(jù)進(jìn)行?存取的，?由需求部?門以書面?的形式提?出，經(jīng)有?權(quán)機(jī)構(gòu)或?人員批準(zhǔn)?后，由辦?公室與有?關(guān)部門相?結(jié)合，對(duì)?相關(guān)人員?暫時(shí)授權(quán)?，對(duì)歷史?數(shù)據(jù)進(jìn)行?處理。處?理完成后?，對(duì)其權(quán)?限及時(shí)收?回。第?四節(jié)監(jiān)?督檢查?第十一條?信息管?理由公司?各部門行?使監(jiān)督檢?查權(quán)。?第十二條?信息管?理監(jiān)督檢?查內(nèi)容主?要包括：?（一）?____?各個(gè)機(jī)構(gòu)?是否設(shè)置?了符合管?理需求的?崗位，職?責(zé)分工是?否明確，?不相容職?務(wù)是否分?離。（?二）__?__操作?人員的權(quán)?限分配是?否合理，?有無超越?權(quán)限范圍?，不相容?職務(wù)是否?分離。?（三）_?___信?息系統(tǒng)開?發(fā)和修改?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?記錄是否?真實(shí)、完?整、清晰?。（四?）___?_針對(duì)應(yīng)?用系統(tǒng)訪?問設(shè)立的?各項(xiàng)受控?措施是否?符合公司?的相關(guān)規(guī)?定，是否?有效阻止?非法使用?者侵入系?統(tǒng)。（?五）__?__擔(dān)負(fù)?不同職責(zé)?的合法使?用者具體?實(shí)施的數(shù)?據(jù)控制是?否符合公?司的相關(guān)?規(guī)定，不?相容職務(wù)?相互分離?。（六?）___?_軟件的?使用、保?管、維護(hù)?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定。?（七）?____?設(shè)備管理?、環(huán)境管?理、數(shù)據(jù)?資料備份?事項(xiàng)是否?符合國家?、行業(yè)管?理的強(qiáng)制?性規(guī)定及?公司的相?關(guān)規(guī)定，?以保證信?息資料的?安全、完?整性。?（八）_?___信?息管理運(yùn)?行日志記?錄是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，是否及?時(shí)、完整?、連續(xù)，?以保證系?統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)?行及數(shù)據(jù)?安全。?第十三條?檢查人員?對(duì)監(jiān)督檢?查過程中?發(fā)現(xiàn)的薄?弱環(huán)節(jié)，?應(yīng)要求被?檢查單位?糾正和完?善；發(fā)現(xiàn)?重大問題?應(yīng)寫出書?面檢查報(bào)?告，向有?關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和?部門匯報(bào)?，以便及?時(shí)采取措?施，加以?糾正和完?善。第?十四條?本制度自?公布之日?起生效，?由信息部?負(fù)責(zé)解釋?。內(nèi)部?信息報(bào)告?制度（五?）廣東?寶麗華新?能源股份?有限公司?重大信息?內(nèi)部報(bào)告?制度第?一章總?則第一?條為規(guī)?范廣東寶?麗華新能?源股份有?限公司（?以下簡稱?公司或本?公司）的?重大信息?內(nèi)部報(bào)告?制度，明?確公司各?部門和分?支機(jī)構(gòu)的?信息收集?和管理辦?法，保證?公司及時(shí)?、準(zhǔn)確、?全面、完?整地披露?信息，根?據(jù)《中華?人民共和?國證券法?》（以下?簡稱《證?券法》）?、《公開?發(fā)行股票?公司信息?披露實(shí)施?細(xì)則》（?以下簡稱?《實(shí)施細(xì)?則》）、?《深圳證?券交易所?股票上市?規(guī)則》（?以下簡稱?《上市規(guī)?則》）及?其他有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)范?性文件和?公司《章?程》的規(guī)?定，結(jié)合?本公司實(shí)?際情況，?特制定本?制度。?第二條?公司應(yīng)嚴(yán)?格按照《?證券法》?、《實(shí)施?細(xì)則》、?《上市規(guī)?則》及中?國證監(jiān)會(huì)?、深圳證?券交易所?、公司《?章程》的?有關(guān)規(guī)定?和要求，?做好公司?信息披露?工作。?第三條?公司重大?信息是指?所有對(duì)公?司股票及?衍生品種?交易價(jià)格?可能產(chǎn)生?較大影響?的信息。?第四條?公司可?能發(fā)生、?將要發(fā)生?或正在發(fā)?生本制度?規(guī)定的重?大信息事?項(xiàng)時(shí)，公?司重大信?息報(bào)告義?務(wù)人應(yīng)及?時(shí)向公司?董事會(huì)秘?書、董事?長預(yù)報(bào)和?報(bào)告。?第五條?公司重大?信息報(bào)告?義務(wù)人包?括：1?、公司總?經(jīng)理、副?總經(jīng)理、?各部門負(fù)?責(zé)人；?2、公司?控股子公?司、分支?機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?人、財(cái)務(wù)?部門負(fù)責(zé)?人；3?、公司派?出參股企?業(yè)的董事?、監(jiān)事和?其他高級(jí)?管理人員?；4、?公司控股?股東和實(shí)?際控制人?；5、?持有公司?____?%以上股?份的其他?股東。?第六條?公司董事?、監(jiān)事、?董事會(huì)秘?書、其他?高級(jí)管理?人員及因?工作關(guān)系?知悉公司?重大信息?的人員，?在公司重?大信息事?項(xiàng)未公開?披露前負(fù)?有保密義?務(wù)。第?七條公?司各分支?機(jī)構(gòu)、控?股企業(yè)應(yīng)?參照本制?度制定相?應(yīng)規(guī)定，?指定專人?為重大信?息報(bào)告人?，確保及?時(shí)了解、?知悉和掌?握重大信?息并及時(shí)?、完整地?上報(bào)公司?董事會(huì)秘?書。1?第八條?公司董事?會(huì)秘書應(yīng)?根據(jù)實(shí)際?情況對(duì)公?司重大信?息報(bào)告義?務(wù)人及相?關(guān)人員進(jìn)?行重大信?息信預(yù)報(bào)?、報(bào)告和?保密等方?面的培訓(xùn)?，保證公?司重大信?息內(nèi)部報(bào)?告的及時(shí)?、準(zhǔn)確和?完整。?第二章?重大信息?報(bào)告的范?圍和內(nèi)容?第九條?公司重大?信息的范?圍包括定?期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告?。第十?條公司的?定期報(bào)告?包括年度?報(bào)告、半?年度報(bào)告?、季度報(bào)?告。公司?董事會(huì)秘?書具體負(fù)?責(zé)公司定?期報(bào)告的?披露工作?