國際貿(mào)易中隱含碳排放的核算

國際貿(mào)易中隱含碳排放的核算

“污染負(fù)擔(dān)”原則對發(fā)展中國家發(fā)展的國際影響為了實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國關(guān)于氣候變化的框架公約（以下簡稱公約），應(yīng)監(jiān)測氣候系統(tǒng)的目標(biāo)，并監(jiān)測實(shí)際目標(biāo)的進(jìn)展情況。目前國家溫室氣體清單是按照政府間氣候變化專門委員會(huì)(IntergovernmentalPanelonClimateChange,IPCC)制定的指南編制的。1996年及2006年的指南中定義“國家清單包括在國家領(lǐng)土和該國擁有司法管轄權(quán)的近海海區(qū)發(fā)生的溫室氣體排放和清除”。因此國家溫室氣體清單的編制是按照“國家領(lǐng)土內(nèi)的排放責(zé)任”或者“生產(chǎn)者污染負(fù)擔(dān)”原則。按照“生產(chǎn)者污染負(fù)擔(dān)”原則評價(jià)各國的溫室氣體排放有以下優(yōu)越性:(1)由生產(chǎn)過程中直接排放的溫室氣體便于估算和監(jiān)測;(2)按照國家領(lǐng)土內(nèi)發(fā)生的溫室氣體排放和清除進(jìn)行核算符合《公約》中規(guī)定的關(guān)于國際合作中國家主權(quán)的原則;(3)早在1974年由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OrganizationforEconomicCo-operationandDevelopment,OECD)提出的“污染者付費(fèi)”原則(polluter-pays-principle)為“生產(chǎn)者污染負(fù)擔(dān)”原則提供了有力的依據(jù)。然而依據(jù)“國家領(lǐng)土內(nèi)的排放責(zé)任”或者“生產(chǎn)者污染負(fù)擔(dān)”原則會(huì)產(chǎn)生以下問題。首先,根據(jù)“污染天堂的假設(shè)”(pollutionheavenhypothesis),一個(gè)國家或地區(qū)在該項(xiàng)原則下綜合優(yōu)化經(jīng)濟(jì)和環(huán)境戰(zhàn)略時(shí),很可能將污染排放強(qiáng)度高的產(chǎn)業(yè)或其部分生產(chǎn)過程轉(zhuǎn)移到環(huán)保法規(guī)要求較寬松的國家或地區(qū),同時(shí)進(jìn)口相應(yīng)的產(chǎn)品或原料。一些研究表明許多發(fā)達(dá)國家變得環(huán)境清潔是由于從國外“外購污染”。從全球可持續(xù)發(fā)展的角度而言,這些國家的發(fā)展并不是可持續(xù)的。其次,依據(jù)《京都議定書》,37個(gè)發(fā)達(dá)國家及歐共體共同承諾在2008-2012年期間實(shí)現(xiàn)以1990年排放量為基礎(chǔ)的5%的削減目標(biāo)。美國雖是發(fā)達(dá)國家卻棄離了《京都議定書》,不實(shí)行國際約束型減排。根據(jù)《公約》中“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的基本原則,發(fā)展中國家不承擔(dān)減排義務(wù)。由于減排需要一定的經(jīng)濟(jì)成本,國際減排義務(wù)的差別會(huì)改變國家之間的進(jìn)出口交換比率,使實(shí)施減排政策的國家在國際競爭中處于不利的地位。連同其他經(jīng)濟(jì)因素,碳排放強(qiáng)度高的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)過程將有可能轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。通過國際貿(mào)易,發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)國內(nèi)減排目標(biāo)的同時(shí),可能引起發(fā)展中國家碳排放量增加,從而導(dǎo)致全球排放量增加,影響《京都議定書》實(shí)施的有效性。由于各國國際減排義務(wù)的差別,通過國際貿(mào)易而產(chǎn)生的“碳泄漏”問題,在學(xué)術(shù)界引起了很多討論。