，公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?應(yīng)及時(shí)、?準(zhǔn)確、真?實(shí)、完整?地將定期?報(bào)告所涉?及的內(nèi)容?資料報(bào)送?董事會(huì)秘?書。第?十一條?公司董事?會(huì)秘書負(fù)?責(zé)掌握相?關(guān)信息和?披露公司?的臨時(shí)報(bào)?告。公司?各部門、?分支機(jī)構(gòu)?及控股企?業(yè)應(yīng)在以?下任一時(shí)?點(diǎn)最先發(fā)?生時(shí)，向?公司董事?會(huì)秘書預(yù)?報(bào)或報(bào)告?可能發(fā)生?的重大信?息事項(xiàng)：?1、公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)擬將?重大事項(xiàng)?提交董事?會(huì)或監(jiān)事?會(huì)審議時(shí)?；2、?有關(guān)各方?就該重大?事項(xiàng)擬進(jìn)?行協(xié)商或?談判時(shí)；?3、部?門、分支?機(jī)構(gòu)、控?股企業(yè)負(fù)?責(zé)人及其?他重大信?息報(bào)告義?務(wù)人知悉?或理應(yīng)知?悉該重大?事項(xiàng)時(shí)。?第十二?條公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?應(yīng)按照下?述規(guī)定向?公司董事?會(huì)秘書報(bào)?告重大信?息事項(xiàng)的?進(jìn)展情況?：1、?董事會(huì)、?監(jiān)事會(huì)、?股東大會(huì)?就重大事?項(xiàng)作出決?議的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告決議情?況；2?、公司就?已披露的?重大事項(xiàng)?與有關(guān)當(dāng)?事人簽署?意向書或?協(xié)議的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)?報(bào)告意向?書或協(xié)議?的主要內(nèi)?容；上?述意向書?或協(xié)議的?內(nèi)容或履?行情況發(fā)?生重大變?更或者被?解除、終?止的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告變更或?者被解除?、終止的?情況和原?因；3?、重大事?項(xiàng)獲得有?關(guān)部門批?準(zhǔn)或被否?決的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告批準(zhǔn)或?否決情況?；4、?重大事項(xiàng)?出現(xiàn)逾期?付款情形?的，應(yīng)當(dāng)?及時(shí)報(bào)告?逾期付款?的原因和?相關(guān)付款?安排；?5、重大?事項(xiàng)涉及?主要標(biāo)的?尚待交付?或過戶的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告有?關(guān)交付或?過___?_戶事宜?；超過?約定交付?或過戶期?限三個(gè)月?仍未完成?交付或者?過戶的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)?報(bào)告未如?期完成的?原因、進(jìn)?展情況和?預(yù)計(jì)完成?的時(shí)間，?并在此后?每隔三十?日?qǐng)?bào)告一?次進(jìn)展情?況，直至?完成交付?或過戶；?6、重?大事項(xiàng)出?現(xiàn)可能對(duì)?公司股票?及衍生品?種交易價(jià)?格產(chǎn)生較?大影響的?其他進(jìn)展?或變化的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告事?項(xiàng)的進(jìn)展?或變化情?況。第?十三條公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)發(fā)生?或可能發(fā)?生下列事?項(xiàng)，應(yīng)及?時(shí)、準(zhǔn)確?、真實(shí)、?完整地向?董事會(huì)秘?書預(yù)報(bào)和?報(bào)告：?1、董事?會(huì)決議；?2、監(jiān)?事會(huì)決議?；3、?股東會(huì)決?議；4?、本制度?第十四條?規(guī)定應(yīng)報(bào)?告的交易?，包括但?不限于：?（1）?購買或者?出售資產(chǎn)?；（2?）對(duì)外投?資（包括?委托理財(cái)?、委托貸?款等）；?（3）提?供財(cái)務(wù)資?助；（?4）提供?擔(dān)保（反?擔(dān)保除外?）；（5?）租入或?者租出資?產(chǎn)；（?6）委托?或者受托?管理資產(chǎn)?和業(yè)務(wù)；?（7）贈(zèng)?與或者受?贈(zèng)資產(chǎn)；?（8）債?權(quán)債務(wù)重?組；（9?）簽訂許?可使用協(xié)?議；（?10）轉(zhuǎn)?讓或者受?讓研究與?開發(fā)項(xiàng)目?。5、?本制度第?十五條規(guī)?定應(yīng)報(bào)告?的關(guān)聯(lián)交?易，包括?但不限于?：（1?）前款規(guī)?定的交易?；（2?）購買原?材料、原?料、動(dòng)力?；（3）?購買產(chǎn)品?、商品；?（4）提?供或者接?受勞務(wù)；?（5）委?托或者受?托銷售；?（6）與?關(guān)聯(lián)人共?同投資；?3（7?）其它通?過約定可?能引致資?源或者義?務(wù)轉(zhuǎn)移的?事項(xiàng)。?6、涉案?金額超過?____?萬元，并?且占公司?最近一期?經(jīng)審計(jì)的?凈資產(chǎn)絕?對(duì)值__?__%以?上的重大?訴訟、仲?裁事項(xiàng)；?7、募?集資金投?資項(xiàng)目變?更；8?、業(yè)績預(yù)?告和業(yè)績?預(yù)測(cè)的修?正；9?、利潤分?配和資本?公積金轉(zhuǎn)?增股本事?項(xiàng)；1?0、導(dǎo)致?股票交易?異常波動(dòng)?的澄清事?項(xiàng)；1?1、公司?出現(xiàn)下列?使公司面?臨重大風(fēng)?險(xiǎn)的情形?之一：?（1）遭?受重大損?失；（?2）未清?償?shù)狡谥?大債務(wù)或?者重大債?權(quán)到期未?或清償；?（3）可?能依法承?擔(dān)重大違?約或者大?額賠償責(zé)?任；（4?）計(jì)提大?額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備；?（5）?股東會(huì)、?董事會(huì)決?議被法院?依法撤銷?；（6）?公司決定?解散或者?被有權(quán)機(jī)?關(guān)依法責(zé)?令關(guān)閉；?（7）公?司預(yù)計(jì)出?現(xiàn)資不抵?債；（?8）主要?債務(wù)人出?現(xiàn)資不抵?債或者進(jìn)?入破產(chǎn)程?序，公司?對(duì)相應(yīng)債?權(quán)未提取?足額壞帳?準(zhǔn)備；?（9）主?要資產(chǎn)被?查封、扣?押、凍結(jié)?或者被抵?押、質(zhì)押?；（10?）主要或?者全部業(yè)?務(wù)陷入停?頓；（?11）公?司因涉嫌?違法違規(guī)?被有權(quán)機(jī)?關(guān)調(diào)查，?或者受到?重大行政?、刑事處?罰；（1?2）董事?長或經(jīng)理?無法履行?職責(zé)或者?因涉嫌違?法違紀(jì)被?有權(quán)機(jī)關(guān)?調(diào)查；（?13）深?圳證券交?易所認(rèn)定?的其他重?大風(fēng)險(xiǎn)。?12、?變更公司?名稱、章?程、注冊(cè)?資本、注?冊(cè)地址、?主要辦公?地址和聯(lián)?系電話等?；13?、公司經(jīng)?營方針和?經(jīng)營范圍?發(fā)生重大?變化；?14、變?更會(huì)計(jì)政?策或會(huì)計(jì)?估計(jì)；?15、公?司董事、?經(jīng)理、財(cái)?務(wù)負(fù)責(zé)人?及其他高?級(jí)管理人?員提出辭?職或者發(fā)?生變化；?16、?生產(chǎn)經(jīng)營?情況或者?生產(chǎn)環(huán)境?發(fā)生重大?變化（包?括產(chǎn)品價(jià)?格、原材?料采購4?價(jià)格和方?式發(fā)生重?大變化等?）；1?7、訂立?與生產(chǎn)經(jīng)?營相關(guān)的?重要合同?，可能對(duì)?公司經(jīng)營?產(chǎn)生重大?影響；?18、新?頒布的法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?政策可能?對(duì)公司經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響；?19、?獲得大額?政府補(bǔ)貼?等額外收?益，轉(zhuǎn)回?大額資產(chǎn)?減值準(zhǔn)備?或者發(fā)生?可能對(duì)公?司資產(chǎn)、?負(fù)債、權(quán)?益或經(jīng)營?成果產(chǎn)生?重大影響?的其他事?項(xiàng)；2?0、深圳?證券交易?所認(rèn)定的?其他情形?。第十?四條公司?各部門、?分支機(jī)構(gòu)?及控股企?業(yè)涉及的?交易達(dá)到?下列標(biāo)準(zhǔn)?之一的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)?報(bào)告：?1、交易?涉及的資?產(chǎn)總額占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)的總資?產(chǎn)的__?__%以?上，同時(shí)?存在賬面?值和評(píng)估?值的，以?高者為準(zhǔn)?；2、?交易的成?交金額（?包括承擔(dān)?的債務(wù)和?費(fèi)用）占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)的凈資?產(chǎn)的__?__%以?上，且絕?對(duì)金額超?過___?_萬元；?3、交?易產(chǎn)生的?利潤占公?司最近一?個(gè)會(huì)計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?凈利潤的?____?%以上，?且絕對(duì)金?額超過_?___萬?元；4?、交易標(biāo)?的（如股?權(quán)）在最?近一個(gè)會(huì)?計(jì)年度相?關(guān)的主營?業(yè)務(wù)收入?占公司最?近一個(gè)會(huì)?計(jì)年度經(jīng)?審計(jì)主營?業(yè)務(wù)收入?的___?_%以上?，且絕對(duì)?金額超過?____?萬元；?5、交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個(gè)?會(huì)計(jì)年度?相關(guān)的凈?利潤占公?司最近一?個(gè)會(huì)計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?凈利潤的?____?%以上，?且絕對(duì)金?額超過_?___萬?元。上?述指標(biāo)涉?及的數(shù)據(jù)?如為負(fù)值?，取絕對(duì)?值計(jì)算。?“提供財(cái)?務(wù)資助”?、“提供?擔(dān)?！焙?“委托理?財(cái)”等交?易，以發(fā)?生額為計(jì)?算標(biāo)準(zhǔn)。?在連續(xù)十?二個(gè)月內(nèi)?發(fā)生的交?易標(biāo)的相?關(guān)的同類?交易，僅?額應(yīng)當(dāng)累?計(jì)計(jì)算。?第十五?條公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?涉及的關(guān)?聯(lián)交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告：1?、與公司?的關(guān)聯(lián)自?然人發(fā)生?的交易金?額在__?__萬元?以上的關(guān)?聯(lián)交易；?2、與?公司的關(guān)?聯(lián)法人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上，?且占公司?最近一期?經(jīng)審計(jì)凈?資產(chǎn)絕對(duì)?值___?_%以上?的關(guān)聯(lián)交?易。第?三章重大?信息內(nèi)部?報(bào)告的程?序第十?六條按照?本制度規(guī)?定，重大?信息報(bào)告?義務(wù)人應(yīng)?在知悉上?述重大信?息時(shí)5?及時(shí)向董?事會(huì)秘書?報(bào)告，并?在兩個(gè)工?作日內(nèi)將?書面情況?說明和相?關(guān)文件送?達(dá)致董事?會(huì)秘書。?第十七?條董事會(huì)?秘書在收?到或知悉?重大信息?后，應(yīng)及?時(shí)向公司?總經(jīng)理和?董事長匯?報(bào)。第?十八條董?事會(huì)秘書?應(yīng)按照相?關(guān)法律、?法規(guī)以及?《上市規(guī)?則》和公?司《章程?》的有關(guān)?規(guī)定，對(duì)?上報(bào)的重?大信息進(jìn)?行分析和?判斷，如?需履行信?息披露義?務(wù)，董事?會(huì)秘書應(yīng)?立即向公?司董事會(huì)?、監(jiān)事會(huì)?匯報(bào)，提?請(qǐng)公司董?事會(huì)、監(jiān)?事會(huì)履行?相應(yīng)程序?，同時(shí)按?照規(guī)定公?開披露。?第四章?責(zé)任與處?罰第十?九條公司?各部門、?分支機(jī)構(gòu)?及控股企?業(yè)均應(yīng)嚴(yán)?格遵守本?制度規(guī)定?。由于相?關(guān)人員失?職導(dǎo)致信?息披露違?規(guī)，給公?司造成嚴(yán)?重影響或?損失時(shí)，?公司視情?節(jié)給與相?關(guān)責(zé)任人?批評(píng)、警?