然而關(guān)于氣候變化與國際貿(mào)易關(guān)系的問題,至今在氣候變化的國際體制下或國際貿(mào)易體制下還未得到正式關(guān)注。另外,一些碳排放的凈出口國(如丹麥)和一些發(fā)展中國家(如中國和巴西等)對“國家領(lǐng)土內(nèi)的排放責(zé)任”原則的公正性提出質(zhì)疑。這些國家的產(chǎn)品出口到其他國家供消費(fèi),而隱含的碳排放卻被計(jì)算在這些國家的排放清單中。這一問題也被認(rèn)為是發(fā)展中國家不愿承擔(dān)減排義務(wù)的原因之一。近20年,一些新興的發(fā)展中國家,如中國、印度、巴西和東南亞等國家,經(jīng)歷了快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是依靠出口,導(dǎo)致了這些國家的溫室氣體排放增長很快?；谝陨显?在未來國際氣候變化政策中應(yīng)考慮國際貿(mào)易以及其他的污染負(fù)擔(dān)原則。在大量文獻(xiàn)中,“隱含碳排放”作為一個(gè)環(huán)境指標(biāo),用來描述產(chǎn)品供應(yīng)鏈從上游生產(chǎn)過程到下游生產(chǎn)過程,直到消費(fèi)者的各個(gè)環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的直接的和間接的全部污染。這一指標(biāo)體現(xiàn)了從“搖籃到墳?zāi)埂钡娜^程控制思想。由于消費(fèi)是引起環(huán)境壓力的主要驅(qū)動(dòng)因素之一,一些學(xué)者提出了與隱含碳排放相關(guān)的“消費(fèi)者污染負(fù)擔(dān)”原則[4,18,19,20,21,22,23,24]?；谶@種原則計(jì)算的國家溫室氣體排放包括國家領(lǐng)土內(nèi)的總排放和清除,加上進(jìn)口中的隱含碳排放,減去出口中的隱含碳排放。此外,還有一些文獻(xiàn)提出了污染責(zé)任分擔(dān)的原則,如在進(jìn)口國和出口國之間進(jìn)行分擔(dān),或者生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間進(jìn)行分擔(dān),還有產(chǎn)品供應(yīng)鏈的上游和下游各環(huán)節(jié)之間進(jìn)行分擔(dān)等。自90年代以來許多文獻(xiàn)對國際貿(mào)易中的隱含碳排放進(jìn)行了估算。幾乎所有研究表明國際貿(mào)易中隱含了大量的碳排放,并且發(fā)達(dá)國家是貿(mào)易中隱含碳排放的凈進(jìn)口國。例如其中一項(xiàng)研究表明2000年全球420億噸的等價(jià)二氧化碳(CO2)排放中,約有53億噸(約1/8)的隱含碳排放。然而,既存的研究主要以發(fā)達(dá)國家為研究對象,以發(fā)展中國家為對象的研究尚且缺乏。由于發(fā)展中國家的減排對有效控制全球變暖趨勢起著至關(guān)重要的作用,因此評價(jià)發(fā)展中國家的隱含碳排放是非常重要的。基于以上背景,本文的研究目的是評價(jià)和比較基于不同污染負(fù)擔(dān)原則的國家溫室氣體排放。污染負(fù)擔(dān)原則包括:(1)“生產(chǎn)者污染負(fù)擔(dān)”原則;(2)“消費(fèi)者污染負(fù)擔(dān)”原則;以及(3)“生產(chǎn)者和消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)”原則。本研究應(yīng)用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型對十個(gè)國家和地區(qū)之間的國際貿(mào)易中隱含的碳排放進(jìn)行了核算,并對其來源和去向進(jìn)行分解,同時(shí)對各國進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的碳排放平衡進(jìn)行了計(jì)算。這十個(gè)國家和地區(qū)以亞洲為主。包括三個(gè)OECD國家(日本,韓國和美國),五個(gè)東盟國家(印度尼西亞,馬來西亞,菲律賓,新加坡和泰國),以及中國和中國臺(tái)北。本文的研究成果可供各國氣候變化政策的制定者和國際氣候變化談判者在解決國際貿(mào)易中產(chǎn)生的“碳泄漏”問題時(shí)參考。