告、經(jīng)濟(jì)?處罰直至?解除職務(wù)?的處分，?并有權(quán)追?究相關(guān)法?律責(zé)任。?第五章?附則第?二十條本?制度未盡?事宜，依?照《上市?規(guī)則》、?《實(shí)施細(xì)?則》及信?息披露的?相關(guān)法律?、法規(guī)執(zhí)?行。第?二十一條?本制度與?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件沖突時(shí)?，按有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)范?性文件執(zhí)?行。第?二十二條?本制度解?釋權(quán)屬公?司董事會(huì)?。第二?十三條本?制度經(jīng)公?司董事會(huì)?審議通過?之日起實(shí)?施。內(nèi)?部信息報(bào)?告制度（?六）深?圳市aa?科技股份?有限公司?重大信息?內(nèi)部報(bào)告?制度第?一章總則?第一條?為加強(qiáng)深?圳市aa?科技股份?有限公司?（以下簡?稱“公司?”）的重?大信息內(nèi)?部報(bào)告工?作，明確?公司內(nèi)部?各部門和?各分支機(jī)?構(gòu)的信息?收集和管?理辦法，?確保公司?及時(shí)、真?實(shí)、準(zhǔn)確?、完整地?披露所有?對(duì)公司股?票及其衍?生品種交?易價(jià)格可?能產(chǎn)生較?大影響的?信息，根?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、《上海?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《證券?及期貨條?例》、《?深圳市a?a科技股?份有限公?司章程》?（以下簡?稱“《公?司章程》?”和《深?圳市aa?科技股份?有限公司?信息披露?管理規(guī)定?》（以下?簡稱“《?信息披露?管理規(guī)定?》”）的?有關(guān)規(guī)定?，結(jié)合公?司具體情?況，制定?本制度。?第二條?本制度所?述的重大?信息，是?指包括公?司的經(jīng)營?業(yè)績、債?權(quán)債務(wù)、?對(duì)外投資?、兼并收?購、業(yè)務(wù)?分拆、戰(zhàn)?略規(guī)劃、?生產(chǎn)計(jì)劃?、財(cái)務(wù)預(yù)?算等在內(nèi)?的，所有?可能對(duì)公?司股票及?其衍生品?種交易價(jià)?格產(chǎn)生重?大影響的?情形或事?件，按照?公司上市?地的法律?法規(guī)和監(jiān)?管規(guī)則，?該等信息?很可能需?要履行公?開披露義?務(wù)。第?三條公司?重大信息?內(nèi)部報(bào)告?制度是指?當(dāng)出現(xiàn)、?發(fā)生或即?將發(fā)生重?大信息時(shí)?，按照本?制度規(guī)定?負(fù)有報(bào)告?義務(wù)的有?關(guān)人員和?部門，應(yīng)?及時(shí)將有?關(guān)信息向?公司董事?長、總經(jīng)?理和董事?會(huì)秘書報(bào)?告的制度?。第四?條公司董?事會(huì)辦公?室是公司?信息披露?的管理部?門，公司?各部門、?分公司、?直接或間?接控股子?公司、控?股股東的?負(fù)責(zé)人和?/或聯(lián)絡(luò)?人為信息?報(bào)告人（?以下簡稱?為報(bào)告人?）。報(bào)告?人負(fù)有向?董事會(huì)秘?書和董事?會(huì)辦公室?報(bào)告本制?度規(guī)定的?重大信息?并提交相?關(guān)文件資?料的義務(wù)?。第五?條董事會(huì)?秘書應(yīng)將?內(nèi)部重大?事件、信?息在第一?時(shí)間向董?事長匯報(bào)?，涉及經(jīng)?營管理方?面的事項(xiàng)?向總經(jīng)理?辦公室匯?報(bào)并交由?總經(jīng)理辦?公室處理?，涉及董?事會(huì)審核?范圍內(nèi)的?事項(xiàng)經(jīng)董?事長批準(zhǔn)?后由董事?會(huì)審議，?須予對(duì)外?披露的事?項(xiàng)在向公?司總經(jīng)理?并向董事?長匯報(bào)后?安排披露?工作；需?要披露的?事項(xiàng)根據(jù)?《深圳市?aa科技?股份有限?公司信息?披露管理?規(guī)定》的?具體規(guī)定?進(jìn)行披露?。凡公開?披露的公?告應(yīng)在披?露時(shí)同時(shí)?報(bào)送董事?會(huì)、監(jiān)事?會(huì)閱知。?1第六?條報(bào)告人?及時(shí)履行?重大信息?報(bào)告義務(wù)?，并保證?提供的相?關(guān)文件資?料真實(shí)、?準(zhǔn)確、完?整，不存?在虛假記?載、誤導(dǎo)?性陳述或?重大遺漏?。報(bào)告人?對(duì)所報(bào)告?信息的后?果承擔(dān)責(zé)?任。第?二章重大?信息的范?圍第七?條公司法?人股股東?單位（含?本公司關(guān)?聯(lián)單位）?應(yīng)在以下?事項(xiàng)發(fā)生?時(shí)，及時(shí)?向公司董?事會(huì)秘書?和董事會(huì)?工作機(jī)構(gòu)?預(yù)報(bào)本單?位負(fù)責(zé)范?圍內(nèi)可能?發(fā)生的重?大信息：?1、單?位營業(yè)執(zhí)?照、公司?章程經(jīng)過?工商年檢?時(shí)；2?、單位名?稱、注冊(cè)?地址、營?業(yè)范圍、?聯(lián)系人和?聯(lián)系方式?發(fā)生變化?時(shí)；3?、單位將?持有本公?司股票進(jìn)?行抵押或?被司法凍?結(jié)時(shí)；?4、單位?擬就持有?的本公司?股權(quán)進(jìn)行?轉(zhuǎn)讓協(xié)商?或談判時(shí)?；5、?單位實(shí)際?控制人和?控股子公?司發(fā)生變?化時(shí)；?6、單位?發(fā)生重大?訴訟和仲?裁案件時(shí)?；7、?應(yīng)監(jiān)管部?門要求所?需報(bào)告的?其他專項(xiàng)?事宜。?上述3-?6款僅適?用于持有?本公司股?份___?_%以上?的股東單?位。第?八條公司?出現(xiàn)、發(fā)?生或即將?發(fā)生以下?情形時(shí)，?相關(guān)負(fù)有?報(bào)告義務(wù)?的人員應(yīng)?根據(jù)本制?度規(guī)定的?程序?qū)⒂?關(guān)信息向?董事長、?總經(jīng)理、?董事會(huì)秘?書報(bào)告：?1、召?開董事會(huì)?并作出決?議；2?、召開監(jiān)?事會(huì)并作?出決議；?3、召?開股東大?會(huì)或變更?召開股東?大會(huì)日期?____?；4、?召開股東?大會(huì)并作?出決議；?5、公?司董事、?監(jiān)事、高?級(jí)管理人?員開設(shè)股?票帳戶情?況及持有?公司股票?及變動(dòng)情?況，公司?獨(dú)立董事?兼任其它?公司獨(dú)立?董事的情?況、公司?獨(dú)立董事?的聲明、?意見及報(bào)?告，公司?董事、監(jiān)?事、高級(jí)?管理人員?的職務(wù)變?