本文的撰寫結(jié)構(gòu)如下:第二部分介紹了利用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型對國際貿(mào)易中隱含的碳排放進(jìn)行核算的方法以及污染負(fù)擔(dān)原則;第三部分是經(jīng)過貿(mào)易調(diào)整后的各國溫室氣體排放和國際貿(mào)易中隱含的碳排放平衡的有關(guān)結(jié)果;第四部分提出了結(jié)論及相關(guān)政策影響。學(xué)習(xí)方法1、與消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)區(qū)域s的總出口中隱含的碳排放的計(jì)算包括兩部分:一部分是區(qū)域s向其它九個(gè)國家或地區(qū)的出口中隱含的碳排放(P5);另一部分是區(qū)域s向ROW的出口中隱含的碳排放(P6)。其中EsROW表示區(qū)域s向ROW的出口。國際進(jìn)出口貿(mào)易中各個(gè)國家的隱含碳平衡的計(jì)算如式(9):(2)方案二:“生產(chǎn)者與消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)”原則在方案二下,從某一個(gè)行業(yè)產(chǎn)生的碳排放按照一定的比例在該行業(yè)(C1)、該行業(yè)的所有下游行業(yè)(C2)以及最終消費(fèi)者(C3)之間進(jìn)行分擔(dān)。利用投入產(chǎn)出模型進(jìn)行計(jì)算如下:α是一個(gè)對角線矩陣,對角線上每一個(gè)元素air表示的是從其它行業(yè)投入的非要素中間投入量占某一行業(yè)外部總投入量(即其它行業(yè)投入的非要素中間投入量加上要素投入量之和)的比例。(1-αir)表示要素投入量(即附加值)占某一行業(yè)外部總投入量的比例(見式(11))。其中,vir:區(qū)域r中i行業(yè)的附加值,代表要素投入量;(xir-aiirrxir)表示區(qū)域r中i行業(yè)的外部總投入量。利用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型推導(dǎo)出的供給和需求關(guān)系如下:c(I-αA)-1[(I-α)(AX+F+E)]表示的是作為生產(chǎn)者所分擔(dān)的碳排放責(zé)任(S1);c(I-αA)-1αF表示十個(gè)國家和地區(qū)的最終消費(fèi)者所分擔(dān)的碳排放責(zé)任(S2);c(I-αA)-1αE則是向ROW的出口部分所分擔(dān)的碳排放責(zé)任(S3)。計(jì)算1、與其他國家和地區(qū)row的貿(mào)易估算結(jié)果對比本研究利用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型通過對貿(mào)易進(jìn)行調(diào)整,重新計(jì)算了各國的溫室氣體排放量,并同目前根據(jù)“生產(chǎn)者污染負(fù)擔(dān)”原則編制的國家排放清單進(jìn)行比較。其中十個(gè)國家和地區(qū)之間的國際貿(mào)易是研究重點(diǎn),與世界其它國家和地區(qū)(ROW)之間的貿(mào)易也進(jìn)行了估算,但僅作為參考。在方案一的設(shè)定條件下,計(jì)算結(jié)果表明(見表1):同現(xiàn)行國家排放清單相比,貿(mào)易調(diào)整后的國家溫室氣體排放量的變化幅度是-525Mt-CO2(中國)到543Mt-CO2(美國)。按照百分比,變化幅度為-25%(馬來西亞)到42%(新加坡)。方案二設(shè)定下的計(jì)算結(jié)果見表2。貿(mào)易調(diào)整后的國家溫室氣體排放的變化范圍是-327Mt-CO2(中國)到386Mt-CO2(美國)。按照百分比,其變化幅度為-18%(馬來西亞)到38%(新加坡)。2、雙邊貿(mào)易中的隱蔽碳排放表3表示了多邊貿(mào)易中隱含的碳排放的來源與去向(在方案一的設(shè)定下)。其中每一行表示出口中的隱含碳排放,每一列表示進(jìn)口中的隱含碳排放。倒數(shù)第三行代表各國或地區(qū)全部進(jìn)口中所隱含的碳排放,倒數(shù)第二行表示各國或地區(qū)全部出口中所隱含的碳排放。倒數(shù)第一行則是各國或地區(qū)在國際貿(mào)易中所隱含的碳排放平衡。