動(dòng)情況。?6、公?司發(fā)生以?下交易：?（1）?購買或者?出售資產(chǎn)?；（2?）對(duì)外投?資（含委?托理財(cái)、?委托貸款?等）；（?3）向其?他方提供?財(cái)務(wù)資助?；（4）?提供擔(dān)保?；（5?）租入或?者租出資?產(chǎn)；（?6）委托?或者受托?管理資產(chǎn)?和業(yè)務(wù)；?（7）贈(zèng)?與或者受?贈(zèng)資產(chǎn)；?（8）債?權(quán)或者債?務(wù)重組；?（9）?簽訂技術(shù)?及商標(biāo)許?可使用協(xié)?議、研究?開發(fā)項(xiàng)目?的轉(zhuǎn)移等?交易；（?10）可?能被公司?上市地交?易所認(rèn)定?為需要披?露的其他?交易，如?上述交易?達(dá)到下列?標(biāo)準(zhǔn)之一?的，應(yīng)當(dāng)?及時(shí)報(bào)告?：（1?）交易涉?及的資產(chǎn)?總額（同?時(shí)存在賬?面值和評(píng)?估值的，?以高者為?準(zhǔn)）占公?司最近一?期經(jīng)審計(jì)?總資產(chǎn)的?____?%以上；?（2）?交易的成?交金額（?包括承擔(dān)?的債務(wù)和?費(fèi)用）占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)凈資產(chǎn)?的___?_%以上?，且絕對(duì)?金額超過?____?萬元；?（3）交?易產(chǎn)生的?利潤占公?司最近一?個(gè)會(huì)計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?凈利潤的?____?%以上，?且絕對(duì)金?額超過_?___萬?元；（?4）交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個(gè)?會(huì)計(jì)年度?相關(guān)的主?營業(yè)務(wù)收?入占公司?最近一個(gè)?會(huì)計(jì)年度?經(jīng)審計(jì)主?營業(yè)務(wù)收?入的__?__%以?上，且絕?對(duì)金額超?過___?_萬元；?（5）?交易標(biāo)的?（如股權(quán)?）在最近?一個(gè)會(huì)計(jì)?年度相關(guān)?的凈利潤?占公司最?近一個(gè)會(huì)?計(jì)年度經(jīng)?審計(jì)凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對(duì)金額超?過___?_萬元。?上述指?標(biāo)涉及的?數(shù)據(jù)如為?負(fù)值，取?其絕對(duì)值?計(jì)算。?3（6）?公司證券?上市地上?市規(guī)則所?規(guī)定的其?他標(biāo)準(zhǔn)。?7、與?公司關(guān)聯(lián)?人之間發(fā)?生的轉(zhuǎn)移?資源或者?義務(wù)的事?項(xiàng)，包括?但不限于?：（1?）本條第?6款規(guī)定?的交易事?項(xiàng)；（2?）購買原?材料、燃?料、動(dòng)力?；（3）?銷售產(chǎn)品?、商品；?（4）提?供或者接?受勞務(wù)；?（5）委?托或者受?托銷售；?（6）與?關(guān)聯(lián)人共?同投資；?（7）?其他通過?約定可能?引致資源?或者義務(wù)?轉(zhuǎn)移的事?項(xiàng)等，如?上述關(guān)聯(lián)?交易達(dá)到?下列標(biāo)準(zhǔn)?之一的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)?報(bào)告：?（1）與?公司的關(guān)?聯(lián)自然人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?的關(guān)聯(lián)交?易；（2?）與公司?的關(guān)聯(lián)法?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上，且占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)凈資產(chǎn)?絕對(duì)值_?___%?以上的關(guān)?聯(lián)交易；?（3）?公司證券?上市地上?市規(guī)則所?規(guī)定的其?他標(biāo)準(zhǔn)。?公司審?議需獨(dú)立?董事事前?認(rèn)可的關(guān)?聯(lián)交易事?項(xiàng)時(shí)，應(yīng)?在第一時(shí)?間通過董?事會(huì)秘書?將相關(guān)材?料提交獨(dú)?立董事進(jìn)?行事前認(rèn)?可。“?關(guān)聯(lián)人”?的范圍適?用相關(guān)法?律法規(guī)及?公司上市?地上市規(guī)?則之規(guī)定?。8、?涉案金額?超過__?__萬元?，并且占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)凈資產(chǎn)?絕對(duì)值_?___%?以上的重?大訴訟、?仲裁事項(xiàng)?；包括未?達(dá)到上述?標(biāo)準(zhǔn)或者?沒有具體?涉案金額?，但是可?能對(duì)公司?股票及其?衍生品種?交易價(jià)格?產(chǎn)生較大?影響的訴?訟、仲裁?事項(xiàng)；?9.發(fā)生?重大虧損?或者遭受?重大損失?；10?、發(fā)生重?大債務(wù)、?未清償?shù)?期重大債?務(wù)或者重?大債權(quán)到?期未獲清?償；1?1、可能?依法承擔(dān)?重大違約?責(zé)任或者?大額賠償?責(zé)任；?412?、公司或?公司董事?、監(jiān)事、?高級(jí)管理?層或員工?因涉嫌違?法違規(guī)被?有權(quán)機(jī)關(guān)?調(diào)查，或?者受到重?大行政、?刑事處罰?；13?、主要債?務(wù)人出現(xiàn)?資不抵債?或者進(jìn)入?破產(chǎn)程序?，公司對(duì)?相應(yīng)債權(quán)?未提取足?額壞帳準(zhǔn)?備；1?4、主要?資產(chǎn)被查?封、扣押?、凍結(jié)或?者被抵押?、質(zhì)押；?15、?生產(chǎn)經(jīng)營?情況或者?生產(chǎn)環(huán)境?發(fā)生重大?變化（包?括產(chǎn)品價(jià)?格和方式?發(fā)生重大?變化等）?；16?、發(fā)生與?保險(xiǎn)經(jīng)營?相關(guān)的重?大人壽保?險(xiǎn)合同、?重大分保?合同、重?大賠付事?項(xiàng)、重大?退保事項(xiàng)?等重大合?同或事項(xiàng)?；17?、獲得大?額政府補(bǔ)?貼等額外?收益，轉(zhuǎn)?回大額資?產(chǎn)減值準(zhǔn)?備或者發(fā)?生可能對(duì)?公司資產(chǎn)?、負(fù)債、?權(quán)益或經(jīng)?營成果產(chǎn)?生重大影?響的其他?事項(xiàng)；?18、公?司經(jīng)營方?針和經(jīng)營?范圍發(fā)生?重大變化?時(shí)；1?9、變更?會(huì)計(jì)政策?或者會(huì)計(jì)?估計(jì)；?20、會(huì)?計(jì)師發(fā)表?有保留意?見報(bào)告；?21、?董事會(huì)就?公司發(fā)行?新股、可?轉(zhuǎn)換公司?債券或者?其他再融?資方案形?成相關(guān)決?議；2?2、中國?證監(jiān)會(huì)股?票發(fā)行審?核委員會(huì)?召開發(fā)審?委會(huì)議，?對(duì)公司新?股、可轉(zhuǎn)?換公司債?券發(fā)行申?請(qǐng)或者其?他再融資?方案提出?了相應(yīng)的?審核意見?；23?、聘任或?者解聘公?司審計(jì)的?會(huì)計(jì)師事?務(wù)所；?24、法?院裁定禁?止公司大?股東轉(zhuǎn)讓?其所持本?公司股份?；25?、任一股?東所持公?司___?_%以上?的股份被?質(zhì)押、凍?結(jié)、司法?拍賣、托?管或者設(shè)?定信托；?26、?公司大股?東或者實(shí)?際控制人?發(fā)生或者?擬發(fā)生變?更；2?7、變更?公司名稱?、公司章?程、注冊(cè)?資本、注?冊(cè)地址、?主要辦公?地址和聯(lián)?系5電話?等相關(guān)事?項(xiàng)；2?8、公司?董事會(huì)、?監(jiān)事會(huì)或?董事會(huì)各?專門委員?會(huì)成員發(fā)?生變更；?29、?重大宣傳?事項(xiàng)（含?網(wǎng)絡(luò)、報(bào)?紙、廣播?、電視及?其他傳媒?）；3?0、償付?能力不足?；31?、設(shè)立、?撤銷、合?并省級(jí)或?計(jì)劃單列?市一級(jí)的?分支機(jī)構(gòu)?，設(shè)立、?撤銷、合?并國外分?支機(jī)構(gòu)；?32、?中國保險(xiǎn)?監(jiān)督管理?委員會(huì)對(duì)?公司和/?或分支機(jī)?構(gòu)出具有?關(guān)監(jiān)管處?罰意見；?33、?以上事項(xiàng)?未曾列出?，但負(fù)有?報(bào)告義務(wù)?的人員判?定可能會(huì)?對(duì)公司股?票或其衍?生品種的?交易價(jià)格?產(chǎn)生較大?影響的情?形或事件?；34?、依據(jù)境?內(nèi)外上市?地監(jiān)管規(guī)?則所認(rèn)定?的其他重?大事項(xiàng)。?公司各?部門、分?公司、子?公司發(fā)生?的本條所?述的重大?事項(xiàng)，適?用本制度?的規(guī)定。?第九條?報(bào)告人應(yīng)?加強(qiáng)對(duì)與?信息披露?有關(guān)的法?律、法規(guī)?和/或規(guī)?范性文件?的學(xué)習(xí)與?理解，及?時(shí)了解和?掌握監(jiān)管?部門對(duì)信?息披露的?最新政策?要求，以?使所報(bào)告?的信息符?合規(guī)定。?第三章?信息報(bào)告?的程序及?責(zé)任劃分?第十條?公司董事?長或總經(jīng)?理是公司?信息披露?的第一責(zé)?任人。?董事會(huì)秘?書是公司?履行信息?披露義務(wù)?的具體責(zé)?任人，負(fù)?責(zé)向報(bào)告?人收集信?息、制作?信息披露?文件，對(duì)?外公開披?露信息及?與投資者?、監(jiān)管部?門及其他?社會(huì)各界?的溝通與?聯(lián)絡(luò)。董?事會(huì)秘書?為履行職?責(zé)，有權(quán)?了解公司?的財(cái)務(wù)和?經(jīng)營情況?，參加涉?及信息披?露的有關(guān)?會(huì)議，查?閱涉及信?息披露的?所有文件?，并要求?公司有關(guān)?部門和人?員及時(shí)提?供相關(guān)資?料和信息?。公司?董事會(huì)辦?公室是協(xié)?助董事會(huì)?秘書工作?的具體辦?事機(jī)構(gòu)，?具體負(fù)責(zé)?收集公司?內(nèi)部關(guān)于?重大事項(xiàng)?的各種報(bào)?告，向董?事會(huì)秘書?報(bào)告，并?負(fù)責(zé)進(jìn)行?對(duì)外信息?披露。?第十一條?公司各部?門、分公?司、子公?司及控股?股東為公?司內(nèi)部的?信息報(bào)告?6責(zé)任?人，負(fù)責(zé)?應(yīng)報(bào)告信?息的收集?、整理及?相關(guān)文件?的準(zhǔn)備、?草擬工作?，并按照?本制度的?規(guī)定向董?事會(huì)辦公?室報(bào)告信?息并提交?相關(guān)文件?資料。?第十二條?公司各部?門、分公?司、子公?司及控股?股東負(fù)責(zé)?人是所在?部門、分?公司、子?公司、控?股股東重?大事項(xiàng)報(bào)?告的第一?責(zé)任人。?分公司?、子公司?負(fù)責(zé)人負(fù)?責(zé)將發(fā)生?在分公司?或子公司?的重大事?件、信息?及時(shí)向總?公司相關(guān)?部門書面?匯報(bào)。總?公司各部?門在接到?報(bào)告后及?時(shí)向總經(jīng)?理室匯報(bào)?，可能構(gòu)?成披露條?件的，同?時(shí)抄報(bào)給?董事會(huì)秘?書?？?公司各部?門負(fù)責(zé)人?負(fù)責(zé)將各?部門發(fā)生?的重大事?件、信息?及時(shí)向總?經(jīng)理室匯?報(bào)，可能?構(gòu)成披露?條件的，?同時(shí)抄報(bào)?董事會(huì)秘?書?？?股股東負(fù)?責(zé)人負(fù)責(zé)?將本單位?發(fā)生的重?大事件、?信息及時(shí)?向總經(jīng)理?室匯報(bào)，?可能構(gòu)成?披露條件?的，同時(shí)?抄報(bào)董事?會(huì)秘書。?第十三?條公司各?部門、分?公司、子?公司、控?股股東應(yīng)?指定專人?為信息聯(lián)?絡(luò)人，信?息聯(lián)絡(luò)人?是所在部?門、分公?司、子公?司、控股?股東重大?事項(xiàng)報(bào)告?的第二責(zé)?任人，負(fù)?責(zé)收集、?整理并向?所在部門?、分公司?、子公司?、控股股?東負(fù)責(zé)人?呈報(bào)發(fā)生?的重大事?項(xiàng)，并第?一時(shí)間向?總經(jīng)理室?、董事會(huì)?辦公室報(bào)?告本制度?規(guī)定的重?大信息。?第十四?條未經(jīng)通?知公司董?事會(huì)辦公?室并履行?相關(guān)批準(zhǔn)?程序，公?司的任何?部門、分?公司及子?公司均不?得以公司?名義對(duì)外?披露信息?或?qū)σ雅?露的信息?做任何解?釋和/或?說明。?第十五條?董事會(huì)秘?書應(yīng)當(dāng)在?以下任一?時(shí)點(diǎn)最先?發(fā)生時(shí)，?及時(shí)向董?事會(huì)辦公?室提出披?露可能對(duì)?本公司股?票及其衍?生品種交?易價(jià)格產(chǎn)?生較大影?響的重大?事項(xiàng)：?1、董事?會(huì)或者監(jiān)?事會(huì)就該?重大事項(xiàng)?形成決議?時(shí)；2?、有關(guān)各?方就該重?大事項(xiàng)簽?署意向書?或者協(xié)議?（無論是?否附加條?件或期限?）時(shí)；?3、任何?