結(jié)果表明,美國、日本和新加坡為國際貿(mào)易中隱含碳排放的凈進(jìn)口國,而其他國家則為凈出口國。2000年,在十個(gè)國家和地區(qū)中,美國的貿(mào)易中隱含的碳排放的逆差最大(464Mt-CO2),日本次之(191MtCO2),而中國貿(mào)易中的隱含碳排放的順差最大(452Mt-CO2)。美國隱含碳排放的凈進(jìn)口量占未調(diào)整前的國家溫室氣體清單(5,702Mt-CO2)的8%,日本隱含碳排放的凈進(jìn)口量占未調(diào)整前的國家溫室氣體清單(1,179MtCO2)的16%。中國隱含碳排放的凈出口量占未調(diào)整前的國家溫室氣體清單(3,176Mt-CO2)的14%。表4表示的是方案一下的各國或地區(qū)雙邊貿(mào)易中隱含的碳排放的平衡關(guān)系。其中美國和日本同所有其他國家和地區(qū)的雙邊貿(mào)易中的隱含碳排放均為逆差,而中國同所有國家和地區(qū)的雙邊貿(mào)易中的隱含碳排放均為順差。特別是美中雙邊貿(mào)易中的隱含碳排放的逆差相當(dāng)大,約為101Mt-CO2,占美國貿(mào)易中的隱含碳排放總逆差(464Mt-CO2)的22%。日中雙邊貿(mào)易中的隱含碳排放的逆差也很大,約為50Mt-CO2,占日本貿(mào)易中的隱含碳排放總逆差(191Mt-CO2)的26%。國際氣候變化體制和國際貿(mào)易體制的選擇《聯(lián)合國氣候變化框架公約》要求各國編制溫室氣體清單,并以此為依據(jù)制定減排目標(biāo)和監(jiān)測實(shí)施狀況。在《京都議定書》下各個(gè)國家的國際減排義務(wù)不同,依據(jù)“生產(chǎn)者污染負(fù)擔(dān)”原則進(jìn)行核算的方法會(huì)引起碳排放強(qiáng)度大的生產(chǎn)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移,從而導(dǎo)致發(fā)生“碳泄漏”問題。國際貿(mào)易中的隱含碳排放在現(xiàn)有國家溫室氣體清單的編制中沒有被考慮。針對這一問題,本文提出了依據(jù)“消費(fèi)者污染負(fù)擔(dān)”原則或“生產(chǎn)者與消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)”原則,對貿(mào)易進(jìn)行調(diào)整,重新計(jì)算國家溫室氣體排放的方法。在十個(gè)國家和地區(qū)多邊貿(mào)易中隱含的碳排放量相當(dāng)大,約為1,473Mt-CO2,占十個(gè)國家和地區(qū)調(diào)整后的總排放量(11,590Mt-CO2)的13%。在國家層次上,貿(mào)易中隱含的碳排放量可占調(diào)整后的國家排放量的53%(如新加坡)。另外,美國和日本等發(fā)達(dá)國家是貿(mào)易中隱含碳的凈進(jìn)口大國。這說明通過貿(mào)易造成的“碳泄漏”問題不容忽視,它會(huì)對實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響,這個(gè)問題應(yīng)得到國際氣候變化體制的適當(dāng)重視。解決該問題可以應(yīng)用多種政策方式。例如要求所有排放國家根據(jù)“共同但有區(qū)別的原則”及“相應(yīng)的國家能力”實(shí)施減排。又如美國和歐盟等國家提出了邊境關(guān)稅調(diào)整等措施。本文提出了根據(jù)國際貿(mào)易中的隱含碳排放,對國家溫室氣體清單進(jìn)行貿(mào)易調(diào)整,重新核算國家溫室氣體排放的方法來解決“碳泄漏”問題。比較不同政策方案的利與弊可作為今后的研究方向。根據(jù)國際貿(mào)易中的隱含碳排放,對國家排放清單進(jìn)行調(diào)整,需要大量有關(guān)雙邊貿(mào)易和各國各行業(yè)或者有關(guān)產(chǎn)品碳排放強(qiáng)度的數(shù)據(jù)。后者很難從有關(guān)國家或者權(quán)威的國際組織獲得。提供地理標(biāo)識(shí),產(chǎn)品的能源使用強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度的信息,對于引導(dǎo)消費(fèi)者進(jìn)行低碳消費(fèi)非常重要。這些信息的提供,需要國際氣候變化體制和國際貿(mào)易體制開展合作。