董事、監(jiān)?事或者高?級(jí)管理人?員知道或?應(yīng)當(dāng)知道?該重大事?項(xiàng)時(shí)。?第十六條?重大事項(xiàng)?處于籌劃?階段時(shí)可?暫緩報(bào)告?，但出現(xiàn)?下列情形?之一的，?7董事?會(huì)秘書應(yīng)?當(dāng)及時(shí)向?董事會(huì)提?請(qǐng)披露相?關(guān)籌劃情?況和既有?事實(shí)：?（一）該?重大事項(xiàng)?難以保密?；（二?）該重大?事項(xiàng)已經(jīng)?泄露或者?市場(chǎng)出現(xiàn)?傳聞；?（三）公?司股票及?其衍生品?種的交易?發(fā)生異常?波動(dòng)。?第十七條?如果公司?已按照相?關(guān)法律法?規(guī)、上市?地上市規(guī)?則、《信?息披露管?理規(guī)定》?及本制度?的規(guī)定公?開披露重?大事項(xiàng)，?報(bào)告人還?應(yīng)當(dāng)按照?下述規(guī)定?持續(xù)報(bào)告?重大事項(xiàng)?的進(jìn)展情?況：（?一）董事?會(huì)、監(jiān)事?會(huì)或者股?東大會(huì)就?該重大事?項(xiàng)形成決?議的，及?時(shí)報(bào)告決?議情況；?（二）?公司及分?公司、子?公司就該?重大事項(xiàng)?與有關(guān)當(dāng)?事人簽署?意向書或?者協(xié)議的?，相關(guān)聯(lián)?系人應(yīng)及?時(shí)報(bào)告意?向書或者?協(xié)議的主?要內(nèi)容并?提供已簽?署的意向?書或協(xié)議?文本；上?述意向書?或者協(xié)議?的內(nèi)容或?履行情況?發(fā)生重大?變化或者?被解除、?終止的，?及時(shí)報(bào)告?發(fā)生重大?變化或者?被解除、?終止的情?況和原因?；（三?）該重大?事項(xiàng)獲得?有關(guān)部門?批準(zhǔn)或者?被否決的?，及時(shí)報(bào)?告批準(zhǔn)或?者否決的?情況；?（四）該?重大事項(xiàng)?出現(xiàn)逾期?付款情形?的，及時(shí)?報(bào)告逾期?付款的原?因和付款?安排；?（五）該?重大事項(xiàng)?涉及的主?要標(biāo)的物?尚未交付?或者過戶?的，及時(shí)?報(bào)告交付?或者過戶?情況；超?過約定交?付或者過?戶期限三?個(gè)月仍未?完成交付?或者過戶?的，及時(shí)?報(bào)告未如?期完成的?原因、進(jìn)?展情況和?預(yù)計(jì)完成?的時(shí)間，?并每隔三?十日?qǐng)?bào)告?一次進(jìn)展?情況，直?至完成交?付或者過?戶；（?六）該重?大事項(xiàng)發(fā)?生可能對(duì)?公司股票?及其衍生?品種交易?價(jià)格產(chǎn)生?較大影響?的其他進(jìn)?展或者變?化的，及?時(shí)報(bào)告進(jìn)?展或者變?化情況。?第十八?條公司董?事長、總?經(jīng)理、董?事會(huì)秘書?等高級(jí)管?理人員對(duì)?報(bào)告人負(fù)?有督促義?務(wù)，應(yīng)定?期或不定?期督促報(bào)?告人履行?信息報(bào)告?職責(zé)。?第四章保?密義務(wù)及?法律責(zé)任?第十九?條董事會(huì)?秘書、報(bào)?告人及其?他因工作?關(guān)系接觸?到應(yīng)報(bào)告?信息的工?作人員在?相關(guān)信息?未公開披?露前，負(fù)?有保密義?務(wù)。第?二十條報(bào)?告人未按?本制度的?規(guī)定履行?信息報(bào)告?義務(wù)導(dǎo)致?公司信息?披露違規(guī)?，給公司?造成嚴(yán)重?影響或損?失時(shí)，公?司應(yīng)對(duì)報(bào)?告人給予?相應(yīng)處罰?。前款?規(guī)定的不?履行信息?報(bào)告義務(wù)?是指包括?但不限于?下列情形?：1、?不向董事?會(huì)秘書報(bào)?告信息和?/或提供?相關(guān)文件?資料；?2、未及?時(shí)向董事?會(huì)秘書報(bào)?告信息和?/或提供?相關(guān)文件?資料；?3、因故?意或過失?致使報(bào)告?的信息或?提供的文?件資料存?在重大隱?瞞、虛假?陳述或引?人重大誤?解之處；?4、拒?絕答復(fù)董?事會(huì)秘書?對(duì)相關(guān)問?題的問詢?；5、?其他不適?當(dāng)履行信?息報(bào)告義?務(wù)的情形?。第五?章附則?第二十一?條本制度?規(guī)定的報(bào)?告人__?__方式?包括電話?通知、電?子郵件通?知、傳真?通知及書?面通知。?第二十?二條本制?度根據(jù)相?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?或公司上?市地監(jiān)管?規(guī)則的不?時(shí)修訂而?修訂完善?，如與有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?或公司上?市地監(jiān)管?規(guī)則有沖?突時(shí)，按?有關(guān)法律?法規(guī)和上?市地監(jiān)管?規(guī)則執(zhí)行?。第二?十三條本?制度由公?司董事會(huì)?負(fù)責(zé)解釋?和修訂。?內(nèi)部信?息報(bào)告制?度（七）?___?_寶麗華?新能源股?份有限公?司重大信?息內(nèi)部報(bào)?告制度?第一章?總則第?一條為?規(guī)范__?__寶麗?華新能源?股份有限?公司（以?下簡稱公?司或本公?司）的重?大信息內(nèi)?部報(bào)告制?度，明確?公司各部?門和分支?機(jī)構(gòu)的信?息收集和?管理辦法?，保證公?司及時(shí)、?準(zhǔn)確、全?面、完整?地披露信?息，根據(jù)?《___?_證券法?》（以下?簡稱《證?券法》）?、《公開?發(fā)行股票?公司信息?披露實(shí)施?細(xì)則》（?以下簡稱?《實(shí)施細(xì)?則》）、?《___?_證券交?易所股票?上市規(guī)則?》（以下?簡稱《上?市規(guī)則》?）及其他?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件和公司?《章程》?的規(guī)定，?結(jié)合本公?司實(shí)際情?況，特制?定本制度?。第二?條公司?應(yīng)嚴(yán)格按?照《證券?法》、《?實(shí)施細(xì)則?》、《上?市規(guī)則》?及中國證?監(jiān)會(huì)、_?___證?券交易所?、公司《?章程》的?有關(guān)規(guī)定?和要求，?做好公司?信息披露?工作。?第三條?公司重大?信息是指?所有對(duì)公?司股票及?衍生品種?交易價(jià)格?可能產(chǎn)生?較大影響?的信息。?第四條?公司可?能發(fā)生、?將要發(fā)生?或正在發(fā)?生本制度?規(guī)定的重?大信息事?項(xiàng)時(shí)，公?司重大信?息報(bào)告義?務(wù)人應(yīng)及?時(shí)向公司?董事會(huì)秘?書、董事?長預(yù)報(bào)和?報(bào)告。?第五條?公司重大?信息報(bào)告?義務(wù)人包?括：1?、公司總?經(jīng)理、副?總經(jīng)理、?各部門負(fù)?責(zé)人；?2、公司?控股子公?司、分支?機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?人、財(cái)務(wù)?部門負(fù)責(zé)?人；3?、公司派?出參股企?業(yè)的董事?、監(jiān)事和?其他高級(jí)?管理人員?；4、?公司控股?股東和實(shí)?際控制人?；5、?持有公司?____?%以上股?份的其他?股東。?第六條?公司董事?、監(jiān)事、?董事會(huì)秘?書、其他?高級(jí)管理?人員及因?工作關(guān)系?知悉公司?重大信息?的人員，?在公司重?大信息事?項(xiàng)未公開?披露前負(fù)?有保密義?務(wù)。第?七條公?司各分支?機(jī)構(gòu)、控?股企業(yè)應(yīng)?參照本制?度制定相?應(yīng)規(guī)定，?指定專人?為重大信?息報(bào)告人?，確保及?時(shí)了解、?知悉和掌?握重大信?息并及時(shí)?、完整地?上報(bào)公司?董事會(huì)秘?書。1?第八條?公司董事?會(huì)秘書應(yīng)?根據(jù)實(shí)際?情況對(duì)公?司重大信?息報(bào)告義?務(wù)人及相?關(guān)人員進(jìn)?行重大信?息信預(yù)報(bào)?、報(bào)告和?保密等方?面的培訓(xùn)?，保證公?司重大信?息內(nèi)部報(bào)?告的及時(shí)?、準(zhǔn)確和?完整。?第二章?重大信息?報(bào)告的范?圍和內(nèi)容?第九條?公司重大?信息的范?圍包括定?期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告?。第十?條公司的?定期報(bào)告?包括年度?報(bào)告、半?年度報(bào)告?、季度報(bào)?告。公司?董事會(huì)秘?書具體負(fù)?責(zé)公司定?期報(bào)告的?披露工作?，公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?應(yīng)及時(shí)、?準(zhǔn)確、真?實(shí)、完整?地將定期?報(bào)告所涉?及的內(nèi)容?資料報(bào)送?董事會(huì)秘?書。第?十一條?公司董事?會(huì)秘書負(fù)?責(zé)掌握相?關(guān)信息和?披露公司?的臨時(shí)報(bào)?告。公司?各部門、?分支機(jī)構(gòu)?及控股企?業(yè)應(yīng)在以?下任一時(shí)?點(diǎn)最先發(fā)?生時(shí)，向?公司董事?會(huì)秘書預(yù)?報(bào)或報(bào)告?可能發(fā)生?的重大信?息事項(xiàng)：?1、公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)擬將?重大事項(xiàng)?提交董事?會(huì)或監(jiān)事?會(huì)審議時(shí)?；2、?有關(guān)各方?就該重大?事項(xiàng)擬進(jìn)?行協(xié)商或?談判時(shí)；?3、部?門、分支?機(jī)構(gòu)、控?股企業(yè)負(fù)?責(zé)人及其?他重大信?息報(bào)告義?務(wù)人知悉?或理應(yīng)知?悉該重大?事項(xiàng)時(shí)。?第十二?條公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?應(yīng)按照下?述規(guī)定向?公司董事?會(huì)秘書報(bào)?告重大信?息事項(xiàng)的?進(jìn)展情況?：1、?董事會(huì)、?監(jiān)事會(huì)、?股東大會(huì)?就重大事?項(xiàng)作出決?議的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告決議情?況；2?、公司就?已披露的?重大事項(xiàng)?與有關(guān)當(dāng)?事人簽署?意向書或?協(xié)議的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)?報(bào)告意向?書或協(xié)議?的主要內(nèi)?容；上?述意向書?或協(xié)議的?內(nèi)容或履?行情況發(fā)?生重大變?更或者被?解除、終?止的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告變更或?者被解除?、終止的?情況和原?因；3?、重大事?項(xiàng)獲得有?關(guān)部門批?準(zhǔn)或被否?決的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告批準(zhǔn)或?否決情況?；4、?重大事項(xiàng)?出現(xiàn)逾期?付款情形?的，應(yīng)當(dāng)?及時(shí)報(bào)告?逾期付款?的原因和?相關(guān)付款?安排；?5、重大?事項(xiàng)涉及?主要標(biāo)的?尚待交付?或過戶的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告有?關(guān)交付或?過___?_戶事宜?；超過?約定交付?或過戶期?限三個(gè)月?仍未完成?交付或者?過戶的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)?報(bào)告未如?期完成的?原因、進(jìn)?展情況和?預(yù)計(jì)完成?的時(shí)間，?并在此后?每隔三十?日?qǐng)?bào)告一?次進(jìn)展情?況，直至?完成交付?或過戶；?6、重?大事項(xiàng)出?現(xiàn)可能對(duì)?公司股票?及衍生品?種交易價(jià)?格產(chǎn)生較?大影響的?其他進(jìn)展?或變化的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告事?項(xiàng)的進(jìn)展?或變化情?況。第?十三條公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)發(fā)生?或可能發(fā)?生下列事?項(xiàng)，應(yīng)及?時(shí)、準(zhǔn)確?、真實(shí)、?完整地向?董事會(huì)秘?書預(yù)報(bào)和?報(bào)告：?1、董事?會(huì)決議；?2、監(jiān)?事會(huì)決議?；3、?股東會(huì)決?議；4?、本制度?第十四條?規(guī)定應(yīng)報(bào)?告的交易?，包括但?不限于：?（1）?購買或者?出售資產(chǎn)?；（2?）對(duì)外投?資（包括?委托理財(cái)?、委托貸?款等）；?（3）?提供財(cái)務(wù)?資助；?（4）提?供擔(dān)保（?反擔(dān)保除?外）；?（5）租?入或者租?出資產(chǎn)；?（6）?委托或者?受托管理?資產(chǎn)和業(yè)?務(wù)；（?7）贈(zèng)與?或者受贈(zèng)?資產(chǎn)；