在分配國際貿(mào)易中隱含碳排放的責(zé)任時(shí),生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)全部責(zé)任和消費(fèi)者負(fù)擔(dān)全部責(zé)任是兩種極端的分配方法。生產(chǎn)者與消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)責(zé)任可以作為一種有效的激勵(lì)機(jī)制,同時(shí)促使生產(chǎn)者和消費(fèi)者都改變其環(huán)境行為。本文應(yīng)用了附加值占外部總投入的比例作為責(zé)任分擔(dān)率,當(dāng)然還有其他的分擔(dān)方法,例如進(jìn)口與出口的比例等。選擇一個(gè)公平、有效的分配方法還需要做進(jìn)一步的研究。本研究應(yīng)用2000年亞洲國際投入產(chǎn)出表,計(jì)算多邊貿(mào)易中隱含的碳排放。該投入產(chǎn)出表是發(fā)展經(jīng)濟(jì)研究所開發(fā)的,包括亞太十個(gè)國家及地區(qū),二十四個(gè)行業(yè)。關(guān)于各國各行業(yè)的單位CO2排放強(qiáng)度的計(jì)算,有關(guān)數(shù)據(jù)來源于GTAP-E數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫包括從八十七個(gè)國家和地區(qū)、六十個(gè)行業(yè)以及六種燃料燃燒所排放的CO2。將GTAP-E數(shù)據(jù)庫中六十個(gè)行業(yè)與亞洲國際投入產(chǎn)出表的二十四個(gè)行業(yè)相對應(yīng),利用GTAP數(shù)據(jù)庫中各行業(yè)的總產(chǎn)出,計(jì)算出各國家各行業(yè)單位產(chǎn)值的CO2排放量。基于亞洲國際投入產(chǎn)出表所建立的多區(qū)域之間以及各行業(yè)之間的供需平衡關(guān)系可以概括為如下方程:在區(qū)域?qū)哟紊?式(1)可表達(dá)如下:其中,Xr:區(qū)域r的總產(chǎn)出;Ars=Xrs/Xs:各區(qū)域之間的交易系數(shù)矩陣,表示區(qū)域s的單位投入中,從區(qū)域r進(jìn)口的部分所占的份額;Frs:由區(qū)域r生產(chǎn)的供區(qū)域s的最終消費(fèi)量;ErROW:區(qū)域r向n個(gè)國家和地區(qū)之外的其它區(qū)域的出口。下式(3)表示最終消費(fèi)驅(qū)動(dòng)下的產(chǎn)量。其中的B=(I-A)-1=[Brs]n×n矩陣是多區(qū)域間的Leontief乘數(shù)矩陣,表示由區(qū)域s生產(chǎn)的單位最終產(chǎn)品所驅(qū)動(dòng)的區(qū)域r的生產(chǎn)。2、國家溫室氣體排放量的計(jì)算考慮到國際貿(mào)易中隱含的碳排放,本研究利用兩種污染負(fù)擔(dān)方案通過對貿(mào)易進(jìn)行調(diào)整來重新計(jì)算各國的溫室氣體排放量。兩種分擔(dān)原則分別為:“消費(fèi)者污染負(fù)擔(dān)”原則(方案一);和“生產(chǎn)者與消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)”原則(方案二)。給定行向量cr,其中每一個(gè)元素代表區(qū)域r中各行業(yè)單位產(chǎn)值所排放的CO2。因此,按照生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)全部污染責(zé)任的原則,“國家領(lǐng)土內(nèi)的排放”Crprod表示如下:Crhh表示從區(qū)域r的家庭所產(chǎn)生的直接排放。由此方法計(jì)算出的國家溫室氣體排放量同以下因素有關(guān):各行業(yè)單位產(chǎn)值的碳排放量、各行業(yè)的產(chǎn)值,以及碳排放強(qiáng)度高的行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重等。國際貿(mào)易中隱含的排放在這種方法中沒有被考慮。(1)方案一:“消費(fèi)者污染負(fù)擔(dān)”原則在消費(fèi)者負(fù)擔(dān)全部污染責(zé)任的原則下,利用式(3)重新計(jì)算各國最終